Thông tin tài liệu
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TRẦN THỊ THU HỒI BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM KHÓA LUẬN CHUYÊN NGÀNH LUẬT DÂN SỰ TP HỒ CHÍ MINH - THÁNG - NĂM 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TRẦN THỊ THU HỒI BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CĨ NGHĨA VỤ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM GVHD: THS NGUYỄN TRẦN BẢO UYÊN TP HỒ CHÍ MINH - THÁNG - NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tác giả cam đoan Khóa luận tốt nghiệp với đề tài: “Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tố tụng dân Việt Nam” cơng trình nghiên cứu khoa học tác giả thực hiện, khơng chép khóa luận trước Mọi tham khảo tài liệu, thông tin, án tác giả khác tác giả ghi trích dẫn đầy đủ Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng năm 2021 Tác giả Trần Thị Thu Hoài DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT TỪ ĐƯỢC VIẾT TẮT TỪ VIẾT TẮT BLTTDS năm 2004 Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 BLTTDS năm 2015 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 BPKCTT Biện pháp khẩn cấp tạm thời Luật Thi hành án dân năm Luật Thi hành án dân năm 2008 2008 sửa đổi, bổ sung năm 2014 sửa đổi, bổ sung Luật số 64/2014/QH13 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân Nghị số 02/2005/NQ-HĐTP ngày 27 tháng năm 2005 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Chương Nghị 02/2005/NQ-HĐTP VIII “Các biện pháp khẩn cấp tạm thời” Bộ luật Tố tụng dân Nghị 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24 tháng năm 2020 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời Bộ luật Tố tụng dân Nghị 02/2020/NQ-HĐTP MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 1.2 Phân biệt biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ với biện pháp phong tỏa khác 14 1.3 Quá trình hình thành phát triển biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân Việt Nam 16 CHƯƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ 24 2.1 Quyền yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 24 2.2 Điều kiện áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 27 2.3 Thủ tục áp dụng, thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 34 2.4 Trách nhiệm áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng 38 2.5 Giá trị pháp lý định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 41 CHƯƠNG THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN 44 3.1 Về đối tượng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 44 3.2 Về kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 52 3.3 Về khiếu nại định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 57 KẾT LUẬN 60 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC BẢN ÁN PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Để giải tranh chấp dân phát sinh Tòa án, vụ án phải trải qua quy trình tố tụng chặt chẽ theo luật định Quy trình tố tụng gồm nhiều giai đoạn khác thực theo Vì thế, đương cần chờ đợi khoảng thời gian định để nhận án, định cuối Tịa án Trong khoảng thời gian này, khơng trường hợp bên đương thiếu thiện chí, ngầm thực hành vi tẩu tán tài sản nhằm trốn tránh nghĩa vụ tài Từ làm cho quyền nghĩa vụ đương ghi nhận án, định Tòa án chậm thực khơng thực đương có nghĩa vụ khơng có điều kiện thi hành án Vậy nên, pháp luật tố tụng dân cần phải thiết lập biện pháp tố tụng phù hợp để đảm bảo việc giải vụ án thi hành án, hạn chế tình trạng án tồn đọng Và lý mà Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 ghi nhận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hệ thống biện pháp khẩn cấp tạm thời Điều 126 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 quy định, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp áp dụng trình giải vụ án có cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản việc áp dụng biện pháp cần thiết để đảm bảo cho việc giải vụ án đảm bảo cho việc thi hành án Kể từ ghi nhận Bộ luật Tố tụng dân sự, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có vị trí định hệ thống biện pháp khẩn cấp tạm thời nói riêng pháp luật tố tụng dân nói chung Thực tiễn xét xử cho thấy biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ áp dụng nhiều quan hệ tranh chấp tranh chấp dân sự, kinh doanh, thương mại, lao động hay hôn nhân gia đình Dù áp dụng vụ án tranh chấp lĩnh vực nào, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ ln giải pháp hiệu việc ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản đương sự, bảo toàn tài sản, đảm bảo cho trình giải vụ án việc thi hành án sau có án, định Tịa án Từ cho thấy biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có ý nghĩa quan trọng q trình giải vụ án dân Mặt khác, để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương sự, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tác động trực tiếp đến quyền tài sản làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích 1 hợp pháp đương khác Cũng khơng trường hợp, đương lạm dụng yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ làm phát sinh thiệt hại thực tế cho người bị áp dụng biện pháp người thứ ba có liên quan Chính vậy, nội dung pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải đảm bảo hợp lý, bình đẳng quyền nghĩa vụ đương Do đó, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cần quan tâm nghiên cứu chuyên sâu, đầy đủ góp phần đánh giá vai trị biện pháp trước nhu cầu thực tiễn xã hội phát huy vai trị cách hiệu Trên sở đó, tác giả chọn “Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tố tụng dân Việt Nam” làm đề tài khóa luận tốt nghiệp Với đề tài này, tác giả mong muốn người có nhìn tổng quát, từ vấn đề lý luận đến quy định pháp luật hành từ nhận thấy bất cập, vướng mắc thực tiễn áp dụng đưa kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật Tình hình nghiên cứu đề tài Liên quan đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, kể tên cơng trình trực tiếp gián tiếp đề cập đến biện pháp sau: - “Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam”, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2018), Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam Trong đó, nội dung giáo trình tập trung phân tích vấn đề biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung có đề cập đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Với tính chất giáo trình, tài liệu tập trung cung cấp kiến thức bản, tảng mà chưa sâu phân tích biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ - “Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân năm 2015”, Đoàn Tấn Minh, Nguyễn Ngọc Diệp (2016), Nxb Lao động Đây cơng trình bình luận khoa học điều luật Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, có quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Với phạm vi nghiên cứu bình luận khoa học quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 nên cơng trình chưa nghiên cứu chuyên sâu vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ trình giải vụ án 2 - “Một số vấn đề việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời theo quy định Chương VIII Bộ luật Tố tụng dân thực tiễn”, Nguyễn Thành Duy, đăng cổng thơng tin điện tử Tịa án nhân dân tối cao Bài viết tập trung nghiên cứu số bất cập, vướng mắc trình tự áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời Trong tác giả có đề cập số bất cập biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ vấn đề phong tỏa giá trị cịn lại tài sản, phong tỏa tài sản có giá trị vượt nghĩa vụ tài người có nghĩa vụ Nội dung nghiên cứu dựa quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 Nghị số 02/2005/NQ-HĐTP ngày 27 tháng năm 2005 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Chương VIII “Các biện pháp khẩn cấp tạm thời” Bộ luật Tố tụng dân Tuy nhiên, đến Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24 tháng năm 2020 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời Bộ luật Tố tụng dân ban hành thay hai văn - “Một số vấn đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo Bộ luật tố tụng dân 2015”, Ngơ Hồng Oanh, Phạm Quỳnh Lan (2018), Tạp chí Nghề Luật số 05/2018 Trong khuôn khổ viết tạp chí, tác giả có đề cập đến khái niệm, đặc điểm biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tập trung chủ yếu vào việc số vướng mắc thực quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Dù vậy, phạm vi nghiên cứu viết chưa có nghiên cứu chuyên sâu vấn đề lý luận phân tích pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ - “Biện pháp khẩn cấp tạm thời – Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ”, Lê Hồng Sơn (2020), Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Đây cơng trình nghiên cứu chun sâu mang tính định hướng ứng dụng, tập trung nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, từ bất cập, vướng mắc cịn tồn Cũng mà cơng trình chưa làm rõ vấn đề chưa phân tích quy định pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Có thể nói so với cơng trình nghiên cứu biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung, số viết bàn biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 3 khơng nhiều Với cơng trình nghiên cứu nêu trên, tác giả nghiên cứu tiếp cận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ số góc độ, số nội dung định Tuy có cơng trình nghiên cứu chuyên sâu phạm nghiên cứu chưa phân tích tồn diện, tổng thể nội dung liên quan đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Vì vậy, tác giả lựa chọn thực đề tài “Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tố tụng dân Việt Nam”, tập trung nghiên cứu biện pháp cách tổng thể chi tiết từ phương diện lý luận, pháp luật hành từ phát số bất cập, vướng mắc áp dụng quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ q trình giải vụ án dân mong muốn đưa số đề xuất nhằm hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam Tuy vậy, tài liệu nêu tài liệu quan trọng để tác giả tham khảo thực nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, áp dụng thực tiễn giải vụ án dân Tòa án nhiều năm qua Mục đích đề tài làm sáng tỏ số vấn đề nội dung quy định pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giải vụ án dân Từ phát bất cập, vướng mắc trình thực quy định đưa số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Với mục đích trên, nhiệm vụ mà khóa luận phải thực là: - Nghiên cứu làm rõ vấn đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, lịch sử phát triển điểm khác biệt biện pháp so với biện pháp phong tỏa khác - Phân tích, đánh giá quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành chủ thể có quyền yêu cầu, điều kiện áp dụng, thủ tục áp dụng, thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, quyền khiếu nại (kiến nghị) giải khiếu nại (kiến nghị), trách nhiệm áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng 4 - Thơng qua việc phân tích pháp luật hành thực tiễn áp dụng để tìm số vướng mắc, bất cập tồn việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Từ đó, đề xuất số kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện quy định pháp luật hành có liên quan đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân 4.1 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu khóa luận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo pháp luật tố tụng dân Việt Nam, tập trung nghiên cứu số vấn đề bản, pháp luật thực định thực tiễn áp dụng biện pháp tố tụng dân Việt Nam 4.2 Phạm vi nghiên cứu Đề tài tập trung nghiên cứu biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 văn hướng dẫn thi hành Là số biện pháp khẩn cấp tạm thời nên ngồi đặc tính riêng, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mang đặc tính biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung Do đó, để xác định đặc tính riêng đặc tính chung biện pháp này, đề tài nghiên cứu tổng thể quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hệ thống biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung Phương pháp nghiên cứu Để nghiên cứu đề tài đạt hiệu quả, tác giả sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành Với phương pháp khác có tác dụng hỗ trợ, bổ sung lẫn làm cho đề tài nghiên cứu cách đầy đủ, sâu sắc Phương pháp phân tích sử dụng xuyên suốt Chương 1, Chương Chương khóa luận với mục đích làm rõ sở lý luận bản, tìm hiểu sáng tỏ quy định pháp luật hành vấn đề nghiên cứu Đồng thời, tác giả vận dụng phương pháp để phân tích khó khăn, vướng mắc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản vào trình giải vụ án Phương pháp tổng hợp tác giả sử dụng chương để tổng kết vấn đề phân tích để người đọc dễ nắm bắt Từ đó, tác giả có số 5 đề xuất, kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân Phương pháp so sánh sử dụng để làm rõ điểm khác biệt biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ so với biện pháp phong tỏa khác, đánh giá ưu điểm hạn chế quy định pháp luật hành Phương pháp lịch sử sử dụng để giúp tác giả hiểu rõ tinh thần nội dung quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhiều giai đoạn khác Ý nghĩa khoa học Khóa luận cơng trình nghiên cứu tổng qt có hệ thống biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Trên sở đó, khóa luận cung cấp cho người đọc nhìn bao qt, tồn diện biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân Khóa luận số vướng mắc, bất cập quy định pháp luật, từ đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thực tiễn, bảo vệ quyền lợi hợp pháp đương Kết nghiên cứu nguồn tài liệu có giá trị tham khảo công tác nghiên cứu, học tập, dành cho người có nhu cầu tìm hiểu biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân Việt Nam Kết cấu khóa luận Ngồi phần mở đầu, phần kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục án, nội dung khóa luận chia làm 03 chương: Chương Một số vấn đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Chương Quy định pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Chương Thực tiễn áp dụng pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ kiến nghị hồn thiện 6 CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 1.1.1 Khái niệm biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thơng qua việc nộp đơn khởi kiện đương thụ lý đơn khởi kiện, tranh chấp phát sinh đương Tòa án can thiệp giải án, định Tòa án Để đưa án, định cuối giải nội dung vụ án, Tòa án cần khoảng thời gian định để nghiên cứu, đánh giá chứng cứ, xem xét toàn diện yêu cầu đương Tuy nhiên, khoảng thời gian này, khơng trường hợp đương theo đuổi lợi ích cá nhân thực số hành vi mà không áp dụng biện pháp ngăn chặn kịp thời dẫn đến thiệt hại cho đương khác gây khó khăn, trở ngại cho việc giải đắn vụ án trình thi hành án Chính vậy, với mục đích tạm thời giải yêu cầu cấp bách đương sự, để bảo vệ tính mạng, sức khỏe, tài sản, thu thập chứng cứ, bảo vệ chứng cứ, bảo tồn tình trạng có tránh gây thiệt hại khơng thể khắc phục được, đảm bảo cho việc giải vụ án việc thi hành án sau này, Tịa án ban hành thực số giải pháp trước mắt, buộc quan, tổ chức, cá nhân thực không thực số hành vi định nhằm kịp thời giải nhu cầu cấp bách nêu Các biện pháp gọi BPKCTT Theo quy định Điều 114 BLTTDS năm 2015, BPKCTT bao gồm biện pháp sau: (1) Giao người chưa thành niên, người lực hành vi dân sự, người có khó khăn nhận thức, làm chủ hành vi cho cá nhân tổ chức trơng nom, ni dưỡng, chăm sóc, giáo dục; (2) Buộc thực trước phần nghĩa vụ cấp dưỡng; (3) Buộc thực trước phần nghĩa vụ bồi thường thiệt hại tính mạng, sức khỏe bị xâm phạm; (4) Buộc người sử dụng lao động tạm ứng tiền lương, tiền bảo hiểm y tế, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm thất nghiệp, chi phí cứu chữa tai nạn lao động bệnh nghề nghiệp, tiền bồi thường, trợ cấp tai nạn lao động bệnh nghề nghiệp cho người lao động; (5) Tạm đình thi hành định đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động, định sa thải người lao động; (6) Kê 7 biên tài sản tranh chấp; (7) Cấm chuyển dịch quyền tài sản tài sản tranh chấp; (8) Cấm thay đổi trạng tài sản tranh chấp (9) Cho thu hoạch, cho bán hoa màu sản phẩm, hàng hóa khác; (10) Phong tỏa tài khoản ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước; phong tỏa tài sản nơi gửi giữ; (11) Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ; (12) Cấm buộc thực hành vi định; (13) Cấm xuất cảnh người có nghĩa vụ; (14) Cấm tiếp xúc với nạn nhân bạo lực gia đình; (15) Tạm dừng việc đóng thầu hoạt động có liên quan đến việc đấu thầu; (16) Bắt giữ tàu bay, tàu biển để bảo đảm giải vụ án; (17) Các BPKCTT mà luật có quy định Như vậy, BLTTDS năm 2015 ghi nhận 16 BPKCTT với điều khoản dự phòng Và phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ số BPKCTT Căn quy định pháp luật hành, pháp luật tố tụng dân chưa đưa khái niệm cụ thể cho biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thay vào đó, BLTTDS năm 2015 dành riêng điều luật quy định áp dụng biện pháp Cụ thể, Điều 126 BLTTDS năm 2015 quy định: “Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ áp dụng trình giải vụ án có cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản việc áp dụng biện pháp cần thiết để bảo đảm cho việc giải vụ án việc thi hành án” Các nội dung khác biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo quy định pháp luật BPKCTT nói chung, gồm quy định quyền yêu cầu, thẩm quyền xem xét ban hành định tố tụng, quy trình áp dụng, buộc thực biện pháp bảo đảm, khiếu nại, kiến nghị giải khiếu nại kiến nghị, trách nhiệm áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ không Như vậy, để hiểu rõ nội dung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, trước hết phải xác định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mang chất BPKCTT tố tụng dân sự, xem “một công đoạn tố tụng rút ngắn giản đơn nhằm giúp quan tài phán can thiệp nhanh chóng, kịp thời”1 q trình giải vụ án với mục đích đảm bảo giải vụ án việc thi hành án Trong khoa học pháp lý, xoay quanh khái niệm phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cịn nhiều quan điểm khác nhau, kể đến số khái niệm như: Phạm Duy Nghĩa (2010), “Biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng trọng tài”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 23, tr 77 8 Theo quan điểm tác giả Ngơ Hồng Oanh, Phạm Quỳnh Lan phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ “một biện pháp thực nhằm mục đích ngăn chặn khả thực quyền định đoạt tài sản, bao gồm quyền bán, chuyển dịch hình thức giao dịch khác tài sản”2 Theo quan điểm tác giả Lê Hồng Sơn phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ “việc lập, cấm chuyển dịch quyền sở hữu tài sản để đảm bảo cho việc giải vụ án dân sự”3 Có thể thấy, hai định nghĩa phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nêu xây dựng dựa chất biện pháp Nhìn chung thừa nhận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp tác động đến tài sản người có nghĩa vụ cách lập, không cho phép chuyển dịch tài sản người có nghĩa vụ Nếu nhìn nhận từ khía cạnh logic ngơn ngữ, phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cấu thành hai yếu tố: “phong tỏa tài sản” “tài sản người có nghĩa vụ” Vì vậy, cần làm rõ hai yếu tố để tìm đến cách hiểu hồn chỉnh phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Theo Từ điển Tiếng Việt, phong tỏa hiểu bao vây, cô lập khu vực, vùng, phạm vi định4 Theo Từ điển Luật học, phong tỏa tài sản cấm chuyển dịch tài sản, hủy hoại tài sản xác định loại, số lượng, đặc điểm, giá trị tài sản Phong tỏa tài sản thực trình giải vụ việc dân trình thi hành án dân sự5 Như vậy, phong tỏa tài sản hiểu việc cô lập, ngăn cản hành vi chuyển dịch pháp lý tài sản Sau tài sản bị phong tỏa, giao dịch làm chuyển dịch tài sản vơ hiệu Tức giao dịch khơng có hiệu lực pháp luật kể từ thời điểm giao kết, giá trị mặt pháp lý khơng làm phát sinh quyền nghĩa vụ bên giao dịch Mặt khác, đối tượng hướng đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ “tài sản người có nghĩa vụ” Khoản Điều 105 Bộ luật Dân năm Ngơ Hồng Oanh, Phạm Quỳnh Lan (2018), “Một số vấn đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo Bộ luật tố tụng dân 2015”, Tạp chí Nghề luật, số 05, tr 62 Lê Hồng Sơn (2020), Biện pháp khẩn cấp tạm thời – Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, tr 06 Viện ngơn ngữ, Từ điển Tiếng Việt, Nxb Từ điển Bách khoa, tr 763 Bộ Tư pháp, Từ điển Luật học, Nxb Từ điển Bách khoa Nxb Tư pháp, tr 621 9 2015 quy định tài sản bao gồm: vật, tiền, giấy tờ có giá quyền tài sản Tài sản phải thuộc quyền sở hữu hợp pháp người có nghĩa vụ Thơng thường, chủ thể u cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nguyên đơn “người có nghĩa vụ” thường bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vụ án dân Tuy nhiên, nguyên đơn trở thành “người có nghĩa vụ” bị đơn có yêu cầu phản tố nguyên đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập nguyên đơn yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp Do đó, đối tượng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản hợp pháp người có nghĩa vụ, người có nghĩa vụ nguyên đơn, bị đơn hay người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan khơng mặc định tài sản bị đơn Qua phân tích nêu trên, hiểu phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ BPCKTT Tịa án áp dụng để cô lập tài sản, không cho phép người có nghĩa vụ chuyển dịch tài sản nhằm đảm bảo cho việc giải vụ án việc thi hành án 1.1.2 Đặc điểm biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp “bổ trợ cho thủ tục tố tụng chính”6, định tố tụng áp dụng cách độc lập trình giải vụ án nhằm đáp ứng nhu cầu cấp bách đương sự, bảo toàn tài sản để đảm bảo điều kiện thi hành án Xét thấy, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp có đặc điểm sau: Một là, tính khẩn cấp biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Đây đặc điểm bật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nói riêng BPKCTT khác nói chung Bởi lẽ mục đích biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giải yêu cầu cấp bách đương tình khẩn cấp Tình khẩn cấp phát sinh quyền lợi đương bị đe dọa, tài sản người có nghĩa vụ có nguy bị tẩu tán Đặc biệt với phát triển quan hệ xã hội, giao dịch dân tiến hành Phạm Duy Nghĩa (2010), “Biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng trọng tài”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 23, tr 77 10 10 cách đơn giản nhanh chóng Với thực tế này, nguy thực hành vi tẩu tán tài sản người có nghĩa vụ cao Để đạt mục tiêu này, đòi hỏi Tòa án phải “can thiệp, bảo vệ ngay”7, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cần áp dụng thời gian hợp lý sau nhận thấy tình khẩn cấp vụ việc Thơng thường, tình khẩn cấp nhận diện q trình Tịa án xem xét hồ sơ vụ án thơng qua u cầu Tịa án áp dụng BPKCTT Đối với biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, yêu cầu người có quyền lợi cần bảo vệ sở để Tịa án nhận biết tính khẩn cấp vụ việc sở để Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền u cầu Tịa án có thẩm quyền áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ q trình giải vụ án đồng thời với việc nộp đơn khởi kiện cho Tịa án trường hợp tình khẩn cấp cần phải bảo vệ chứng cứ, ngăn chặn hậu nghiêm trọng xảy ra8 Tính khẩn cấp cịn thể qua quy trình Tịa án ban hành định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tương đối tối giản nhanh chóng Ngay sau nhận đơn yêu cầu hợp pháp tài liệu chứng kèm theo, Thẩm phán Hội đồng xét xử phải xem xét định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khoảng thời gian ngắn Nếu quy trình ban hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng đảm bảo yếu tố kịp thời mục đích người yêu cầu áp dụng biện pháp không đảm bảo việc áp dụng biện pháp khơng cịn ý nghĩa thực tế Tuy nhiên, với việc giới hạn thời gian giải yêu cầu áp dụng biện pháp thời gian ngắn đặt áp lực định cho Tòa án Một mặt, Tòa án phải kịp thời xử lý yêu cầu áp dụng biện pháp pháp tỏa tài sản người có nghĩa vụ thời gian luật định Mặt khác, Tòa án phải xem xét kỹ lưỡng yêu cầu, thận trọng đánh giá tài liệu chứng xem việc u cầu có sở khơng để hạn chế sai sót, hạn chế việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ không gây thiệt hại cho người bị áp dụng biện pháp cho người thứ ba có liên quan Phạm Duy Nghĩa (2010), “Biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng trọng tài”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 23, tr 78 Khoản Khoản Điều 111 BLTTDS năm 2015 11 11 Đồng thời, tính khẩn cấp biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cịn thể thông qua quy định hiệu lực định áp dụng biện pháp Tòa án Theo đó, khoản Điều 139 BLTTDS năm 2015 quy định định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ định có hiệu lực thi hành Hai là, tính tạm thời biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Theo quy định Điều 111 BLTTDS năm 2015 từ nộp đơn khởi kiện thời gian Tòa án giải vụ án, chủ thể có quyền yêu cầu theo luật định nộp đơn yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Khi thực quyền yêu cầu, chủ thể mong muốn tài sản người có nghĩa vụ bảo toàn để bảo đảm điều kiện thực nghĩa vụ tài người có nghĩa vụ sau có án, định có hiệu lực Tịa án Sau nhận yêu cầu hợp pháp, Tòa án cân nhắc xem xét định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ với hệ vơ hiệu hóa hành vi làm chuyển dịch tài sản thời gian định Do đó, định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ chưa phải phán cuối Tòa án Việc Tòa án chấp nhận đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng nói lên Tịa án có chấp nhận u cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hay yêu cầu độc lập đương hay không khơng làm ảnh hưởng đến việc Tịa án xem xét, cân nhắc chấp nhận yêu cầu đương Tính tạm thời thể việc định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ bị hủy bỏ trước thời điểm Tòa án phán cuối rơi vào trường hợp liệt kê Điều 138 BLTTDS năm 2015, cụ thể: người yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đề nghị hủy bỏ; người phải thi hành định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nộp tài sản có người khác thực biện pháp bảo đảm thi hành nghĩa vụ bên có yêu cầu; nghĩa vụ dân bên có nghĩa vụ chấm dứt theo quy định Bộ luật Dân sự; việc giải vụ án dân đình giải theo quy định Bộ luật Tố tụng dân sự; định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ không đúng; áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng còn; vụ việc giải 12 12 án, định Tịa án có hiệu lực pháp luật; trường hợp Tòa án trả lại đơn khởi kiện theo quy định Bộ luật Tố tụng dân Ngồi ra, tính tạm thời cịn thể việc thay đổi BPKCTT áp dụng Theo đó, xét thấy biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ áp dụng khơng cịn phù hợp mà cần thiết phải thay đổi, người yêu cầu có quyền u cầu Tịa án áp dụng BPKCTT khác thay (Điều 137 BLTTDS năm 2015) Ba là, tính bảo đảm biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp lập, cấm chuyển dịch tài sản nên việc áp dụng biện pháp có tác động trực tiếp đến quyền lợi ích hợp pháp người bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ người thứ ba có liên quan Do đó, xây dựng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, nhà làm luật cần tạo hàng rào pháp lý hạn chế tình trạng lạm dụng quyền yêu cầu làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi người bị áp dụng người thứ ba có liên quan Hàng rào pháp lý cụ thể cân bảo vệ hiệu quả9 Theo đó, mặt pháp luật trao cho chủ thể quyền yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, mặt khác pháp luật buộc họ phải đáp ứng điều kiện định để Tòa án chấp nhận yêu cầu Trước hết điều kiện đơn yêu cầu, thời điểm yêu cầu, tài liệu chứng kèm theo thực quyền yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thứ hai, người yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phải thực biện pháp bảo đảm Để Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, người yêu cầu phải nộp cho Tòa án chứng từ bảo lãnh bảo đảm tài sản tài sản có giá trị định10 Trường hợp người yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng mà gây thiệt hại cho người bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cho người thứ ba người u cầu có trách nhiệm bồi thường thiệt hại11 Đây xem chế tài dân bồi thường thiệt hại hợp đồng với mục đích ngăn chặn lạm Nguyễn Thị Thu Thủy, Lê Hải An (2017), “Về điều kiện áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân sự”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 08/2017, tr 32 10 Khoản Điều 136 BLTTDS năm 2015 11 Điều 113 BLTTDS năm 2015 13 13 quyền yêu cầu từ phía người có quyền u cầu buộc họ phải cân nhắc kỹ lưỡng trước thực quyền yêu cầu 1.1.3 Ý nghĩa biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Trải qua giai đoạn phát triển, thực tiễn phản ánh biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩ vụ giải pháp bảo vệ quyền lợi hợp pháp đương sự, đảm bảo cho việc giải vụ án thi hành án cách hiệu Đối với người yêu cầu, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cơng cụ hữu hiệu để họ bảo vệ quyền lợi ích cách nhanh chóng tạm thời q trình giải vụ án Để vụ án giải cơng bằng, minh bạch, Tịa án phải thực quy trình tố tụng theo quy định pháp luật Thông thường, thời gian để giải vụ án dân phát sinh Tịa án khơng ngắn; chí xuất tình tiết khiến vụ án thêm phức tạp Trong khoảng thời gian này, đương người có nghĩa vụ hồn tồn có khả thực hành vi hủy hoại, tẩu tán tài sản nhằm trốn tránh nghĩa vụ Khi nhận thấy có dấu hiệu hành vi này, việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản giúp ngăn chặn hành vi cách nhanh chóng, giữ tài sản để đảm bảo cho việc thi hành phán Tịa án Từ đó, quyền lợi ích đương bảo vệ có án, định Tòa án Đối với Tòa án, việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giúp đảm bảo khả thi hành án, định Tòa án Xuất phát từ thái độ thiếu thiện chí người có nghĩa vụ mà tồn khơng trường hợp sau án, định có hiệu lực người có nghĩa vụ tẩu tán tài sản khơng khả thi hành án Bước vào giai đoạn thi hành án, có xác định giao dịch liên quan đến tài sản phải thi hành án nhằm trốn tránh nghĩa vụ Chấp hành viên thông báo cho người thi hành án để u cầu tun bố giao dịch vơ hiệu yêu cầu quan có thẩm quyền hủy giấy tờ liên quan đến giao dịch đó12 Tuy nhiên, việc chứng minh hành vi tẩu tán chưa dễ dàng, kéo theo việc tốn thời gian, chi phí người thi hành án Do đó, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giải pháp hữu hiệu ngăn chặn hành vi trốn tránh nghĩa vụ đương sự, từ đảm bảo khả thi hành án Tòa án 12 Khoản Điều 75 Luật Thi hành án dân năm 2008 sửa đổi, bổ sung năm 2014 14 14 1.2 Phân biệt biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ với biện pháp phong tỏa khác Khi dựa tiêu chí chất, mục đích BPKCTT để phân loại, hình thành nhóm BPKCTT phong tỏa tài khoản, tài sản bao gồm biện pháp: phong tỏa tài khoản ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước; phong tỏa tài sản nơi gửi giữ; phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Trong đó, biện pháp phong tỏa tài khoản ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước hiểu hình thức giữ ngun khơng cho dịch chuyển tài khoản người có nghĩa vụ ngân hàng, tổ chức tín dụng, kho bạc nhà nước13 Phong tỏa tài sản nơi gửi giữ biện pháp cô lập khơng cho chuyển dịch tài sản người có nghĩa vụ tài sản người khác nắm giữ14 Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp cô lập, không cho phép chuyển dịch tài sản người có nghĩa vụ Khi đối chiếu với biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, thấy tính chất ba biện pháp tương tự Cả ba biện pháp có cách thức thực phong tỏa: biện pháp phong tỏa tài khoản ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước giữ nguyên, không cho dịch chuyển tài khoản; biện pháp phong tỏa tài sản nơi gửi giữ phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cô lập không cho chuyển dịch tài sản Nếu nhìn nhận góc độ đối tượng áp dụng biện pháp biện pháp phong tỏa tài khoản ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước có đối tượng tiền tài khoản ngân hàng, tổ chức tín dụng kho bạc nhà nước; đối tượng biện pháp phong tỏa tài sản nơi gửi giữ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản người có nghĩa vụ Như vậy, đối tượng phong tỏa ba biện pháp chất tài sản người có nghĩa vụ Những điểm giống lý giải mục đích ba biện pháp hạn chế tình trạng tẩu tán tài sản, trốn tránh nghĩa vụ thi hành án người có nghĩa vụ Mặt khác, nhà làm luật xây dựng ba biện pháp phong tỏa khác nên biện pháp hẳn có khác biệt định Để thấy rõ khác biệt này, theo dõi ví dụ sau: Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2018), Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam, Nguyễn Thị Hoài Phương (Chủ biên), Nxb Hồng Đức - Hội luật gia Việt Nam, tr 311 14 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2018), Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam, Nguyễn Thị Hoài Phương (Chủ biên), Nxb Hồng Đức - Hội luật gia Việt Nam, tr 312 13 15 15 Vụ việc thứ nhất15: Công ty THH Công ty ATT ký hợp đồng mua bán hàng hóa Dầu Fo Vì Cơng ty ATT vi phạm nghĩa vụ tốn nên Cơng ty THH khởi kiện u cầu Tịa án buộc Cơng ty ATT tốn số tiền nợ gốc 147.807.726 đồng lãi suất chậm toán Trong trình giải vụ án, Cơng ty THH u cầu Tòa án áp dụng BPKCTT tài khoản A Công ty ATT ngân hàng để đảm bảo cho việc giải vụ án đảm bảo cho việc thi hành án Ngày 15/6/2020 Tòa án giải vụ án Quyết định áp dụng BPKCTT số 04/2020/QĐ-BPKCTT phong tỏa tài khoản ngân hàng số tài khoản số 0381000599799 Công ty ATT đứng tên chủ tài khoản Có thể thấy, trường hợp này, đối tượng cần áp dụng BPKCTT số tiền tài khoản Công ty ATT đứng tên chủ tài khoản Xét chất số tiền nêu tài sản người có nghĩa vụ số tiền gửi giữ cho bên thứ ba ngân hàng hình thức tài khoản nên để bảo tồn số tiền tài khoản BPKCTT cần áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản ngân hàng Vụ việc thứ hai16: Ngày ông T có vay anh D số tiền 350.000.000 đồng với mức lãi suất 10%/năm Sau vay, ông T trả cho anh D nhiều lần với tổng số tiền 160.000.000 đồng, số tiền nợ 190.000.000 đồng nên ngày 26/10/2018 anh D làm đơn khởi kiện yêu cầu ông T trả cho anh số tiền nợ 190.000.000 đồng lãi chậm trả Trong trình giải vụ án, anh D yêu cầu Tòa án áp dụng BPKCTT “Phong tỏa tài sản nơi gửi giữ” số tiền 200.000.000 đồng tổng số tiền ông T thi hành theo Quyết định thi hành án số 339/QĐ-CCTHADS ngày 16/11/2018 Chi cục thi hành án dân Thành phố S tỉnh ĐT để đảm bảo thi hành án cho anh D Ngày 30/8/2019, Tòa án nhân dân huyện C Quyết định áp dụng BPKCTT số 09/2019/QĐ-BPKCTT phong tỏa tài sản nơi gửi giữ số tiền nêu Có thể thấy, đối tượng cần áp dụng BPKCTT trường hợp số tiền thuộc sở hữu ông T xác định theo án, định có hiệu lực Tịa án, định thi hành án quan thi hành án dân ban hành trước Tuy số tiền thuộc sở hữu ơng T khơng nắm giữ số tiền mà số tiền người phải thi hành án theo định thi hành án quan thi hành án dân nắm giữ, quản Bản án số 64/2020/KDTM-ST ngày 29/9/2020 Tòa án nhân dân quận Thủ Đức Thành phố Hồ Chí Minh tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa 16 Bản án số 91/2020/DS-PT ngày 25/5/2020 Tòa án nhân dân tỉnh Đồng Tháp tranh chấp hợp đồng vay tài sản 15 16 16 lý Như vậy, xét chất đối tượng cần phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản chủ thể thứ ba (không ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước) nắm giữ nên BPKCTT cần áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản nơi gửi giữ Vụ việc thứ ba17: Bà N ơng E, bà H có hợp đồng lời nói với để mua bán thức ăn gia súc Trong q trình mua bán, ơng E bà H trả tiền cho bà N không theo thỏa thuận nên bà N nộp đơn khởi kiện yêu cầu ông E bà H liên đới trả cho bà N tổng số tiền 700.000.000 đồng lãi chậm trả Trong trình giải vụ án, bà N yêu cầu áp dụng BPKCTT phong tỏa tài sản quyền sử dụng đất thuộc sở hữu ơng E bà H Ngày 02/8/2018 Tịa án nhân dân huyện Mỏ Cày Quyết định áp dụng BPKCTT số 01/2018/QĐ-BPKCTT quyền sử dụng đất thuộc sở hữu ông E bà H theo yêu cầu bà N Có thể thấy, đối tượng cần áp dụng BPKCTT vụ án quyền sử dụng đất thuộc sở hữu ông E bà H, tức tài sản người có nghĩa vụ Đồng thời, tài sản chủ sở hữu tài sản ông E bà H nắm giữ, quản lý Vậy nên, BPKCTT cần áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Như vậy, ba ví dụ nêu đối tượng cần áp dụng biện pháp phong tỏa chất tài tài sản người có nghĩa vụ tùy đối tượng cụ thể mà định áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản, phong tỏa tài sản nơi gửi giữ hay biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Xét thấy, việc pháp luật hành tách bạch biện pháp phong tỏa tài sản thành ba biện pháp, quy định thành ba điều luật độc lập tạo điều kiện thuận lợi cho đương dễ dàng lựa chọn biện pháp phù hợp với tính chất vụ việc mà họ yêu cầu Tòa án giải quyết, đồng thời Tòa án dễ dàng vận dụng quy định q trình giải vụ án dân sự18 1.3 Quá trình hình thành phát triển biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân Việt Nam 1.3.1 Giai đoạn từ năm 1990 đến năm 2004 Bản án số 68/2019/DS-PT ngày 13/3/2019 Tòa án nhân dân tỉnh Bến Tre tranh chấp hợp đồng mua bán tài sản 18 Nguyễn Thị Thủy (2013), Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời việc giải vụ án dân Tòa án cấp Sơ thẩm, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học quốc gia Hà Nội, tr 45 17 17 17 Từ năm 1986, đất nước bắt đầu chương trình đổi kinh tế toàn diện, quan hệ dân sự, thương mại, lao động phát triển nhanh chóng phong phú nên đòi hỏi phải xây dựng hệ thống pháp luật phù hợp Đối với lĩnh vực tố tụng dân sự, nhiều văn pháp luật quan trọng ban hành giai đoạn này, điển hình Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án dân năm 1989, Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994, Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp lao động năm 1996 Với đời ba Pháp lệnh đánh dấu bước phát triển mới, điểm tiến rõ nét quy định BPKCTT so với văn pháp luật trước đó19 Cả ba Pháp lệnh quy định cách có hệ thống BPKCTT, đặc biệt có phân chia BPKCTT cụ thể Xuất phát từ việc Pháp lệnh điều chỉnh thủ tục tố tụng cho tranh chấp lĩnh vực khác nên BPKCTT ghi nhận Pháp lệnh không giống Cụ thể, Điều 41 Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án dân năm 1989 ghi nhận có 07 BPKCTT, là: Buộc bên phải thực việc cấp dưỡng; Giao người chưa thành niên cho cá nhân, quan tổ chức chăm nom; Trả tiền lương tiền công lao động; Kê biên tài sản tranh chấp để tránh việc tẩu tán; Cấm chuyển dịch tài sản tranh chấp; Cho thu hoạch bảo quản sản vật có liên quan việc tranh chấp; Cấm buộc thực hành vi định Điều 42 Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994 quy định 04 BPKCTT, gồm: Kê biên tài sản người tranh chấp, phong tỏa tài khoản; Cấm buộc đương sự, tổ chức, cá nhân khác thực số hành vi định; Cho thu hoạch bảo quản sản vật có liên quan đến tranh chấp; Cho bán sản phẩm, hàng hoá dễ bị hư hỏng Theo quy định Điều 44 Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp lao động năm 1996, BPKCTT bao gồm: Tạm đình việc thi hành định sa thải người lao động; Buộc người sử dụng lao động tạm ứng: tiền lương, tiền bồi thường, trợ cấp tai nạn lao động bệnh nghề nghiệp cho người lao động; Cấm buộc đương sự, tổ chức, cá nhân khác Trong hệ thống văn pháp luật tố tụng dân giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1989, quy định BPKCTT không nhiều chưa quy định cách có hệ thống Quy định điển hình BPKCTT kể đến Điều 14 Sắc lệnh 85 ngày 22/5/1950 Chủ tịch nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa quy định thẩm quyền Tòa án nhân dân cấp huyện sau: “Trong trường hợp cấp bách tịa án nhân dân cấp huyện có thẩm quyền tun án ấn định phương pháp bảo vệ vụ kiện khơng thuộc thẩm quyền tịa án cấp huyện” Quy định ghi nhận Tòa án nhân nhân cấp huyện có quyền áp dụng phương pháp bảo vệ trường hợp “cấp bách” cần có can thiệp kịp thời Tòa án để ngăn chặn hành vi ảnh hưởng đến việc giải vụ 19 18 18 có liên quan thực hành vi định xét thấy cần thiết cho việc giải vụ án lao động để bảo đảm cho việc thi hành án Có thể thấy, BPKCTT ghi nhận ba Pháp lệnh nêu tương đối nhiều lại chưa có Pháp lệnh ghi nhận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Mặc dù vậy, quy định khác BPKCTT giai đoạn sở pháp lý quan trọng để hình thành phát triển quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giai đoạn sau 1.3.2 Giai đoạn từ năm 2004 đến năm 2014 Mở đầu cho giai đoạn đời BLTTDS năm 2004 Quốc hội khóa XI thơng qua ngày 15/6/2004 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2005 Thay áp dụng ba loại thủ tục tố tụng riêng biệt giai đoạn trước đó, BLTTDS năm 2004 xây dựng với thủ tục tố tụng chung, thống áp dụng để giải tranh chấp phát sinh từ quan hệ dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động Với thay đổi này, BLTTDS năm 2004 đánh dấu bước chuyển biến lớn lịch sử pháp luật tố tụng dân Việt Nam, nỗ lực hội nhập tiếp thu thành văn minh nhân loại20 Đối với nội dung BPKCTT, BLTTDS năm 2004 dành trọn Chương VIII với 27 điều luật để điều chỉnh nội dung Nội dung điều luật vừa kế thừa quy định giai đoạn trước vừa bổ sung phát triển quy định chi tiết đầy đủ Theo quy định Điều 102 BLTTDS năm 2004, trình giải vụ án án, đương sự, người đại diện hợp pháp đương quan, tổ chức, cá nhân có quyền khởi kiện có quyền yêu cầu áp dụng nhiều BPKCTT, BPKCTT gồm: (1) Giao người chưa thành niên cho cá nhân tổ chức trông nom, ni dưỡng, chăm sóc, giáo dục; (2) Buộc thực trước phần nghĩa vụ cấp dưỡng; (3) Buộc thực trước phần nghĩa vụ bồi thường thiệt hại tính mạng, sức khỏe bị xâm phạm; (4) Buộc người sử dụng lao động tạm ứng tiền lương, tiền công, tiền bồi thường, trợ cấp tai nạn lao động bệnh nghề nghiệp cho người lao động; (5) Tạm đình việc thi hành định sa thải người lao động; (6) Kê biên tài sản tranh chấp (7) Cấm chuyển dịch quyền tài sản tài sản tranh chấp; (8) Cấm thay đổi trạng tài sản Trần Tuấn Anh (2007), “Luật so sánh thực tiễn xây dựng luật tố tụng dân sự”, Tạp chí Luật học, số 04, tr 49 20 19 19 tranh chấp; (9) Cho thu hoạch, cho bán hoa màu sản phẩm, hàng hoá khác; (10) Phong toả tài khoản ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước; phong toả tài sản nơi gửi giữ; (11) Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ; (12) Cấm buộc đương thực hành vi định; (13) Các BPKCTT khác mà pháp luật có quy định Như vậy, BLTTDS năm 2004 ghi nhận 12 BPKCTT điều khoản dự phịng biện pháp khác mà pháp luật có quy định Trong đó, mặt BLTTDS năm 2004 tiếp tục ghi nhận BPKCTT ghi nhận ba Pháp lệnh giai đoạn trước; mặt khác bổ sung thêm BPKCTT buộc thực trước phần nghĩa vụ bồi thường thiệt hại tính mạng, sức khỏe bị xâm phạm… Và từ đây, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ lần ghi nhận minh thị hệ thống pháp luật tố tụng dân Việt Nam khoản 11 Điều 102 BLTTDS năm 2004 Có thể thấy, việc ghi nhận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ BLTTDS năm 2004 nhiều yếu tố chứng minh pháp luật tố tụng dân Việt Nam không ngừng thay đổi, bổ sung tiến trình hội nhập quốc tế Bởi lẽ, biện pháp phong tỏa tài sản biện pháp quy định BPKCTT nhiều quốc gia Ví dụ khoản 1.1 Điều 140 Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga quy định biện pháp “Phong tỏa tài sản bị đơn bị đơn người khác nắm giữ” số BPKCTT Có thể thấy, Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga quy định biện pháp mang chất tương tự phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Không liệt kê biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hệ thống BPKCTT, BLTTDS năm 2004 dành riêng điều luật quy định điều kiện áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Theo đó, Điều 114 BLTTDS năm 2004 quy định: “Phong toả tài sản người có nghĩa vụ áp dụng q trình giải vụ án có cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản việc áp dụng biện pháp cần thiết để bảo đảm cho việc giải vụ án bảo đảm cho việc thi hành án” Để cụ thể hóa số quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nói riêng BPKCTT nói chung, ngày 27/4/2005 Hội đồng Thẩm phán Tịa án nhân dân tối cao ban hành Nghị 02/2005/NQ-HĐTP, có quy định hướng dẫn đối tượng áp dụng, buộc thực biện pháp bảo đảm số trình tự thủ tục liên quan áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người 20 20 có nghĩa vụ Được điều chỉnh chủ yếu BLTTDS năm 2004 Nghị 02/2005/NQ-HĐTP, quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giai đoạn ghi nhận nội dung chủ thể có quyền u cầu Tịa án áp dụng, thời điểm yêu cầu, điều kiện, thủ tục áp dụng, thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, quyền khiếu nại (kiến nghị) giải khiếu nại (kiến nghị), trách nhiệm bồi thường thiệt hại (nếu có) Đến năm 2011, BLTTDS năm 2004 sửa đổi, bổ sung nhiều nội dung Tuy nhiên, quy định BPKCTT nói chung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng có thay đổi Có thể nói, BLTTDS năm 2004 đánh dấu xuất biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ ghi nhận cách minh thị hệ thống pháp luật tố tụng dân Việt Nam Bên cạnh ghi nhận biện pháp này, điều luật áp dụng vấn đề khác áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ xây dựng cách cụ thể khoa học 1.3.3 Giai đoạn từ năm 2015 đến Mặc dù, sửa đổi, bổ sung Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân số 65/2011/QH12 BLTTDS năm 2004 tỏ nhiều thiếu sót quy định bất cập thực tiễn áp dụng Vậy nên, để hoàn thiện pháp luật tố tụng dân sự, BLTTDS năm 2015 ban hành có hiệu lực thi hành ngày 01/7/2016 Trong đó, BPKCTT tiếp tục ghi nhận Chương VIII BLTTDS năm 2015 với 32 điều luật So với BLTTDS năm 2004, BPKCTT BLTTDS năm 2015 quy định cụ thể đầy đủ Đối với biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, nhìn chung tinh thần biện pháp ghi nhận Điều 114 BLTTDS năm 2004 tiếp tục trì BLTTDS năm 2015 Cụ thể, Điều 126 BLTTDS năm 2015 quy định: “Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ áp dụng q trình giải vụ án có cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản việc áp dụng biện pháp cần thiết để bảo đảm cho việc giải vụ án việc thi hành án” Sau thời gian triển khai áp dụng quy định BLTTDS năm 2015, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành Nghị số 02/2020/NQ-HĐTP hướng dẫn số quy định BPKCTT Bộ luật Tố tụng dân Theo đó, Nghị có hướng dẫn quy định biện pháp phong tỏa tài 21 21 sản người có nghĩa vụ nói riêng (như khoản Điều 4, Điều 12…) BPKCTT nói chung Các quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ BLTTDS năm 2015 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP có kế thừa phát triển quy định BLTTDS năm 2004 Nghị 02/2005/NQ-HĐTP Bên cạnh quy định kế thừa, kể đến số điểm mở rộng hình thức thực biện pháp bảo đảm người yêu cầu áp dụng BPKCTT; điều chỉnh mức giá trị tài sản dùng để thực biện pháp bảo đảm; bổ sung quy định thời điểm yêu cầu áp dụng biện BPKCTT nói chung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nói riêng thời gian Tịa án tạm đình giải vụ án; bổ sung trường hợp không áp dụng BPKCTT không áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Như vậy, thấy từ năm 