Luận văn Thạc sĩ Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ của bên thứ ba trong tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế

Untitled BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH ĐẶNG KIM CHINH KHUNG PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUY.

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH ĐẶNG KIM CHINH KHUNG PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT QUỐC TẾ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHUNG PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ Chuyên ngành: Luật Quốc tế Định hướng nghiên cứu Mã số: 8380108 Người hướng dẫn khoa học : PGS.TS Trần Thị Thùy Dương Học viên : Đặng Kim Chinh Lớp : 19CHQT_K32_NC, Khóa 32 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn “Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế” cơng trình nghiên cứu cá nhân chưa cơng bố cơng trình khác Các nội dung nêu luận văn đảm bảo tính trung thực, xác, tin cậy Luận văn hoàn thành với giúp đỡ, hướng dẫn PGS.TS Trần Thị Thùy Dương Tôi xin chân thành cảm ơn Tác giả Đặng Kim Chinh DANH MỤC VIẾT TẮT ALF Công ước ICSID Công ước New York 1958 Association of Litigation Hiệp hội nhà tài trợ kiện Funders of England and Wales tụng Anh xứ Wales Convention on the Settlement of Công ước Giải Tranh Investment Disputes between chấp Đầu tư Quốc gia States and Nationals of Other Công dân quốc gia khác States Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards (New York, 1958) Công ước Công nhận Thi hành Quyết định trọng tài nước ngoài, 1958 Investment EVIPA Protection Agreement between the European Union Hiệp định Bảo hộ đầu tư Liên minh châu Âu Cộng hòa and the Socialist Republic of Vietnam Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam International Centre for ICSID Settlement of Investment Disputes IIA international investment agreement ISDS investor-state dispute settlement Trung tâm Giải Tranh chấp Đầu tư Quốc tế hiệp định quốc tế đầu tư giải tranh chấp nhà đầu tư nhà nước / giải tranh chấp đầu tư quốc tế TPF third-party funding tài trợ bên thứ ba UNCITRAL United Nations Commission on International Trade Law Ủy ban Pháp luật Thương mại Quốc tế Liên Hợp Quốc UNCTAD United Nations Conference on Hội nghị Thương mại Phát Trade and Development triển Liên Hợp Quốc United Nations Commission WG III on International Trade Law Working Group III Nhóm làm việc số III UNCITRAL MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ .9 1.1 Nguồn gốc tài trợ bên thứ ba giải tranh chấp .10 1.2 Một số khái niệm “tài trợ bên thứ ba” giải tranh chấp .12 1.2.1 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba số học giả .13 1.2.2 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba số hiệp hội 16 1.2.3 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba quy tắc trọng tài 18 1.2.4 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba pháp luật số quốc gia 20 1.2.5 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba hiệp định quốc tế đầu tư 23 1.3 Khái niệm “tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 25 1.4 Ưu, nhược điểm xu hướng phát triển tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 27 1.4.1 Ưu, nhược điểm tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế .28 1.4.2 Xu hướng phát triển tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế .32 Kết luận chương 34 CHƯƠNG NHỮNG ẢNH HƯỞNG CỦA TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA ĐỐI VỚI TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ VÀ KHUNG PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH 35 2.1 Những ảnh hưởng tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 35 2.1.1 Tài trợ bên thứ ba xung đột lợi ích trọng tài viên 35 2.1.2 Ảnh hưởng tài trợ bên thứ ba đến định phân bổ chi phí bảo đảm chi phí 36 2.1.3 Ảnh hưởng tài trợ bên thứ ba bảo mật đặc quyền pháp lý 39 2.1.4 Kiểm soát nhà tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài tác động tiêu cực đến việc giải tranh chấp cách thân thiện .40 2.2 Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế .42 2.2.1 Khơng có quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 42 2.2.2 Cấm tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 45 2.2.3 Nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 46 2.2.4 Xây dựng khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 55 2.3 Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam giải pháp xây dựng .57 2.3.1 Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam 58 2.3.2 Giải pháp xây dựng khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam 60 Kết luận chương 62 KẾT LUẬN 63 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Đầu tư quốc tế có vai trị quan trọng, đóng góp đáng kể phát triển kinh tế Việt Nam thời đại tồn cầu hóa Tính đến nay, Việt Nam gia nhập tham gia ký kết nhiều hiệp định thương mại tự do1 bảo hộ đầu tư.2 Tuy nhiên, song hành với phát triển đầu tư quốc tế Việt Nam gia tăng vụ kiện tranh chấp đầu tư quốc tế Trong vụ kiện tranh chấp đầu tư quốc tế, tài trợ bên thứ ba (thirdparty funding) hiểu nguồn tài trợ thể nhân pháp nhân bên tranh chấp có ký kết thỏa thuận với bên tranh chấp để tốn phần tồn chi phí tố tụng nhằm đổi lại khoản thù lao phụ thuộc vào kết tranh chấp, nguồn kinh phí thể nhân pháp nhân khơng phải bên tranh chấp hình thức trợ cấp viện trợ khơng hồn lại.3 Sự gia tăng vụ kiện tranh chấp đầu tư quốc tế kéo theo tượng gia tăng đáng kể tài trợ bên thứ ba vụ kiện đầu tư quốc tế số lượng nhà tài trợ bên thứ ba (third-party funder) số vụ kiện tài trợ.4 Tuy nhiên, nhiều trường hợp, tài trợ bên thứ ba vụ kiện đầu tư quốc tế chưa kiểm soát, điều chỉnh cấp hiệp định, pháp luật đầu tư quốc gia theo quy tắc trọng tài đầu tư quốc tế hành Do đó, tài trợ bên thứ ba tranh chấp đầu tư quốc tế ngày thu hút ý, quan tâm quốc gia, nhà đầu tư, nhà tài tài trợ bên thứ ba, tổ chức trọng tài quốc tế, luật sư học giả.5 Quá trình phát triển lịch sử hệ thống giải tranh chấp đầu tư quốc tế thiết lập hiệp định quốc tế đầu tư cho thấy: Trong phương thức giải tranh chấp đầu tư quốc tế nay, trọng tài đầu tư quốc tế lên 15 FTA có hiệu lực FTA đàm phán (theo http://trungtamwto.vn/fta truy cập 20/8/2022) Đinh Ánh Tuyết (2020), “Hỗ trợ cải thiện công tác phối hợp giải tranh chấp đầu tư quốc tế”, Báo cáo nghiên cứu nâng cao hiệu giải tranh chấp Việt Nam, UNDP UK 2019-2020, tr.5 Điểm (i), điều 3.28, chương 3, phần B EVIPA UNCITRAL - Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.157 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) Third-party funding, United Nations, para.3 Brooke Guven and Lise Johnson (2019), The Policy Implications of Third-Party Funding in Investor-State Dispute Settlement, Columbia Center on Sustainable Investment (CCSI), pp.1 2 theo thời gian phương thức ưu tiên lựa chọn Theo Nhóm làm việc số III UNCITRAL (UNCITRAL Working Group III), tài trợ bên thứ ba ảnh hưởng tới tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế nhiều phương diện.7 Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài xuất phát từ yêu cầu cấp bách Việt Nam phải hiểu biết thấu đáo ảnh hưởng khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba giải tranh chấp đầu tư quốc tế thông qua phương thức trọng tài đầu tư quốc tế, từ đưa giải pháp phù hợp để ngăn ngừa, hạn chế ảnh hưởng, tác động tiêu cực Việt Nam Chính vậy, tác giả chọn đề tài “Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế” làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Qua tìm hiểu tác giả, nay, Việt Nam, có báo đề cập tài trợ bên thứ ba, “Tài trợ từ bên thứ ba trọng tài thương mại: kinh nghiệm từ số hệ thống pháp luật cho Việt Nam” Trần Hoàng Tú Linh, Huỳnh Quang Thuận Tạp chí Khoa học Pháp lý số 03(142)/2021 Bài báo so sánh tổng quan tài trợ bên thứ ba pháp luật số nước, từ đưa đề xuất: Trong giai đoạn nay, Việt Nam nên theo đường mà Hong Kong đi, nghĩa quy định “tài trợ từ bên thứ ba” trước mắt áp dụng cho hoạt động trọng tài Trong phạm vi hiểu biết tác giả, thời gian gần đây, giới có xu hướng mạnh mẽ quan tâm nghiên cứu tới chủ đề tài trợ bên thứ ba tranh chấp dân giải tòa án quốc gia, tranh chấp thương mại giải thông qua trọng tài thương mại đặc biệt tranh chấp đầu tư quốc tế thông qua phương thức trọng tài đầu tư quốc tế Trong đó, liệt kê tác giả cơng trình tiêu biểu sau Nhóm luận văn, luận án: Mr Daniel Mathew (2019), Third party funding in international arbitration, Degree of LL.M, National Law University Delhi (India) Luận văn xem xét tính UNCTAD (2010), Investor–State Disputes: Prevention and Alternatives to Arbitration, UNCTAD New York/Geneva, pp 13, 14, 15 UNCITRAL - Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.172 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) - Third-party funding – Possible solutions, United Nations, para.5 minh bạch, tiết lộ thông tin, đặc quyền pháp lý phân bổ chi phí có liên quan đến tham gia tài trợ bên thứ ba bối cảnh trọng tài quốc tế Tuy nhiên, luận văn xem xét vấn đề cách khái quát, tổng quan tập trung vào phân tích pháp luật Ấn Độ tài trợ bên thứ ba đưa đề xuất khả áp dụng Ấn Độ khu vực