Bé GI¸O DôC Vµ §µO T¹O TR¦êNG §¹I HäC KINH TÕ QUèC D¢N * PHAN TẤT HIỂN CÁC MÔ HÌNH HỘI TỤ NĂNG SUẤT TRONG NGÀNH CHẾ BIẾN THỰC PHẨM VÀ ĐỒ UỐNG VIỆT NAM CẤP ĐỘ DOANH NGHIỆP GIAI ĐOẠN 2000 2010 Hµ NéI 20[.]
Bộ GIáO DụC Và ĐàO TạO TRƯờNG ĐạI HọC KINH TÕ QUèC D¢N * PHAN TẤT HIỂN CÁC MÔ HÌNH HỘI TỤ NĂNG SUẤT TRONG NGÀNH CHẾ BIẾN THỰC PHẨM VÀ ĐỒ UỐNG VIỆT NAM CẤP ĐỘ DOANH NGHIỆP GIAI ĐOẠN 2000 - 2010 Hµ NéI - 2016 Bé GIáO DụC Và ĐàO TạO TRƯờNG ĐạI HọC KINH Tế QUèC D¢N * PHAN TẤT HIỂN CÁC MƠ HÌNH HỘI TỤ NĂNG SUẤT TRONG NGÀNH CHẾ BIẾN THỰC PHẨM VÀ ĐỒ UỐNG VIỆT NAM CẤP ĐỘ DOANH NGHIỆP GIAI ĐOẠN 2000 - 2010 Chuyên ngành : Toán kinh tế Mã số : 62.31.01.01 Người hướng dẫn khoa học: GS.TS NGUYỄN KHẮC MINH Hµ NéI - 2016 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án thực với trung thực từ tổng quan nghiên cứu đến nghiên cứu định lượng, phân tích liệu báo cáo kết Trên sở tổng quan nghiên cứu, cam đoan kết nghiên cứu luận án phần mới, phần củng cố, khẳng định lại kết nghiên cứu trước Tôi xin chịu trách nhiệm lời cam đoan Giáo viên hướng dẫn GS TS Nguyễn Khắc Minh Tác giả luận án Phan Tất Hiển ii LỜI CẢM ƠN Tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới GS.TS Nguyễn Khắc Minh, người hướng dẫn khoa học, tận tình hướng dẫn tác giả suốt trình thực luận án Tác giả xin tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Nguyễn Thị Minh, TS Nguyễn Mạnh Thế, PGS TS Ngô Văn Thứ thầy giáo, cô giáo khoa Toán Kinh tế Trường Đại học Kinh tế Quốc dân nhiệt tình giảng dạy giúp đỡ tác giả suốt trình học tập, nghiên cứu Xin chân thành cảm ơn thầy cô Viện đào tạo Sau Đại học Trường đại học Kinh tế Quốc dân tạo điều kiện giúp đỡ suốt trình học tập Xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu trường Đại học Sài Gòn, PGS.TS Phạm Hồng Qn, thầy giáo Khoa Tốn - Ứng dụng Trường Đại học Sài Gòn tạo điều kiện thuận lợi cho tơi q trình học tập nghiên cứu Xin chân thành cảm ơn anh Đỗ Văn Lâm - Chuyên viên Bộ Kế hoạch Đầu tư, anh Phạm Khánh Linh, Bộ môn Kinh tế - Khoa Kinh tế & Quản lý - Đại học Thủy Lợi, tồn thể anh em, bạn bè ln chia giúp đỡ tác giả trình nghiên cứu Cuối cùng, xin gửi lời cám ơn đến cha mẹ tồn thể gia đình ln tin tưởng, đồng hành tác giả suốt thời gian dài học tập Tác giả Phan Tất Hiển iii NHỮNG ĐÓNG GÓP MỚI CỦA LUẬN ÁN Đề tài luận án: Các mơ hình hội tụ suất ngành chế biến thực phẩm đồ uống Việt Nam giai đoạn 2000-2010 Chuyên ngành: Toán Kinh tế Mã số: 62.31.01.01 Nghiên cứu sinh: Phan Tất Hiển Người hướng dẫn: GS TS Nguyễn Khắc Minh Kết luận: Đề tài “Các mơ hình hội tụ suất nhân tố tổng hợp ngành chế biến thực phẩm đồ uống Việt Nam giai đoạn 2000 - 2010” xem xét trả lời câu hỏi nghiên cứu; nghiên cứu thực nghiệm đưa số kết luận sau: Về mặt lý luận, lý thuyết Luận án đề xuất mơ hình thực nghiệm cho mơ hình hội tụ có điều kiện ngành cơng nghiệp chế biến thực phẩm đồ uống Việt Nam Đưa vào biến biến lan tỏa ngược, lan tỏa xi, lan tỏa cơng nghệ, tính