2004 với xuất Bộ luật Tố tụng dân nước ta, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thức ghi nhận điều chỉnh BLTTDS năm 2015 Trải qua thời kỳ phát triển, nội dung quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ không ngừng thay đổi, bổ sung, ngày hồn thiện để đáp ứng u cầu cơng tác xây dựng văn pháp luật bước phù hợp với thực tiễn đời sống 22 22 KẾT LUẬN CHƯƠNG Trên sở nghiên cứu, tác giả cố gắng làm rõ chất biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, đặc điểm ý nghĩa thực tiễn biện pháp Trước hết hiểu biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp cô lập, ngăn cấm chuyển dịch tài sản người có nghĩa vụ từ bảo tồn tài sản để đảm bảo giải vụ án đảm bảo điều kiện thi hành án Là biện pháp hệ thống biện pháp khẩn cấp tạm thời nên biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mang đặc điểm biện pháp khẩn cấp tạm thời, đồng thời biện pháp có điểm khác biệt so với biện pháp phong tỏa khác Thông qua việc nghiên cứu cách hệ thống quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời nhiều giai đoạn, trình thành phát triển quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ làm rõ Mặc dù xuất muộn so với nhiều biện pháp khẩn cấp tạm thời khác, kể từ thời điểm ghi nhận Bộ luật Tố tụng dân năm 2004, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ dần chứng minh vị trí quan trọng thực tiễn xét xử lợi ích mà biện pháp mang lại Chính lẽ đó, việc nghiên cứu quy định pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tố tụng dân cần thiết 23 23 CHƯƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ 2.1 vụ Quyền yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa Thơng thường, Tịa án xem xét định áp dụng BPKCTT nhận đơn yêu cầu chủ thể có quyền u cầu Ngồi ra, Tịa án tự ban hành định áp dụng BPKCTT mà khơng cần u cầu từ phía đương BPKCTT quy định Điều 135 BLTTDS năm 2015, gồm: (1) Giao người chưa thành niên, người lực hành vi dân sự, người có khó khăn nhận thức, làm chủ hành vi cho cá nhân tổ chức trơng nom, ni dưỡng, chăm sóc, giáo dục; (2) Buộc thực trước phần nghĩa vụ cấp dưỡng; (3) Buộc thực trước phần nghĩa vụ bồi thường thiệt hại tính mạng, sức khỏe bị xâm phạm; (4) Buộc người sử dụng lao động tạm ứng tiền lương, tiền bảo hiểm y tế, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm thất nghiệp, chi phí cứu chữa tai nạn lao động bệnh nghề nghiệp, tiền bồi thường, trợ cấp tai nạn lao động bệnh nghề nghiệp cho người lao động; (5) Tạm đình thi hành định đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động, định sa thải người lao động Như vậy, nguyên tắc tôn trọng quyền định đoạt đương sự, Tòa án xem xét định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có u cầu từ phía chủ thể có quyền yêu cầu Dựa quy định pháp luật hành, tùy thuộc vào thời điểm đưa yêu cầu mà chủ thể có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khác nhau: Thứ nhất, chủ thể có quyền u cầu Tịa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ trước Tòa án thụ lý vụ án Liên quan đến quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ trước Tòa án thụ lý vụ án, khoản Điều 111 BLTTDS năm 2015 quy định: “Trong trường hợp tình khẩn cấp, cần phải bảo vệ chứng cứ, ngăn chặn hậu nghiêm trọng xảy quan, tổ chức, cá nhân có quyền u cầu Tịa án có thẩm quyền định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời quy định Điều 114 Bộ luật đồng thời với việc nộp đơn khởi kiện cho Tịa án đó” 24 24 Như vậy, trường hợp tình khẩn cấp cần bảo vệ chứng cứ, ngăn chặn hậu nghiêm trọng xảy ra, quan, tổ chức, cá nhân có quyền u cầu Tịa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đồng thời với việc nộp đơn khởi kiện cho Tòa án Một là, quan, tổ chức: bao gồm quan, tổ chức khởi kiện vụ án dân để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người khác Trong đó: Cơ quan: quan nhà nước Ủy ban nhân dân cấp, bộ, ngành trung ương, sở ngành địa phương, quan chuyên môn khác Đối với quan khơng có tư cách pháp nhân việc khởi kiện thực thơng qua người đại điện theo ủy quyền Tổ chức: tổ chức có tư cách pháp nhân khơng có tư cách pháp nhân, tổ chức kinh tế, tổ chức trị, tổ chức trị - xã hội, tổ chức xã hội… Đối với tổ chức khơng có tư cách pháp nhân việc khởi kiện thực thông qua người đại diện theo ủy quyền Hai là, cá nhân: bao gồm công dân Việt Nam, cơng dân nước ngồi, người khơng có quốc tịch Cá nhân tự khởi kiện vụ án dân phải có lực hành vi tố tụng dân đầy đủ cho quyền lợi hợp pháp bị quan, tổ chức, cá nhân khác xâm phạm Đối với cá nhân khơng có lực hành vi tố tụng dân đầy đủ hành vi khởi kiện tiến hành thông qua người đại diện theo pháp luật Thứ hai, chủ thể có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ sau Tịa án thụ lý vụ án Khoản Điều 111 BLTTDS năm 2015 quy định: “Trong trình giải vụ án, đương sự, người đại diện hợp pháp đương quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện vụ án quy định Điều 187 Bộ luật có quyền u cầu Tịa án giải vụ án áp dụng nhiều biện pháp khẩn cấp tạm thời quy định Điều 114 Bộ luật này…” Như vậy, chủ thể có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ q trình Tịa án giải vụ án bao gồm: đương sự, người đại diện hợp pháp đương vụ án dân quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện vụ án quy định Điều 187 BLTTDS năm 2015 25 25 Một là, đương vụ án dân Đương vụ án dân quan, tổ chức, cá nhân tham gia tố tụng tụng dân với tư cách nguyên đơn bị đơn người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan theo quy định Điều 68 BLTTDS năm 2015 Hai là, người đại diện hợp pháp đương sự: Người đại diện hợp pháp đương cá nhân pháp nhân thay mặt đương thực quyền, nghĩa vụ tố tụng dân đương trình giải vụ án, bao gồm người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền (khoản Điều 85 BLTTDS năm 2015) Trong đó, để người đại diện theo ủy quyền thực quyền yêu cầu áp dụng, phạm vị ủy quyền đương phải ủy quyền yêu cầu áp dụng BPKCTT nói chung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nói riêng Trường hợp phạm vi ủy quyền không ủy quyền yêu cầu nêu trên, Thẩm pháp xử lý đơn khởi kiện không chấp nhận yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mà người đại diện theo ủy quyền yêu cầu21 Ba là, quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện vụ án quy định Điều 187 BLTTDS năm 2015 Với cách quy định khoản Điều 111 BLTTDS năm 2015 ngun tắc nhóm chủ thể quy định Điều 187 BLTTDS năm 2015 có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, bao gồm: (i) Cơ quan quản lý nhà nước gia đình, quan quản lý nhà nước trẻ em, Hội liên hiệp phụ nữ Việt Nam phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có quyền khởi kiện vụ án nhân gia đình theo quy định Luật nhân gia đình; (ii) Tổ chức đại diện tập thể lao động có quyền khởi kiện vụ án lao động trường hợp cần bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp tập thể người lao động người lao động ủy quyền theo quy định pháp luật; (iii) Tổ chức xã hội tham gia bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng có quyền đại diện cho người tiêu dùng khởi kiện bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng tự khởi kiện lợi ích cơng cộng theo quy định Luật bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; (iv) Cơ quan, tổ chức phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có quyền khởi kiện vụ án dân để u cầu Tịa án bảo vệ lợi ích cơng cộng, lợi ích Nhà nước thuộc Lê Hồng Sơn (2020), Biện pháp khẩn cấp tạm thời - Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, tr 10 21 26 26 lĩnh vực phụ trách theo quy định pháp luật; (v) Cá nhân có quyền khởi kiện vụ án nhân gia đình để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp người khác theo quy định Luật hôn nhân gia đình Như vậy, chủ thể có quyền yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tương đối rộng Quy định ghi nhận BLTTDS năm 2004 tiếp tục kế thừa BLTTDS năm 2015 Đây điểm sửa đổi, bổ sung tiến so với Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp dân năm 1989, Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994 Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp lao động năm 1996 So với ba Pháp lệnh trên, pháp luật hành khơng cịn ghi nhận quyền u cầu áp dụng BPKCTT Viện kiểm sát nhân dân lẽ việc ghi nhận quyền yêu cầu áp dụng BPKCTT không phù hợp với chức thực hành quyền công tố, kiểm sát hoạt động tư pháp Viện kiểm sát nhân dân quy định Điều 107 Hiến pháp năm 2013 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Thay vào đó, Bộ luật Tố tụng dân mở rộng quyền yêu cầu cho người đại diện đương quan, tổ chức, cá nhân có quyền khởi kiện vụ án theo quy định Điều 187 BLTTDS năm 2015 nhằm tạo điều kiện để bảo vệ kịp thời quyền lợi ích hợp pháp đương 2.2 Điều kiện áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Điều 126 BLTTDS năm 2015 quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ áp dụng q trình giải vụ án có cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản việc áp dụng biện pháp cần thiết để đảm bảo cho việc giải vụ án việc thi hành án Và theo điểm d khoản Điều Nghị 02/2020/NQ-HĐTP quy định “đảm bảo cho việc giải vụ án việc thi hành án” hiểu “làm chắn để giải vụ án, điều kiện để án, định Tòa án thi hành có đầy đủ điều kiện để thi hành” Như vậy, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp áp dụng trường hợp cần thiết để làm chắn giải vụ án, điều kiện để án, định Tịa án thi hành có đầy đủ điều kiện để thi hành án Xét thấy, việc quy định phù hợp với thực tiễn Bởi lẽ, kể từ thời điểm đương nảy sinh ý định tẩu tán tài sản đến thời điểm ý định thực hóa hành vi diễn vơ nhanh chóng, vài phút động sản hay vài tiếng bất động sản Đến người có nghĩa vụ có hành vi tẩu tán tài sản gần khơng cịn khả ngăn chặn Mặt 27 27 khác, việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tiềm ẩn khả phát sinh thiệt hại cho người bị áp dụng người thứ ba có liên quan Vậy nên, để hạn chế khả đòi hỏi pháp luật quy định chặt chẽ hợp lý điều kiện áp dụng22 Căn theo pháp hành, để Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cần lưu ý điều kiện sau: 2.2.1 Về đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Như phân tích, Tịa án xem xét, cân nhắc định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có đơn yêu cầu chủ thể có quyền yêu cầu Đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải có nội dung về: a) ngày, tháng, năm làm đơn; tên, địa chỉ; b) số điện thoại, fax, địa thư điện tử (nếu có) người yêu cầu áp dụng BPKCTT; tên, địa chỉ; c) số điện thoại, fax, địa thư điện tử (nếu có) người bị yêu cầu áp dụng BPKCTT; d) tóm tắt nội dung tranh chấp hành vi xâm phạm quyền lợi ích hợp pháp mình; e) lý cần phải áp dụng BPKCTT; f) BPKCTT cần áp dụng yêu cầu cụ thể Cùng với đơn yêu cầu, người yêu cầu phải cung cấp cho Tòa án chứng để chứng minh cho cần thiết phải áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Theo đó, người yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải thực thu thập thơng tin, chứng để chứng minh tài sản bị yêu cầu phong tỏa thuộc sở hữu người có nghĩa vụ hay người có nghĩa vụ có dấu hiệu thực hành vi tẩu tán tài sản (nếu có) Chứng chứng minh tài sản thuộc quyền sở hữu người có nghĩa vụ thu thập từ số nguồn chứng như: giấy chứng nhận quyền sở hữu; hợp đồng mua bán, chuyển nhượng; giao dịch dân khác có liên quan hay án, định Tòa án Đối với chứng chứng minh người có nghĩa vụ có dấu hiệu tẩu tán tài sản, người yêu cầu thu thập chứng từ số nguồn chứng như: hợp đồng mua bán, chuyển nhượng tài sản; hợp đồng đặt cọc nhằm mục đích mua bán, chuyển nhượng tài sản; thơng tin thể lời chào hàng từ phía người bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Trần Phương Thảo (2011), “Bàn biện pháp khẩn cấp tạm thời quy định Bộ luật tố tụng dân sự”, Tạp chí Luật học, số 05, tr 31 22 28 28 Thông qua việc phân tích điều kiện yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, chứng chứng minh cho việc cần thiết phải áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, thấy nhà lập pháp ln cố gắng cân quyền lợi nghĩa vụ để tạo vị bình đẳng đương Một mặt pháp luật ghi nhận chủ thể có quyền yêu cầu tương đối rộng nhằm tạo điều kiện bảo vệ người có quyền lợi cần bảo vệ, mặt khác đặt điều kiện hình thức yêu cầu kèm chứng chứng minh hành lang pháp lý để hạn chế tình trạng u cầu khơng có cứ, lạm dụng quyền yêu cầu từ phía người yêu cầu, từ giúp Tịa án có sở rõ ràng để nhanh chóng đưa định việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 2.2.2 Về đối tượng áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Xuất phát từ nhiệm vụ trọng tâm biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản người có nghĩa vụ nhằm bảo đảm điều kiện thi hành án, nên đối tượng hướng đến biện pháp tài sản người có nghĩa vụ Tuy nhiên, khơng phải tài sản người có nghĩa vụ để trở thành đối tượng bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mà tài sản phải thỏa mãn điều kiện định Thứ nhất, loại tài sản bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Theo quy định khoản khoản Điều Nghị 02/2020/NQHĐTP Tịa án khơng áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản sau: Một là, tài sản dùng để bảo đảm thực nghĩa vụ mà biện pháp bảo đảm phát sinh hiệu lực đối kháng với người thứ ba theo quy định Điều 297 Bộ luật Dân năm 2015, trừ trường hợp người yêu cầu áp dụng BPKCTT đồng thời bên nhận bảo đảm; Hai là, tài sản tổ chức bán đấu giá người mua tài sản bán đấu giá nộp đủ tiền mua tài sản bán đấu giá, trừ trường hợp kết bán đấu giá bị hủy theo quy định pháp luật đương có thỏa thuận khác; Ba là, tài sản bị cấm lưu thông theo quy định pháp luật; tài sản phục vụ quốc phòng, an ninh, lợi ích công cộng; 29 29 Bốn là, tài sản cá nhân gồm: Lương thực đáp ứng nhu cầu thiết yếu; thuốc cần dùng để phòng, chữa bệnh; vật dụng cần thiết người tàn tật, vật dụng dùng để chăm sóc người ốm; đồ dùng thờ cúng thơng thường theo tập quán địa phương; công cụ lao động cần thiết, có giá trị khơng lớn dùng làm phương tiện sinh sống thiết yếu người bị áp dụng BPKCTT; đồ dùng sinh hoạt thiết yếu; Năm là, tài sản doanh nghiệp, hợp tác xã, sở sản xuất, kinh doanh, dịch vụ gồm: Thuốc phục vụ việc phòng, chữa bệnh cho người lao động; lương thực, thực phẩm, dụng cụ tài sản khác phục vụ bữa ăn cho người lao động; nhà trẻ, trường học, sở y tế thiết bị, phương tiện, tài sản khác thuộc sở này, tài sản để kinh doanh; trang thiết bị, phương tiện, cơng cụ bảo đảm an tồn lao động, phịng, chống cháy nổ, phịng, chống nhiễm mơi trường Khơng giới hạn tài sản nêu trên, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ không áp dụng việc áp dụng biện pháp dẫn đến doanh nghiệp, hợp tác xã bị ngừng hoạt động23 Thứ hai, giá trị tài sản bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Bên cạnh việc giới hạn số loại tài sản, pháp luật hạn chế đối tượng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thông qua quy định giá trị tài sản phép phong tỏa Theo quy định khoản Điều 133 BLTTDS năm 2015 hướng dẫn Điều 12 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP, Tòa án phong tỏa tài sản có giá trị thấp nghĩa vụ tài sản mà người bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải thực Trong đó, nghĩa vụ tài sản mà người bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản phải thực theo đơn khởi kiện, đơn phản tố bị đơn đơn yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Việc đặt điều kiện giá trị tài sản bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cần thiết Nếu pháp luật không giới hạn giá trị tài sản phong tỏa, dễ xảy trường hợp người có quyền u cầu khơng thiện chí lạm dụng quyền yêu cầu phong tỏa tài sản có giá trị chênh lệch lớn so với nghĩa vụ tài tranh chấp, gây thiệt hại nghiêm trọng cho người bị áp dụng biện pháp Có thể thấy, tinh thần quy định khoản Điều 140 Bộ 23 Khoản Điều Nghị 02/2020/NQ-HĐTP 30 30 luật Tố tụng dân Liên Bang Nga: “Những biện pháp khẩn cấp tạm thời phải tương ứng với mức yêu cầu nguyên đơn” Do đó, thực quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, người yêu cầu nên chủ động xem xét phù hợp đối tượng yêu cầu phong tỏa nhằm bảo vệ kịp thời quyền lợi ích hợp pháp Mặt khác, Tịa án cần xem xét kỹ lưỡng tài sản bị yêu cầu phong tỏa tránh trường hợp phong tỏa tài sản có giá trị lớn nghĩa vụ tài sản mà người bị áp dụng BPKCTT phải thực phong tỏa tài sản có giá trị vượt yêu cầu người yêu cầu gây thiệt hại cho người bị yêu cầu áp dụng cho người thứ ba 2.2.3 Buộc thực biện pháp bảo đảm Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp có liên quan trực tiếp đến tài sản người bị yêu cầu áp dụng nên tiềm ẩn khả gây thiệt hại cho người bị áp dụng biện pháp người thứ ba có liên quan Do đó, pháp luật tố tụng dân quy định người yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải thực biện pháp bảo đảm trước Tòa án định áp dụng biện pháp để ràng buộc trách nhiệm người yêu cầu trường hợp yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng mà gây thiệt hại cho người bị áp dụng người thứ ba có liên quan Qua đó, bảo vệ lợi ích người bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đồng thời ngăn ngừa lạm quyền từ người yêu cầu Đây tinh thần Điều 146 Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga quy định: “Thẩm phán Tòa án cho phép áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời yêu cầu nguyên đơn đảm bảo việc bồi thường thiệt hại xảy với bị đơn” Đối với pháp luật tố tụng dân Việt Nam, quy định buộc thực biện pháp bảo đảm tồn kể từ thời điểm BLTTDS năm 2004 có hiệu lực pháp luật Theo đó, khoản Điều 120 BLTTDS năm 2004 quy định, người yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải thực biện pháp bảo đảm cách gửi giữ khoản tiền, kim khí q, đá q giấy tờ có giá Tòa án ấn định phải tương đương với “nghĩa vụ tài sản mà người có nghĩa vụ phải thực hiện” Tuy nhiên, BLTTDS năm 2004 lại khơng giải thích “nghĩa vụ tài sản mà người có nghĩa vụ phải thực hiện”, điều dẫn đến khó khăn q trình áp dụng Xét theo logic ngơn ngữ, “người có nghĩa vụ 31 31 phải thực hiện” thường hiểu người bị áp dụng BPKCTT Thực tế cho thấy, có trường hợp Tịa án áp dụng khoản Điều 120 BLTTDS năm 2004 định áp dụng buộc thực biện pháp bảo đảm và yêu cầu nộp tài sản bảo đảm có giá trị tương đương với giá trị tài sản tranh chấp24 Nếu vận dụng theo tinh thần gây khó khăn cho người yêu cầu áp dụng BPKCTT nói chung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nói riêng Bởi lẽ, thực tế đủ điều kiện kinh tế để đáp ứng điều kiện Đó lý mà ban hành Nghị 02/2005/NQ-HĐTP hướng dẫn quy định BPKCTT, Tòa án nhân dân tối cao dành điểm b tiểu mục 8.1 Mục để giải thích cách hiểu “nghĩa vụ tài sản mà người có nghĩa vụ phải thực hiện” quy định khoản Điều 120 BLTTDS năm 2004 phương thức để chữa cháy cho thiếu sót quy định Theo đó, “nghĩa vụ tài sản” nghĩa vụ phải bồi thường thiệt hại thực tế xảy cho người bị áp dụng BPKCTT cho người thứ ba việc yêu cầu áp dụng BPKCTT khơng gây ra; “người có nghĩa vụ phải thực hiện” người có yêu cầu áp dụng BPKCTT không Như vậy, với cách quy định này, nghĩa vụ tài sản người có nghĩa vụ phải thực nghĩa vụ phải bồi thường thiệt hại thực tế cho người bị áp dụng BPKCTT cho người thứ ba việc yêu cầu áp dụng BPKCTT không gây Thông thường số tiền so với nghĩa vụ tài mà bên tranh chấp Cho đến BLTTDS năm 2015 đời cách giải thích khơng cịn Thay vào đó, khoản Điều 136 BLTTDS năm 2015 quy định, người yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải gửi khoản tiền, kim khí quý, đá quý giấy tờ có giá Tịa án ấn định phải tương đương với tổn thất thiệt hại phát sinh hậu việc áp dụng BPKCTT khơng Ngồi BLTTDS năm 2015 cịn bổ sung thêm hình thức thực biện pháp bảo đảm cách nộp cho Tòa án chứng từ bảo lãnh bảo đảm tài sản ngân hàng tổ chức tín dụng khác quan, tổ chức, cá nhân khác Có thể thấy, quy định BLTTDS năm 2015 khắc phục bất cập tồn BLTTDS năm 2004 đồng thời bổ sung hình thức thực biện pháp bảo đảm nhằm bắt kịp nhu cầu thực tiễn Nguyễn Văn Lin, Nguyễn Thị Hạnh (2011), “Kiến nghị quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân sự”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 06 tr 25 24 32 32 Hiện nay, việc thực biện pháp bảo đảm yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ điều chỉnh quy định Điều 136 BLTTDS năm 2015 Điều 13, Điều 14 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP Thứ nhất, giá trị tài sản bảo đảm: Tòa án ấn định phải tương đương với tổn thất thiệt hại phát sinh hậu việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng Thẩm phán Hội đồng xét xử xem xét dự kiến tạm tính thiệt hại thực tế xảy ra, vào quy định văn quy phạm pháp luật liên quan để ấn định khoản tiền, kim khí quý, đá quý giấy tờ có giá Tuy nhiên, mức ấn định khơng thấp 20% giá trị tạm tính tài sản bị áp dụng biện pháp trừ trường hợp có chứng rõ ràng chứng minh tổn thất thiệt hại thấp 20% giá trị tạm tính tài sản bị phong tỏa Tùy vào trường hợp cụ thể mà Thẩm phán Hội đồng xét xử đề nghị người yêu cầu hay người bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản dự kiến tạm tính thiệt hại thực tế xảy Thứ hai, thời hạn thực biện pháp bảo đảm: Sau xem xét đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài liệu chứng kèm theo, Tịa án chấp nhận u cầu Tịa án định buộc người yêu cầu thực biện pháp bảo đảm Nếu định buộc thực biện pháp bảo đảm ban hành trước Tòa án thụ lý vụ án người yêu cầu thực biện pháp bảo đảm thời hạn 48 giờ, kể từ thời điểm nộp đơn yêu cầu Tòa án chấp nhận Nếu giai đoạn từ thụ lý vụ án đến trước mở phiên tòa, thời hạn thực biện pháp bảo đảm 02 ngày làm việc, kể từ thời điểm Tòa án định buộc thực biện pháp bảo đảm; trường hợp có lý đáng thời hạn dài hơn, trường hợp phải thực trước ngày Tòa án mở phiên tòa Nếu phiên tịa việc thực biện pháp bảo đảm thời điểm Hội đồng xét xử định buộc thực biện pháp bảo đảm, phải xuất trình chứng thực xong biện pháp bảo đảm trước Hội đồng xét xử vào phòng nghị án để nghị án Trường hợp người yêu cầu cần có thời gian để thực biện pháp bảo đảm khơng thể có mặt phiên tịa Hội đồng xét xử tạm ngừng phiên tòa thời hạn 02 ngày làm việc Thứ ba, việc quản lý tài sản bảo đảm: Về nguyên tắc chung, khoản tiền, kim khí quý, đá quý giấy tờ có giá phải gửi vào tài khoản phong tỏa ngân hàng nơi có trụ sở Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản 33 33 người có nghĩa vụ; trường hợp có nhiều ngân hàng nơi có trụ sở Tịa án người phải thực biện pháp bảo đảm lưa chọn ngân hàng số ngân hàng Trường hợp người phải thực biện pháp bảo đảm có tài khoản có khoản tiền, kim khí q, đá q, giấy tờ có giá gửi ngân hàng nơi có trụ sở Tịa án định áp dụng BPKCTT mà họ đề nghị Tòa án phong tỏa phần tài khoản phần tiền, kim khí q, đá q, giấy tờ có giá gửi ngân hàng tương đương với nghĩa vụ tài sản họ Tịa án chấp nhận Trong trường hợp thực biện pháp bảo đảm vào ngày nghỉ lễ ngày nghỉ Tịa án nhận tiền đồng Việt Nam khoản tiền bảo đảm gửi giữ Tòa án Vào ngày làm việc sau kết thúc ngày lễ ngày nghỉ Tịa án phải làm thủ tục giao nhận gửi khoản tiền vào ngân hàng 2.3 Thủ tục áp dụng, thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 2.3.1 Thủ tục áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Nhìn chung, quy định thủ tục áp dụng BPKCTT biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tương đối chi tiết đầy đủ Theo đó, tùy vào thời điểm Tịa án nhận đơn yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mà thẩm quyền thủ tục giải đơn yêu cầu tiến hành khác Đối với trường hợp nộp đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ với nộp đơn khởi kiện cho Tịa án sau nhận đơn yêu cầu với đơn khởi kiện chứng kèm theo, Chánh án Tịa án phân cơng Thẩm phán thụ lý giải đơn yêu cầu (khoản Điều 133 BLTTDS năm 2015) Trường hợp nhận đơn yêu cầu làm việc (kể ngày nghỉ), người tiếp nhận đơn phải báo cáo với Chánh án Tịa án, sau Chánh án Tịa án phân công Thẩm phán thụ lý giải đơn25 Trong thời hạn 48 giờ, kể từ thời điểm nhận đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, Thẩm phán phải xem xét đơn khởi kiện chứng kèm theo để xác định yêu cầu khởi kiện có thuộc thẩm quyền thụ lý giải Tòa án nhận đơn hay không Trường hợp yêu cầu khởi kiện khơng thuộc thẩm quyền trả lại đơn khởi kiện, đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài 25 Khoản Điều 11 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP 34 34 sản người có nghĩa vụ chứng kèm theo cho họ Trường hợp đơn khởi kiện thuộc thẩm quyền giải Tịa án khác Tịa án nhận đơn khởi kiện chuyển hồ sơ khởi kiện đơn u cầu Tịa án có thẩm quyền giải Trường hợp yêu cầu khởi kiện thuộc thẩm quyền tiếp tục xem xét giải đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ26 Đối với trường hợp yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ sau Tịa án thụ lý vụ án đến trước mở phiên tòa: Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn yêu cầu, Thẩm phán phải xem xét đơn tài liệu, chứng kèm theo chứng minh cho cần thiết phải áp dụng biện pháp Nếu đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT chưa đầy đủ nội dung theo luật định Thẩm phán yêu cầu sửa đổi, bổ sung đơn Nếu chứng để chứng minh cho yêu cầu áp dụng BPKCTT chưa đầy đủ Thẩm phán yêu cầu họ cung cấp bổ sung tài liệu, chứng thời hạn 24 giờ, kể từ thời điểm nhận yêu cầu Thẩm phán Ngoài ra, Thẩm phán yêu cầu người bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ trình bày ý kiến trước định việc trình bày bảo đảm cho việc định đắn không làm ảnh hưởng đến việc thi hành định áp dụng biện pháp này27 Đối với trường hợp yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phiên tịa sau nhận đơn u cầu, Hội đồng xét xử xem xét đơn, chứng cứ, hỏi ý kiến người yêu cầu người bị yêu cầu áp dụng biện pháp tiến hành thảo luận, giải phòng xử án (điểm b khoản Điều 133 BLTTDS năm 2015) Trường hợp thời gian tạm đình giải vụ án dân mà Tòa án nhận yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thẩm phán phân cơng giải vụ án có trách nhiệm xem xét, định áp dụng28 Sau trình xem xét đơn yêu cầu, tài liệu, chứng nghe trình bày người yêu cầu, người bị yêu cầu áp dụng BPKCTT (nếu có), chấp nhận yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thẩm phán Hội đồng xét xử buộc người yêu cầu phải thực biện pháp bảo đảm Khoản Điều 11 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP Điểm a Khoản Điều 10 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP 28 Khoản Điều Nghị 02/2020/NQ-HĐTP 26 27 35 35 định phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ sau người u cầu người xuất trình chứng thực xong biện pháp bảo đảm theo yêu cầu Sau ban hành, định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thi hành theo quy định pháp luật thi hành án dân (khoản Điều 142 BLTTDS năm 2015) Có thể thấy, trình tự xử lý, thủ tục định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tương đối tối giản, gọn nhẹ, trình nhận đơn yêu cầu đến thời điểm định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ diễn thời gian ngắn để đáp ứng kịp thời yêu cầu cấp bách đương Đồng thời, để bảo vệ quyền lợi người bị yêu cầu áp dụng biện pháp này, Tòa án buộc người yêu cầu phải thực biện pháp bảo đảm trường hợp định áp dụng biện pháp sau họ xuất trình chứng thực xong biện pháp bảo đảm Kể từ thời điểm nhận đơn yêu cầu đến thời điểm định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, Tịa án khơng phải thơng báo cho người bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ để đảm bảo tính bí mật bất ngờ nhằm ngăn chặn kịp thời hành vi tẩu tán tài sản đương 2.3.2 Thủ tục thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thứ nhất, thủ tục thay đổi, áp dụng bổ sung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ định độc lập với án Tịa án, mang tính tạm thời nhằm giải yêu cầu cấp bách đương Do đó, Điều 137 BLTTDS năm 2015 quy định xét thấy việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng cịn cần thiết phải thay đổi BPKCTT khác xét thấy cần áp dụng bổ sung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thủ tục thay đổi, áp dụng bổ sung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thực theo quy định Điều 133 BLTTDS năm 2015 áp dụng BPKCTT Nội dung thay đổi, áp dụng bổ sung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ quy định kế thừa tinh thần Điều 121 BLTTDS năm 2004 điểm tiến so với Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án dân năm 1989, 36 36 Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994 Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp lao động năm 1996 So với hai Bộ luật Tố tụng dân sự, ghi nhận BPKCTT Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án dân năm 1989 lại chưa đề cập đến việc thay đổi, áp dụng bổ sung BPKCTT, Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994 Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp lao động năm 1996 có quy định việc hủy bỏ BPKCTT chưa đề cập đến việc áp dụng bổ sung BPKCTT Thực tế áp dụng cho thấy hoàn cảnh thay đổi, việc BPKCTT áp dụng khơng cịn cần thiết phù hợp với tình hình thực tế đương lại khơng có quyền u cầu thay đổi, áp dụng bổ sung BPKCTT, điều dẫn đến quyền lợi hợp pháp người yêu cầu áp dụng BPKCTT người bị áp dụng BPKCTT bị ảnh hưởng nghiêm trọng Thứ hai, hủy bỏ định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Theo quy định khoản Điều 138 BLTTDS năm 2015, Tòa án định hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có sau đây: (1) Người yêu cầu áp dụng BPKCTT đề nghị hủy bỏ; (2) Người phải thi hành định áp dụng BPKCTT nộp tài sản có người khác thực biện pháp bảo đảm thi hành nghĩa vụ bên có yêu cầu; (3) Nghĩa vụ dân bên có nghĩa vụ chấm dứt theo quy định Bộ luật Dân sự; (4) Việc giải vụ án đình theo quy định Bộ luật này; (5) Quyết định áp dụng BPKCTT không theo quy định Bộ luật này; (6) Căn việc áp dụng BPKCTT khơng cịn; (7) Vụ việc giải án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật; (8) Các trường hợp Tịa án trả lại đơn khởi kiện theo luật định Tương tự thủ tục thay đổi, áp dụng bổ sung biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, khoản Điều 138 BLTTDS năm 2015 ghi nhận thủ tục định hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tiến hành theo trình tự, thủ tục áp dụng BPKCTT Đối với trường hợp có án, định Tịa án có hiệu lực pháp luật việc giải yêu cầu hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thẩm phán Chánh án Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phân cơng giải Nếu định hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Tịa án phải xem xét, định để người yêu cầu áp dụng 37 37 biện pháp nhận lại chứng từ bảo lãnh bảo đảm tài sản ngân hàng tổ chức tín dụng khác khoản tiền, kim khí quý, đá quý giấy tờ có giá, trừ trường hợp yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng gây thiệt hại cho người bị áp dụng người thứ ba29 Liên quan đến vấn đề này, khoản Điều 144 Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga quy định: “Thẩm phán Tòa án định áp dụng biện pháp khẩn cáp tạm thời tự theo yêu cầu bị đơn, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời” Như vậy, Bộ luật Tố tụng dân Việt Nam Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga có điểm tương đồng ghi nhận quyền hủy bỏ BPKCTT áp dụng Và tồn điểm khác biệt Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga chưa đề cập đến việc áp dụng bổ sung BPKCTT Có thể thấy, trình xây dựng quy định thủ tục áp