Microsoft Word 10396 doc LU¾N VĂN TOT NGHI½P ÐE TÀI “M®t so giãi pháp nâng cao chat lưong d%ch vn chúng khoán doi vói khách hàng VIP cua Công ty Co phan Chúng khoán Hà N®i ( 1 ) LèI CÃM ƠN Trong suot[.]
LUắN VN TOT NGHIẵP éE TI: Mđt so giói phỏp nâng cao chat lưong d%ch chúng khốn doi vói khách hàng VIP cua Cơng ty Co phan Chúng khốn Hà N®i LèI CÃM ƠN Trong suot q trình Thnc t¾p thnc hi¾n lu¾n văn này, tơi dã nhắn doc sn dđng viờn, giỳp dừ tắn tỡnh cỳa Ths Nguyen Thu Thúy Tơi xin dưoc bày tó lịng biet ơn sâu sac ve sn giúp dõ quý báu Tôi xin chân thành cám ơn Thay giáo, Cơ giáo Trưịng Ðai hoc Thương Mai dã day báo suot bon năm hoc de tơi có dưoc nhung kien thúc ngày hơm tao dieu ki¾n de tơi dưoc tiep c¾n làm quen vói cơng vi¾c thnc te se dám nhi¾m sau tot nghi¾p оc bi¾t, tơi xin cám ơn Ban lãnh dao Cơng ty Co phan Chỳng khoỏn H Nđi, dắc biắt l Ch% Lê Thùy Dương, Trưóng phịng Mơi giói – Giao d%ch dã giúp dõ, tao dieu ki¾n cho tơi dưoc tiep xúc vói cơng vi¾c thnc te giúp tơi nam bat ky d%ch chúng khốn cúa Cơng ty Cuoi cùng, tơi xin gúi lịi cám ơn sâu sac den gia dình, ngưịi thân ban bè dã tro giỳp, dđng viờn to lún ve mắt vắt chat tinh than suot nhung ngày tháng vùa qua de tơi có the hồn thành khóa hoc Hà N®i, ngày 11 tháng 06 năm 2008 Sinh viên thnc hi¾n: Lê Di¾u Linh LèI CAM ÐOAN Tơi tên là: Lê Di¾u Linh Tơi xin cam doan tat cá nhung nđi dung viet luắn Mđt so giói pháp nâng cao chat lưong d%ch chúng khoán doi vói khách hàng VIP cua Cơng ty Co phan Chúng khốn Hà N®i” deu mang tính xác thnc, deu sn nghiên cúu tìm tịi, hoc hói cúa bán thân thịi gian thnc t¾p tai Cơng ty Co phan Chỳng khoỏn H Nđi v tat cỏ cỏc nhắn d%nh, giái pháp deu quan diem cúa cá nhân só nh¾n thúc ve lý lu¾n, thnc trang Cơng ty, sn dóng góp ý kien cúa thay giáo hưóng dan dơn v% thnc t¾p Ngưịi viet Lê Di¾u Linh DANH MUC CÁC CHU VIET TAT STT Viet tat Chu viet tat TTCK Th% trưòng chúng khốn CTCK Cơng ty chúng khốn UBCKNN Úy ban chúng khốn Nhà nưóc CTCP Cơng ty co phan Cơng ty Cơng ty Co phan Chúng khốn Hà N®i VIP Very Important Person MUC LUC CHƯƠNG I CƠ Sé LÝ LU¾N VE D±CH VU CHÚNG KHỐN 10 ÐOI VéI KHÁCH HÀNG VIP CÚA CÁC CÔNG TY CHÚNG KHỐN 10 1.1 Cơng ty chúng khốn vai trị cúa cơng ty chúng khốn 10 1.1.1 Khái ni¾m, d¾c diem cúa cơng ty chúng khốn 10 1.1.2.Vai trị, chúc cúa cơng ty chúng khốn 10 1.2 Các nghi¾p chúng khốn cúa cơng ty chúng khốn 13 1.2.1 Nghi¾p mơi giói chúng khốn 13 1.2.2 Nghi¾p tn doanh chúng khốn 15 1.2.3 Nghi¾p báo lãnh phát hành chúng khoán 17 1.2.4 Nghi¾p quán lý danh mnc dau tư 20 1.2.5 Nghi¾p tư van dau tư chúng khốn 20 1.2.6 Các