pháp lý thông luật khác Thibault De Boulle (2014), “Third-Party Funding” in International Commercial Arbitration, Master thesis of the education ‘Master of Laws’, Faculty of Law Ghent University Luận văn phân tích tồn diện khía cạnh pháp lý liên quan đến tài trợ bên thứ ba, bao gồm: quan điểm khái niệm tài trợ bên thứ ba theo nghĩa hẹp (sensu stricto) theo nghĩa rộng (sensu lato); giải thích gia tăng gần tài trợ bên thứ ba trọng tài thương mại; vấn đề pháp lý phát sinh liên quan tới tài trợ bên thứ ba điều chỉnh hoạt động nhà tài trợ bên thứ ba Tuy nhiên, luận văn xem xét tài trợ bên thứ ba bối cảnh trọng tài thương mại quốc tế tập trung vào chế điều chỉnh hành vi nhà tài trợ bên thứ ba Nhóm báo cáo nghiên cứu số tổ chức: ICCA (2018), Report of the ICCA-Queen Mary Task Force on third-party funding in international arbitration, The Netherlands Báo cáo tập trung vào mục tiêu đánh giá, phân tích tác động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài quốc tế khả điều chỉnh tác động Với mục tiêu trên, báo cáo xem xét tài trợ bên thứ ba đại (“modern third-party funding”), mà thị trường tài trợ bên thứ ba, nguồn tài cạnh tranh mơ hình có chức tương đương với tài trợ bên thứ ba Báo cáo dựa khái niệm rộng tài trợ bên thứ ba nhằm tìm kiếm kết hợp yếu tố nêu Tuy nhiên, giới hạn phạm vi báo cáo xem xét tài trợ bên thứ ba mức độ tổng quan, theo báo cáo không xem xét tới tương tác với hệ thống pháp luật đưa giải pháp cụ thể UNCITRAL Working Group III (2019), A/CN.9/WG.III/WP.157 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) Third-party funding, United Nations Báo cáo Nhóm làm việc số III UNCITRAL giới thiệu định nghĩa tài trợ bên thứ ba, khung pháp lý điều chỉnh pháp luật số quốc gia, hiệp định quy tắc trọng tài Báo cáo nêu vấn đề phát sinh giải tranh chấp đầu tư quốc tế, bao gồm: xung đột lợi ích tiết lộ thơng tin, việc kiểm soát nhà tài trợ bên thứ ba với trình tố tụng trọng tài, vấn đề bảo mật đặc quyền pháp lý, chi phí bảo đảm chi phí ảnh hưởng gia tăng vụ kiện phù phiếm (frivolous claims) Tuy nhiên, báo cáo mang tính tổng hợp, giới thiệu tổng quan, đưa vấn đề chưa phân tích tìm cách thức điều chỉnh UNCITRAL Working Group III (2019), A/CN.9/WG.III/WP.172 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) Third-party funding – Possible solutions, United Nations Đây báo cáo khn khổ làm việc Nhóm làm việc số III UNCITRAL liên quan tới tài trợ bên thứ ba, phiên bổ sung báo cáo A/CN.9/WG.III/WP.157 nêu Báo cáo nhận diện mối quan ngại chia hai cấp độ: ảnh hưởng tới hệ thống tranh chấp nhà đầu tư quốc gia tiếp nhận đầu tư nói chung tới tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế nói riêng; giới thiệu khung pháp lý điều chỉnh đặc biệt gợi mở biện pháp cải cách ngăn cấm tài trợ bên thứ ba, quy định điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba Tuy nhiên, báo cáo dừng mức độ nhận diện vấn đề, gợi mở tùy chọn việc điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba Ngồi ra, báo cáo khơng xem xét tới tương tác với hệ thống pháp luật đưa giải pháp cụ thể ICSID (2022), Proposed amendments to the regulations and rules for ICSID convention proceedings, ICSID arbitration rules Quy tắc trọng tài ICSID bổ sung số quy định tài trợ bên thứ ba, bao gồm: Quy tắc 14 quy định việc thông báo tài trợ bên thứ ba; Quy tắc 53(4) quy định hội đồng trọng tài có nghĩa vụ phải xét tới tồn tài trợ bên thứ ba việc định bảo đảm chi phí Nhóm sách, báo, tạp chí khoa học: Duarte G Henriques (2018), “Third-party funding – in search of a definition”, The American Review of international Arbitration, Vol 28 No Bài báo xem xét khái niệm tài trợ bên thứ ba theo góc độ ảnh hưởng đến xung đột lợi ích, phán chi phí bảo đảm chi phí, từ phức tạp việc định nghĩa tài trợ bên thứ ba Bài báo cảnh báo sai lầm mang tính phương pháp luận việc định nghĩa tài trợ bên thứ ba nhà tài trợ bên thứ ba Bài báo gợi mở cách tiếp cận việc định nghĩa thuật ngữ pháp lý, từ đó, đưa phương pháp khả thi việc định nghĩa tài trợ bên thứ ba Bài báo ... gia; khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Phạm vi nghiên cứu: Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc. .. cách thức điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế, từ đó, đưa khung pháp lý điều chỉnh; - Đề xuất khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba? ?? tố tụng trọng. .. khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 55 2.3 Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba? ?? tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho