Tư vấn cho các doanh nghiệp xuất nhập khẩu tại công ty chứng khoán apec

LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn thạc sĩ quản trị kinh doanh “Tư vấn cho doanh nghiệp xuất nhập cơng ty chứng khốn APEC” cơng trình nghiên cứu riêng tơi hướng dẫn trực tiếp PGS.TS Nguyễn Thị Hường với bảo số thầy cô giáo Tôi xin cam đoan số liệu, kết đưa luận văn trung thực có nguồn gốc rõ ràng Một số tài liều sử dụng trích dẫn đầy đủ danh mục tài liệu tham khảo Hà Nội, ngày tháng năm 2015 Học viên Trƣơng Đức Nam LỜI CẢM ƠN Tôi xin chân thành cảm ơn Quý thầy cô trường Đại học Kinh tế Quốc dân tận tâm giảng dạy, truyền đạt kiến thức quý báu cho suốt thời gian học tập trường Đặc biệt, xin chân thành cảm ơn PGS.TS Nguyễn Thị Hường tận tình bảo, hướng dẫn cho tơi hồn thành luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn anh chị đồng nghiệp công tác Công ty chứng khốn APEC nhiệt tình giúp đỡ, cung cấp tài liệu đóng góp ý kiến quý báo giúp tơi hồn thành luận văn Hà Nội, ngày tháng năm 2015 Học viên Trƣơng Đức Nam MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG DANH MỤC HÌNH TĨM TẮT LUẬN VĂN Error! Bookmark not defined MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: LÝ LUẬN VỀ TƢ VẤN NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHO CÁC DOANH NGHIỆP XUẤT NHẬP KHÂU 1.1 Tổng quan niêm yết chứng khoán 1.1.1 Khái niệm niêm yết chứng khoán 1.1.4 Quy trình niêm yết chứng khốn 1.2 Các vấn đề chung tƣ vấn niêm yết chứng khoán 11 1.2.1 Khái niệm chất tư vấn niêm yết chứng khoán 11 1.2.2 Các nghiệp vụ tronghoạt động tư vấn niêm yết chứng khoán 11 1.3 Một số vấn đề tƣ vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK 15 1.3.1 Khái niệm tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK 15 1.3.2 Đặc điểm doanh nghiệp XNK ảnh hưởng doanh nghiệp XNK đến tư vấn niêm yết chứng khoán 16 1.3.3 Vai trò tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp xuất nhập 18 1.3.4 Các tiêu chí đánh giá tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn 18 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG TƢ VẤN NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHO CÁC DOANH NGHIỆP XUẤT NHẬP KHẨU TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN APEC GIAI ĐOẠN 2010 – 2014 22 2.1 Khái qt cơng ty chứng khốn APEC 22 2.1.1 Đặc điểm công ty chứng khoán APEC 22 2.1.2 Kết hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 27 2.2 Kết tƣ vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 33 2.2.1 Quy trình tư vấn niêm yết chứng khốn doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC 33 2.2.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK công ty APEC giai đoạn 2010-2014 36 2.2.3 Kết tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 42 2.3 Thực trạng triển khai tƣ vấn niêm yết chứng khốn doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 46 2.3.1 Thực trạng triển khai công việc tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 46 2.3.2 Một số hoạt động mà cơng ty chứng khốn APEC áp dụng nhằm đẩy mạnh tư vấn niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp XNK giai đoạn 2010-2014 53 2.4 Các tiêu đánh giá tƣ vấn niêm yết chứng khốn cho doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 61 2.4.1 Chỉ tiêu định lượng 61 2.4.2 Chỉ tiêu định tính 65 2.5 Đánh giá chung tƣ vấn niêm yết chứng khốn doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010 – 2014 66 2.5.1 Ưu điểm tư vấn niêm yết chứng khốn cho doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010 – 2014 67 2.5.2 Hạn chế tư vấn niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010 – 2014 70 2.5.3 Nguyên nhân hạn chế tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK giai đoạn 2010-2014 72 CHƢƠNG 3: QUAN ĐIỂM, ĐỊNH HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN TƢ VẤN NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHO CÁC DOANH NGHIỆP XUẤT NHẬP KHẨU CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN APEC ĐẾN NĂM 2020 76 3.1 Quan điểm, định hƣớng mục tiêu phát triển tƣ vấn niêm yết chứng khốn cơng ty chứng khoán APEC đến năm 2020 76 3.1.1 Quan điểm, định hướng mục tiêu phát triển tư vấn niêm yết chứng khốn nói chung Cơng ty chứng khốn APEC đến năm 2020 76 3.1.2 Định hướng mục tiêu phát triển tư vấn niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC đến năm 2020 78 3.2 Giải pháp hoàn thiện tƣ vấn niêm yết chứng khốn doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khoán APEC đến năm 2020 80 3.2.1 Đổi mớiquan điểm tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK cấp quản lý cơng ty chứng khốn APEC 80 3.2.2 Đổi quy trình tuyển dụng chuyên viên tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK 83 3.2.3 Thường xuyên bồi dưỡng nâng caochuyên môn cho chuyên viên tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK 84 3.2.4 Tăng cường phối hợp phận nghiệp vụtrongcơng ty chứng khốn APEC 86 3.2.5 Xây dựng quy trình đổi phương pháp, đối tượng nghiên cứu thị trường khối doanh nghiệp XNK 86 3.2.6 Xây dựng sách marketing dành cho hoạt động tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK 88 3.3 Một số kiến nghị với Bộ Tài Chính UBCKNN tạo điều kiện cho tƣ vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC 89 3.3.1 Kiến nghị với Bộ Tài Chính 89 3.3.2 Kiến nghị với UBCKNN 92 KẾT LUẬN 92 TÀI LIỆU THAM KHẢO 93 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Tên đầy đủ TT Tên viết tắt APEC Cơng ty cổ phần chứng khốn Châu Á Thái Bình Dương BGĐ Ban giám đốc CBTT Công bố thông tin ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HĐKD Hoạt động kinh doanh HĐQT Hội đồng quản trị KSV NĐ-CP QĐ 10 SGDCKHN 11 TNHH Trách nhiệm hữu hạn 12 TSNH Tài sản ngắn hạn 13 TTCK Thịctrường chứng khốn 14 TT-BTC Thơng tư Bộ Tài Chính 15 TVNY 16 UBCKNN 17 XNK Kiểm sốt viên Nghị định Chính phủ Quyết định Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Tư vấn niêm yết Ủy ban chứng khoán nhà nước Xuất nhập DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Quá trình hình thành phát triển cơng ty chứng khốn APEC 22 Bảng 2.2: Kết hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 27 Bảng 2.3: Doanh số từ hoạt động môi giới của cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 29 Bảng 2.4: Doanh số từ hoạt động tự doanh của cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 30 Bảng 2.5: Doanh số từ hoạt động bảo lãnh lưu ký chứng khốn của cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 31 Bảng 2.6: Doanh số từ hoạt động tư vấn của cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 32 Bảng 2.7: Doanh thu loại dịch vụ tư vấn cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 33 Bảng 2.8: Quy trình tư vấn niêm yết chứng khốn cho doanh nghiệp XNK Cơng ty chứng khốn APEC 35 Bảng 2.9: Doanh số từ tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp xuất nhập của công ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 43 Bảng 2.10: Doanh nghiệp XNK niêm yết cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 44 Bảng 2.11: Thị phần tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK công ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 45 Bảng 2.12: Các vấn đề tài chínhvà số doanh nghiêp XNK thường gặp phải trình tư vấn niêm yết cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 47 Bảng 2.13: Thời gian dự kiến kế hoạch tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK công ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 49 Bảng 2.14: Số lần giải trình hồ sơ niêm yết mà cơng ty chứng khốn APEC hỗ trợ giai đoạn 2010-2014 52 Bảng 2.15: Chi phí marketing cơng ty APEC giai đoạn 2010-2014 58 Bảng 2.16: Tình hình triển khai hoạt động đào tạo nhân tư vấn niêm yết công ty chứng khoán APEC việc giai đoạn 2010 – 2014 60 Bảng 2.17: Tỷ lệ hồ sơ doanh nghiệp XNK niêm yết thành công mà cơng ty chứng khốn APEC tư vấn giai đoạn 2010-2014 64 Bảng 2.18: Phản hồi khách hàng thái độ nhân viên tư vấn niêm yết công ty chứng khoán APEC giai đoạn 2010-2014 66 DANH MỤC HÌNH Hình 1.1: Quy trình niêm yết chứng khốn sàn chứng khốn Hà Nội 11 Hình 2.1 Sơ đồ tổ chức cơng ty cổ phần chứng khốn APEC 24 Hình 2.2 Sản phẩm dịch vụ cơng ty chứng khoán APEC 26 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Bắt đầu vào hoạt động từ năm 2000 trải qua 15 năm hoạt động, thị trường chứng khốn Việt Nam khơng ngừng phát triển đóng góp lớn vào hoạt động chu chuyển vốn thị trường tài chính, từ giúp doanh nghiệp có nhiều cơng cụ huy động vốn cho việc mở rộng sản xuất kinh doanh góp phần khơng nhỏ vào cơng xây dựng kinh tế nước nhà Được đánh giá thị trường vốn tiềm sôi động, thị trường chứng khoán Việt Nam đàng ngày phát triển với nhiều thành tựu khả quan.Theo UBCKNN, thị trường chứng khốn Việt Nam năm 2014 có diễn biến khả quan xét phương diện tốc độ tăng số, mức độ ổn định, khối lượng giao dịch phản ánh rõ nét chuyển biến tích cực kinh tế Thị trường phát triển theo chiều hướng tăng trưởng, xen kẽ khoảng điều chỉnh giảm Chỉ số chứng khoán sàn Việt Namđã lập đỉnh mức điểm 640,75 (ngày 3/9) sau gần năm đạt được, số số chứng khoán sàn Hà Nội lập đỉnh mức điểm 92,99 (ngày 24/3) sau năm Tính đến ngày 08/12/2014, số số chứng khoán Việt Nam đạt 571,68 điểm tăng 13,3% so với cuối năm 2013, số số chứng khoán sàn Hà Nội đạt 87,17 điểm tăng 28,5% so với cuối năm 2013 Tính đến ngày 08/12/2014, tổng giá trị giao dịch toàn thị trường đa ̣t 1.164 nghìn tỷ đồng, tăng 90% so với năm 2013; giá trị giao dịch bình quân phiên đạt 5.448 tỷ đồng, giá trị giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ bình quân phiên đạt 2.971 tỷ đồng, cao gấp 2,2 lần so với năm 2013 Những thống kê phản ánh phần phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam nay, hứa hẹn tương lai sáng sủa cho thị trường năm tới APEC công ty chứng khoán thành lập từ năm 2006, trải qua gần 10 năm hoạt động phát triển cơng ty trở thành cơng ty có tên Nội dung thực hiện: Thứ nhất, Các nhà quản lý cấp cao APEC cần phải nhận thức cách đắn đầy đủ tầm quan trọng tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK việc hoàn thành mục tiêu kinh doanh quảng bá thương hiệu APEC đến gần khách hàng doanh nghiệp Khi nhận thức điều nhà quản trị cấp cao Công ty cần phải nhận thức cách rõ ràng rằng: “ Đẩy mạnh tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK không để thực mục tiêu lợi nhuận, doanh số, thị phần mà phải xây dựng hoạt động trở thành công cụ cạnh tranh hiệu thị trường chứng khốn cho Cơng ty sau ” Q trình xây dựng ln phải kèm trình tổ chức nhằm đảm bảo phát triển cách ổn định tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK.Luôn coi trọng phát triển bền vững tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK làm nhiệm vụ quan trọng mục tiêu quan trọng khác Công ty tương lại.Chỉ có tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK có điều kiện để phát triển ổn định hiệu Thứ hai,Cán quản lý công ty APEC cần phải hoạch định chiến lược, sách cho tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK cách khoa học lâu dài.Cơng ty cần có cân nhắc xây dựng hệ thống chiến lược, sách tư vấn niêm nói chung tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK nói riêngmột cách rõ ràng Các chiến lược, sách cho tư vấn niêm yết phải đưa sở nghiên cứu kĩ lưỡng môi trường, thị trường, đối thủ cạnh tranh Nhà quản trị củacông ty APEC trước đưa chiến lược, sách tư vấn niêm yết cần có quan sát nắm bắt diễn biến tình hình thị trường chứng khốn, khả công ty, nên đặt trọng số mục tiêu, chiến lược, sách tư vấn niêm yết quan trọng theo thứ tự tăng dần,không nên lẫn lộn, chồng chéo chiến lược Đồng thời chiến lược, sách tư vấn niêm yết đưa phải gắn chặt với chiến lược, làm công cụ để thực chiến lược, mục tiêu, định hướng kinh doanh chung mà cơng ty APEC đề ra, tránh tình trạng chiến lược kinh doanh Công ty đằng mà chiến lước, sách tư vấn niêm yết lại nẻo Thứ ba, Sau xây dựng chiến lược cho tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK cấp quản lý cơng ty chứng khốn APEC cần phải triển khai tổ chức tư vấn cho doanh nghiệp cách hiệu chặt chẽ bởitư vấn niêm yết quy trình với khối lượng công việc nhiều để hoạt động tư vấn niêm yết diễn theo quy trình đạt mục tiêu niêm yết thành cơng công tác tổ chức hoạt động tư vấn niêm yết nhân tố quan trọng định đến thành công dự án niêm yết Về mặt nhân sự: Thông thường, trước bắt đầu hoạt động tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp, công ty chứng khốn APEC nên có buổi họp tổng quan cho tất nhân viên phòng tư vấn Trưởng phòng người giới thiệu thông tin dự án, yêu cầu, mong muốn từ phía doanh nghiệp để người phận nắm bắt thông hiểu Sau đó, trưởng phịng lựa chọn nhân cho dự án Mỗi dự án tư vấn niêm yết thường có chun viên tư vấn, nhóm người lúc thực tư vấn cho nhiều dự án khác Tiêu chuẩn lựa chọn chuyên viên tham gia tư vấn dự án thường kinh nghiệm nhiều, chuyên môn động công việc Về điều hành đạo hoạt động tư vấn: Trưởng phịng tư vấn cơng ty chứng khoán APEC người theo dõi sát dự án tư vấn Để triển khai dự án tư vấn cụ thể Trưởng phịng tư vấn phảiln yêu cầu nhóm nhân tham gia dự án phải tập trung đến trực tiếp doanh nghiệp khảo sát tình hình thực tế doanh nghiệp, sau phòng lập kế hoạch tư vấn niêm yết chi tiết cho dự án Trưởng phịngphải người góp ý trực tiếp cho kế hoạch tư vấn niêm yết mà nhóm đề xuất, sau Trưởng phịng nhóm thống kế hoạch lần cuối trước bắt tay vào triển khai Trong trình triển khai, với lộ trình, giai đoạn kế hoạch nhóm phải lập báo cáo hàng tuần gửi cho Trưởng phòng theo dõi góp ý điểu chỉnh Các vấn đề phát sinh q trình tư vấn mà nằm ngồi khả nhóm tư vấn nhóm xin ý kiến Trưởng phòng để tháo gỡ giải Nếu vấn đề nhạy cảm, khó mà Trưởng phịng khơng định hỗ trợ xin ý kiến Ban Giám Đốc cơng ty Lộ trình dự kiến: Đối với hoạt động nhận thức cấp quản trị Cơng ty thường xun nhìn nhận đánh giá kết mà tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK đem lại để điểu chỉnh nhận thức Đối với hoạt động tổ chức nên thực hàng năm, cụ thể: Chiến lược, sách tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK nên hoạch định vịng -2 năm đầu, năm điểu chỉnh cho phù hợp theo tình hình thực tế Cịn tổ chức, vận hành tư vấn niêm yết chứng khốn triển khai hàng năm, có dự án tư vấn hoạt động triển khai theo mặt mà nội dung phía đề Kết dự kiến giải pháp:Thực giải pháp giúp cho nhận thức tư vấn niêm yết nói chung tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK nói riêng Cơng ty ngày rõ ràng hồn thiện cơng tác tổ chức tư vấn niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC chặt chẽ quy củ Mọi hoạt động trình tư vấn niêm yết có theo dõi, tham gia đóng góp cấp quản trị cấp cao công ty APEC đồng thuận nhóm tư vấn 3.2.2 Đổi quy trình tuyển dụng chuyên viên tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK Cở sơ khoa học giải pháp: Trên lý thuyết, tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK q trình với khối lượng cơng việc lớn triển khai thời gian dài để đảm bảo cho tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK đảm bảo tiến độ số lượng chuyên viên tư vấn niêm yết tham gia vào dự án quan trọng Trên thực tế, số lượng chuyên viên tư vấn niêm yết Công ty thiếu nhiều, với chuyên viên có phận tư vấn niêm yết Cơng ty chưa đủ đáp ứng khối lượng cường độ công việc dự án mà phận đảm nhiệm triển khai Bộ phận thực hiện: Phòng nhân kết hợp phận tư vấn niêm yết Nội dung giải pháp:Bộ phận tư vấn niêm yết cần rà soát số lượng nhân viên phận tư vấn niêm yết cách kỹ lưỡng dựa khối lượng công việc, số lượng dự án, mục tiêu kinh doanh để có kế hoạch tuyển thêm nhân viên cho phận tư vấn niêm yết Đổi phương thức tuyển dụng, tất ứng viên đăng ký ứng tuyển phải trải qua ba vòng: vòng vấn hồ sơn, vịng thi tư chun mơn vịng vấn với cán quản lý phận ban lãnh đạo Cơng ty.Đối với vịng thi tư chuyên môn cần thiết kế thi bao gồm: tư logic, thi kiến thức chứng khoán, luật chứng khoán thi kĩ mềm tư vấn cho nhân viên Với thay đổi công tác tuyển chọn,nhân viên công ty đảm bảo chất lượng kĩ tư vấnniêm yết chứng khốn cần thiết khác Lộ trình thực hiện: Thực giải pháp này, cơng ty chứng khốn APEC nên thực với lộ trình hàng năm với mốc thời gian cụ thể hàng năm sau: Từ tháng 1-2/Năm N, Bộ phận tư vấn niêm yết chứng khoán cơng ty chứng khốn APEC nên thực cơng tác rà soát số lượng chất lượng nhân viên phận nhằm đánh giá tổng quan số lượng, chất lượng nguồn nhân lực Sau dựa chiến lược kinh doanh, mục tiêu kinh doanh, nhiệm vụ kinh doanh mà Công ty đề ra…Bộ phận tư vấn niêm yết đề xuất cần tuyển thêm nhân viên mới, cần phải đào tạo, bồi dưỡng nhân viên tại…Lập báo cáo gửi phịng Nhân Cơng ty.Từ tháng 3-4/Năm N, Bộ phận tư vấn niêm yết chứng khoán phối hợp với phận Nhân Công ty thực công tác tuyển chọn nhân viên Kết dự kiến giải pháp: Đến năm 2020, công ty chứng khốn APEC có lượng đủ chun viên tư vấn niêm yết dành cho khối doanh nghiệp XNK để đảm bảo tiến độ cường độ công việc mà dự ánCông ty ký kết tương lai 3.2.3 Thường xuyên bồi dưỡng nâng caochuyên môn cho chuyên viên tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK Cơ sở khoa học giáp pháp: Trên lý thuyết, tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK có thực phát triển, thu hút nhiều doanh nghiệp hay không phụ thuộc lớn vào chất lượng nhân tư vấn niêm yết Nhân tư vấn tốt, có chun mơn cao, kinh nghiệm nhiều giúp chất lượng tư vấn nâng lên, doanh nghiệp nhanh chóng lên sàn từ tạo tin tưởng doanh nghiệp dịch vụ công ty Trên thực tế, dù thực nhiều hoạt động bồi dưỡng nâng cao chuyên môn cho nhân viên chất lượng nhân tư vấn niêm yết Công ty chưa thực nâng lên, nhiều khối lượng cơng việc nằm ngồi khả chuyên viên tư vấn niêm yết Bộ phận thực hiện: Phòng nhân kết hợp phận tư vấn niêm yết Nội dung giải pháp: Ngoài việc đào tạo bồi dưỡng kiến thức tư vấn niêm yết chứng khoáncho nhân viên Công ty cần phải thường xuyên mở lớp đào tạo nghiệp vụ nâng cao tư vấn niêm yết, nghiệp vụ khó q trình niêm yết với tham gia chuyên viên giàu kinh nghiệm từ bên ngồi Cơng ty Hàng năm, tổ chức thi sát hạch để đánh giá chất lượng nhân viên tư vấn niêm yết phần để có điểu chỉnh nhân nhằm nâng cao chất lượng nhân tư vấn niêm yết Công ty cách kịp thời.Mặc khác, song song với việc đào tạo chuyên sâu nâng cao kiến thức chuyên môn, phận tư vấn niêm yết cần kết hợp với dự án mà phận triển khai để nhân viên áp dụng kiến thức đào tạo vào dự án cụ thể, tăng tính thực tế cho chuyên viên giúp chất lương đào tạo nâng cao Lộ trình thực hiện: Thực giải pháp này, công ty chứng khốn APEC nên thực với lộ trình hàng năm sau công tác tuyển dụng kết thúc Cụ thể là:Tháng 5-7/ Năm N, Bộ phận tư vấn niêm yết chứng khoán tiến hành đào tạo cho nhân viên mới, bồi dưỡng, nâng cao chuyên môn, kinh nghiệm, kỹ cho nhân viên Các tháng cịn lại phận tư vấn niêm yết thực hoạt động giám sát đánh giá hiệu thực công việc đội ngũ nhân lực để từ có biện pháp hỗ trợ kịp thời Kết dự kiến giải pháp: Đến năm 2020, cơng ty chứng khốn APEC có đội ngũ chuyên viên tư vấn chứng khoán doanh nghiệp XNK với trình độ chun mơn cao, tất trình độ đại học trở lên, trình độ đạt chứng dành cho chuyên viên tư vấn tài UBCKNN….Đội ngũ nhân viên tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK có chất lượng đồng đều, có đủ chun mơn thực cơng việc tư vấn niêm yết cách bản, chuyên nghiệp hiệu 3.2.4 Tăng cường phối hợp phận nghiệp vụtrongcơng ty chứng khốn APEC Cơ sở khoa học giáp pháp: Trên lý thuyết, tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK hoạt động cần có hỗ trợ phối hợp phòng, phận nghiệp vụ nhằm giúp cho trình tư vấn niêm yết diễn cách xuôn sẻ hiệu Trên thực tế, phận nghiệp vụ Cơng ty chưa có phối hợp với trình hỗ trợ hoạt động tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK Các phận như: môi giới, tái cấu trúc, tư vấn cổ phân hóa chưa tích cực giới thiệu khách hàng cho phận tư vấn niêm yết, số lượng doanh nghiệp sử dụng dịch vụ tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK Công ty cịn Bộ phận thực hiện: Trưởng phận phòng, ban nghiệp vụ ban lãnh đạo Công ty Nội dung thực hiện: Thứ nhất, Ban lãnh đạo cơng ty chứng khốnAPEC cần phải nhìn nhận có mối quan hệ phòng nghiệp vụ Công ty việc hỗ trợ thúc đẩy tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK Bởi tư vấn niêm yết nói chung tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK nói riêng cần có tham gia cộng tác phong ban nghiệp vụ Cơng ty là: Phịng mơi giới, bảo lãnh phát hành…thơng qua hoạt động giới thiệu khách hàng cho phịng tư vấn niêm yết hay phòng tái cấu trúc, phòng tư vấn cổ phần hóa hỗ trợ phịng tư vấn khâu giúp doanh nghiệp đạt tiêu chuẩn pháp lý, tài chính… Thứ hai, Ban lãnh đạo cơng ty chứng khốnAPEC cần đưa sách phối hợp, liên kết phịng với thơng qua dự án cụ thể, sau đánh giá hiệu làm việc, đóng góp phịng ban, chi nhánh vào kết chung dự án tư vấn niêm yết Sự đánh giá cần khách quan, minh bạch để chi nhánh, phận biết đâu, làm sau khen thưởng xử phạt cách công chi nhánh, phận làm tốt chưa tốt Lộ trình thực hiện: Hoạt động phối hợp phịng ban nghiệp vụ Cơng ty cần triển khai thường xuyên hàng năm, dự án Mỗi dự án bắt đầu vào triển khai, phận có liên quan cần họp lại phân chia công việc cho phận có liên quan Các phận hỗ trợ phận tư vấn niêm yết chứng khoán đến dự án thành công Kế dự kiến giải pháp: Các bên có nhận thức đắn vai trị vị trí phận dự án tư vấn niêm yết Từ thúc đẩy mối liên kết chặt chẽ phịng tất cơng việc, khơng dự án tư vấn niêm yết, góp phần thúc đẩy phát triển chung cho công ty 3.2.5 Xây dựng quy trình đổi phương pháp, đối tượng nghiên cứu thị trường khối doanh nghiệp XNK Cơ sở khoa học giải pháp: Trên lý thuyết, hoạt động nghiên cứu thị trường hoạt động quan trọng giúp cho dịch vụ tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK có thêm khách hàng vàthơng tin khách hàng chuẩn xác, tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động tư vấn niêm yết triển khai có hiệu Trên thực tế, hoạt động nghiên cứu thị trường chưa thực hoạt động tốt.Bộ phận nghiên cứu thị trường chưa xây dựng quy trình nghiên cứu thị trường riêng cho dịch vụ tư vấn niêm yết chứng khốn doanh nghiệp XNK.Khơng thế, phương pháp, xác định đối tượng nghiên cứu chưa phù hợp Bộ phận thực hiện: Bộ phận nghiên cứu thị trường Công ty Nội dung thực hiện: Thứ nhất, Về xây dựng quy trình nghiên cứu thị trường:Cơng ty cần xây dựng quy trình nghiên cứu thị trường doanh nghiệp XNK Có thể đưa quy trình nghiên cứu thị trường sau:Bước 1: Xác định đối tượng khách hàng nghiên cứu; Bước 2: Xác định lựa chọn phương pháp nghiên cứu; Bước 3: Xác lập kế hoạch nghiên cứu; Bước 4: Thu thập thơng tin đối tượng nghiên cứu; Bước 5: Phân tích thông tin thu thập được; Bước 6: Đánh giá thông tin báo cáo Thứ hai, Về đối tượng nghiên cứu: Bộ phận nghiến cứu thị trường cần mở rộng đối tướng khách hàng mục tiêu để nghiên cứu thu thập thông tin Bộ phận không nên hướng tới doanh nghiêp XNK công ty cổ phần, đại chúng mà mở rộng thêm doanh nghiệp XNK công ty cổ phần chưa đại chúng doanh nghiệp XNK công ty trách nhiệm hữu hạn Thứ ba, Về phương pháp nghiên cứu: Bộ phận nghiên cứu cần tập trung đầu tư vào công tác thu thập phân tích thơng tin từ thị trường doanh nghiệp XNK Đối với công tác thu thập thông tin cơng ty chứng khốn APEC cần tiến hành lựa chọn sử dụng kênh thu thông tin doanh nghiệp cách hiệu như: Sử dụng kênh thu thập qua mạng trang web Bộ Công Thương, Hiệp hội doanh nghiệp XNK Việt Nam, trang web UBCKNN…Hoặc cơng ty chứng khốn APEC sử dụng kết hợp mối quan hệ than thiết cá nhân công ty thông qua đối tác làm ăn trước Ngồi ra, cơng ty trực tiếp tiếp cận doanh nghiệp với bảng chào hội, phiếu khảo sát nhu cầu… Đây cách làm không hiệu mang lại cho doanh nghiệp lại cao hai kênh trước khả đàm phán, thuyết phục đội ngũ quản trị Công ty tốt, đem lại cho Cơng ty khách hàng tiềm Đối với cơng tác phân tích thơng tin Cơng ty nên cải tiến cơng cụ sử dụng phân tích thơng tin theo hướng chun biệt hóa cơng nghệ hóa Ngồi phương pháp phân tích số liệu như: Tổng hợp, so sánh, thống kê…thì cơng ty chứng khốn APEC nên áp dụng thêm cơng nghệ tiên tiến phần mền phân tích liệu SPSS, STATA…để có thểm có thểm kết phân tích xu hướng, dự báo, đánh giá sâu tình hình doanh nghiệp XNK Từ tăng chất lượng thơng tin thu thập được, làm sở cho hoạt động tư vấn niêm yết sau Lộ trình thực hiện: Cơng ty nên tiến hành công tác nghiên cứu thị trường doanh nghiệp XNK hàng năm Cụ thể vào giai đoạn cuối năm nhằm tạo điều kiện cho hoạt động tư vấn chuẩn bị đầy đủ sang năm tiến hành triển khai Kết dự kiến giải pháp: Đến năm 2020, cơng ty chứng khốn APEC có quy trình nghiên cứu thị trường chuẩn dành riêng cho hoạt động tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK, có phương pháp nghiên cứu đại hiệu 3.2.6 Xây dựng sách marketing dành cho hoạt động tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK Cơ sở khoa học giải pháp: Trên lý thuyết, marketing phận có vai trò hỗ trợ quan trọng việc quảng bá dịch vụ tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK đến gần với khách hàng hơn, giúp khách hàng biết đến dịch vụ, tin tưởng tìm đến với Công ty Trên thực tế, hoạt động marketing dành cho dịch vụ tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK gần chưa đem lại nhiều hiệu Hoạt động marketing dành cho tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK không tổ chức thường xuyên, hầu hết phụ thuộc vào hoạt động marketing chung Công ty dịch vụ tư vấn niêm yết nói chung.Các quảng cáo dành cho tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK gần chưa có, có cịn q Bộ phận thực hiện: Bộ phận marketing kết hợp với phận tư vấn niêm yết chứng khoán Nội dung thực hiện: Thứ nhất, Về sách: Bộ phận niêm yết chứng khốn doanh nghiệp XNK cần có ý kiến với ban lãnh đạo Cơng ty sách dành riêng cho hoạt động marketing markting tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK Chính sách đề xuất bao gồm: Mục tiêu chiến lược marketing dành cho tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK, kinh phí cho hoạt động quảng cáo, nhân tham gia triển khai danh mục công cụ marketing phép triển khai Thứ hai, Về chương trình: Bộ phận marketing cần phối hợp với phận tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK tiến hành thảo luận xây dựng chương trình marketing dành cho tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK Chương trình bao gồm các công cụ marketing phép sử dụng, cách thức triển khai, lộ trình thực hiện… Chương trình xây dựng cần đạt tiêu chí như: Chương trình dành cho tư vấn niêm doanh nghiệp XNK không lẫn lỗn với chương trình marketing khác đồng thời truyền tải hỉnh ảnh dịch vụ tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK đến với doanh nghiệp ngành XNK cách chân thực hiệu Lộ trình dự kiến: Hoạt động cần phối hợp hai phận cách thường xuyên triển khai hàng năm Xây dựng chương trình marketingnên xây dựng vào cuối năm, để sang đầu năm sau tiến hành triển khai điểu chỉnh Kểt dự kiến giải pháp: Hoạt động marketing tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK triển khai cách thường xuyên bản, từ giúp hoạt động tư vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK quảng bá rộng rãi đến khách hàng 3.3 Một số kiến nghị với Bộ Tài Chính UBCKNN tạo điều kiện cho tƣ vấn niêm yết chứng khoán doanh nghiệp XNK cơng ty chứng khốn APEC Để tư vấn niêm yết chứng khốn nói chung cơng ty chứng khoán APEC phát triển thời gian tới, luận văn xin kiên ghị với Bộ Tài Chính UBCKNN số kiến nghị hệ thống pháp luật tư vấn niêm yết, thủ tục niêm yết, tính công công bố thông tin, hỗ trợ chuyên mơn… 3.3.1 Kiến nghị với Bộ Tài Chính Bộ Tài Chínhlà bên có vai trị quan trọng việc giúp thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển ổn định giúp cho cơng ty chứng khốn hoạt động tốt thị trường.Hoạt động tư vấn niêm yết nghiệp vụ phát triển nhanh thị trường hoạt động tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK APEC khơng nằm ngồi xu hướng Vì vậy, để tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK Công ty phát triển Bộ Tài Chính nên hồn thiện hệ thống khung pháp lý thị trường chứng khoán, đặc biệt thị trường chứng khoán tập trung Hiện khung pháp lý niêm yết chứng khốn mà Bộ Tài Chính ban hành nhiều số vấn đề nảy sinh như: Về việc công bố thông tin đến thơng tư 52/2012/TT-BTC cho cơng ty đại chúng có quy mơ lớn phải cơng bố thông tin quý với công ty niêm yết Điều giảm bớt bất bình đẳng hoạt động công bố thông tin tổ chức niêm yết không niêm yết các công ty cổ phần công ty đại chúng quy mô vừa nhỏ lại khơng phải cơng bố thơng tin q? Vì vậy, hoạt động niêm yết chứng khốn bình đẳng phát triển Bộ Tài Chính cần phải thay đổi số vấn đề sau: + Cần thay đổi, chỉnh sửa có quy định rõ ràng việc niêm yết chứng khốn, để khắc phục bất bình đẳng công ty niêm yết không niêm yết nghĩa vụ công bố thông tin phát hành chứng khốn cơng chúng, bắt buộc tất tổ chức, doanh nghiệp, công ty phát hành chứng khốn cơng chúng phải cơng bố thơng tin (Quý, Tháng, Năm) Đồng thời ban hành quy định bắt buộc doanh nghiệp nhà nước cơng ty cổ phần có mức vốn định phải thực báo cáo tài hàng năm cơng khai cơng chúng Bên cạnh cần tăng cường kỷ luật tài doanh nghiệp xử lý nghiêm vi phạm + Cần quy định riêng hoạt động tư vấn tài cơng ty chứng khốn hoạt đơng tư vấn tài tổ chức khác cơng ty tư vấn tài chính, Ngân hàng… Ngoài việc hoàn thiện hệ thống pháp lý niêm yết chứng khốn Chính phủ, Bộ Tài Chính nên mở rộng khoản hỗ trợ, ưu đãi doanh nghiệp XNK muốn niêm yết công ty chứng khoán tư vấn niêm yết Với doanh nghiệp XNK nên hỗ trợ nguồn vốn kinh doanh miễn thuế sau ty niêm yết sàn chứng khốn nhằm kích thích doanh nghiệp tham gia niêm yết nhiều Vớicơng ty chứng khốn nên hỗ trợ họvề tài giảm thuế thu nhập doanh nghiệp…nhằm giúp Cơng ty có thềm nhiều điệu kiện thuận lợi để phát triển hoạt động tư vấn niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp XNK thời gian tới 3.3.2 Kiến nghị với UBCKNN Với chức quan quản lý trực tiếp thị trường chứng khoán có ảnh hướng nhiều đến hoạt động tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK Cơng ty Vì vây, để khuyến khích niêm yết danh nghiệp XNK, UBCKNN cần: + Đối với doanh nghiệp XNK: Đơn giản hóa thủ tục cấp phép niêm yết, giảm thời gian xét duyệt.Hiện nay, thủ tục đăng ký niêm yết chứng khốn cịn phức tạp nhiều thời gian khâu xét duyệt nhiều doanh nghiệp XNK ngại việc xây dựng hồ sơ xin giấy phép đăng ký niêm yết Để kích thích doanh nghiệp XNK UBCKNN nên cải tiến thủ tục hành hồ sơ, nên thể sử dụng hồ sơ mền ( phần mền máy tính Word…), làm thủ tục hành thơng qua hệ thống mạng xử lý nhằm tiết kiệm chi phí thời gian cho doanh nghiệp q trình làm hồ sơ Ngoài ra, UBCKNN cung nên mở hội thảo chuyên đề niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp nói chung doanh nghiệp ngành XNK tham gia, tìm hiểu, trao đổi niêm yết chứng khốn, lợi ích hoạt động giúp cho doanh nghiệp có thêm kiến thức chứng khốn, hiểu lợi ích việc niêm yết chứng khốn…từ kích thích họ tham gia niêm yết chứng khoán nhiều + Đối với Cơng ty chứng khốn: UBCKNN nên hỗ trợ chun mơn, nghiệp vụ cho cơng ty chứng khốn có dịch vụ tư vấn niêm yết nhằm giúp cho chất lượng nhân tư vấn niêm yết cơng ty nâng lên cao, từ giúp nâng cao chất lượng tư vấn niêm yết cho công ty KẾT LUẬN Thị trường chứng khoán Việt Nam từ thành lập đến ngày phát triển, hoạt động cơng ty chứng khốn theo dần hồn thiện Một mục tiêu lớn thị trường chứng Việt Nam tăng số lượng mã cổ phiếu có chất lượng cho thị trường tập trung Hoạt động tư vấn niêm yết gắn liền với công tác tạo hàng cho thị trường chứng khốn Do đó, tư vấn niêm yết đóng vai trị quan trọng việc thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển Trong giai đoạn 2010-2014, thị trường cịn nhiều khó khăn cơng ty chứng khốn APEC nỗ lực đạt kết tích cực tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK như: tốc độ tăng trưởng bình quân doanh thu tư vấn niêm yết đạt 13,62%/ năm, tốc độ tăng trưởng số doanh nghiệp XNK niêm yết thành công đạt 13,62%/ năm, thị phần tăng trường bình quân 13.47%/ năm…Ngồi mặt tích cực hoạt động tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK Công ty giai đoạn vừa quan tồn số hạn chế như: Doanh số tư vấn niêm yết, số lượng doanh nghiệp XNK niêm yết, thị phần tư vấn…tăng giảm khơng đều, chưa có quy trình nghiên cứu thị trường dành riêng cho dịch vụ tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK, phương pháp nghiên cứu đối tượng nghiên cứu thị trường chưa phù hợp, cơng tác tổ chức hoạt động tư vấn cịn thiếu thống chặt chẽ Nguyên nhân chủ yếu tồn xuất phát từ quan điểm không coi trọng hoạt động tư vấn niêm yết doanh nghiệp XNK cấp quản lý Công ty, số lượng chất lượng nhân tư vấn niêm yết Công ty chưa cao, thiếu phối hợp phận nghiệp vụ, phận marketing, nghiên cứu thị trường hoạt động chưa hiệu Để hoàn thiện tư vấn niêm yết cho doanh nghiệp XNK APEC cần thực số giải pháp như: tuyển dụng đào tạo nâng cao chất lượng nhân tư vấn niêm yết, thay đổi nhận thức cấp quản trị, tăng cường phối hợp phòng ban…Mặt khác, APEC nên kiến nghị với Bộ Tài Chính UBCKNN hệ thống khung pháp lý cho thị trường, thủ tục đăng ký niêm yết sách hỗ trợ doanh nghiệp XNK niêm yết…để hoạt động tư vấn niêm yết Công ty mở rộng phát triển TÀI LIỆU THAM KHẢO APEC, ( 2010), Quy trình tư vấn niêm yết chứng khoán APEC, (2010, 2011, 2012, 2013, 2014), Báo cáo thường niêm năm APEC, (2014), Báo cáo nhân Cơng ty chứng khốn APEC giai đoạn 2010-2014 APEC, (2010, 2011, 2012, 2013, 2014), Báo cáo tài năm APEC, (2014), Báo cáo phản hồi khách hàng chất lượng dịch vụ Công ty giai đoạn 2010-2014 Bộ Tài (2007), Quyết định 13/2007/QĐ-BTC: “ Quy định Bản cáo bạch mẫu” Bộ Tài (2007), Quyết định 15/2007/QĐ-BTC: “Ban hành Điều lệ mẫu công ty niêm yết” Chính phủ nước CHXHCN Việt Nam ( 2012), Nghị định 58/2012/NĐCP: “ Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán” Nguyễn Thị Hường, (2001), Kinh doanh quốc tế, Tập 1, Nhà xuất Hà Nội 10 Nguyễn Thị Hường, (2003), Kinh doanh quốc tế, Tập 2, Nhà xuất Lao Động Xã Hội, Hà Nội 11 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam ( 1999), Luật Doanh Nghiệp 12 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam ( 2005), Luật Doanh Nghiệp 13 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam ( 2006), Luật Chứng Khoán 14 Sở giao dịch chứng khoán HCM (2010), Quyết định 168 quy chế niêm yết 15 Trần Đăng Khâm (2009),Thị trường chứng khốn – phân tích bản, NXB ĐHKTQD 16 Tài liệu mạng: + Nguyễn Hoàng Tiến, Hoàn thiện nghiệp vụ tư vấn niêm yết Cơng ty chứng khốn Bảo Việt, www.Doko.vn, http://www.doko.vn/luan-van/hoan-thiennghiep-vu-tu-van-niem-yet-tai-cong-ty-chung-khoan-bao-viet-116660, 23/8/2015 + Nguyễn Thị Hằng, Giải pháp nâng cao nghiệp vụ tư vấn niêm yết cơng ty chứng khốn VPBank, www.Doko.vn, http://www.doko.vn/luan-van/giai-phap-nangcao-nghiep-vu-tu-van-niem-yet-tai-cong-ty-chung-khoan-vpbank-299942, 18/5/2015