tốn TFP ngành với phương pháp khác phục vụ mơ hình hội tụ có điều kiện Những phát đề xuất từ kết nghiên cứu Không tồn hội tụ sigma ( ) toàn kinh tế Việt Nam Tồn hội tụ khơng điều kiện hội tụ có điều kiện cấp độ doanh nghiệp Bên cạnh tồn trạng thái dừng TFP cấp tỉnh Kết cụ thể sau: Tồn hội tụ không điều kiện hội tụ có điều kiện Tốc độ hội tụ khơng điều kiện dao động khoảng 1,6% - 3,74% năm (theo số liệu chéo) 3,26% 5,68% (theo số liệu mảng) Với mơ hình hội tụ có điều kiện (theo số liệu chéo) tốc độ hội tụ chuỗi TFP tăng lên 2,54% - 6,06% (đối với tác động biến lan tỏa công nghệ) 4,81% - 7,78% (đối với tác động biến truyền tải FDI) (theo số liệu chéo) 3,32% - 6,21% (đối với tác động biến lan tỏa công nghệ), 7,24% - 10,61% (đối với tác động biến truyền tải FDI) (đối với số liệu mảng) Các biến truyền tải Back Hor (các biến đại diện cho lan tỏa xi) có tác động tích cực đến tốc độ hội tụ, biến Sback Forwad (các biến đại diện cho lan tỏa ngược) kìm hãm hội tụ suất doanh nghiệp Theo TFP cấp tỉnh, khơng tồn hội tụ tồn cục mà tồn hội tụ theo cực TFP cấp tỉnh tồn trạng thái dừng với năm cực sau: trạng thái 1, doanh nghiệp phát triển chiếm 16,4%; trạng thái 2, doanh nghiệp phát triển cận mức trung bình chiếm 26,5%; trạng thái 3, doanh nghiệp xung quanh giá trị trung bình chiếm 15,4%; trạng thái 4, doanh nghiệp phát triển chiếm 12,3% trạng thái 5, doanh nghiệp phát triển tốt chiếm 29,3% Thời gian để đạt đến trạng thái dừng vào khoảng 24 - 25 năm Người hướng dẫn Nghiên cứu sinh GS.TS Nguyễn Khắc Minh Phan Tất Hiển iv MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC BẢNG, HÌNH .vi MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÍ LUẬN VÀ TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU CÁC MƠ HÌNH HỘI TỤ NĂNG SUẤT 1.1 Cơ sở lý thuyết hội tụ 1.2 Cơ sở mơ hình thực nghiệm .12 1.2.1 Mơ h ình tân cổ điển: loại tư bản, tiến công nghệ ngoại sinh .12 1.2.2 Mơ hình tân cổ điển: nhiều loại tư .17 1.3 Tổng quan cơng trình nghiên cứu 29 1.4 Kết luận chương 44 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ PHƯƠNG PHÁP LUẬN CÁC MƠ HÌNH THỰC NGHIỆM VÀ THỰC TRẠNG NGÀNH CHẾ BIẾN THỰC PHẨM VÀ ĐỒ UỐNG VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2000-2010 47 2.1 Tổng quan suất nhân tố tổng hợp (TFP) 47 2.2 Cơ sở phương pháp luận cách tính TFP 51 2.2.1 Phương pháp bán tham số 51 2.2.2 Phương pháp đa số .53 2.3 Phương pháp xây dựng biến có khả ảnh hưởng đến tốc độ hội tụ điều kiện hội nhập kinh tế 55 2.3.1 Các Biến lan tỏa công nghệ 55 2.3.2 Cấu trúc biến truyền tải luồng FDI 55 2.4 Các khái niệm hội tụ nghiên cứu luận án 59 2.5 Các mơ hình hội tụ nghiên cứu thực nghiệm .61 2.5.1 Mơ hình hội tụ sigma ( ) 61 2.5.2 Mơ hình hội tụ khơng điều kiện mơ hình hội tụ điều kiện hội nhập theo phương pháp tiếp cận số liệu chéo .62 2.5.3 Mơ hình hội tụ khơng điều kiện mơ hình điều kiện hội nhập theo phương pháp tiếp cận số liệu mảng 65 2.5.4 Mơ hình hội tụ theo phương pháp tiếp cận phân phối 68 2.6 Thực trạng ngành chế biến thực phẩm đồ uống Việt Nam giai đoạn 2000-2012 70 v CHƯƠNG 3: KẾT QUẢ THỰC NGHIỆM CÁC MƠ HÌNH HỘI TỤ NĂNG SUẤT CÁC YẾU TỐ TỔNG HỢP NGÀNH CÔNG NGHIỆP CHẾ BIẾN THỰC PHẨM VÀ ĐỒ UỐNG GIAI ĐOẠN 2000-2012 84 3.1 Thực tính tốn TFP ngành chế biến thực phẩm đồ uống Việt Nam giai đoạn 2000-2012 theo phương pháp khác .84 3.1.1 Giới thiệu số liệu thực nghiệm 84 3.1.2 Ước lượng TFP phương pháp đa số .92 3.1.3 Thực trạng TFP ngành công nghiệp chế biến thực phẩm đồ uống Việt Nam giai đoạn 2000-2012 95 3.2 Thực nghiệm mơ hình hội tụ sigma 99 3.2.1 Số liệu thực nghiệm 99 3.2.2 Kết thực nghiệm 100 3.3 Thực nghiệm mơ hình hội tụ tuyệt đối theo phương pháp tiếp cận số liệu chéo 101 3.3.1 Số liệu thực nghiệm 101 3.3.2 Kết thực nghiệm 102 3.4 Mơ hình hội tụ không điều kiện theo hướng tiếp cận liệu bảng .104 3.4.1 Số liệu thực nghiệm 104 3.4.2 Kết thực nghiệm 104 3.5 Hội tụ có điều kiện với tác động biến lan tỏa công nghệ 106 3.5.1 Kết thực nghiệm mơ hình hội tụ với tác động biến lan tỏa công nghệ theo phương pháp tiếp cận số liệu chéo 107 3.5.2 Kết thực nghiệm mơ hình hội tụ có tác động lan tỏa công nghệ theo phương pháp tiếp cận liệu bảng 108 3.5.3 Vai trò doanh nghiệp nước .111 3.6 Mơ hình hội tụ có điều kiện với tác động FDI 112 3.6.1 Số liệu thực nghiệm 113 3.6.2 Ảnh hưởng FDI lên tăng trưởng TFP 113 3.6.3 Mơ hình hội tụ có điều kiện theo hướng tiếp cận số liệu chéo .116 3.6.4 Mô hình hội tụ có điều kiện theo hướng tiếp cận liệu bảng 118 3.7 Phương pháp tiếp cận phân phối nghiên cứu hội tụ 121 3.7.1 Các biến số liệu 121 3.7.2 Kết thực nghiệm 123 KẾT LUẬN, MỘT SỐ KHUYẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH VÀ ĐỀ XUẤT HƯỚNG NGHIÊN CỨU MỞ RỘNG 134 CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Kí hiệu Back CBTPĐU CNCT TFPi Ý nghĩa Backward Ngành chế biến thực phẩm đồ uống Ngành công nghiệp chế tác Khoảng cách suất nhân tố tổng hợp ước lượng theo phương pháp bán tham số OP TFPm Khoảng cách suất nhân tố tổng hợp ước lượng theo phương pháp bán tham sô LP TFPcs Khoảng cách suất nhân tố tổng hợp ước lượng theo phương pháp đa số FDI Vốn đầu tư trực tiếp nước FE Phương pháp tác động cố định For Forward GSO Tổng cục thống kê HAC Phương pháp khắc phục tự tương quan HAC Hor Horizontal LM Phương pháp ước lượng hợp lí cực đại lnTFPcs Logarit TFPcs lnTFPi Logarit TFPi lnTFPm Logarit TFPm LP Levinshon-Petrin NAFTA Hiệp định tự Bắc Mỹ North America Free Trade Agreement OECD Organization forEconomic Co-operation and Development OLS Phương pháp bình phương OP Olley-Pakes RE Phương pháp tác động ngẫu nhiên Sback Sbackword TFP Năng suất nhân tố tổng hợp TFPcs Năng suất yếu tố tổng hợp ước lượng theo phương pháp đa số TFPi Năng suất yếu tố tổng hợp ước lượng theo phương pháp bán tham số Olley-Pakes TFPm Năng suất nhân tố tổng hợp ước lượng theo phương pháp bán tham số Levinshon-Petrin vii DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1: Hội tụ theo phương pháp tiếp cận khác .43 Bảng 2.1: Các biến truyền tải FDI ý nghĩa 58 Bảng 2.2: Số lượng, cấu, tốc độ tăng trưởng tiêu số doanh nghiệp 71 Bảng 2.3: Số lượng, cấu tốc độ tăng trưởng tiêu lao động 72 Bảng 2.4: Cơ cấu tốc độ tăng trưởng tiêu giá trị sản xuất công nghiệp .73 Bảng 2.5: Cơ cấu tốc độ tăng trưởng vốn sản xuất kinh doanh bình quân 74 Bảng 2.6: Cơ cấu tốc độ tăng trưởng tài sản cố định đầu tư dài hạn 75 Bảng 2.7: Cơ cấu tốc độ tăng trưởng doanh thu 76 Bảng 3.1: Số liệu tính toán TFP ngành chế biến thực phẩm đồ uống 86 Bảng 3.2: Tốc độ tăng trưởng nhân tố kinh tế .87 Bảng 3.3: Tóm tắt cơng thức xác định biến số sử dụng phương pháp 88 Bảng 3.4: Tóm tắt thống kê số liệu tính TFP 88 Bảng 3.5: Kết hồi quy quan hệ lnva lnl, lnk 89 Bảng 3.6: Ước lượng TFP cho ngành có tần số 13 năm 90 Bảng 3.7: Ước lượng TFP cho ngành có tần số 13 năm 91 Bảng 3.8: Thống kê TFP ước lượng theo phương pháp bán tham số .92 Bảng 3.9: Phần chia vốn lao động năm 2000-2012 93 Bảng 3.10: Tóm tắt thống kê TFP theo loại hình doanh nghiệp….96 Bảng 3.11: Bảng tăng trưởng TFP hàng năm .97 Bảng 3.12: Thống kê chuỗi TFP cấp tỉnh 99 Bảng 3.13: Kết kiểm định phần dư có phân phối chuẩn 100 Bảng 3.14: Tóm tắt biến mơ hình hội tụ theo cách tiếp cận số liệu chéo 101 Bảng 3.15: Hội tụ không điều kiện theo liệu chéo 102 Bảng 3.16: Tóm tắt thống kê chuỗi lnTFP 104 Bảng 3.17: Kết hội tụ không điều kiện theo phương pháp tiếp cận số liệu bảng 105 Bảng 3.18: Tóm tắt thống kê biến nhóm cơng nghệ cao 106 Bảng 3.19: Kết hội tụ tác động biến lan tỏa công nghệ theo phương pháp tiếp cận số liệu chéo 107 Bảng 3.20: Kết hội tụ có tác động lan tỏa công nghệ theo phương pháp tiếp cận liệu mảng 110 viii Bảng 3.21: Các doanh nghiệp có cơng nghệ cao doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi .111 Bảng 3.22: Tóm tắt thống kê biến truyền tải FDI đặc trưng doanh nghiệp đặc trưng thị trường tài 113 Bảng 3.23: Kết ước lượng hàm sản xuất để tính TFP theo phương pháp bán tham số 114 Bảng 3.24: Kết hội tụ có điều kiện theo số liệu chéo 117 Bảng 3.25: Hội tụ có tác động biến truyền tải FDI theo phương pháp số liệu bảng .119 Bảng 3.26: Tóm tắt số liệu chia khoảng chuỗi Ft 122 Bảng 3.27: Số tỉnh phân bố theo trạng thái năm nghiên cứu 124 Bảng 3.28: Giá trị ma trận chuyển sau thời kỳ (1 năm) 125 Bảng 3.29: Ma trận chuyển chung cho 12 chu kỳ 127 Bảng 3.30: Ma trận chuyển sau bước lặp 128 Bảng 3.31: Ma trận chuyển sau 10 bước chuyển .128 Bảng 3.32: Ma trận chuyển sau 13 bước 128 Bảng 3.33: Kết dự báo trạng thái TFP cấp tỉnh sau 13 năm 129 Bảng 3.34: Ma trận chuyển sau 19 bước 129 Bảng 3.35: Kết dự báo trạng thái TFP cấp tỉnh sau 19 năm 129 Bảng 3.36: Ma trận chuyển sau 25 bước 130 Bảng 3.37: Kết dự báo trạng thái TFP cấp tỉnh sau 25 năm 130 Bảng 3.38: Bảng phân phối dự báo cho 13 bước chuyển 131 Bảng 3.39: Tóm tắt kết mơ hình thực nghiệm .132