dụng BPKCTT, pháp luật tố tụng dân Việt Nam tham khảo pháp luật nhiều nước giới pháp luật tố tụng dân Pháp, Nga… nguyên tắc mềm dẻo, linh hoạt30, theo đó, khơng dừng lại việc tiếp thu quy định tiến mà linh hoạt bổ sung để xây dựng thủ tục áp dụng BPKCTT cho bảo vệ hiệu quyền lợi ích hợp pháp đương 2.4 Trách nhiệm áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng Pháp luật tố tụng dân trao cho đương quyền yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ công cụ để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp trước có án, định Tòa án Tuy nhiên, việc áp dụng Tịa án khơng phải để bảo vệ quyền, lợi ích bên đương vụ án dân mà hoạt động Tịa án ln phải đảm bảo ngun tắc bình đẳng bên đương sự31 Thực tế xảy khơng trường hợp việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng gây thiệt hại vật chất cho người bị áp dụng người thứ ba Do đó, nhằm bảo vệ người bị áp dụng BPKCTT, Điều 113 BLTTDS năm 2015 quy định trách nhiệm bồi thường thiệt hại trường hợp áp dụng BPKCTT khơng Theo đó, việc Khoản Điều 138 BLTTDS năm 2015 Trần Tuấn Anh, “Pháp luật tố tụng dân Việt Nam tiến trình hội nhập quốc tế”, https://www.tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/81/414 truy cập ngày 30/5/2021 31 Trần Phương Thảo (2010), “Nguyên tắc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân sự”, Tạp chí Luật học, số 04, tr 29 29 30 38 38 áp dụng BPKCTT không đúng, làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích người bị áp dụng BPKCTT, gây thiệt hại cho người bị áp dụng BPKCTT người thứ ba trách nhiệm bồi thường thuộc người yêu cầu Tòa án áp dụng BPKCTT Tòa án định áp dụng BPKCTT Trong trường hợp này, người bị áp dụng BPKCTT người thứ ba có liên quan quyền yêu cầu giải bồi thường thiệt hại vụ án dân sự; đương yêu cầu bồi thường thiệt hại chưa có điều kiện chứng minh u cầu bồi thường tách để giải vụ án dân khác32 Trách nhiệm bồi thường chủ thể xác định theo trường hợp cụ thể sau: Thứ nhất, trách nhiệm người yêu cầu áp dụng Khoản Điều 113 BLTTDS năm 2015 quy định: “Người yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời phải chịu trách nhiệm trước pháp luật yêu cầu mình; trường hợp yêu cầu áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời không mà gây thiệt hại cho người bị áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời cho người thứ ba phải bồi thường” Chỉ nhận yêu cầu áp dụng, Tòa án cân nhắc, xem xét định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhận đơn yêu cầu chủ thể có quyền u cầu Do đó, người u cầu Tịa án áp dụng phải chịu trách nhiệm trước pháp luật yêu cầu Trường hợp yêu cầu áp dụng không mà gây thiệt hại cho người bị áp dụng người thứ ba phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hại hợp đồng người yêu cầu Việc đặt chế tài phần hạn chế lạm quyền người yêu cầu, nhắc nhở họ phải cung cấp thông tin cách trung thực, kéo theo thuận lợi cho Tịa án việc xem xét giải yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Khi giải yêu cầu bồi thường thiệt hại yêu cầu áp dụng BPKCTT không đúng, Tòa án phải vào tài liệu, chứng đương xuất trình, Tịa án thu thập xem xét phiên tịa để phân tích, đánh giá, nhận định yêu cầu áp dụng BPKCTT không đúng; thiệt hại xảy người bị áp dụng BPKCTT người thứ ba; mối quan hệ nhân yêu cầu áp dụng BPKCTT không với thiệt hại xảy cho người bị áp dụng BPKCTT người thứ ba Mục 11 Phần IV Cơng văn giải đáp số 01/2017/GĐ-TANDTC ngày 07/4/2017 Tịa án nhân dân tối cao giải đáp số vấn đề nghiệp vụ 32 39 39 xác định thiệt hại, sở xác định trách nhiệm bồi thường thiệt hại người yêu cầu áp dụng BPKCTT không đúng33 Thứ hai, trách nhiệm Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng Quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thẩm phán Hội đồng xét xử xem xét, đánh giá đơn yêu cầu tài liệu, chứng kèm theo để định cuối Đối mặt với chế tài trách nhiệm bồi thường, buộc Thẩm phán Hội đồng xét xử phải xem xét kỹ lưỡng, thận trọng đưa định cuối từ nâng cao chất lượng xét xử Tòa án Đồng thời thể nguyên tắc bình đẳng chủ thể trước pháp luật, người yêu cầu áp dụng BPKCTT không gây thiệt hại phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại tương tự, áp dụng BPKCTT khơng gây thiệt hại Tịa án buộc phải chịu trách nhiệm bồi thường nhà nước Các trường hợp Tòa án phải chịu trách nhiệm quy định khoản Điều 113 BLTTDS năm 2015 Điều Nghị 02/2020/NQ-HĐTP, cụ thể: Một là, Tịa án tự áp dụng BPKCTT Đối với biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, nhận đơn yêu cầu hợp pháp người có quyền yêu cầu chứng chứng minh người yêu cầu thực xong biện pháp bảo đảm Tịa án định áp dụng biện pháp Nếu không đầy đủ này, Tịa án tự định áp dụng hệ gây thiệt hại cho người bị áp dụng người thứ ba Tòa án phải chịu trách nhiệm bồi thường Hai là, Tòa án áp dụng BPKCTT khác với BPKCTT mà quan, tổ chức, cá nhân yêu cầu Đây trường hợp Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khác với BPKCTT mà quan, tổ chức, cá nhân yêu cầu áp dụng BPKCTT ghi đơn yêu cầu Ba là, Tòa án áp dụng BPKCTT vượt yêu cầu áp dụng BPKCTT quan, tổ chức, cá nhân Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ vượt yêu cầu áp dụng quan, tổ chức, cá nhân trường hợp Tòa án định áp dụng biện pháp theo yêu cầu vượt phạm vi, quy mô, số lượng tài sản mà người yêu cầu ghi đơn yêu cầu Nếu việc phong 33 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2018), Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam, Nguyễn Thị Hoài Phương (Chủ biên) Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam, tr 328 40 40 tỏa gây thiệt hại thực tế người bị áp dụng người thứ ba có liên quan Tịa án phải chịu trách nhiệm bồi thường cho việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ không phần vượt yêu cầu Bốn là, Tịa án áp dụng BPKCTT khơng thời hạn theo quy định pháp luật không áp dụng BPKCTT mà khơng có lý đáng Tịa án chậm không định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ gây thiệt hại cho người yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Đây trường hợp bổ sung so với quy định Điều 101 BLTTDS năm 2004 nhằm nâng cao trách nhiệm Tòa án việc áp dụng BPKCTT, hạn chế tùy tiện, thiếu trách nhiệm, ngại khó để khơng áp dụng BPKCTT có u cầu đương sự, dẫn đến thiệt hại cho đương sự34 2.5 Giá trị pháp lý định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Khoản Điều 139 BLTTDS năm 2015 quy định: “Quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời có hiệu lực thi hành ngay” Như vậy, định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ định có hiệu lực thi hành Trường hợp không đồng ý với định tố tụng Tòa án liên quan đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, Điều 140 BLTTDS năm 2015 ghi nhận đương có quyền khiếu nại, Viện kiểm sát có quyền kiến nghị với Chánh án Tòa án giải vụ án việc Thẩm phán không định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thời hạn khiếu nại, kiến nghị 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ trả lời Thẩm phán việc không định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp Việc giải khiếu nại đương kiến nghị Viện kiểm sát tiến hành theo quy định Điều 141 BLTTDS năm 2015 hướng dẫn thi hành Điều 16, Điều 17 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP BLTTDS năm 2015 quy định hiệu lực thi hành quyền khiếu nại đương sự, kiến nghị Viện kiểm sát định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cần thiết Bởi lẽ, xuất phát từ tính khẩn cấp 34 Đồn Tấn Minh, Nguyễn Ngọc Diệp (2016), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, Nxb Lao động, tr 115 41 41 BPKCTT với mục đích biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhằm ngăn chặn hậu nghiêm trọng xảy nên định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp cần phải có hiệu lực thi hành Pháp luật trao cho đương quyền khiếu nại định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp để đương chủ động bảo vệ quyền lợi Mặt khác, việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ BPKCTT diễn thời gian tương đối ngắn, Tòa án xem xét, cân nhắc khơng phải lúc đảm bảo tính xác, làm ảnh hưởng tiêu cực đến quyền lợi đương Do đó, với chức kiểm sát việc tuân theo pháp luật Tòa án, Viện Kiểm sát quyền kiến nghị định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ không áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa Đồng thời, hướng quy định ghi nhận pháp luật tố tụng dân nhiều quốc gia Trong đó, kể đến Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga với quy định hiệu lực định việc áp dụng BPKCTT Điều 141: “Quyết định Tòa án việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thi hành theo thủ tục thi hành án” quy định khiếu nại định áp dụng BPKCTT khoản Điều 145: “Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời Tịa án bị khiếu nại riêng” 42 42 KẾT LUẬN CHƯƠNG Có thể khẳng định, trải qua q trình phát triển, quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ dần hồn thiện Nội dung quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật hành đầy đủ, khắc phục thiết sót văn pháp luật giai đoạn trước Cụ thể, Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP quy định tương đối chi tiết điều kiện áp dụng; thủ tục áp dụng, thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ; trách nhiệm áp dụng không đúng; giá trị pháp lý định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Trên sở nghiên cứu quy định hành giúp chủ thể có quyền yêu cầu, người bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Tịa án hiểu đúng, đầy đủ nội dung quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ từ vận dụng quy định cách xác Đồng thời tạo điều kiện cho người yêu cầu, người bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ chủ động bảo vệ quyền lợi ích hợp mình, kiểm tra tính đắn trình tự thủ tục tố tụng, nội dung định Tòa án Mặt khác, việc nghiên cứu quy định pháp luật hành sở để phát số bất cập, thiếu sót cịn tồn trình bày Chương Từ đó, có ý kiến nhằm hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ góp phần nâng cao hiệu áp dụng bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương 43 43 CHƯƠNG THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN 3.1 Về đối tượng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 3.1.1 Áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản chuyển nhượng cho bên thứ ba Theo quy định Điều 126 BLTTDS năm 2015, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp áp dụng q trình giải vụ án có cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản việc áp dụng biện pháp cần thiết để đảm bảo cho việc giải vụ án thi hành án Như vậy, điều kiện mang tính nguyên tắc đặt để áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản phong tỏa phải thuộc sở hữu người có nghĩa vụ Thực tế phát sinh khơng trường hợp sau35: Vào ngày 20/11/2016, bà T cho ông P, bà Y vay 800.000.000 đồng với lãi suất 3%/tháng, thời gian toán nợ vay 12 tháng kể từ thời điểm sau ký biên nhận tiền Đến hạn trả nợ, bà T nhiều lần yêu cầu ông P bà Y trả nợ ông P, bà Y khơng thực Do đó, bà T khởi kiện Tòa án nhân dân Thành phố Long Xuyên yêu cầu ông P bà Y liên đới chịu trách nhiệm trả vốn vay 800.000.000 đồng lãi suất chậm trả theo quy định Trong trình giải vụ án, bà T yêu cầu Tòa án nhân dân Thành phố Long Xuyên áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ để đảm bảo thi hành án tài sản ông P bà Y quyền sử dụng đất nhờ gắn liền với diện tích 80m2 tọa lạc phường Bình Khánh, Thành phố Long Xun Tịa án nhân dân Thành phố Long Xuyên chấp nhận yêu cầu bà T ban hành Quyết định áp dụng BPKCTT số 07/2018/QĐ-BPKCTT ngày 05/7/2018 phong tỏa tài sản ông P, bà Y quyền sử dụng đất nhà nêu Mặt khác, vào ngày 04/7/2018, ông P bà Y ký hợp đồng chuyển nhượng cho bà H quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà nêu trên, hợp đồng chuyển nhượng công chứng ngày Đến ngày 05/7/2018, bà H liên hệ nộp hồ sơ sang tên chuyển quyền sử dụng đất nhà phận tiếp nhận Bản án số 129/2020/DS-PT ngày 15/9/2020 Tòa án nhân dân tỉnh An Giang tranh chấp hợp đồng vay tài sản, yêu cầu công nhận hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà 35 44 44 trả kết biết nhà đất bà H nhận chuyển nhượng ơng P, bà Y bị Tịa án nhân dân Thành phố Long Xuyên định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Quyết định số 07/2018/QĐ-BPKCTT ngày 05/7/2018 theo yêu cầu bà T nên bà H chưa thực thủ tục sang tên nhận tài sản chuyển nhượng Vậy, vấn đề phát sinh vụ án nêu Tịa án có áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản quyền sử dụng đất nhà người có nghĩa vụ xác lập hợp đồng chuyển nhượng cho người thứ ba chưa hồn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu hay khơng? Xoay quanh vấn đề tồn nhiều quan điểm khác nhau, cụ thể: Quan điểm thứ cho rằng: Không thể áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ quyền sử dụng đất nhà người có nghĩa vụ ký hợp đồng chuyển dịch cho bên thứ ba chưa hoàn tất thủ tục chuyển quyền sở hữu Theo quan điểm tài sản chuyển nhượng, bán cho người khác trước thời điểm Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có đủ điều kiện cơng nhận tài sản khơng cịn thuộc người có nghĩa vụ Bởi lẽ: Thứ nhất, thời điểm chủ sở hữu tài sản ký kết hợp đồng chuyển nhượng, mua bán với cho bên thứ ba quyền sử dụng đất nhà ở tình trạng không bị áp dụng biện pháp hạn chế nên tài sản không thuộc trường hợp bị hạn chế giao dịch Do đó, theo quy định Điều 194 Bộ luật Dân năm 2015 việc chủ sở hữu thực quyền định đoạt tài sản phù hợp với quy định pháp luật Thứ hai, hợp đồng chuyển nhượng, mua bán tài sản quyền sử dụng đất nhà cơng chứng chứng thực quan có thẩm quyền Trong đó, chứng thực hợp đồng, giao dịch việc quan có thẩm quyền chứng thực thời gian, địa điểm giao kết hợp đồng, giao dịch; lực hành vi dân sự, ý chí tự nguyện, chữ ký dấu điểm bên tham gia hợp đồng, giao dịch36 Công chứng việc công chứng viên tổ chức hành nghề công chứng chứng nhận tính xác thực, hợp pháp hợp đồng, giao dịch dân khác văn bản; Khoản Điều Nghị định 23/2015/NĐ-CP ngày 16/02/2015 Chính phủ cấp từ số gốc, chứng thực từ chính, chứng thực chữ ký chứng thực hợp đồng, giao dịch 36 45 45 tính xác, hợp pháp, không trái đạo đức xã hội dịch giấy tờ, văn từ tiếng Việt sang tiếng nước từ tiếng nước sang tiếng Việt37 Như vậy, thời điểm ký kết, hợp đồng chuyển nhượng xác nhận tính xác, hợp pháp Do đó, dù chưa hồn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu có đủ điều kiện cơng nhận hợp đồng nên tài sản bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng cịn tài sản người có nghĩa vụ Hay nói cách khác, trường hợp Tịa án không áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Có thể thấy, đại diện Viện kiểm sát vụ án dân nêu theo quan điểm nhận định rằng: “nhận thấy chị Phạm Thị Ngọc H ông Đặng Thành P, bà Thái Thị Y giao kết hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà nhà, đất khơng bị áp dụng biện pháp hạn chế nên Tòa án cấp sơ thẩm tuyên vô hiệu hợp đồng chưa với quy định Điều 129 Bộ luật dân năm 2015 Điều 122 Luật nhà năm 2014 mà có vơ hiệu vơ hiệu phần; chị H giao đủ tiền nhận nhà, đất nên đề nghị Hội đồng xét xử sửa án sơ thẩm theo hướng công nhận hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà giao kết chị Phạm Thị Ngọc H với ông Đặng Thành P bà Thái Thị Y, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời” Quan điểm thứ hai cho rằng: Có thể áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đối với quyền sử dụng đất nhà người có nghĩa vụ ký hợp đồng chuyển dịch cho bên thứ ba chưa hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu Theo quan điểm này: Thứ nhất, xét thời điểm Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất nhà cơng chứng, chứng thực chưa hồn tất thủ tục chuyển giao quyền sở hữu Đối với tài sản quyền sử dụng đất: Theo quy định khoản Điều 188 Luật Đất đai năm 2013 việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất phải đăng ký quan đăng ký đất đai có hiệu lực kể từ thời điểm đăng ký vào Sổ địa Nghĩa là, việc chuyển nhượng phải đăng ký quan đăng ký đất đai bên nhận chuyển nhượng cơng nhận người có quyền sử dụng đất kể từ 37 Khoản Điều Luật Công chứng năm 2014 46 46 thời điểm đăng ký vào Sổ địa Do đó, quyền sử dụng đất, hợp đồng chuyển nhượng công chứng, chứng thực chưa hồn thành thủ tục bên bán đồng thời người có nghĩa vụ xác định người có quyền sử dụng đất Như vậy, Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ quyền sử dụng đất chuyển nhượng chưa hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu có Đối với tài sản nhà ở: Theo quy định quy định khoản Điều 12 khoản Điều 122 Luật Nhà năm 2014, thời điểm hợp đồng mua bán nhà có hiệu lực thời điểm hợp đồng cơng chứng, chứng thực, cịn việc chuyển giao quyền sở hữu từ người bán sang người mua thời điểm bên mua toán đủ tiền nhận bàn giao nhà Do đó, cần người mua chưa toán đủ tiền mua chưa nhận nhà từ bên bán bàn giao quyền sở hữu nhà thuộc bên bán cho dù hợp đồng công chứng, chứng thực Trong trường hợp này, Tòa án quyền áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo quy định pháp luật tố tụng dân Xét thấy, quan điểm Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thể mục IV.8 Công văn giải đáp thắc mắc số 89/TANDTC-PC ngày 30/6/2020 việc thông báo kết giải đáp trực tuyến số vướng mắc xét xử Theo Công văn này, trường hợp nguyên đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT bị đơn mà tài sản bị yêu cầu phong tỏa nhà, đất cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà tài sản khác gắn liền với đất cho bị đơn, đồng thời bị đơn ký kết hợp đồng chuyển nhượng nhà, đất cho người thứ ba hợp đồng công chứng chưa đăng ký vào sổ địa phải xác định rõ tài sản mà nguyên đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhà quyền sử dụng đất Đối với nhà xác định quyền sở hữu tài sản theo khoản Điều 12 khoản Điều 122 Luật Nhà năm 2014, xác định quyền sử dụng đất theo khoản Điều 188 Luật Đất đai năm 2013 Thứ hai, việc người có nghĩa vụ xác lập hợp đồng chuyển nhượng, mua bán tài sản quyền sử dụng đất, nhà cho bên thứ ba trình giải vụ án bị xem có dấu hiệu hành vi tẩu tán tài sản Do đó, theo quy định Điều 126 BLTTDS năm 2015, việc đương yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có sở chấp nhận 47 47 Có thể thấy, quan điểm Tịa án cấp phúc thẩm vụ án nêu Cụ thể Bản án dân phúc thẩm số 129/2020/DS-PT ngày 15/9/2020, Hội đồng xét xử phúc thẩm định: “Tiếp tục trì Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời số 07/2018/QĐ-BPKCTT ngày 05/7/2018; […] Tuyên bố hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà chị Phạm Thị Ngọc H với ông Đặng Thành P bà Thái Thị Y vơ hiệu” Quan điểm tác giả: Có thể áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đối với quyền sử dụng đất nhà người có nghĩa vụ ký hợp đồng chuyển dịch cho bên thứ ba chưa hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu Bởi chất biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ ngăn chặn chủ sở hữu không thực chuyển dịch pháp lý tài sản Do đó, xác định chủ sở tài sản, Tòa án cần theo quy định pháp luật thời điểm chuyển quyền sở hữu đặc biệt tài sản phải đăng ký quyền sử dụng đất, nhà ở, xe máy, ô tô Mặt khác, nguyên tắc pháp luật dân việc xác lập, thực hiện, chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân không xâm phạm đến lợi ích quốc gia dân tộc, lợi ích công cộng, quyền lợi ích hợp pháp người khác38 Việc người có nghĩa vụ xác lập hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà vụ án nêu xâm phạm đến quyền lợi ích hợp pháp đương khác Mặc dù vấn đề Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao giải đáp Công văn số 89/TANDTC-PC xét thấy Công văn văn quy phạm pháp luật Do đó, theo quan điểm cá nhân tác giả nên ban hành quy phạm pháp luật để hướng dẫn cụ thể để tạo sở pháp lý cho quan tiến hành tố tụng áp dụng cách thống nhất, hạn chế tối đa thiếu sót, sai lầm việc áp dụng pháp luật Đồng thời, tạo điều kiện cho người tham gia tố tụng chủ thể khác dễ dàng tiếp cận với nội dung hướng dẫn để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp hiệu Từ phân tích trên, theo quan điểm tác giả, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao cần có Nghị hướng dẫn cụ thể việc xác định chủ sở hữu tài sản bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo hướng: “Trường hợp tài sản bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ chuyển nhượng cho người khác chủ sở 38 Khoản Điều Bộ luật Dân năm 2015 48 48 hữu tài sản xác định theo thời điểm chuyển quyền sở hữu theo quy định Bộ luật dân luật khác có liên quan” 3.1.2 Nhiều đương yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản Trong trình áp dụng quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, Tòa án quan thi hành án gặp khó khăn rơi vào trường hợp ví dụ sau39: Ngày 17/07/2018, Tịa án nhân dân huyện D thụ lý vụ án dân tranh chấp hợp đồng vay tài sản Nguyên đơn ông Nguyễn Văn L Bị đơn bà Phạm Hồng N Ơng L khởi kiện yêu cầu bà N phải trả số tiền vay tỷ đồng Ngày 20/07/2018, ông L có đơn u cầu Tịa án huyện D áp dụng BPKCTT “Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ” quy định Điều 126 BLTTDS năm 2015 tài sản phần đất có diện tích 3.411 m2 tọa lạc khu phố B, thị trấn T, huyện D, tỉnh BD UBND huyện D cấp cho bà N ngày 23/04/2015 Cùng ngày Tòa án nhân dân huyện D ban hành Quyết định áp dụng BPKCTT số 24/2018/QĐ-BPKCTT “Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ” đất nêu trên, gửi định cho Cơ quan thi hành án cấp Ngày 23/07/2018, Chi cục trưởng Chi cục thi hành án dân huyện D ban hành định thi hành án chủ động phong tỏa tài sản nêu gửi đến quan có thẩm quyền quản lý đăng ký quyền sử dụng Đến ngày 31/07/2018, Tòa án huyện D tiếp tục thụ lý vụ án dân số 293/2018/DSST-DS “về việc tranh chấp hợp đồng vay tài sản” Nguyên đơn bà Phạm Hoàng Y Bị đơn bà Phạm Hoàng N Ngày 01/08/2018, bà Y làm đơn yêu cầu Tòa án áp dụng BPKCTT “phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ” đất mà ơng L yêu cầu Tòa án áp dụng BPKCTT, ngày Tòa án Quyết định áp dụng BPKCTT tiếp tục áp dụng biện pháp phong tỏa đất nêu gửi đến Chi cục Thi hành án dân huyện D Chi cục trưởng chi cục Thi hành án Dân huyện D không định thi hành án chủ động phong tỏa tài sản theo Quyết định áp dụng BPKCTT ngày 01/08/2018 Tịa án, đồng thời Nguyễn Quang Thịnh, “Tịa án phong tỏa hai lần với tài sản?”, https://kiemsat.vn/toa-an-co-thephong-toa-hai-lan-voi-mot-tai-san-50540.html truy cập ngày 16/6/2021 39 49 49 có văn u cầu Tịa án giải thích việc tài sản phong tỏa hai lần việc phong tỏa lần đầu cịn hiệu lực Có thể thấy, ví dụ nêu trên, tài sản quyền sử dụng đất bà N bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhiều lần Trong đó, Điều 126 BLTTDS năm 2015 không đề cập đến vấn đề tài sản bị yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản nghĩa vụ nhiều lần nên liên quan đến nội dung này, thực tiễn tồn hai quan điểm trái chiều sau: Quan điểm thứ cho rằng: Tòa án định phong tỏa tài sản lần tài sản Quan điểm cho rằng: Thứ nhất, theo khoản Điều 142 BLTTDS năm 2015 định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thi hành theo quy định pháp luật thi hành án dân Theo quy định khoản Điều 26 Luật Thi hành án dân năm 2008 sửa đổi, bổ sung năm 2014 Thủ trưởng quan thi hành án dân phải chủ động định thi hành án định áp dụng BPKCTT Việc Tòa án chấp nhận định phong tỏa tài sản tài sản bị áp dụng biện pháp biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ gây khó khăn cho quan thi hành án trình thi hành định áp dụng biện pháp Tòa án Thứ hai, sau Tòa án ban hành định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, định gửi đến quan thi hành án, quan quản lý đăng ký quyền sở hữu, quyền sử dụng áp dụng biện pháp đảm bảo thi hành án tạm ngừng việc đăng ký, chuyển dịch tài sản Và hệ chủ sở hữu chuyển dịch tài sản cho người thứ ba Chính vậy, trường hợp Tịa án chấp nhận u cầu định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản bị phong tỏa định áp dụng biện pháp hiệu lực pháp luật không cần thiết Quan điểm thứ hai cho rằng: Có thể áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhiều lần tài sản Theo quan điểm này: Thứ nhất, quy định khoản Điều 111 BLTTDS năm 2015 ghi nhận trình giải vụ án, đương sự, người đại diện hợp pháp đương sự, quan, tổ chức, cá nhân có quyền khởi kiện quyền yêu cầu Tòa án áp dụng nhiều BPKCTT khơng có điều khoản cấm áp dụng BPKCTT nhiều lần 50 50 tài sản Mặt khác, mục đích biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ bảo tồn tài sản nhằm đảm bảo khả thi hành nghĩa vụ tài người có nghĩa vụ sau có án, định có hiệu lực Tịa án Nên việc Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhiều lần tài sản để đảm bảo khả thi hành nghĩa vụ tài khác hợp lý Thứ hai, Điều 126 BLTTDS năm 2015 quy định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ gồm: (i) có cho người có nghĩa vụ có tài sản; (ii) có cho việc áp dụng cần thiết để đảm bảo cho việc giải vụ án việc thi hành án Khi việc áp dụng có nêu trên, đương có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ để bảo vệ quyền lợi ích đáng Nếu xét thấy yêu cầu đương thỏa mãn điều kiện luật định đơn yêu cầu, đối tượng áp dụng hay biện pháp bảo đảm Tịa án phải định áp dụng phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo yêu cầu Do đó, trường hợp Tịa án khơng có để từ chối yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đương Thứ ba, khoản Điều 12 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP quy định: “Trường hợp tài sản bị yêu cầu phong tỏa tài sản phân chia (khơng thể phong tỏa phần tài sản) có giá trị cao nghĩa vụ tài sản mà người bị áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có nghĩa vụ phải thực theo đơn khởi kiện, Tòa án giải thích cho người yêu cầu biết để họ làm đơn yêu cầu áp dụng phong tỏa tài sản khác áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời khác” Từ đó, hiểu biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ áp dụng phần tài sản tài sản phân chia chủ sở hữu tài sản bị hạn chế chuyển quyền tài sản phần tài sản bị phong tỏa Do đó, Tịa án áp dụng BPKCTT khác biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phần tài sản lại Quan điểm tác giả: Tác giả đồng ý với quan điểm thứ việc sau Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hệ chủ sở hữu tiến hành chuyển dịch tài sản cho người thứ ba, tài sản người có nghĩa vụ bảo tồn Vì vậy, việc Tòa án định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản bị phong tỏa không 51 51 cần thiết Bên cạnh đó, tác giả đồng ý với quan điểm thứ hai việc Tòa án quyền phong tỏa phần tài sản tài sản phân chia Bởi lẽ, việc phong tỏa phần tài sản phân chia không làm ảnh hưởng đến giá trị, công không hạn chế quyền định đoạt chủ sở hữu tài sản phần cịn lại Chính vậy, việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phần tài sản chưa bị phong tỏa chấp nhận Từ vướng mắc nêu trên, tác giả nhận thấy Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao cần sớm có Nghị hướng dẫn cụ thể vấn đề định phong tỏa nhiều lần tài sản sau: “Tòa án không chấp nhận đơn yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản bị phong tỏa theo định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, trừ trường hợp tài sản bị yêu cầu phần tài sản chưa bị phong tỏa tài sản phân chia 3.2 Về kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Điều 140 BLTTDS năm 2015 quy định: “Đương có quyền khiếu nại, Viện kiểm sát có quyền kiến nghị với Chánh án Tòa án giải vụ án định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời việc Thẩm phán không định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời” Điểm b khoản Điều 482 BLTTDS năm 2015 quy định: “Những án, định sau Tòa án cấp sơ thẩm thi hành bị kháng cáo, khiếu nại, kháng nghị, kiến nghị: a) Bản án, định cấp dưỡng, trả công lao động, nhận người lao động trở lại làm việc, trả lương, trợ cấp việc, trợ cấp sức lao động, trợ cấp việc làm, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm thất nghiệp, bảo hiểm y tế bồi thường thiệt hại tính mạng, sức khỏe, tổn thất tinh thần cơng dân; định tính hợp pháp đình công; b) Quyết định việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời” Có thể thấy, theo quy định Điều 140 BLTTDS năm 2015 đương có quyền khiếu nại định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Tuy nhiên, với cách quy định khoản Điều 482 BLTTDS năm 2015 hiểu định áp dụng BPKCTT định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ bị kháng cáo theo thủ tục phúc thẩm Như vậy, vấn đề đặt đương có quyền kháng cáo định áp dụng 52 52 biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hay khơng? Trên thực tế cịn tồn nhiều quan điểm liên quan đến vấn đề Quan điểm thứ cho rằng: Đương có quyền kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thứ nhất, khoản Điều Luật Thi hành án dân năm 2008 sửa đổi, bổ sung năm 2014 quy định: “Những án, định sau Tòa án cấp sơ thẩm thi hành ngay, bị kháng cáo, kháng nghị: a) Bản án, định cấp dưỡng, trả lương, trả công lao động, trợ cấp việc, trợ cấp việc làm, trợ cấp sức lao động bồi thường thiệt hại tính mạng, sức khỏe, tổn thất tinh thần, nhận người lao động trở lại làm việc; b) Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời” Có thể thấy, theo điều khoản định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Tịa án cấp sơ thẩm định thi hành bị kháng cáo theo theo thủ tục phúc thẩm Thứ hai, theo quy định Điều 140 BLTTDS năm 2015, thời hạn để đương khiếu nại định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 03 ngày làm việc kể từ ngày đương nhận định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Như vậy, thời gian để đương thực khiếu nại tương đối ngắn Trong số trường hợp, đương bị bệnh lý khách quan nên khơng thể thực khiếu nại định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thời gian Do đó, việc ghi nhận quyền kháng cáo đương định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ góp phần bảo vệ hiệu quyền lợi đương sự, đặc biệt người bị áp dụng biện pháp Đồng thời, việc ghi nhận quyền kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tạo phương thức để Tòa án cấp kiểm tra tính hợp pháp tính có định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản ban hành, qua phát khắc phục kịp thời sai lầm, thiếu sót Tịa án cấp sơ thẩm Từ bảo vệ hiệu quyền lợi đương nâng cao chất lượng định tố tụng Tòa án Đây quan điểm Tòa án cấp phúc thẩm vụ án sau đây40: 40 Bản án 61/2020/DS-PT ngày 26/6/2020 Tòa án nhân dân Thành phố Cần Thơ tranh chấp hợp đồng cầm cố quyền sử dụng đất hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất 53 53 Ngày 06/12/2018, ông L khởi kiện yêu cầu ông G trả lại số tiền cầm số đất 500.000.000 đồng 20 vàng 24K Ngày 07/12/2018, Tòa án cấp sơ thẩm Quyết định áp dụng BPKCTT số 02/2018/QĐ-BPKCTT phong tỏa tài sản quyền sử dụng đất ông G theo u cầu ơng L Sau Tịa án cấp sơ thẩm ban hành Bản án sơ thẩm, bà J người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan kháng cáo Bản án sơ thẩm Tại Bản án dân phúc thẩm số 61/2020/DS-PT ngày 26/6/2020, Tòa án cấp phúc thẩm nhận định: “Đối với yêu cầu kháng cáo thứ hai yêu cầu hủy Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời số 02/2018/QĐ-BPKCTT ngày 07/12/2018 […] Vì vậy, cần thiết phải hủy bỏ việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời để đảm bảo cho giao dịch dân tình” Tịa án cấp phúc thẩm định: “Chấp nhận kháng cáo người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan” Như vậy, thấy, Tịa án cấp phúc thẩm trường hợp xem xét kháng cáo người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhận định kháng cáo có sở chấp nhận, từ định chấp nhận yêu cầu kháng cáo người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Hay nói cách khác, Tòa án cấp phúc thẩm cho đương có quyền kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Quan điểm thứ hai cho rằng: Quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ không bị kháng cáo theo thủ tục phúc thẩm Bởi lẽ: Thứ nhất, theo Điều 270 BLTTDS năm 2015 chất việc xét xử phúc thẩm Tòa án cấp phúc thẩm trực tiếp xét xử lại vụ án mà án, định Tòa án cấp sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị Trong đó, khoản Điều 139 BLTTDS năm 2015 khẳng định định áp dụng BPKCTT định có hiệu lực thi hành Do đó, định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng đối tượng bị kháng cáo theo thủ tục phúc thẩm Thứ hai, Điều 271 BLTTDS năm 2015 quy định 03 đối tượng bị đương kháng cáo theo thủ tục phúc thẩm án sơ thẩm, định tạm đình giải vụ án dân sự, định đình giải vụ án dân Tịa án cấp sơ thẩm mà khơng có định áp dụng BPKCTT Do đó, đương khơng có 54 54 quyền kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thứ ba, pháp luật tố tụng dân thừa nhận quyền khiếu nại đương sự, quyền kiến nghị Viện kiểm sát định áp dụng BPKCTT Điều 140 BLTTDS năm 2015 Do đó, đương khơng đồng ý với định Tịa án việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, cho định trái pháp luật đương có quyền khiếu nại mà khơng có quyền kháng cáo định Thứ tư, số trường hợp đương thực khiếu nại định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thời hạn luật định lý khách quan Nhưng đương phương thức khác để bảo vệ quyền lợi Về quyền đương tham gia tố tụng dân sự, khoản 10 Điều 70 BLTTDS năm 2015 quy định đương có đề nghị Tòa án định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ BKCPTT Hay nói cách khác, đương có quyền đề nghị Tòa án hủy bỏ định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cho định trái pháp luật Do đó, quyền lợi đương ln đảm bảo mà không cần thiết phải cho phép đương quyền kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Đây hướng giải Tịa án cấp phúc thẩm vụ án sau41: Trong tranh chấp hợp đồng vay tài sản Nguyên đơn bà T Bị đơn bà U ông T1, bà T cho bà U ông T1 vi phạm nghĩa vụ toán nợ nên bà T khởi kiện yêu cầu bà U trả 400.000.000 đồng, ông T1 bà U trả 300.000.000 đồng, khơng u cầu tính lãi Trong q trình giải vụ án, Tịa án cấp sơ thẩm ban hành Quyết định áp dụng BPKCTT số: 01/2017/QĐ-BPKCTT ngày 05/9/2017, phong tỏa tài sản hộ chung cư thuộc sở hữu bà U ông T1 Tại Bản án dân sơ thẩm số 40/2017/DS-ST Tòa án nhân dân quận K Thành phố Đà Nẵng định: “Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời số: 01/2017/QĐ-BPKCTT ngày 09/5/2017 Tòa án nhân dân quận K hủy bỏ có quy định điều 138 Bộ luật tố tụng dân năm 2015” Bị đơn kháng cáo án sơ thẩm, yêu cầu Tòa án cấp phúc thẩm định hủy bỏ Bản án số 13/2018/DS-PT ngày 18/1/2019 Tòa án nhân dân Thành phố Đà Nẵng tranh chấp hợp đồng vay tài sản 41 55 55 BPKCTT Tòa án cấp phúc thẩm nhận định sau: “Theo quy định Điều 139 Bộ luật tố tụng dân Tịa án định áp dụng, thay đổi hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời theo quy định Điều 114 Bộ luật tố tụng dân định có hiệu lực thi hành ngay, hay nói cách khác khơng thể bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm Lê Khắc T2 bà Lưu Huyền T có đơn kháng cáo Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời số: 01/2017/QĐ-BPKCTT ngày 05/9/2017, cấp sơ thẩm yêu cầu ông Lê Khắc T2 bà Lưu Huyền T nộp dự phí kháng cáo, để cấp phúc thẩm xem xét việc kháng cáo Lê Khắc T2 bà Lưu Huyền T không với quy định […] HĐXX không xem xét […] kháng cáo ông Lê Khắc T1 bà Thái Thị Thanh U việc hủy định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời” Như vậy, Tòa án cấp phúc thẩm vụ án nêu khẳng định định áp dụng BPKCTT định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng phải đối tượng bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm Quan điểm tác giả: Tác giả nhận thấy định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng đối tượng bị kháng cáo theo thủ tục phúc thẩm Các quy định BLTTDS năm 2015 Nghị 02/2020/NQHĐTP thể định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ định có hiệu lực thi hành đương có quyền khiếu nại định Tuy nhiên, thực tiễn xét xử Tòa án chưa thống việc Tịa án có chấp nhận kháng cáo đương định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hay không Điều cho thấy “điểm hở” thiếu văn hướng dẫn hiệu lực định áp dụng BPKCTT có định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Chính vậy, theo quan điểm tác giả, để khắc phục “điểm hở” nêu Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao cần sớm ban hành văn hướng dẫn hiệu lực định áp dụng BPKCTT nói chung hiệu lực định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nói riêng theo hướng: “Đương có quyền khiếu nại định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời theo Điều 140 Bộ luật Tố tụng dân Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời không bị kháng cáo theo thủ tục phúc thẩm” 3.3 Về khiếu nại định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 56 56 Điều 140 BLTTDS năm 2015 quy định, đương có quyền khiếu nại, Viện kiểm sát có quyền kiến nghị với Chánh án Tịa án giải vụ án định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ BPKCTT việc Thẩm phán không định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ BPKCTT Điều có nghĩa có đương chủ thể có quyền khiếu nại định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Tác giả nhận thấy quy định chưa thực bảo vệ hiệu quyền lợi hợp pháp chủ thể bị ảnh hưởng trực tiếp định Tòa án Bởi lẽ: Khi Tòa án định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản tài sản người có nghĩa vụ khơng ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp chủ sở hữu tài sản mà ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi người thứ ba có liên quan đến tài sản bị áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Thơng thường, người thứ ba bị ảnh hưởng trực tiếp định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phát q trình quan thi hành án thi hành định tham vào vụ án với tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Mặt khác, quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ thực trình giải vụ án, thực đồng thời với thời điểm nộp đơn khởi kiện Nên khơng khó xảy trường hợp thời điểm Tòa án ban hành định biện pháp phong tải tài sản người có nghĩa vụ người bị ảnh hưởng trực tiếp định chưa đưa vào tham gia tố tụng với tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Trong đó, thời hạn giải khiếu nại định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ không định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ BPKCTT 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận định trả lời Thẩm phán định Nếu sau thời hạn này, họ đưa vào tham gia tố tụng với tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hết thời hạn không trả lời khiếu nại Hoặc lý người khơng phải người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vụ án dân họ khơng có quyền khiếu nại Từ bất cập trên, theo quan điểm cá nhân tác giả, BLTTDS năm 2015 cần có thay đổi, bổ sung chủ thể có quyền khiếu nại việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ không áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Cụ thể Điều 140 cần sửa đổi, bổ sung theo hướng: “Đương 57 57 sự, người có quyền lợi bị xâm phạm có quyền khiếu nại, Viện kiểm sát có quyền kiến nghị với Chánh án Tịa án giải vụ án định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời việc Thẩm phán không định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời” 58 58 KẾT LUẬN CHƯƠNG Sau trình nghiên cứu nội dung pháp luật hành, tác giả nhận thấy bên cạnh điểm tích cực biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ số nội dung quy định pháp luật biện pháp tỏ hạn chế, vướng mắc áp dụng Điều dẫn đến có nhiều quan điểm, ý kiến trái chiều làm cho trình áp dụng pháp luật gặp khó khăn khơng thống Những bất cập, vướng mắc là: Xuất phát từ Điều 126 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 quy định tài sản áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản người có nghĩa vụ, Tịa án gặp khó khăn việc xác nhận chủ sở hữu tài sản bất động sản người có nghĩa vụ xác lập hợp đồng chuyển nhượng với bên thứ ba chưa hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu; hay vướng mắc liệu có định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nhiều lần tài sản Ngoài ra, tác giả nhận thấy thực tiễn xét xử Tòa án chưa thống vấn đề đương có quyền kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hay khơng Bên cạnh đó, tác giả phát thiếu sót quy định chủ thể có quyền khiếu nại định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ không áp dụng thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân chưa ghi nhận quyền khiếu nại người có quyền lợi bị xâm phạm trực tiếp định Tòa án Trước thiếu sót, bất cập đó, tác giả mạnh dạn đề xuất hướng thay đổi, bổ sung quy định pháp luật nhằm hoàn thiện quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 59 59 KẾT LUẬN Với mục đích bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp đương vụ án dân sự, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giải pháp hiệu việc tạm thời giải yêu cầu cấp bách đương Áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hình thức ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản, bảo toàn tài sản người có nghĩa vụ để đảm bảo điều kiện thi hành án Tòa án phân định quyền lợi nghĩa vụ đương án, định có hiệu lực pháp luật Nhận thức tầm quan trọng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, phạm vi viết, tác giả bước đầu làm rõ vấn đề khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa trình hình thành phát triển quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Qua cung cấp nhìn đắn chất vai trò quan trọng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Cũng qua nghiên cứu trình hình thành phát triển quy định pháp luật phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mà tác giả nhận thấy nhà lập pháp quan tâm khơng ngừng hồn thiện quy định pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Không dừng lại vấn đề bản, tác giả phân tích làm sáng tỏ quy định pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Trên sở đánh giá điểm ưu việt đạt Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 so với văn pháp luật giai đoạn trước góp phần vận dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ đạt hiệu cao Mặt khác, thơng qua việc phân tích quy định pháp luật hành thực tiễn áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mà bất cập, vướng mắc tồn pháp luật kịp thời phát Từ đó, tác giả đưa đề xuất nhằm khắc phục thiếu sót, hồn thiện quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ để bảo vệ tốt quyền lợi đương sự, đáp ứng địi hỏi tình hình thực tiễn cơng cải cách tư pháp 60 60 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Văn quy phạm pháp luật Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 Bộ luật Dân năm 2015 (Bộ luật số 91/2015/QH13) Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 (Bộ luật số 24/2004/QH11) Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 (Bộ luật số 92/2015/QH13) Luật Thi hành án dân năm 2008 (Luật số 26/2008/QH12) sửa đổi, bổ sung Luật số 64/2014/QH13 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án dân năm 1989 Pháp lệnh Thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994 Pháp lệnh Thủ tục giải tranh chấp lao động 1996 Nghị 02/2005/NQ-HĐTP ngày 27/4/2005 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Chương VIII “Các biện pháp khẩn cấp tạm thời” Bộ luật tố tụng dân năm 2004 10 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời Bộ luật Tố tụng dân B Tài liệu tham khảo 10 Cơng văn giải đáp số 01/2017/GĐ-TANDTC ngày 07/4/2017 Tịa án nhân dân tối cao giải đáp số vấn đề nghiệp vụ 11 Công văn giải đáp thắc mắc số 89/TANDTC-PC ngày 30/6/2020 Hội đồng Thẩm phán Tịa án nhân dân tối cao việc thơng báo kết giải đáp trực tuyến số vướng mắc xét xử 12 Đoàn Tấn Minh, Nguyễn Ngọc Diệp (2016), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, Nxb Lao động 13 Lê Hồng Sơn (2020), Biện pháp khẩn cấp tạm thời – Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh 14 Ngơ Hồng Oanh, Phạm Quỳnh Lan (2018), “Một số vấn đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo Bộ luật tố tụng dân 2015”, Tạp 15 16 17 18 19 20 chí Nghề luật, số 05 Nguyễn Thị Thu Thủy, Lê Hải An (2017), “Về điều kiện áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân sự”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 08 Nguyễn Văn Lin, Nguyễn Thị Hạnh (2011), “Kiến nghị quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân sự”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 06 Phạm Duy Nghĩa (2010), “Biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng trọng tài”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 23 Trần Phương Thảo (2010), “Nguyên tắc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân sự”, Tạp chí Luật học, số 04 Trần Phương Thảo (2011), “Bàn biện pháp khẩn cấp tạm thời quy định luật tố tụng dân sự”, Tạp chí Luật học, số 05 Trần Tuấn Anh (2007), “Luật so sánh thực tiễn xây dựng luật tố tụng dân sự”, Tạp chí Luật học, số 04 21 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2018), Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam, Nguyễn Thị Hoài Phương (Chủ biên), Nxb Hồng Đức - Hội luật gia Việt Nam Tài liệu từ internet 22 Nguyễn Quang Thịnh, “Tịa án phong tỏa hai lần với tài sản?”, https://kiemsat.vn/toa-an-co-the-phong-toa-hai-lan-voi-mot-tai-san-50540.html 23 Trần Tuấn Anh, “Pháp luật tố tụng dân Việt Nam tiến trình hội nhập quốc tế”, https://www.tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/81/414 62 PHỤ LỤC BẢN ÁN Bản án số: 64/2020/KDTM-ST ngày 29/9/2020 Tòa án nhân dân quận Thủ Đức Thành phố Hồ Chí Minh “tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa” Bản án số: 91/2020/DS-PT ngày 25/5/2020 Tòa án nhân dân tỉnh Đồng Tháp “tranh chấp hợp đồng vay tài sản” Bản án số: 68/2019/DS-PT ngày 13/3/2019 Tòa án nhân dân tỉnh Bến Tre “tranh chấp hợp đồng mua bán tài sản” Bản án số: 129/2020/DS-PT ngày 15/9/2020 Tòa án nhân dân tỉnh An Giang “tranh chấp hợp đồng vay tài sản, yêu cầu công nhận hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà ở” Bản án số: 61/2020/DS-PT ngày 26/6/2020 Tòa án nhân dân Thành phố Cần Thơ “tranh chấp hợp đồng cầm cố quyền sử dụng đất hợp đồng chuyển nhượng” Bản án số: 13/2018/DS-PT ngày 18/1/2019 Tòa án nhân dân Thành phố Đà Nẵng “tranh chấp hợp đồng vay tài sản quyền sử dụng đất” 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 ... đối tượng biện pháp phong tỏa tài sản nơi gửi giữ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản người có nghĩa vụ Như vậy, đối tượng phong tỏa ba biện pháp chất tài sản người có nghĩa vụ... định nghĩa phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ nêu xây dựng dựa chất biện pháp Nhìn chung thừa nhận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp tác động đến tài sản người có nghĩa. .. chất biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, đặc điểm ý nghĩa thực tiễn biện pháp Trước hết hiểu biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp lập, ngăn cấm chuyển dịch tài sản người
Ngày đăng: 08/03/2023, 11:29
Xem thêm:
