To PAGE Quy trình đánh giá nội bộ Rev 07 ng TNTtt tHH theo dâi söa ®æi B¶ng theo dâi söa ®æi Stt Ngày sửa đổi Nội dung sửa đổi Lí do sửa đổ Bảng theo dõi sửa đổi 1 MỤC ĐÍCH Quy trình quy định phương p.
CÔNG TY TNHH ng TNTtt - tHH theo dõi sửa đổi Bảng theo dâi sưa ®ỉi Stt Ngày sửa đổi Nội dung sửa đổi Lí sửa đổ QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Mã số: QT 04 Lần ban hành: 09 Ngày ban hành: 20/01/2019 Người lập Họ tên Chữ ký Người kiểm tra Người duyệt Quy trình đánh giá nội Rev 07 Bảng theo dõi sửa đổi MỤC ĐÍCH Quy trình quy định phương pháp tổ chức đánh giá nội hệ thống quản lý chất lượng (viết tắt QMS), hệ thống quản lý môi trường (viết tắt EMS), Quy tắc ứng xử EICC tiêu chuẩn IWAY công ty TNHH PHẠM VI - Quy trình áp dụng cơng ty TNHH TÀI LIỆU LIÊN QUAN - TCVN ISO 9001:2015 - TCVN ISO 14001:2015 - EICC V5.1 - IWAY V5.2 ĐỊNH NGHĨA: - Đánh giá q trình có hệ thống, độc lập, lập thành văn Trong trình đánh giá nhận chứng đánh giá chúng xem xét đánh giá cách khách quan Qua đánh giá, xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá - Bằng chứng đánh giá tài liệu, hồ sơ hay việc trình bày kiện hay thơng tin khác liên quan tới chuẩn mực đánh giá kiểm tra xác nhận - Chuẩn mực đánh giá tập hợp sách, thủ tục, quy trình hay yêu cầu sử dụng làm để so sánh 2/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 - Đánh giá nội hoạt động tổ chức mang danh tổ chức tự tiến hành với mục đích xem xét lãnh đạo mục đích nội - Kết đánh giá nội làm cho việc tự công bố phù hợp tổ chức hệ thống, lĩnh vực - Sự khơng phù hợp - Các từ viết tắt Đại diện lãnh đạo chất lượng: QMR Đại diện lãnh đạo môi trường: EMR Đại diện lãnh đạo EICC IWAY: MR Đánh giá nội bộ: ĐGNB Chuyên gia đánh giá nội bộ: CGDGNB NỘI DUNG 5.1 Quy định việc đánh giá - Công ty tổ chức đánh giá nội 01 lần/ năm vào cuối năm tùy theo tình hình cơng việc kế hoạch để thực - Thành viên ban đánh giá phải người tham gia đào tạo khoá huấn luyện chuyên gia đánh giá nội bộ, cơng ty chuyên gia đánh giá nội công ty hướng dẫn - Chuyên gia đánh giá nội người tham gia khoá đào tạo chuyên gia đánh giá nội quan có đủ chức đào tạo cấp chứng chuyên gia đánh giá nội - Trưởng ban đánh giá nội phải chuyên gia đánh giá đánh nội 5.2 Sơ đồ đánh giá nội 3/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 Trách nhiệm Ban ISO Sơ đồ Lập kế hoạch đánh giá thông báo tới phòng ban Các phòng ban Chuẩn bị đánh giá Các phòng ban Ban đánh giá Ban đánh giá Tiến hành đánh giá Báo cáo trình đánh giá Theo dõi & kết thúc đánh giá Giải thích sơ đồ: 5.2.1 Lập kế hoạch đánh giá a) Lập kế hoạch đánh giá năm - Vào quý hàng năm ban ISO có trách nhiệm lập kế hoạch đánh giá nội cho năm theo BM 01: Kế hoạch đánh giá nội bộ, rev 02 4/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 - Đại điện lãnh đạo chất lượng (QMR), Môi trường (EMR), MR người kiểm tra ký duyệt kế hoạch đánh giá nội b) Lựa chọn thành viên ban đánh giá - Ban ISO tiến hành lựa chọn thành viên cho ban đánh giá QMR, EMR MR định trưởng đoàn đánh giá - Các thành viên ban đánh giá phải: + Là người có tính độc lập, làm việc độc lập + Là người có lực kinh nghiệm để hoàn thành việc đánh giá - Trưởng đồn đánh giá phân cơng nhiệm vụ cho thành viên ban đánh giá Mỗi phòng ban, phận có thành viên chịu trách nhiệm đánh giá - Thành viên ban đánh giá khơng đánh giá phịng ban c) Lập chương trình đánh giá chi tiết - Trước tiến hành đánh giá nội bộ, ban ISO có trách nhiệm lập chương trình đánh giá chi tiết theo BM 03: Chương trình đánh giá nộ bộ, rev 02 - Khi lập chương trình đánh giá chi tiết, ban ISO ý khơng bỏ sót điều khoản theo “ Tiêu chuẩn Việt Nam ISO 9001: 2015”, ISO14001:2015, “EICC V5.1”,”IWAY V5.2”, yêu cầu quản lý hóa chất sản phẩm quy trình, hướng dẫn áp dụng - Thư ký ban ISO có trách nhiệm thơng tin kế hoạch chương trình đánh giá cho phịng ban liên quan công ty 5.2.2 Chuẩn bị đánh giá a) Xem xét tài liệu - Các thành viên ban đánh giá phải xem xét hệ thống tài liệu, hồ sơ cơng ty, phận từ biết phận phụ trách đánh giá phải đánh giá nội dung 5/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 - Các tài liệu cần xem xét: + Chính sách, mục tiêu chất lượng, mơi trường , an toàn sức khỏe đạo đức kinh doanh công ty, phận + Sổ tay chất lượng, sổ tay mơi trường + Các quy trình, hướng dẫn công việc + Các kế hoạch, báo cáo liệu HTQLCL, HTQLMT, Quy tắc ứng xử EICC, tiêu chuẩn IWAY + Hồ sơ vận hành hệ thống q trình + Hồ sơ kiểm sốt chất lượng, môi trường, quy tắc ứng xử EICC tiêu chuẩn IWAY + Báo cáo danh sách câu hỏi kỳ đánh giá trước b) Lập bảng câu hỏi - Các thành viên ban đánh giá sau xem xét tài liệu, hồ sơ đưa danh sách câu hỏi cho phịng ban, phận theo điều khoản liên quan “ TCNV ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, EICC V5.1, IWAY V5.2, hệ thống “quản lý hóa chất sản phẩm” quy trình, hướng dẫn liên quan - CGĐG lập câu hỏi phải đảm bảo tính hệ thống, không chồng chéo ban ISO đưa hệ thống câu hỏi theo yêu cầu hệ thống - CGĐG phải xác định hoạt động quan trọng liên quan tới phịng ban phụ trách đánh giá - CGĐG lập bảng câu hỏi theo QT 04 – BM 04 dựa kế hoạch đánh giá phận phụ trách 5.2.3 Tiến hành đánh giá a) Họp khai mạc Là hoạt động tiến hành trước tiến hành đánh giá, đoàn đánh giá phải họp khai mạc, trưởng đoàn đánh giá tuyên bố: 6/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 - Lí mục đích buổi đánh giá - Phạm vi đánh giá - Phương pháp đánh giá - Chương trình đánh giá - Cách tổng hợp báo cáo kết đánh giá - Giải đáp câu hỏi thắc mắc bên đánh giá Đặc biệt ban lãnh đạo công ty nhấn mạnh vai trị đồn đánh giá cam kết đồn đánh giá phải thực b) Thu thập chứng đánh giá - Các cách thu thập chứng đánh giá: + Xem xét, kiểm tra tài liệu bao gồm: Các sách, mục tiêu, Quy trình, hướng dẫn, tiêu chuẩn kỹ thuật) + Xem xét, kiểm tra hồ sơ bao gồm biên bản, biểu mẫu kiểm tra, báo cáo, phân tích liệu, lưu giữ hồ sơ) + Phỏng vấn trực tiếp CBCNV để kiểm tra vấn đề nhận thức, thấu hiểu người vấn đề liên quan Ghi chép lại thông tin vấn + Quan sát: Quan sát trực tiếp thao tác công việc CBCNV để kiểm tra, so sánh tuân thủ quy định Quan sát sở hạ tầng để kiểm tra phù hợp môi trường làm việc, thích hợp thiết bị thao tác - Người đánh giá phải đảm bảo việc thu thập chứng phải quản lý thời gian cho phù hợp - Bằng chứng phải thu thập đảm bảo hợp lý với yêu cầu tiêu chuẩn đánh giá - Bằng chứng thu thập theo kiểu lựa chọn ngẫu nhiên từ thông tin cung cấp 7/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 - Bằng chứng phải xâu chuỗi kiện, phân tích cách logic, khơng phân tán - Trong q trình đánh giá thu thập chứng phải có trao đổi tránh chông chéo - Bằng chứng phải đảm bảo tin cậy đẻ đưa kết luận xác Thành viên tham gia đánh giá phải ghi lại câu hỏi phần thực phận đánh giá theo QT 04 – BM 05 để lưu lại làm chứng đánh giá 5.2.4 Báo cáo đánh giá a) Xem xét kết đánh giá - Khi kết thúc q trình đánh giá, đồn đánh giá họp lại trao đổi, thảo luận vấn đề phát - Tập hợp điểm mạnh nội dung đánh giá - Trưởng đoàn đánh giá người đưa định cuối vấn đề phát b) Báo cáo không phù hợp - Sự không phù hợp phát khơng tn thủ cá nhân không tuân thủ thực hệ thống - Nhắc nhở lỗi nhẹ việc tuân thủ thực không đầy đủ - Sự không phù hợp phải mô tả rõ ràng, kèm theo chứng khách quan - Người đánh giá trực tiếp phát hành phiếu yêu cầu hành động khắc phục theo biêu mẫu QT 26: Quy trình kiểm sốt không phù hợp, không phù hợp phát hành phiếu yêu cầu hành động khắc phục - Lập báo cáo tổng hợp không phù hợp đánh giá c) Họp kết thúc 8/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 - Sau kết thúc q trình đánh giá, đồn đánh giá phận đánh giá tham họp kết thúc đánh giá - Tổng kết xác nhận điểm không phù hợp, thống để đưa thời gian thực hoàn thành hành động khắc phục 5.2.5 Theo dõi kết thúc đánh giá - Bộ phận yêu cầu hành động khắc phục phải kết hợp phận thực hành động khắc phục tìm nguyên nhân không phù hợp, theo dõi, kiểm tra xác nhận kết hành động khắc phục mà phát hành phiếu yêu cầu hành động khắc phục Những lỗi sau đánh giá phát phải phân loại theo điều khoản ISO 9001:2015 14001:2015 mức độ nặng, nhẹ hay cải tiến ( QT04, BM08, Rev 01) - Đoàn đánh giá phải thực đánh giá hiệu hành động khắc phục để đảm bảo hành động không phù hợp loại bỏ ngăn ngừa tái diễn - Khi người phụ trách đánh giá đại diện lãnh đạo ký duyệt đóng phiếu yêu cầu khắc phục tin khả tái diễn không xảy 5.3 Lưu hồ sơ - Hồ sơ đánh yêu cầu khắc phục ban ISO lưu giữ theo Quy trình kiểm sốt hồ sơ 5.4 Trách nhiệm phòng ban liên quan - Các phòng ban liên quan phải tạo điều kiện cho ban đánh giá hoàn thành nhiệm vụ: cung cấp hồ sơ, chứng, thực hành động khắc phục thời hạn yêu cầu TÀI LIỆU ĐÍNH KÈM - BM 01: Kế hoạch đánh giá nội bộ, rev 02 - BM 02: Danh sách thành viên ban đánh giá, rev 01 - BM 03: Chương trình đánh giá nội bộ, rev 02 9/10 Quy trình đánh giá nội Rev 07 - BM 04: Bảng câu hỏi đánh giá nội bộ, rev 03 - BM 05: Bảng ghi chép trình đánh giá, rev 03 - BM 06: Báo cáo kết đánh giá nội bộ, rev 02 - BM07: Bảng Câu hỏi đánh giá Quy tắc ứng xử EICC- BM 08: Bảng phân loại cấp độ lỗi sau đánh giá nội năm 2018 HIỆU LỰC - Quy trình có hiệu lực kể từ ngày: 10/10 20/01/2019 ... phải người tham gia đào tạo khoá huấn luyện chuyên gia đánh giá nội bộ, công ty chuyên gia đánh giá nội công ty hướng dẫn - Chuyên gia đánh giá nội người tham gia khoá đào tạo chuyên gia đánh giá... hoạt động quan trọng liên quan tới phòng ban phụ trách đánh giá - CGĐG lập bảng câu hỏi theo QT 04 – BM 04 dựa kế hoạch đánh giá phận phụ trách 5.2.3 Tiến hành đánh giá a) Họp khai mạc Là hoạt động... chứng phải đảm bảo tin cậy đẻ đưa kết luận xác Thành viên tham gia đánh giá phải ghi lại câu hỏi phần thực phận đánh giá theo QT 04 – BM 05 để lưu lại làm chứng đánh giá 5.2.4 Báo cáo đánh giá