Sử dụng phương pháp đường bao dữ liệu để phân tích và đo lường hiệu quả quản lý các dự án phát triển đô thị

87 S¬ 39 2020 Sử dụng phương pháp đường bao dữ liệu để phân tích và đo lường hiệu quả quản lý các dự án phát triển đô thị Using data contour method to analyze and measure the effectiveness of manageme[.]

Sử dụng phương pháp đường bao liệu để phân tích đo lường hiệu quản lý dự án phát triển đô thị Using data contour method to analyze and measure the effectiveness of management of urban development projects Thịnh Văn Luyến Tóm tắt Phương pháp phân tích đường bao liệu (DEA) - phân tích hiệu hoạt động sản xuất tổ chức, doanh nghiệp nghiên cứu, sử dụng nhiều báo, cơng trình nghiên cứu khoa học quốc tế kinh tế Tuy nhiên, Việt Nam, đặc biệt lĩnh vực quản lý đô thị, phương pháp cịn mới, tiếp cận, áp dụng nghiên cứu đánh giá hiệu quản lý dự án phát triển đô thị Tác giả giới thiệu việc áp dụng phương pháp để phân tích đo lường hiệu quản lý dự án phát triển thị Từ khóa: Đường bao liệu, Phát triển đô thị Abstract Data envelope analysis (DEA) - analyzing the efficiency of production activities of organizations and enterprises has been studied and used quite a lot in articles and international scientific research economy However, in Vietnam, especially in the field of urban management, this method is still new, rarely accessed and applied in studies evaluating the effectiveness of management of urban development projects The author introduces the application of this method to analyze and measure the management efficiency of urban development projects Key words: Data Envelopment, Urban Development I Đặt vấn đề: Hiệu quản lý dự án phản ánh mặt chất lượng hoạt động quản lý, phản ánh trình độ sử dụng nguồn lực (lao động, thiết bị máy móc, nguyên nhiên vật liệu tiền vốn) nhằm đạt mục tiêu cuối hoạt động quản lý dự án tối đa hóa lợi nhuận Để đạt mục tiêu này, nhà quản lý sử dụng nhiều phương pháp khác nhau, việc phân tích tính tốn hiệu khơng cho biết việc sản xuất đạt trình độ mà cịn cho phép nhà quản trị phân tích, tìm nhân tố để đưa biện pháp thích hợp hai phương diện tăng kết quả, giảm chi phí, nhằm nâng cao hiệu cơng tác quản lý Bài viết giới thiệu cách sử dụng phương pháp đường bao liệu để phân tích đo lường hiệu quản lý dự án phát triển đô thị 1) Giới thiệu phương pháp phân tích đường bao liệu DEA Phương pháp phân tích đường bao liệu (DEA - Data Envelopment Analysis) dùng để xây dựng đường giới hạn sản xuất, đề xuất Farrell (1957) Farell phân hiệu thành hai loại, hiệu kỹ thuật hiệu phân bố Phương pháp DEA sử dụng kiến thức mơ hình tốn tuyến tính, mục đích dựa vào số liệu có để xây dựng mặt phẳng phi tham số (mặt phẳng giới hạn sản xuất) Khi đó, hiệu hoạt động dự án tính tốn dựa theo mặt phẳng Ưu điểm