Báo cáo "Tội phạm cổ cồn trắng trong thế giới hiện đại và những biện pháp đấu tranh phòng chống " potx

nghiªn cøu - trao ®æi 28 T¹p chÝ luËt häc sè 4/2004 TS. D−¬ng TuyÕt miªn * 1. Khái niệm tội phạm cổ cồn trắng Tội phạm cổ cồn trắng (White – Collar Crime) (1) không phải là tên gọi của tội phạm cụ thể được quy định trong Bộ luật hình sự mà là thuật ngữ của tội phạm học. Người đầu tiên đưa ra thuật ngữ “tội phạm cổ cồn trắng” trong ngành tội phạm học là Edwin Sutherland - nhà tội phạm học, xã hội học nổi tiếng của Mĩ. Ông được coi là ông tổ của việc nghiên cứu về tội phạm cổ cồn trắng không chỉ vì ông là người tiên phong mà còn bởi những công trình nghiên cứu vô cùng sâu sắc của ông về tội phạm cổ cồn trắng. Việc Edwin Sutherland đưa ra vấn đề tội phạm cổ cồn trắng trong tội phạm học đã bác bỏ quan điểm bảo thủ của một số nhà tội phạm học cho rằng tội phạm chỉ phát sinh ở tầng lớp thấp - nơi mà thất nghiệp, đói nghèo, thất học, bệnh tật thống trị hoặc tội phạm chỉ phát sinh khi có sự xung đột quyền lợi giai cấp. Edwin Sutherland đã chứng minh rất thuyết phục rằng ngay ở tầng lớp trên - những người có địa vị cao, được kính trọng trong xã hội, tội phạm vẫn có thể phát sinh, tồn tại. Trên cơ sở học thuyết “nhóm khác biệt” do chính ông xây dựng, Edwin Sutherland đã nghiên cứu về hành vi lệch lạc của con người. Ông cho rằng đầu tiên cần phải hiểu cho đúng thế nào là hành vi lệch lạc của con người và cần phải hiểu sự lệch lạc này có sự biến đổi khác nhau từ nhóm người này sang nhóm người khác. Hầu hết các cá nhân đều có cả hai thứ trong tự thân là sự lệch lạc và không lệch lạc. Cá nhân sẽ phô diễn cả hai điều này trong một nhóm xã hội nào đó. Dựa trên cơ sở lí thuyết này, ông tiến hành đo lường các nhóm theo bốn chỉ số: Tần số hoạt động, sự ưu đãi, khoảng thời gian và cường độ giao tiếp. Ông nhận thấy ở một nhóm nào đó, nếu một trong bốn (hoặc cả bốn) chỉ số đạt được ở mức độ cao thì sẽ có nguy cơ đưa đến sự lệch lạc ở nhóm hay cá nhân đó cao hơn nhóm và cá nhân khác. Edwin Sutherland đã coi tội phạm cổ cồn trắng là trường hợp điển hình của những người có hành vi lệch lạc ở mức độ cao. Những người cổ cồn trắng này là những người có địa vị cao trong xã hội, quan hệ xã hội rộng, có tư cách và đáng trọng nể. Chính vì những điều kiện xã hội thuận lợi như thế đã dễ dàng đưa họ đến phạm pháp ngay trong hoạt động nghề nghiệp của họ. Những người này có sự tiếp xúc thường xuyên, lâu dài và cường độ lớn với đồng nghiệp, cấp dưới, khách hàng, họ bao giờ cũng nhận được sự ưu đãi trong quan hệ và những thuận lợi đó làm cho họ sớm phạm tội. Từ việc nhận định như vậy, vào năm 1939, trong bài diễn thuyết của mình về xã hội xã hội học Mĩ (American Sociological Society), Edwin Sutherland đã đưa ra định nghĩa về tội phạm cổ cồn trắng * Giảng viên Khoa luật hình sự Trường đại học luật Hà Nội nghiªn cøu - trao ®æi T¹p chÝ luËt häc sè 4/2004 29 như sau: “Tội phạm cổ cồn trắng là hành vi vi phạm pháp luật hình sự do những người được tôn trọng và có địa vị xã hội cao trong hoạt động nghề nghiệp thực hiện”. (2) Nhiều nhà tội phạm học trên thế giới đã tán đồng định nghĩa này mà tiêu biểu là Donald J. Newman. Ông đã gọi định nghĩa này là “sự phát triển có ý nghĩa lớn nhất trong tội phạm học, đặc biệt kể từ sau chiến tranh thế giới lần thứ hai”. (3) Ở thập niên 70, Herbert Ederhertz đã phát triển quan điểm của Edwin Sutherland và xây dựng khái niệm tương đối chi tiết về tội phạm cổ cồn trắng như sau: “Bất cứ hành vi hoặc một loạt các hành vi bất hợp pháp nào thực hiện bằng các phương tiện phi vật chất, bằng các thủ đoạn giấu giếm hoặc lừa đảo nhằm chiếm đoạt tiền, tài sản hoặc nhằm trốn tránh việc thanh toán tiền, tài sản hoặc nhằm đạt được mục đích kinh doanh hay các lợi ích cá nhân đều được coi là tội phạm cổ cồn trắng”. (4) Gibert Geis - một nhà tội phạm học khác đã gọi tội phạm cổ cồn trắng là “tội phạm quý tộc” (Upper World Crime) nhằm nhấn mạnh đây là những người phạm tội có học thức, có trình độ chuyên môn vững vàng, có địa vị xã hội, được xã hội trọng nể. Để làm rõ khái niệm tội phạm cổ cồn trắng, các nhà tội phạm học đã phân biệt thuật ngữ “tội phạm cổ cồn trắng” với thuật ngữ tội phạm cổ cồn xanh (Blue - Collar Crime), “tội phạm nghề nghiệp” (Ocupational Crime). Khác với tội phạm cổ cồn trắng, chủ thể của loại “tội phạm cổ cồn xanh” chỉ bao gồm những người làm công việc lao động chân tay bình thường - những công việc ít danh giá như thợ sửa chữa ô tô, bảo vệ, lau nhà, làm dịch vụ lắp đặt máy móc còn "tội phạm nghề nghiệp" cũng là một thuật ngữ của tội phạm học được sử dụng với ý nghĩa bao hàm cả hai trường hợp tội phạm cổ cồn trắng và tội phạm cổ cồn xanh. 2. Đặc điểm của tội phạm cổ cồn trắng Nhìn chung, các nhà tội phạm học đều cho rằng tội phạm cổ cồn trắng chủ yếu mang tính chất kinh tế, ví dụ, hành vi tham ô, nhận hối lộ, rửa tiền của quan chức nhà nước hoặc của những người lãnh đạo các doanh nghiệp làm kinh tế; hành vi lừa đảo, trộm cắp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm cũng như rửa tiền hoặc đầu cơ trong thị trường chứng khoán của nhân viên chuyên môn Bên cạnh đó, có những tội tuy không mang tính chất kinh tế thực sự nhưng vẫn được coi là tội phạm cổ cồn trắng (ví dụ, hành vi phá huỷ dữ liệu được lưu trữ trong máy vi tính nhằm đạt được lợi ích cá nhân). (5) So với tội phạm truyền thống (Common Crime), tội phạm cổ cồn trắng là loại tội phạm mang tính đặc thù thể hiện ở những điểm sau đây: + Loại tội này được thực hiện bởi những người có trình độ chuyên môn, nghiệp vụ tay nghề cao nên thiệt hại do loại tội phạm này gây ra thường là rất lớn hoặc đặc biệt lớn, thậm chí có thể làm chao đảo nền kinh tế của một quốc gia, khu vực; + Do người phạm tội là người có học thức, có trình độ sâu về chuyên môn, pháp luật và những lĩnh vực khác nên thủ đoạn phạm tội của họ thường tinh vi, xảo quyệt; + Động cơ của loại tội phạm này chủ yếu mang tính chất tiền bạc, một số ít trường hợp động cơ của người phạm tội có thể là lợi ích của công ti hoặc có thể là động cơ cá nhân khác; + Tội phạm cổ cồn trắng thường được thực hiện dưới hình thức đồng phạm. Trong nghiên cứu - trao đổi 30 Tạp chí luật học số 4/2004 nhúm phm ti luụn cú s cõu kt, s phõn cụng vai trũ cht ch gia cỏc thnh viờn trong nhúm; + u tranh phũng chng loi ti ny trờn thc t rt khú khn phc tp bi ngi phm ti l nhng k cú u úc nht l trong nhng trng hp ngi phm ti l ngi cú v bc chc chn (vớ d nh quan chc cao cp ca chớnh ph). 