Chng I Mét sè vÊn ®Ò lý luËn vÒ tè tông tranh tông trong qu¸ tr×nh gii quyÕt vô ¸n h×nh sù T«i xin cam ®oan ®©y lµ c«ng tr×nh nghiªn cøu cña riªng t«i Néi dung vµ c¸c trÝch dÉn còng nh c¸c sè liÖu n[.]
Học viện trị hành quốc gia hồ chí minh NGUYễN THU HIềN Cơ sở lý luận thực tiễn nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình việt nam Chuyên ngành: lý luận lịch sử nhà nớc pháp luật Mà số: 62.38.01.01 Luận án tiến sĩ luật học ngờI HƯớNG DẫN KHOA HọC: gs - ts võ khánh vinh Hà Nội - năm 2011 Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng Nội dung trích dẫn nh số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án cha đợc công bố Tác giả luận ¸n Ngun Thu HiỊn Mơc lơc Mơc lơc Mở đầu Ch¬ng 11 Tỉng quan t×nh hình nghiên cứu 11 1.1 Tình hình nghiên cứu nớc .11 1.2 Tình hình nghiên cứu nớc .14 TiĨu kÕt ch¬ng .36 Ch¬ng 38 C¬ së lý ln vỊ xây dựng nguyên tắc .38 tranh tụng tè tơng h×nh sù 38 2.1 Khái niệm, đặc điểm, nội dung, vai trò nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình 38 2.2 Nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình số nớc - Bài học kinh nghiƯm ¸p dơng ë ViƯt Nam 70 TiĨu kÕt ch¬ng .98 Ch¬ng 100 Thùc tr¹ng tranh tơng 100 tè tơng h×nh sù ViƯt Nam 100 3.1 Thùc tr¹ng ph¸p lt vỊ tranh tơng 100 3.2 Thực trạng áp dụng pháp luật tranh tụng 123 3.3 Những hạn chế, bất cập thực trạng vỊ tranh tơng tè tơng h×nh sù ViƯt Nam 130 TiĨu kÕt ch¬ng 157 Ch¬ng 159 Quan điểm giải pháp xây dựng nguyên tắc tranh tụng tè tơng h×nh sù ViƯt nam 159 4.1 Quan điểm xây dựng nguyên tắc tranh tơng tè tơng h×nh sù ViƯt Nam .159 4.2 Một số giải pháp xây dựng nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình ë ViƯt Nam hiƯn 177 TiĨu kÕt ch¬ng 198 KÕt luËn 199 danh mục tài liệu tham khảo .203 Mở đầu Tính cấp thiết đề tài: Thực cải cách t pháp Việt Nam nội dung, định hớng quan trọng xây dựng hoàn thiện Nhà nớc pháp quyền Việt Nam xà hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân Xây dựng hoàn thiện Nhà nớc nói chung phải tuân theo hệ thống nguyên tắc định Đó t tởng, quan điểm đạo trình tổ chức vận hành Bộ máy nhà nớc ta Hệ thống nguyên tắc là: Tất quyền lực nhà nớc thuộc nhân dân; nguyên tắc tập trung dân chủ; nguyên tắc pháp chế xà hội chủ nghĩa; nguyên tắc đảm bảo lÃnh đạo Đảng Việc xây dựng hoàn thiện nhà nớc pháp quyền Việt Nam xà hội chủ nghĩa phải tuân theo nguyên tắc cụ thể Đối với việc thực cải cách t pháp Việt Nam, bên cạnh việc tuân theo nguyên tắc chung, cần thiết phải tuân theo nguyên tắc chuyên biệt, có nguyên tắc tranh tụng tố tụng h×nh sù ë nhiỊu níc thc hƯ tè tơng tranh tụng số nớc thuộc hệ tố tụng thẩm vấn truyền thống, nguyên tắc tranh tụng đợc đề cao, đợc qui định pháp luật tố tụng hình Việc thực tốt nguyên tắc trình giải vụ án hình đà hạn chế đợc tình trạng oan, sai Vậy điều kiện cụ thể Việt Nam quan điểm nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình nh nào? Trong chiến lợc cải cách t pháp Đảng ta đà rõ Đổi việc tổ chức phiên xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm ngời tiến hành tố tụng ngời tham gia tố tụng theo hớng đảm bảo tính công khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lợng tranh tụng phiên tòa xét xử coi khâu đột phá hoạt động t pháp Vic hoàn thiện “…thủ tục tố tụng tư pháp, đảm bảo tính đồng bộ…” ln nhiệm vụ công tác lập pháp nhằm đạt mục tiêu “…hoạt động xét xử tiến hành có hiệu hiu lc cao (Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ trị chiến lợc cải cách t pháp đến năm 2020) Văn kiện Đại hội Đảng lần thứ XI tiếp tục khẳng định Đẩy mạnh việc thực chiến lợc Cải cách t pháp đến năm 2020, xây dựng hệ thống t pháp sạch, vững mạnh, bảo vệ công lý, tôn trọng bảo vệ quyền ngời Hoàn thiện thủ tục tố tụng t pháp [11; tr 250] Theo qui định B lut t tng hỡnh s đà đợc sửa đổi nm 2003, cỏc yếu tố thể tính tranh tụng quy định cụ thể giai đoạn tố tụng, theo ®ã ®· x¸c định quyền nghĩa vụ tham gia tranh tông chủ thể định Điều cã nghĩa đà bắt đầu coi trọng tranh tụng, nhng chủ yếu tập trung giai đoạn xét xử phiên tòa, giai đoạn khác trình giải vụ án vấn đề tranh tụng đợc đặt mờ nhạt, chưa đáp ứng yêu cầu tranh tụng thùc tiƠn giải vụ án hình Như vậy, ó c xỏc lp nhng Tranh tụng cha đợc coi nguyên tắc nh nguyên tắc khác tố tụng hình Rõ ràng tính công khai, dân chủ, công quan hệ tố tụng phải gắn thông qua hoạt động tranh tụng Mặt khác, nguyên tắc có mối quan hệ hỗ trợ bảo đảm việc thực nguyên tắc khác pháp luật tố tụng hình cú th phỏt huy hiệu lực, qui định cụ thể quyền nghĩa vụ khuôn khổ mà quy phạm pháp luật dự liệu định rõ; phản ánh đầy đủ ý chí, nguyện vọng lợi Ých nhân dân; đảm bảo tính kịp thời, đồng bộ, phù hợp quy định thể tính tranh tng, cn thit phi vận dụng nguyên tắc tranh tng t tng hình Về mặt lý luận, nguyên tắc tranh tụng mẻ, nội dung liên quan đến tranh tụng tố tụng "đan xen tranh tụng thẩm vấn" vấn đề có nhiều quan điểm khác cha có nhận thức thống Không ý kiến hồi nghi hiệu tranh tụng m« h×nh tố tụng thẩm vấn trun thống Việt Nam, với định hướng ®óng đắn kết mở rộng tranh tụng đ· đạt được, trªn sở lý lun c phân tích mt cách khoa hc chóng ta hồn tồn cã thể kế thừa ưu điểm tố tụng thẩm vấn tiếp thu cã chọn lọc số ưu điểm tố tụng tranh tng Việc xây dựng nguyên tắc tranh tụng hoàn thiện trình tự thủ tục giải vụ án nói chung án hình nói riêng cần đợc nghiên cứu thấu đáo hơn, góp phần xác định vai trò nội dung nh yêu cầu vận dụng thực tế Vì mà việc nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận liên quan đến nguyên tắc tranh tụng, đánh giá quy định mang tính tranh tụng pháp luật tố tụng thực định Việt Nam qua thời kỳ, hiệu vớng mắc mở rộng nâng cao hiệu tranh tụng, phân tích nhu cầu từ nội xà hội, yêu cầu hoàn thiện pháp luật để từ khẳng định cần thiết đề xuất xây dựng nguyên tắc tranh tụng pháp luật tố tụng hình nh số giải pháp bảo đảm thực nguyên tắc này, nhằm đạt đợc mục tiêu, hiệu hiệu lực cao hoạt động xét xử án hình đề công cải cách t pháp Đó lý quan trọng để nghiên cứu sinh chọn Cơ sở lý luận thực tiễn nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Việt Nam làm đề tài cho Luận án tiến sĩ Luật học chuyên ngành Lý luận lịch sử Nhà nớc pháp luật Mục đích nhiệm vụ luận án: Mục đích nghiên cứu luận án làm rõ: Cơ sở lý luận, sở thực tiễn đa đợc hệ thống giải pháp nhằm xây dựng nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Việt Nam, đáp ứng đợc yêu cầu việc xây dựng hoàn thiện Nhà nớc pháp quyền xà hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân trình Cải cách t pháp nớc ta Để hoàn thành đợc mục đích trên, luận án thực nhiệm vụ sau: - Làm rõ vấn đề khái niệm nguyên tắc tranh tụng; sở trình hình thành nguyên tắc tranh tụng; phân tích đặc điểm, vai trò, ý nghĩa nội dung nguyên tắc tranh tụng nh mối quan hệ nguyên tắc với số nguyên tắc khác tố tụng hình Nghiên cứu lịch sử hình thành, nguyên tắc tranh tụng mô hình tố tụng hình t¹i mét sè níc thc hƯ tè tơng tranh tơng; áp dụng nguyên tắc tranh tụng số níc thc hƯ tè tơng thÈm vÊn trun thèng ®Ĩ rót bµi häc kinh nghiƯm vËn dơng nguyên tắc tố tụng hình Việt Nam - Phân tích, làm rõ quy định mang tính tranh tụng pháp luật tố tụng hình Việt Nam qua thời kỳ; thực trạng áp dụng tranh tụng quan tiến hành tố tụng nay; làm rõ vấn đề tồn tìm nguyên nhân tồn - Phân tích yêu cầu, đòi hỏi xà hội công bằng, minh bạch tố tụng hình sự; sở u điểm cần tiếp thu tố tơng tranh tơng trun thèng, kinh nghiƯm viƯc vËn dụng nguyên tắc tranh tụng số quốc gia thuộc hệ tố tụng thẩm vấn giới, khẳng định nhu cầu việc xây dựng nguyên tắc tranh tụng nh hoàn thiện qui định đảm bảo thực thi nguyên tắc tranh tụng luật tố tụng hình Việt Nam Từ đa yêu cầu, quan điểm, đề xuất giải pháp xây dựng thực nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Việt Nam góp phần thực thành công Cải cách t pháp lĩnh vực tố tụng hình nớc ta Phạm vi nghiên cứu luận án: Phạm vi nghiên cứu luận án: Đề tài tập trung nghiên cứu nguyên tắc tranh tụng; qui định tranh tụng pháp luật tố tụng hình Việt Nam từ năm 1945 đến nay; thực trạng áp dụng tranh tụng trình giải vụ án hình Xuất phát từ nhu cầu xà hội để đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật tè tơng h×nh sù ViƯt Nam vỊ tranh tơng b»ng cách xây dựng nguyên tắc tranh tụng qui định bảo đảm thực nguyên tắc cách phù hợp mô hình tố tụng Việt Nam Đề tài nghiên cứu nguyên tắc tranh tụng dới góc độ lý luận lịch sử nhà nớc pháp luật Cơ sở lý luận phơng pháp nghiên cứu luận án: Cơ sở lý luận luận án là: Chủ nghĩa Mác Lê nin - t tëng Hå ChÝ Minh, quan ®iĨm cđa Đảng Nhà nớc, lý luận lịch sử nhà nớc pháp luật, pháp luật tố tụng số nớc giới Việt Nam Luận án sử dụng phơng pháp nghiên cứu nh phơng pháp t logic để phân tích, tổng hợp tri thức khoa học nhằm đa khái niệm, đặc điểm, nội dung vai trò nguyên tắc tranh tụng Phơng pháp lịch sử cụ thể để nghiên cứu trình hình thành nguyên tắc tranh tụng, khái quát thực trạng tranh tụng pháp luật tố tụng hình Việt Nam Phơng pháp thống kê, phân tích để thấy đợc bất cập quy định pháp luật tè tơng h×nh sù ViƯt Nam cịng nh t×m nguyên nhân tồn việc áp dụng quy định Phơng pháp so sánh, tổng hợp để từ tình hình chung giới tìm u ®iĨm cđa tè tơng tranh tơng trun thèng, kinh nghiệm việc vận dụng nguyên tắc tranh tụng mét sè qc gia thc hƯ tè tơng thÈm vÊn Tác giả sử dụng phơng pháp tổng hợp luận chứng vấn đề tơng ứng đợc nghiên cứu để đa quan điểm, yêu cầu đề xuất giải pháp bảo đảm nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Việt Nam Những đóng góp luận án: Kết nghiên cứu đề tài Cơ sở lý luận thực tiễn nguyên tắc tranh tơng tè tơng h×nh sù ViƯt Nam hiƯn nay” đợc thể hiện: - Xác lập khái niệm nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình với đặc ®iĨm, néi dung, vai trß, ý nghÜa 10 cịng nh mối quan hệ nguyên tắc với số nguyên tắc khác Luật tố tụng hình - Chỉ tồn tại, bất cập quy định tranh tụng pháp luật tố tụng hình Việt Nam, nh thực tiễn áp dụng nguyên nhân tồn - Nghiên cứu trình hình thành, lý phát triển, sở u điểm tố tụng tranh tụng, cïng kinh nghiƯm tõ mét sè níc hƯ tè tụng thẩm vấn vận dụng nguyên tắc tranh tụng; phân tích cách khoa học thực tế điều kiện Việt Nam, khẳng định việc vận dụng nguyên tắc tranh tụng mô hình tố tụng hình Việt Nam giai đoạn điều cần thiết - Trớc nhu cầu hoàn thiện pháp luật tố tụng hình Việt Nam; đa yêu cầu, quan điểm đề xuất việc xây dựng nguyên tắc tranh tụng nguyên tắc luật tố tụng hình Việt Nam giải pháp bảo đảm thực nguyên tắc thực tiễn áp dụng ph¸p lt ý nghÜa thùc tiƠn cđa ln ¸n: Những nội dung nêu luận án làm phong phú thêm lý luận nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Kết luận kiến nghị đợc đa luận án có ý nghĩa hoạt động lập pháp tố tụng hình Nhà nớc ta hoạt động áp dụng pháp luật quan tiến hành tố tụng hình sự, đặc biệt Toà án; đợc sử dụng để hoàn thiện pháp luật tố tụng hình đề nghị hớng dẫn Toà án nhân dân Tối cao 11 ... nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Việt Nam Những đóng góp luận án: Kết nghiên cứu đề tài Cơ sở lý luận thực tiễn nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Việt Nam đợc thể hiện: - Xác lập khái niệm nguyên. .. sở lý luận việc xây dựng nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Chơng 3: Thực trạng tranh tụng tố tụng hình Việt Nam Chơng 4: Quan điểm giải pháp xây dựng nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Việt Nam. .. niệm, chất tranh tụng tố tụng hình + Nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình + Vấn đề tranh tụng pháp luật tố tụng hình Việt Nam + Hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình nớc ta tranh tụng Khái