phương pháp DEA áp dụng cho nhiều lĩnh vực (chỉ cần xác định giá trị yếu tố đầu vào đầu ra; không bắt buộc phải có thêm thơng tin cụ thể khác) thực phạm vi hẹp Điểm bật phương pháp DEA giải ràng buộc việc xác định dạng sản xuất vô số phương thức phân phối phần dư Ước lượng biên sản xuất dựa kết có cho đường biên gần với thực tế; phương pháp áp dụng cấp độ quản lý dự án với nhiều đầu [1] Phương pháp DEA có hạn chế: (i) Kết ước lượng (cho phần phi hiệu quả) hoàn toàn phụ thuộc vào đặc điểm thống kê quan sát Vì vậy, kiểm định thống kê khơng thể áp dụng phương pháp này; (ii) DEA xem xét phía cung mà khơng xem xét phía cầu, đặc trưng thị trường nhạy cảm với quan sát cực trị Tức dự án hoạt động hiệu nhiều so với dự án khác, DEA ước lượng cao phần phi hiệu Tuy nhiên, Việt Nam đặc biệt lĩnh vực quản lý thị, phương pháp DEA cịn mới, chưa tiếp cận, áp dụng nhiều nghiên cứu đánh giá hiệu quản lý dự án đô thị Do tài liệu nước phương pháp luận phương pháp DEA đến cịn mờ nhạt, trích dẫn tài liệu tham khảo chủ yếu tài liệu nước 2) Phương pháp đường bao liệu theo mơ hình tối thiểu hóa đầu vào ThS Thịnh Văn Luyến Bộ môn Quản lý Kiến trúc Quy hoạch Xây dựng Khoa Quản lý đô thị ĐT: 0909 926 788 Email: thinhluyendhkt@gmail.com Ngày nhận bài: Ngày sửa bài: Ngày duyệt đăng: Để mơ tả vấn đề này, lấy ví dụ giả định với đầu vào x1, x2 đầu y (theo hình 1) Các dự án phát triển đô thị A, B, C D nằm đường giới hạn hiệu SS’ dự án đạt hiệu Mức độ phi hiệu kỹ thuật phản ánh khoảng cách từ B ÷ P Tỷ lệ TE = OB/OP thể hiệu kỹ thuật dự án P, nghĩa giảm chi phí đầu vào dự án P mà không làm ảnh hưởng đến đầu Theo định nghĩa, mức độ hiệu nằm giới hạn từ ÷ 3) Phương pháp đường bao liệu theo mơ hình tối đa hóa đầu Hiệu kỹ thuật coi khả ngành việc sản xuất tối đa đầu điều kiện đầu vào cho trước Trong trường hợp mơ hình DEA tối đa hóa đầu lấy ví dụ giả định với đầu y1, y2 đầu vào x (hình 2) dự án phát triển đô thị A, B, C D nằm S¬ 39 - 2020 87 KHOA H“C & CôNG NGHê Hỡnh Mụ hỡnh DEA ti thiu hố đầu vào Hình Mơ hình DEA tối đa hoá đầu đường giới hạn hiệu SS’ dự án đạt hiệu Mức độ phi hiệu kỹ thuật phản ánh khoảng cách từ P ÷ P’ tổng số lượng đầu vào sử dụng (u’yi/v’xi) với u véc tơ số lượng đầu (m hàng cột); v véc tơ số lượng đầu vào (n hàng cột) Tỷ lệ TE= OP/OP’ thể hiệu kỹ thuật dự án P, nghĩa tối đa hóa đầu dự án P mà khơng làm ảnh hưởng đến đầu vào Theo định nghĩa, mức độ hiệu nằm giới hạn từ ÷ Số lượng đầu vào đầu tối ưu dự án phát triển đô thị thứ i tìm qua việc giải mơ hình tốn bên: max u, v (u ' yi / v ' xi )  u ' yi ≤1 j= 1, 2,  St : v ' yi  u, v ≥ 4) Mơ hình quy mơ khơng ảnh hưởng đến kết sản xuất DEACRS quy mô ảnh hưởng đến kết sản xuất DEAVRS dự án phát triển đô thị Phương pháp DEA xây dựng đường biên thực hành tốt cho ngành Việc đo lường hiệu kỹ thuật liên quan đến hiệu kỹ thuật toàn (Overall Technical Efficient) Phần dư phi hiệu kỹ thuật toàn thể tất nguyên nhân dẫn đến phi hiệu (gồm nhân tố quan sát không quan sát được) Ước lượng phi hiệu toàn tương ứng với phần phi hiệu nguyên nhân khách quan (như quy mô ngành, khả quản lý yếu, nhân tố không quan sát sai số ước lượng) Mô hình DEA nguyên thủy đề xuất Charnes cộng [2] mơ hình có quy mơ khơng ảnh hưởng đến kết sản xuất (Constant Return to Scale - CRS), cịn gọi mơ hình DEACRS Banker cộng xem xét mơ hình DEA với giả thiết quy mô ảnh hưởng đến kết sản xuất (Variable Return to Scale - VRS), cịn gọi mơ hình DEAVRS Phương pháp DEA áp dụng cho phân tích hiệu hoạt động sản xuất dự án phát triển đô thị Dựa vào nhiều nghiên cứu trước đó, Coelli cộng (2005) thiết lập mơ hình phân tích DEA Mục tiêu phân tích DEA xây dựng mặt bao lồi hiệu phi tham số, cho điểm quan sát không nằm cao đường giới hạn hiệu sản xuất Mơ hình tối thiểu hóa đầu vào quy mô không ảnh hưởng đến kết sản xuất CRS với bước trình bày đây: Giả sử ta có liệu I dự án, dự án sử dụng N đầu vào M đầu Với dự án phát triển đô thị thứ i, liệu đầu vào thể véctơ cột xi đầu diễn tả véctơ cột yi Như vậy, số liệu đầu vào đầu tất dự án thể ma trận X (n hàng, i cột) ma trận Y (m hàng, i cột) Phương pháp sử dụng “tỷ lệ” xem phương pháp trực quan mơ tả phân tích bao số liệu (DEA) Với dự án, đo tỷ lệ tổng số lượng sản phẩm đầu 88 (1) Từ tốn ta tìm số lượng đầu vào đầu dự án phát triển đô thị thứ i cho hệ số hiệu (tổng đầu ra/tổng đầu vào) lớn với điều kiện hệ số hiệu ln nhỏ Vấn đề khó khăn xảy có nhiều lời giải cho tốn (ví dụ: u* v* nghiệm 2u* 2v* nghiệm toán) Để tránh trường hợp áp đặt v’xi = Sự thay đổi ký hiệu từ u v sang μ, ν tương ứng, hàm ý xét đến mơ hình tốn tuyến tính tương tự khác max µ v ( µ ' yi ),   St : v ' xi =  µ ' yi − v ' xi ≤ 0, j= 1, 2, , N (2) Mơ hình DEA (2) xem mơ hình phức tốn tuyến tính Sử dụng tính chất đối ngẫu mơ hình tốn tuyến tính, phát triển dạng mơ hình đường bao số liệu tương ứng sau: minθ ,λ (θ ), − y + Y ≥ 0, λ  i θ xi − X λ ≥ λ ≥ (3) Trong đó: θ - đại lượng vơ hướng, thể mức độ hiệu dự án; λ - véc tơ số Nx1 Bài toán (3) giải N lần, nghĩa lần dự án phát triển đô thị Như giá trị nghiệm θ xác định cho dự án: - Nếu θ = nghĩa dự án đạt hiệu quả; - Nếu θ < nghĩa dự án không đạt hiệu Các dự án không đạt hiệu chiếu lên đường giới hạn hiệu quả, nhận tổ hợp tuyến tính (Xλ, T„P CH KHOA HC KIƯN TRC - XY DẳNG Trong ú: LRAC đường chi phí bình qn dài hạn có hình chữ U đặc trưng cho dự án; Output sản lượng đầu ra; Average Cost chi phí bình qn Hình 1.3 Hiệu theo quy mơ theo hướng tối thiểu hóa đầu vào Hình 1.4: Đường chi phí bình qn dài hạn Yλ) - vị trí dự án tham chiếu giả định Đối với dự án khơng đạt hiệu (θ < 1) thiết lập mục tiêu giảm tỷ lệ yếu tố đầu vào đại lượng q giữ giá trị xuất lượng trước Mô hình DEA theo định hướng tối thiểu hóa đầu vào với quy mô ảnh hưởng đến kết sản xuất (DEAVRS) (2) thành lập dựa (1) bổ sung thêm ràng buộc N1λ =1 minθ ,λ (θ ), − y + Y ≥ 0, λ  i θ xi − X λ ≥ 0, λ = (4) Trong đó: θ - đại lượng vơ hướng, thể mức độ hiệu dự án; λ - véc tơ số Nx1; N1 - véc tơ đơn vị Nx1 Mơ hình (DEACRS) (DEAVRS) theo định hướng tối đa hóa đầu xây dựng tương tự 5) Sử dụng đường bao liệu DEA đo lường hiệu theo quy mô SE (Scale Efficiency) quản lý dự án phát triển đô thị Phương pháp DEA để đo lường hiệu theo quy mô SE theo (Scale Efficiency): Hãy so sánh CRS - DEA VRS - DEA, có khác biệt CRS - DEA VRS - DEA dự án cụ thể, kết luận có khơng hiệu mặt quy mơ Có: TECRS = TEVRS x SE Bởi vì: APc/AP = (APv/AP) x (APc/APv) → SE = TECRS/TEVRS hay: SE = APc/APv Hệ số hiệu TECRS, TEVRS, SE mơ hình phân tích đường bao liệu tối thiểu hóa đầu vào ln nằm khoảng từ ÷ Cịn SE theo hướng tối đa hóa đầu mức độ hiệu nằm khoảng từ ÷ Hiệu sử dụng yếu tố đầu vào hiểu tối thiểu hóa yếu tố đầu vào mà không làm giảm sút đến yếu tố đầu hiệu sử dụng yếu tố đầu hiểu tối đa hóa đầu mà đầu vào không đổi trường hợp sản lượng không thay đổi theo quy mô CRS quy mô ảnh hưởng đến kết sản xuất VRS [3] Hiệu theo quy mô hiểu hiệu mà dự án phát triển đô thị tạo quy mô tối ưu Không phải dự án quản lý với quy mô tối ưu nhiều lý hạn chế vốn, quy định phủ,… Tính kinh tế theo quy mơ đặc trưng cho quy trình quản lý tăng lên số lượng sản phẩm làm giảm chi phí bình qn dự án Tính kinh tế theo quy mơ tồn hầu hết ngành, phát huy tác dụng cấp quản lý Nó xuất lý sau đây: - Tính khơng chia nhỏ máy móc thiết bị xây dựng, đặc biệt nơi mà loạt trình xây lắp liên kết với nhau; - Hiệu công suất lớn nhiều loại thiết bị đầu tư (vd:tầu chở dầu, nồi hơi), chi phí khởi động vận hành tăng chậm công suất; - Hiệu chun mơn hố sản lượng lớn hơn, người ta có điều kiện sử dụng lao động chun mơn máy móc chun dụng; - Cơng nghệ tổ chức sản xuất ưu việt quy mô tăng lên người ta sử dụng máy tự động thay cho thiết bị vận hành thủ công thay sản xuất đơn dây chuyền hàng loạt cách liên tục; - Hiệu việc mua nguyên vật liệu thiết bị với khối lượng lớn nhờ hưởng chiết khấu; - Hiệu marketing (hiệu tiêu thụ) thu nhờ biệc sử dụng phương tiện quảng cáo đại chúng mật độ sử dụng lực lượng bán hàng lớn hơn; - Hiệu tài thu dự án lớn có điều kiện gọi vốn với điều kiện thuận lợi (lãi suất, chi phí vay thấp hơn); - Hiệu quản lý thông qua dãy số thời gian Khả tận dụng tính kinh tế theo quy mơ bị hạn chế nhiều lý Trong ngành xây dựng, chất sản phẩm trình chế biến hay cơng nghệ làm giảm tính kinh tế theo quy mơ sản lượng cịn mức khiêm tốn Về phía cầu, tổng nhu cầu thị trường khơng đủ để dự án phát triển thị đạt quy mơ tối thiểu có hiệu tỷ trọng dự án nhỏ Nếu người tiêu dùng có nhu cầu nhiều sản phẩm khác (tính đa dạng nhu cầu) gây cản trở cho việc tiêu chuẩn hoá sản xuất thời gian dài Khi kinh tế theo quy mô có ý nghĩa quan trọng với nhiều ngành, dẫn tới xu hướng tập trung hoá người bán mức cao Sản lượng tăng từ Q đến Q2 làm chi phí giảm từ C xuống C1 Trong đồ thị Q2 mức sản lượng tối ưu, đạt chi phí bình qn thấp Sau điểm tính kinh tế theo quy mô giảm dần đến mức khơng cịn phát huy tác dụng 6) Ưu nhược điểm phương pháp DEA quản lý dự án phát triển đô thị Những ưu điểm bật DEA là: S¬ 39 - 2020 89 KHOA HC & CôNG NGHê - Cho phộp phõn tớch hiệu trường hợp gặp khó khăn giải thích mối quan hệ nhiều nguồn lực kết nhiều hoạt động hệ thống sản xuất; - DEA có khả phân tích số lượng lớn yếu tố đầu vào đầu ra; - Phương pháp cho phép đánh giá đóng góp yếu tố đầu vào yếu tố đầu tổng thể hiệu (hoặc không hiệu quả) dự án phát triển đô thị đánh giá mức độ không hiệu việc sử dụng nguồn lực DEA có số nhược điểm là: + Sai sót đo lường nhiễu thống kê ảnh hưởng đến hình dạng vị trí đường giới hạn khả sản xuất; + Ước lượng hiệu thu cách so sánh với dự án thành công mẫu Nếu đưa thêm dự án bổ sung vào phân tích dẫn đến giảm giá trị hiệu quả; sản xuất trường hợp xuất lượng đại lượng vô hướng, mà véc-tơ Đường giới hạn hiệu có hình dạng màng lồi hình nón lồi không gian biến số nhập lượng xuất lượng Đường giới hạn sử dụng tham chiếu trị số hiệu dự án đánh giá Tuy nhiên, phương pháp DEA có đặc trưng là: cho phép đánh giá hiệu tương đối dự án đánh giá, tức hiệu chúng so với Mức độ hiệu dự án xác định vị trí so với đường giới hạn hiệu không gian đa chiều đầu vào/đầu Đường giới hạn hình thành gồm đoạn thẳng kết nối điểm hiệu nhất, nhờ tạo thành đường giới hạn khả sản xuất lồi giúp việc nhận diện hiệu cách trực giác dễ dàng T¿i lièu tham khÀo Banker R.D., Charnes A., Cooper W “Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis”, Management Science + Thêm dự án vào phân tích DEA không làm tăng giá trị hiệu kỹ thuật dự án có mẫu; + Khi có số nhỏ dự án tham gia phân tích với nhiều yếu tố đầu vào, đầu ra, có nhiều dự án nằm đường giới hạn khả sản xuất Charnes A., Cooper W W., and Rhodes E Measuring the Efficiency of Decision Making Units European Journal of Operation Research Coelli, T., Rao, P., Battese, G An introduction to Efficiency and Productivity Analysis, Kluwer Academic Publishers, Boston/Dordrecht/London II Kết luận: Phương pháp phân tích đường bao liệu DEA dựa sở xây dựng đường giới hạn hiệu quả, tương tự hàm Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng (tiếp theo trang 86) - Giảm bớt số lượng tổn thất xảy (giảm tần suất tổn thất) giảm mức thiệt hại tổn thất xảy (iii) Phân bổ rủi ro Các rủi ro thực dự án cần dự kiến cho đơn vị tham gia qua hợp đồng trách nhiệm kinh tế, thể qua việc: - Nâng cao hiệu giá các quan hệ tham gia - Phân bổ rủi ro ảnh hưởng đến thành công dự án - Phân bổ rủi ro hợp đồng trọn gói: đền bù, hư hỏng; sai lệch điền kiện, chậm trễ thầu không quy trình, quản lý dự án cịn nhiều lỗ hổng gây thất lãng phí, làm giảm hiệu đầu tư dự án Để quản lý dự án hiệu đạt mục tiêu đề dự án đảm bảo mức độ ổn định kinh tế cho hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp xây dựng, cần trọng công tác quản lý rủi ro dự án theo quy trình thống nhất, nhận dạng, đo lường kiểm sốt thiệt hại rủi ro gây cần thiết Cơ quan quản lý Nhà nước người phê duyệt dự án nên coi trọng việc phân tích rủi ro doanh nghiệp xây dựng cần phải áp dụng biện pháp để phòng tránh hay chấp nhận rủi ro trình thực dự án đầu tư xây dựng./ c) Quản lý hợp đồng xây dựng Hợp đồng xây dựng công cụ pháp lý định mối quan hệ, quyền nghĩa vụ đưa yếu tố rủi ro cho bên liên quan Mỗi dự án xây dựng kèm với hợp đồng quy định, điều lệ bắt buộc bên tham gia vào dự án, hợp đồng cần quản lý riêng rẽ, chặt chẽ phối hợp tổng thể để đạt hiệu dự án Kết luận Rủi ro dự án đầu tư xây dựng gây thiệt hại nhỏ hay lớn tùy thuộc vào nhân tố rủi ro, nhiên nhà nước thiếu chế quản lý đủ mạnh để xử lý chủ thể tham gia vào hoạt động xây dựng có vi phạm, như: quy hoạch chưa phù hợp, định đầu tư sai, phân bổ vốn dàn trải, khảo sát, thiết kế thiếu sót, lựa chọn nhà 90 T„P CHŠ KHOA H“C KI¦N TR”C - XŸY D¼NG T¿i lièu tham khÀo Bùi Mạnh Hùng, Lê Anh Dũng (2015), Quản lý rủi ro doanh nghiệp xây dựng, Nhà xuất Xây dựng, Hà Nội Lê Kiều(2005) –Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng,Báo cáo hội nghị khoa học tháng 2-2005, Hà Nội Nguyễn Liên Hương (2015), Quản lý rủi ro thực dự án đầu tư xây dựng, Bài giảng dùng cho học viên cao học Kinh tế xây dựng Quản lý dự án Trường Đại học xây dựng Đoàn Thị Hồng Vân (2002), Quản trị rủi ro khủng hoảng, Nhà xuất Thống kê Jonathan Reuvid, 2014 Quản lý rủi ro kinh doanh Dịch từ tiếng Anh Người dịch Nguyễn Tư Thắng, Nhà xuât Hồng Đức, Hà Nội Thomas Telforrd, 1995 Practical Risk Management in the Contruction Industry Leshie Edward Published  ... tối đa hóa đầu xây dựng tương tự 5) Sử dụng đường bao liệu DEA đo lường hiệu theo quy mô SE (Scale Efficiency) quản lý dự án phát triển đô thị Phương pháp DEA để đo lường hiệu theo quy mô SE... đây: Giả sử ta có liệu I dự án, dự án sử dụng N đầu vào M đầu Với dự án phát triển đô thị thứ i, liệu đầu vào thể véctơ cột xi đầu diễn tả véctơ cột yi Như vậy, số liệu đầu vào đầu tất dự án thể... cột) Phương pháp sử dụng “tỷ lệ” xem phương pháp trực quan mơ tả phân tích bao số liệu (DEA) Với dự án, đo tỷ lệ tổng số lượng sản phẩm đầu 88 (1) Từ tốn ta tìm số lượng đầu vào đầu dự án phát triển