3. Ti phm c cn trng ngy nay Gn õy, nhiu nh ti phm hc trờn th gii ó m rng phm vi ca ti phm c cn trng, c th l ti phm mụi trng (Environmental Crime) v mt s trng hp khỏc cng thuc v phm vi ti phm c cn trng. Ti phm mụi trng l nhng hnh vi gõy ụ nhim mụi trng vi phm lut hỡnh s c thc hin bi cỏc n v kinh t hoc ngi lónh o ca cỏc n v ny hoc cng cú th l cỏc cỏ nhõn, hoc t chc. Thit hi do ti phm mụi trng gõy ra l rt ln, khụng ch l thit hi vt cht n thun m cũn cú th l nhng thit hi khỏc nh thit hi v sc kho, tớnh mng con ngi. Vớ d nh v cụng ti Exxon bang Alaska (M) ó lm trn 11 triu thựng du thụ gõy ụ nhim dc theo 1.700 dm b bin, cỏc nh ti phm cho rng õy l hỡnh thc c th ca ti phm c cn trng. Trong v ny, on bi thm ca Alaska ó buc cụng ti Exxon phi tr 5 t ụ la tin thit hi cho 14.000 ngi b nh hng bi thm ha trn du v 287 triu ụ la tin thit hi gõy ra cho vic ỏnh bt cỏ ti khu vc. (6) Ti phm cụng ti (Corporate Crime) cng l mt hỡnh thc ca ti phm c cn trng. Ti phm cụng ti c coi l hnh vi vi phm lut hỡnh s c thc hin bi cỏc cỏc thc th kinh doanh hoc c quan iu hnh nú hoc ngi lm vic trong doanh nghip hoc cỏc i lớ hot ng thay mt v vỡ li ớch ca cụng ti, bn hng hoc cỏc hỡnh thc khỏc ca thc th kinh doanh. (7) V cụng ti Sabre Tech b buc ti nm 1999 ti to ỏn liờn bang ca nc M l trng hp c th ca ti phm cụng ti. Trong v ny, mt s nhõn viờn ca cụng ti ó phm ti trong lnh vc hot ng chuyờn mụn dn ti gõy ra thm ho hng khụng lm 110 ngi cht. Trong thi gian u, vn ti phm c cn trng thng c nghiờn cu trong phm vi hp, ch dng li vic nghiờn cu ch th v nhng ngh nghip cú liờn quan n ti phm c cn trng. Tuy nhiờn, ngy nay, cỏc nh ti phm hc trờn th gii ó nghiờn cu nhiu hn v bn cht ca loi ti ny, cỏc phng phỏp c s dng phm ti cng nh cỏc k nng c bit, kin thc cn thit cho vic chun b phm ti ca ngi phm ti t ú tỡm ra bin phỏp u tranh, phũng nga. Ti phm c cn trng ngy nay cú tớnh cht ph bin khụng kộm gỡ ti phm do ngi phm ti tng lp thp thc hin. ng thi, ti phm c cn trng ngy nay hn hn ti phm c cn trng trong quỏ kh v mc tinh vi, xo quyt. Hin nay, ti phm c cn trng khụng ch l ngi gii v chuyờn mụn m cũn cú kin thc sõu sc v chớnh tr, xó hi, vn hoỏ, phỏp lut; c bit, h l ngi rt nhy cm v chớnh tr. Do vy, vic u tranh, phỏt hin, x lớ ti phm c cn trng li cng tr nờn khú khn, phc tp. Cnh bỏo v mc nguy him ca ti phm c cn trng trong th gii hin i, Woody Guthrie - mt hc gi ni ting ca M ó núi mt cỏch hỡnh nh l: Lng tin b ỏnh cp bng mt cỏi bỳt cú th ln gp nhiu ln nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học số 4/2004 31 lng tin b ỏnh cp bng mt khu sỳng. (8) Ngy nay, vi s tr giỳp c lc ca mỏy vi tớnh v nhiu k thut ti tõn khỏc, ti phm c cn trng cú th gõy ra thit hi ln hn nhiu ln thit hi do tt c cỏc ti phm khỏc cng li. (9) Chng hn nh v tp on