nghi¾p phn tro 22 1.3 Các chí tiêu dánh giá chat lưong cúa d%ch chúng khốn 23 1.3.1 Chí tiêu dánh giá hi¾u kinh doanh cúa d%ch chúng khốn 23 1.3.2 Các chí tiêu dánh giá hiắu quỏ hoat dđng cỳa cụng ty chỳng khoỏn .24 1.3.3 Các chí tiêu dánh giá chat lưong d%ch chúng khoán 27 1.3.4 Các nhân to ánh hưóng den chat lưong d%ch chúng khốn .28 1.4 Sn can thiet cúa khách hàng VIP doi vói d%ch chúng khốn cúa cơng ty chúng khoán .34 1.4.1 Quan ni¾m ve khách hàng VIP .34 1.4.2 Vai trò cúa khách hàng VIP .35 1.4.3 Quyen loi cúa khách hàng VIP 37 CHƯƠNG II 39 THUC TRANG D±CH VU CHÚNG KHOÁN DÀNH CHO 39 KHÁCH HÀNG VIP TAI CƠNG TY CHÚNG KHỐN HÀ N®I 39 2.1 Tong quan ve Công ty chúng khốn Hà N®i 39 2.1.1 Sơ lưoc ve trình hình thành phát trien cúa Công ty .39 2.1.2 Cơ cau to chúc – nhân sn cúa Công ty chúng khoỏn H Nđi 39 2.1.3 C sú vắt chat – ky thu¾t cúa Cơng ty chúng khốn Hà N®i .42 2.1.4 Các d%ch cúa Cơng ty chúng khốn Hà N®i 42 2.1.5 Các d%ch dành cho khách hàng VIP tai CTCK Hà N®i 44 2.1.6 Ket hoat d®ng kinh doanh cúa CTCK Hà N®i 45 2.2 Thnc trang d%ch chúng khoán dành cho khách hàng VIP cúa Cơng ty chúng khốn Hà N®i .48 2.2.1 Sơ lưoc ve chat lưong d%ch chúng khốn cúa Cơng ty .48 2.2.2 Nhung ket dã dat dưoc ve chat lưong d%ch chúng khoán dành cho khách hàng VIP tai CTCK Hà N®i 49 2.2.3 Nhung han che ton tai trình trien khai d%ch chúng khốn dành cho khách hàng VIP cúa Công ty 62 CHƯƠNG III .69 PHƯƠNG HƯéNG VÀ GIÁI PHÁP NÂNG CAO CHAT LƯeNG .69 D±CH VU CHÚNG KHOÁN DÀNH CHO KHÁCH HÀNG VIP 69 CÚA CƠNG TY CHÚNG KHỐN HÀ N®I 69 3.1 Nhung d%nh hưóng mnc tiêu phát trien cúa Cơng ty chúng khốn Hà N®i thịi gian tói 69 3.1.1 Ð%nh hưóng phát trien th% trưịng chúng khốn cúa Vi¾t Nam 69 3.1.2 Ð%nh hưóng phát trien d%ch chúng khốn cúa Cơng ty 69 3.1.3 Ð%nh hưóng mnc tiêu phát trien d%ch chúng khoán dành cho khách hàng 70 3.1.4 Nhung thu¾n loi q trình trien khai d%ch chúng khoán dành cho khách hàng VIP cúa CTCK Hà N®i 71 3.2 Giái pháp nâng cao chat lưong d%ch chúng khoán dành cho khách hàng VIP cúa CTCK Hà N®i 73 3.2.1 Xây dnng chien lưoc phát trien nguon nhân lnc chat lưong cao .73 3.2.2 Xây dnng ke hoach phát trien cn the cho tùng d%ch só mnc tiêu dã de .77 3.2.3 Phát trien hoat d®ng marketing .81 3.3 Kien ngh% 86 3.3.1.Ðoi vói Cơ quan quán lý Nhà nưóc ve th% trưịng chúng khốn .86 3.3.2 Ðoi vói Hi¾p hđi kinh doanh chỳng khoỏn Viắt Nam 87 3.3.3 Ðoi vói Cơng ty chúng khốn Hà N®i 88 DANH MUC BÃNG BIEU Bãng so 1: Báo cáo ket hoat d®ng kinh doanh cúa CTCK Hà N®i năm 2007 2008 .45 Bãng 2: Các chí tiêu tài bán năm 2007 2008 46 Bãng 3: So lưong tài khốn mó tai CTCK Hà N®i qua tháng 50 Bãng 4: Giá tr% giao d%ch cúa tồn Cơng ty cúa khách hàng VIP .53 Bãng 5: Bieu phí giao d%ch chúng khốn cúa CTCK Hà N®i 58 Bãng 6: Bieu phí giao d%ch chúng khốn cúa CTCK Sài Gòn .59 Bieu 1: So lưong tài khốn tồn Cơng ty khách hàng VIP 51 Bieu 2: So lưong tài khoán VIP mó tai CTCK Hà N®i 52 Bieu 3: Giá tr% giao d%ch tồn Cơng ty khách hàng VIP 54 Bieu 4: Giá tr% giao d%ch cúa khách hàng VIP 54 Bieu 5: Giá tr% giao d%ch khách hàng VIP so vói tồn Cơng ty tính den tháng 4/2008 55 LèI Me ÐAU Tính cap thiet cua de tài: Th% trưịng chúng khốn Vi¾t Nam di vào hoat d®ng dưoc gan năm dang tùng bưóc khang d%nh nen kinh te th% trưịng, góp vào thành cơng lĩnh vnc kinh te Vi¾t Nam nhung năm qua Khuyen khích phát trien th% trưịng tài nói chung th% trưịng chúng khốn nói riêng trương mà Ðáng Nhà nưóc dã de ra, phù hop vói xu hưóng h®i nh¾p kinh te tat yeu cúa Vi¾t Nam dã tró thành thành viên thúc cúa To chúc Thương mai The giói (WTO) Sn lón manh cúa th% trưịng chúng khốn gan lien vói hoat d®ng cúa Cơng ty chúng khoán mang lai nhung d%ch thiet yeu ho tro nhà dau tư góp phan khơng nhó vào vi¾c dieu tiet nen kinh te Các d%ch chúng khốn th% trưịng khơng ngùng dưoc nâng cao chat lưong nham thóa mãn nhu cau nhà dau tư Trong dieu ki¾n hi¾n nay, sn canh tranh giua CTCK ngày manh me Vì v¾y, de ton tai phát trien Cơng ty Hà N®i N®i can nhung chien lưoc cn the de nâng cao chat lưong d%ch thu hút khách hàng, d¾c bi¾t nhung khách hàng lón thân thiet (Khách hàng VIP) Mnc dích nghiên cúu cua de tài: Ðưa m®t so giái pháp de nâng cao chat lưong d%ch chúng khốn cúa Cơng ty chúng khốn Hà N®i thông qua tao phát trien nguon nhân lnc bên canh vi¾c nâng cap có só v¾t chat cơng ngh¾ phù hop vói u cau cúa thnc tien L%ch su giãi quyet van de: Ðây van de cịn mói dang dưoc Cơng ty t¾p trung giái quyet, dó có CTCK Hà N®i Pham vi nghiên cúu doi tưong nghiên cúu: Lay só thnc tien q trình hoat d®ng kinh doanh, hoat d®ng tao phát trien vói hoat d®ng bo tro khác de nghiên cúu moi quan h¾ giua chúng de dưa giái pháp phù hop Ðe tài t¾p trung giái quyet van de d¾t thơng qua nhóm giái pháp nâng cao chat lưong d%ch mơi giói, tư van chúng khốn giái pháp marketing dành cho khách hàng VIP tai Công ty Chúng khốn Hà N®i Phương pháp nghiên cúu: Sú dnng phương pháp phân tích thong kê, so sánh, tong hop nham phân tích m¾t manh, m¾t yeu, h®i khó khăn … de giái quyet van de d¾t cúa Cơng ty Co phan Chúng khốn Hà N®i Trên só nhung kien thúc dưoc trang b% nh trũng, hiắn trang hoat dđng mụi giúi chỳng khốn dành cho khách hàng VIP tai CTCK Hà N®i, vói sn hưóng dan nhi¾t tình cúa giáo Ths Nguyen Thuy Thúy, tơi dã chon de tài: “M®t so giãi pháp nâng cao chat lưong d%ch chúng khốn doi vói khách hàng VIP cua Cơng ty Co phan Chỳng khoỏn H Nđi lm luắn tot nghiắp Ngồi phan “Mó dau” “Ket lu¾n”, cau trúc cúa Lu¾n văn gom chương sau: Chương 1: Cơ só lý lu¾n ve d%ch chúng khốn doi vói khách hàng VIP cúa Cơng ty chúng khốn Chương 2: Thnc trang d%ch chúng khoán dành cho khách hàng VIP cúa Cơng ty Co phan Chúng khốn Hà N®i Chương 3: Phương hưóng giái pháp nâng cao chat lưong d%ch chúng khoán dành cho khách hàng VIP cúa Cơng ty Co phan Chúng khốn Hà N®i CHƯƠNG I CƠ Se LÝ LU¾N VE D±CH VU CHÚNG KHỐN ÐOI VéI KHÁCH HÀNG VIP CUA CÁC CƠNG TY CHÚNG KHỐN 1.1 Cơng ty chúng khốn vai trị cua cơng ty chúng khốn 1.1.1 Khái ni¾m, d¾c diem cua cơng ty chúng khốn ❖ Khái ni¾m: CTCK to chúc có tư cách pháp nhân hoat d®ng kinh doanh chúng khốn, bao gom m®t, m®t so hoắc ton bđ cỏc hoat dđng: mụi giúi chỳng khoỏn, tn doanh chúng khoán, báo lãnh phát hành chúng khoán, tư van dau tư chúng khốn ❖ оc diem CTCK: Hoat dđng cỳa CTCK tuõn thỳ theo luắt doanh nghiắp lu¾t chúng khốn, dó CTCK có nhung d¾c diem d¾c trưng sau: Là loai hình doanh nghi¾p d¾c bi¾t kinh doanh chúng khốn CTCK phái có von dieu l¾ toi thieu bang von pháp d%nh Von pháp d%nh thưòng dưoc quy d%nh cn the cho tùng loai hỡnh nghiắp Giay phộp hoat dđng ban Chúng khốn Nhà nưóc cap CTCK chí dưoc kinh doanh nhung hoat d®ng dã dăng ký vói UBCK CTCK hoat d®ng dưói sn giám sát cúa UBCKNN Các to chúc cá nhân sáng l¾p CTCK phái dám báo yêu cau toi thieu ve só v¾t chat cho CTCK 1.1.2 Vai trị, chúc cua cơng ty chúng khốn ❖ Vai trị cua cơng ty chúng khốn: Hoat d®ng cúa TTCK trưóc het can nhung ngưịi mơi giói trung gian, dó CTCK - mđt d%nh che trờn TTCK, cú nghiắp chuyờn mơn, d®i ngũ nhân viên lành nghe b® máy to chúc phù hop de thnc hi¾n vai trị trung gian mơi giói mua bán chúng khốn, tư van dau t v thnc hiắn mđt so d%ch khỏc cho cá nhà dau tư lan to chúc phát hành Cn the, CTCK có nhung vai trị quan sau: ... nâng cao chat lưong d%ch thu hút khách hàng, d¾c bi¾t nhung khách hàng lón thân thiet (Khách hàng VIP) Mnc dích nghiên cúu cua de tài: Ðưa m®t so giái pháp de nâng cao chat lưong d%ch chúng khoán. .. cho khách hàng 70 3.1.4 Nhung thu¾n loi q trình trien khai d%ch chúng khốn dành cho khách hàng VIP cúa CTCK Hà N®i 71 3.2 Giái pháp nâng cao chat lưong d%ch chúng khoán dành cho khách hàng. .. khách hàng VIP .34 1.4.2 Vai trò cúa khách hàng VIP .35 1.4.3 Quyen loi cúa khách hàng VIP 37 CHƯƠNG II 39 THUC TRANG D±CH VU CHÚNG KHOÁN DÀNH CHO 39 KHÁCH