quc gia (S&L) M gõy ra thit hi thp niờn 80 c coi l ti phm c cn trng ln nht trong lch s. Trong v ny, cỏc nh ti phm hc c tớnh s tin b mt hoc b ỏnh cp bi ti phm c cn trng cú th lờn ti hng trm t ụ la. (10) Hin nay, ti phm c cn trng khụng ch dng li trong hot ng ngh nghip m cú xu hng tỡm cỏch quan h cht ch vi cỏc quan chc chớnh ph khụng ch nhm to ra s che chn vng chc cho cụng vic lm n m cũn nhm to ra nhiu c hi lm n hn cho ngi c cn trng. Khỏ nhiu trng hp, quan chc chớnh ph ó gõy khú khn, cn tr vic phỏt hin, iu tra, x lớ ti phm c cn trng cng nh c tỡnh to ra khe h trong chớnh sỏch, phỏp lut cú li cho ti phm ny. ng thi ngy nay, ti phm c cn trng cú xu hng liờn kt vi cỏc bng ng maphia hoc b thao tỳng bi cỏc bng ng ny nờn vic u tranh x lớ ti phm c cn trng li ngy cng tr nờn phc tp. Nh s tr giỳp c lc ca nh chuyờn mụn trong lnh vc ti chớnh, ngõn hng, bo him, chng khoỏn, u thu nhiu hot ng ra tin ca cỏc nhúm phm ti ó din ra trút lt vi s lng ln. Vớ d nh v ra tin ca ngõn hng tớn dng v thng mi quc t (BCCI). BCCI cú tr s Luxembourg v cỏc chi nhỏnh trờn khp th gii. BCCI nhanh chúng tr thnh mt trong nhng ngõn hng ln nht th gii, cú vn phũng t ti 72 nc. Khỏch hng ca BCCI cú nhiu nhõn vt ni ting nh cu tng thng M Jimmy Cater, lut s Clifford Clark BCCI b cỏo buc l ó h tr cho hot ng ca CIA cng nh cho cỏc hot ng ca buụn lu v khớ n Iran, Xyri, Libya, ra tin cho hot ng sn xut, buụn bỏn bỏn ma tuý ca Khun Sa Sau khi b buc ti, BCCI ó b úng ca vo nm 1991. Cỏc chuyờn gia ó d oỏn l trong sut mt thp k tn ti, nhiu t ụ la ó c lm sch qua cỏc chi nhỏnh ca BCCI. (11) V nh vy, cuc u tranh phũng chng ti phm c cn trng hin nay vn cũn gay go, phc tp. Vit Nam, s phỏt trin ca ngnh ti phm hc núi chung cng nh vic nghiờn cu v ti phm c cn trng núi riờng cũn mc rt khiờm tn. c bit, vic nghiờn cu v ti phm c cn trng Vit Nam ( tỡm ra phng thc phm ti, nguyờn nhõn, iu kin phm ti, d bỏo xu hng phỏt trin ca loi ti ny t ú kin ngh lờn c quan nh nc cú thm quyn v cỏc bin phỏp u tranh phũng chng) hin vn cũn rt hn ch. iu ny ó nh hng khụng nh n cuc u tranh phũng chng ti phm nc ta. u tranh phũng chng ti phm c cn trng nc ta cú hiu qu, cn tin hnh ng b cỏc bin phỏp sau õy: + Bin phỏp trỏch nhim hỡnh s. õy l bin phỏp quan trng hng u m bo cho vic u tranh phũng chng ti phm c cn trng thc s cú hiu qu. Nh ó phõn tớch trờn, ti phm c cn trng ngy cng tr nờn nguy him hn, do vy, vic khụng ngng hon thin lut hỡnh s cho sỏt vi thc tin l vụ cựng cn thit. c bit, cỏc quy nh ca lut hỡnh s v cỏc ti phm nghiên cứu - trao đổi 32 Tạp chí luật học số 4/2004 thuc lnh vc chuyờn ngnh phi thc s chuyờn sõu, ch rừ loi hnh vi sai phm n mc phi x lớ hỡnh s trong tng lnh vc t ú quy nh hỡnh pht tng ng, nh lm lut khụng nờn quy nh kiu nh hnh vi khỏc hoc vi phm quy nh chung chung m nờn ch rừ hnh vi b cm ngay trong BLHS. Tt nhiờn, cụng vic ny khụng n gin, ũi hi nh lm lut phi u t nhiu thi gian, cụng sc, trớ tu. Mt khỏc, hỡnh pht ỏp dng cho cỏc ti ny phi nghiờm khc, cú nh vy mi sc rn e ti phm, nu hỡnh pht khụng nghiờm s lm cho nhng ngi ny khụng tụn trng phỏp lut, coi thng phỏp lut; + Thnh lp c quan chuyờn trỏch. Ti phm c cn trng thng xy ra trong nhng lnh vc chuyờn mụn phc tp nh ti chớnh, ngõn hng, chng khoỏn, u t, u thu, s hu cụng nghip, tin hc Do vy, cn thnh lp cỏc c quan chuyờn trỏch tỡm ra phng thc phm ti, nguyờn nhõn, iu kin phm ti, d bỏo xu hng phỏt trin ca loi ti phm no ú trong nhúm ti ny t ú kin ngh lờn c quan nh nc cú thm quyn v cỏc bin phỏp u tranh phũng chng. T ú hn ch c loi ti phm ny mt cỏch cú hiu qu. Vớ d, c quan chuyờn trỏch chng ti phm trong lnh vc ti chớnh ngõn hng, c quan chuyờn trỏch chng ti phm trong lnh vc u t, c quan chuyờn trỏch chng ti phm trong lnh vc tin hc Chớnh vỡ vy, vic thnh lp cỏc c quan chuyờn trỏch Vit Nam u tranh phũng chng ti phm c cn trng l iu ht sc cn thit; + S lờn ỏn ca d lun. p lc ca cụng lun cú giỏ tr to ln v cn phi phỏt huy mnh m bờn cnh cỏc bin phỏp k trờn. Thụng qua cỏc phng tin thụng tin i chỳng nh bỏo chớ, i phỏt thanh, truyn hỡnh cỏc v ỏn liờn quan n ti phm c cn trng s c tng thut. Nhng ngi phm ti thng khụng mun b h thp danh d, uy tớn ca mỡnh trc cụng chỳng. Hnh vi sai phm b a ra cụng khai trc d lun s lm nh hng n danh d, uy tớn ca h cng nh nh hng n cụng vic ang m nhim ca h. Mt khỏc, vic tuyờn truyn v vic ỏp dng hỡnh pht cho ngi phm ti cng cú tớnh cht rn e, phũng nga i vi nhng ngi khụng vng vng trong xó hi lm cho h t b ý nh phm ti./. (1). Cú ti liu dch l Ti phm c ỏo trng. Xem: "Xó hi hc nhp mụn", Nxb. Giỏo dc 1995, Bn dch ca PTS. Nguyn Minh Ho. (2).Xem: Edwin Sutherland, White-Collar Criminality, American Sociological Review, Vo. 5, No.1, 1940. (3).Xem: Donald J. Newman, White Collar Crime: An Overview and Analysis, Law and contemporary, Vol. 23, No 4., 1958. (4).Xem: Herbert Ederhertz, The natural, impact and prosecution of White Collar Crime, Washington, DC. National Institute of Enforcement and Criminal Justice, 1970. (5).Xem: Tymothy Hall, White Collar Crime in Australia, Harper and Row Publishers,1979 hoc cú th xem Patrick R. Anderson v Donal J. Newman, Introduction to Criminal Justice, McGraw-Hill, INC, 1993, tr. 6. (6), (7), (8), (9), (10), (11).Xem: Schmalleger, Criminology Today, Prentice Hall Publishers, xut bn nm 2002, tr 364, 362, 359, 365. (7).Xem: Schmalleger, Criminology Today, Prentice Hall Publishers, xut bn nm 2002, tr. 362. (8).Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Prentice Hall Publishers, xut bn nm 2002, tr. 359. (9), (10), (11).Xem: Schmalleger, Criminology Today, Prentice Hall Publishers, xut bn nm 2002, tr. 365. . vững vàng, có địa vị xã hội, được xã hội trọng nể. Để làm rõ khái niệm tội phạm cổ cồn trắng, các nhà tội phạm học đã phân biệt thuật ngữ “tội phạm cổ cồn trắng với thuật ngữ tội phạm cổ cồn. coi là tội phạm cổ cồn trắng . (4) Gibert Geis - một nhà tội phạm học khác đã gọi tội phạm cổ cồn trắng là “tội phạm quý tộc” (Upper World Crime) nhằm nhấn mạnh đây là những người phạm tội. "tội phạm nghề nghiệp" cũng là một thuật ngữ của tội phạm học được sử dụng với ý nghĩa bao hàm cả hai trường hợp tội phạm cổ cồn trắng và tội phạm cổ cồn xanh. 2. Đặc điểm của tội phạm cổ