1 LỜI MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài Hợp đồng thương mại quốc tế (HĐTMQT) có đặc trưng là có mối quan hệ gắn bó với hai hoặc nhiều quốc gia Mối quan hệ gắn bó này được thể hiện ở nhiều khía cạnh k[.]
1 LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hợp đồng thương mại quốc tế (HĐTMQT) có đặc trưng có mối quan hệ gắn bó với hai nhiều quốc gia Mối quan hệ gắn bó thể nhiều khía cạnh khác nhau, bên có quốc tịch khác nhau, có trụ sở Quốc gia khác nhau, hợp đồng ký kết, thực hiện, thay đổi, chấm dứt Quốc gia khác hợp đồng có đối tượng Quốc gia khác Chính có mối liên hệ với hai nhiều Quốc gia khác nhau, nên HĐTMQT chịu điều chỉnh tất Quốc gia hữu quan Trong tư pháp quốc tế người ta gọi tượng xung đột pháp luật Có hai cách để giải tượng này, quốc gia tự xây dựng quy phạm xung đột nội luật cho phép quan giải tranh chấp dựa vào để xác định pháp luật quốc gia cụ thể cần áp dụng để điều chỉnh HĐTMQT Cách thứ hai quốc gia đàm phán, ký kết gia nhập điều ước quốc tế nhằm thống luật xung đột thống luật nội dung Công ước Viên 1980 Liên Hợp quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (viết tắt theo tiếng Anh CISG - United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods) nỗ lực thống luật thực chất (luật nội dung) lĩnh vực thương mại hàng hóa thành cơng trong lịch sử Là công ước Ủy ban Liên Hợp Quốc Luật Thương mại quốc tế (UNCITRAL) soạn thảo thông qua Viên năm 1980, CISG công ước thành công lĩnh vực này, chấm dứt vai trị (khơng hiệu quả) hai cơng ước LaHay năm 1964 mua bán quốc tế động sản hữu hình Sự thành công CISG thể rõ số thành viên 89 nó, bao gồm hầu hết kinh tế lớn giới Mỹ, Nhật, Trung Quốc, Đức, Pháp Điều chỉnh giao dịch chiếm đến 80% thương mại hàng hóa giới Một thống kê tăng tải trang web CISG cho biết có tới 2500 vụ tranh chấp hợp đồng mua Có thể xem danh sách quốc gia thành viên tại: http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html (truy cập ngày 19/11/2018) bán hàng hóa quốc tế tòa án trọng tài áp dụng CISG để giải Việt Nam trở thành thành viên cơng ước cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 01/01/2017 Trong bối cảnh đó, việc nghiên cứu, phổ biến quy định CISG đến các doanh nghiệp cá nhân, tổ chức có liên quan Việt Nam cần thiết, đặc biệt mà kinh tế Việt Nam ngày hội nhập sâu rộng với kinh tế giới giao dịch mua bán hàng hóa doanh nghiệp Việt Nam doanh nghiệp nước ngày tăng số lượng, giá trị đa dạng đối tác, phức tạp vấn đề pháp lý liên quan Để hiểu rõ áp dụng hiệu CISG, chủ thể nghiên cứu quy định nội dung mà phải trả lời câu hỏi mang tính tiên quyết, CISG áp dụng? Mặc dù có đối tượng điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, CISG khơng áp dụng loại hàng hóa Cơng ước có điều khoản loại trừ số hàng hóa đặc biệt Ngồi ra, CISG có quy định chung chung hợp đồng, yếu tố quốc tế hợp đồng, hàng hóa đối tượng hợp đồng…nên đặt số vấn đề cần làm rõ thông qua việc nghiên cứu thực tiễn xét xử học thuyết pháp lý vấn đề Thực tiễn giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cho thấy có nhiều tranh chấp liên quan đến vấn đề phạm vi áp dụng CISG Trong thực tiễn xét xử, quan tài phán diễn giải CISG linh động dựa tình cụ thể điều khiến cho việc nghiên cứu thực tiễn xét xử trở nên cần thiết Ngoài ra, xung quanh quy định phạm vi áp dụng Công ước Viên tồn số ý kiến chưa thống Vậy nên, câu hỏi đặt Công ước Viên áp dụng trường hợp nào, trường hợp không áp dụng, hay nói cách khác, phạm vi áp dụng Công ước viên quy định nào? Bên cạnh việc liệu bên tự thỏa thuận lựa chọn hay loại trừ luật áp dụng hợp đồng Công ước Viên không cách https://cisgvn.wordpress.com/2010/11/01/thanh-cong-c%E1%BB%A7a-cisg/ (truy cập ngày 19/11/2018) Vì lý trên, học viên định lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Phạm vi áp dụng Công ước Viên năm 1980 Liên hợp quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” làm luận văn thạc sỹ Đề tài cần thiết có ý nghĩa lý luận, thực tiễn quan trọng thời điểm phù hợp với chương trình đào tạo Thạc sỹ Luật học Trường Đại học Ngoại thương Tình hình nghiên cứu 2.1 Trên giới Trên giới có nhiều nghiên cứu CISG nói chung phạm vi áp dụng CISG nói riêng Tuy nhiên, nghiên cứu CISG nói chung phạm vi áp dụng CISG nói riêng nhằm đề xuất giải pháp hồn thiện pháp luật Việt Nam áp dụng CISG Việt Nam chưa nhiều Có thể kể đến cơng trình tiêu biểu sau đây: Các tác giả Clayton P Gillette , Steven D Walt, The UN Convention on Contracts for the International Sale of Goods: Theory and Practice, Cambridge University Press, 2016, phân tích khái qt q trình hình thành CISG, bình luận quy định CISG có quy định liên quan tới phạm vi áp dụng CISG đánh giá phát triển quy định số quốc gia điển hình Trong sách mang tựa đề The CISG: A New Textbook for Students and Practitioners, Sellier European Law Pub ấn hành năm 2007, tác giả Jacob Ziegel thành công CISG cách mơ tả phân tích lĩnh vực mà Cơng ước đề cập, cụ thể phạm vi áp dụng, quy tắc hình thành hợp đồng điều khoản bán hàng thực tế Một nghiên cứu khác đáng ý Selected problems concerning the CISG’ Scope of application, Stefan Kröll năm 2009 đăng trang web thức UNCITRAL phân tích trường hợp khơng áp dụng CISG theo quy định Điều Điều CISG Có thể xem tại: https://www.uncitral.org/pdf/english/CISG25/Kroll.pdf (truy cập ngày 19/11/2018) Về phần mình, Franco Ferrari, 2011, Contracts for the International Sale of Goods: Applicability and Applications of the 1980 United Nations Convention, Martinus Nijhoff Publishers, phân tích trường hợp áp dụng CISG; vấn đề liên quan đến không phù hợp hàng hóa giao; xác định tỷ lệ lãi số tiền thiếu Cuốn sách nhấn mạnh cách CISG diễn giải áp dụng khu vực pháp lý khác Joseph Lookofsky, 2012,Understanding the CISG in the USA 4th Edition, Kluwer Law International, phân tích phụ lục văn liên quan 2000 phán quan tài phán sở CISG để làm rõ nội dung CISG như: phạm vi CISG áp dụng; Giải thích cơng ước, Bồi thường thiệt hại, quyền miễn trừ… Tác giả Minh Hang Nguyen, luận án tiến sỹ luật học “La convention de Vienne de 1980 sur la vente internationale de marchandises et le droit vietnamien de la vente” (Công ước Viên năm 1980 hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế pháp luật Việt Nam hợp đồng mua bán) so sánh quy định thực chất pháp luật Việt Nam với quy định CISG để đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam Tuy nhiên luận án tập trung phân tích đề xuất giải pháp liên quan đến quyền nghĩa vụ bên chưa có nhiều phân tích quy định phạm vi áp dụng CISG Các nghiên cứu chưa trực tiếp giải triệt để vấn đề phạm vi áp dụng CISG nguồn tài liệu hữu ích để tác giả đưa đánh giá quy định phạm vi áp dụng CISG đưa đề xuất, khuyến nghị quan, doanh nghiệp Việt Nam 2.2 Tại Việt Nam Ở Việt Nam, tính đến nay, chưa có cơng trình hay sách chun khảo nghiên cứu cách hệ thống, cụ thể phạm vi áp dụng CISG Các nghiên cứu công bố Việt Nam chủ yếu liên quan đến quyền nghĩa vụ bên vấn đề vi phạm hợp đồng Một số bàn phạm vi áp dụng CISG sơ sài Cụ thể: Bài viết “Phạm vi áp dụng không áp dụng Công ước Viên 1980 hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” tác giả Nơng Quốc Bình đăng tạp chí Luật học số 10/2011 Bài viết đề cập phạm vi áp dụng, phạm vi không áp dụng Công ước Viên 1980, sở tác giả có số đề xuất với Việt Nam Bài viết trực tiếp đề cập đến phạm vi áp dụng không áp dụng CISG – chủ đề nghiên cứu Luận văn - dừng lại mức độ đưa vấn đề mà chưa có nhiều phân tích thực tiễn xét xử liên quan đến vấn đề chưa nhiều cũ Bài viết “Phạm vi áp dụng Công ước CISG cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” tác giả Nguyễn Thị Hồng Trinh đăng Tạp chí Tịa án điện tử 4cũng giới thiệu ngắn gọn Công ước, phân tích tính chất quốc tế hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo quy định Cơng ước Bài viết có tiêu đề phạm vi áp dụng Cơng ước, dành thời lượng cho vấn đề mà chủ yếu tập trung so sánh việc áp dụng Công ước tố tụng tịa án tố tụng trọng tài bình luận trường hợp Công ước không áp dụng phân tích mối quan hệ cơng ước với luật quốc gia khả kết hợp áp dụng công ước với Điều kiện thương mại quốc tế Incoterms Bộ nguyên tắc Unidroit Hợp đồng thương mại quốc tế Những công cụ dù khác mức độ khái qt tính cụ thể sử dụng bổ sung cho điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Bản thân tác giả Luận văn có viết phạm vi áp dụng CISG đăng tạp chí Kinh tế Đối ngoại năm 2018, nhiên viết chưa đề cập đến tất trường hợp áp dụng không áp dụng CISG Như vậy, thấy cơng trình, viết tác giả Việt Nam chưa nghiên cứu cách thấu đáo quy định phạm vi áp dụng CISG Cho tới xuất vài viết đề cập đơn lẻ đến vấn đề phạm vi áp dụng CISG Kế thừa nghiên cứu Việt Nam giới, Luận văn phân tích cách tồn diện có hệ thống quy định phạm vi áp dụng CISG thực tiễn xét xử liên quan Trên sở Luận văn đưa số khuyến Có thể xem tại: https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/pham-vi-ap-dung-cua-cong-uoc-cisg-chohop-dong-mua-ban-hang-hoa-quoc-te (truy cập ngày 19/11/2018) nghị cho quan doanh nghiệp Việt Nam áp dụng CISG Câu hỏi nghiên cứu Để giải vấn đề nghiên cứu nêu trên, Luận văn tìm cách trả lời cho câu hỏi bao quát là: Phạm vi áp dụng CISG gì? Để trả lời câu hỏi lớn này, đề tài trả lời câu hỏi nhỏ sau: Thứ nhất, đâu trường hợp áp dụng CISG? Thứ hai, đâu trường hợp không áp dụng CISG? Thứ ba, Việt Nam phải đối mặt với hội thách thức áp dụng quy định phạm vi áp dụng CISG? Thứ tư, Chính phủ doanh nghiệp Việt Nam cần làm để thực thi cách hiệu quy định phạm vi áp dụng CISG? Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu quy định phạm vi áp dụng CISG, thực tiễn áp dụng quy định phạm vi áp dụng CISG, Luận văn nhằm mục đích đưa khuyến nghị Việt Nam, đề xuất số giải pháp cụ thể áp dụng quy định phạm vi áp dụng CISG Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu trên, Luận văn giải hai nhiệm vụ cụ thể sau: Thứ nhất, phân tích cách tồn diện, có hệ thống quy định phạm vi áp dụng CISG Thứ hai, phân tích thực tiễn xét xử liên quan tới phạm vi áp dụng CISG nhằm rút kinh nghiệm áp dụng cho Việt Nam Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Luận văn quy định phạm vi áp dụng CISG, phán quan tài phán (tòa án quốc gia trọng tài thương mại quốc tế) liên quan tới phạm vi áp dụng CISG Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nội dung: Luận văn không nghiên cứu tất quy định CISG, mà tập trung nghiên cứu quy định phạm vi áp dụng Công ước Phạm vi không gian: Luận văn nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định phạm vi áp dụng CISG không Việt Nam mà nước Phạm vi thời gian: Do dung lượng có hạn để đảm bảo tính thời sự, luận văn khơng nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định phạm vi áp dụng CISG từ Công ước đời (1980) mà chủ yếu tập trung nghiên cứu thực tiễn xét xử thời gian gần Phương pháp nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu nêu trên, tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu luật học truyền thống phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh nghiên cứu thực tiễn xét xử Cụ thể: - Phương pháp phân tích, tổng hợp sử dụng xuyên suốt Luận văn nhằm làm sáng tỏ vấn đề phạm vi áp dụng CISG - Phương pháp so sánh luật học chủ yếu sử dụng tác giả thấy cần thiết so sánh quy định CISG với pháp luật Việt Nam nhằm tạo tiền đề cho đề xuất cụ thể - Phương pháp nghiên cứu thực tiễn xét xử (case studies) sử dụng chủ yếu Chương 2, nhằm làm rõ thực tiễn áp dụng quy định thực tế Kết cấu Luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục danh mục tài liệu tham khảo, luận văn kết cấu gồm chương: - Chương 1: Khái quát chung CISG phạm vi áp dụng CISG - Chương 2: Quy định thực tiễn áp dụng quy định phạm vi áp dụng CISG - Chương 3: Một số khuyến nghị Việt Nam áp dụng quy định phạm vi áp dụng CISG CHƯƠNG KHÁI QUÁT VỀ CISG VÀ PHẠM VI ÁP DỤNG CỦA CISG 1.1 Khái qt CISG 1.1.1 Lịch sử hình thành CISG Cơng ước Viên 1980 Liên Hợp Quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (viết tắt theo tiếng Anh CISG - Convention on Contracts for the International Sale of Goods) soạn thảo Ủy ban Liên Hợp Quốc Luật thương mại quốc tế (UNCITRAL) với nỗ lực hướng tới việc thống nguồn luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trên thực tế, nỗ lực thống nguồn luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế khởi xướng từ năm 30 kỷ XX Unidroit (Viện nghiên cứu quốc tế thống luật tư) Unidroit cho đời hai Công ước La Hay năm 1964 Công ước thứ Công ước Luật thống thiết lập hợp đồng mua bán quốc tế động sản hữu hình Cơng ước điều chỉnh việc hình thành hợp đồng (chào hàng, chấp nhận chào hàng) Công ước thứ hai Công ước Luật thống cho mua bán quốc tế động sản hữu hình Công ước đề cập đến quyền nghĩa vụ người bán, người mua biện pháp áp dụng bên vi phạm hợp đồng Tuy vậy, hai Cơng ước áp dụng thực tế nhiều nguyên nhân khác như: (1) Hội nghị La Hay có 28 nước tham dự với đại diện từ nước xã hội chủ nghĩa nước phát triển, người ta tin Cơng ước soạn có lợi cho người bán từ nước tư bản; (2) Các Công ước sử dụng khái niệm trừu tượng phức tạp, dễ gây hiểu nhầm; (3) Các Công ước thiên thương mại quốc gia chung biên giới thương mại quốc tế liên quan đến vận tải biển; (4) Quy mô áp dụng chúng rộng, chúng áp dụng có xung đột pháp luật hay khơng Năm 1968, sở yêu cầu đa số thành viên Liên Hợp Quốc, UNCITRAL khởi xướng việc soạn thảo Công ước thống luật nội dung áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nhằm thay cho hai Công ước La Hay năm 1964 Công ước Viên đời năm 1980, soạn thảo dựa hai Cơng ước La Hay, song có điểm đổi hoàn thiện Cho tới nay, CISG trở thành điều ước quốc tế thừa nhận rộng rãi giới Tuy nhiên, để có thừa nhận CISG phải trải qua khoảng thời gian tương đối dài Trong tám năm sau CISG thành lập (1980), CISG chí chưa thể phát sinh hiệu lực khơng đủ số quốc gia thành viên phê chuẩn Bởi lẽ, theo Điều 99 (1) CISG có hiệu lực tối thiểu 10 quốc gia phê chuẩn CISG Phải đợi đến năm 1988 yêu cầu thỏa mãn có đủ số lượng quốc gia, có Mỹ, chấp nhận phê chuẩn CISG Từ năm 1988 đến cuối kỷ số lượng quốc gia thành viên Công ước tăng chậm tiến độ ổn định Tuy nhiên, năm gần đây, chứng kiến tăng tốc rõ rệt số lượng bên sử dụng CISG Ngoài ra, chủ thể Quốc gia chưa thành viên CISG lựa chọn CISG điều chỉnh hợp đồng thúc đẩy ngày nhiều Quốc gia phê chuẩn Cơng ước Vì vậy, CISG hồn thành mục tiêu người sáng tạo việc thiết lập luật thống rộng rãi hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thường coi cung cấp hệ thống quy tắc cân trung lập 1.1.2 Nội dung CISG CISG gồm 101 Điều, chia làm phần với nội dung sau: Phần 1: Phạm vi áp dụng quy định chung (từ Điều đến Điều 13) Như tên gọi cho thấy, phần quy định trường hợp CISG áp dụng (từ Điều đến Điều 6), đồng thời nêu rõ nguyên tắc việc áp dụng CISG, nguyên tắc diễn giải tuyên bố, hành vi xử bên, nguyên tắc tự hình thức hợp đồng Cơng ước nhấn mạnh đến giá trị tập quán giao dịch mua bán hàng hóa quốc tế Phần 2: Xác lập hợp đồng (trình tự, thủ tục ký kết hợp đồng, từ Điều 14 đến Điều 24) Trong phần này, với 11 điều khoản, Công ước quy định chi tiết, đầy đủ vấn đề pháp lý đặt trình giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Điều 14 Công ước định nghĩa chào hàng, nêu rõ đặc điểm chào hàng phân biệt chào hàng với các“lời mời chào hàng” Các vấn đề hiệu lực 10 chào hàng, thu hồi hủy bỏ chào hàng quy định Điều 15, 16 17 Đặc biệt, Điều 18, 19, 20 21 Cơng ước có quy định chi tiết, cụ thể nội dung chấp nhận chào hàng; điều kiện nào, chấp nhận chào hàng có hiệu lực với chào hàng cấu thành hợp đồng; thời hạn để chấp nhận, chấp nhận muộn; kéo dài thời hạn chấp nhận Ngoài ra, Cơng ước cịn có quy định thu hồi chấp nhận chào hàng, thời điểm hợp đồng có hiệu lực… Về vấn đề xác lập hợp đồng mua bán, CISG ghi nhận quy tắc chào hàng chấp nhận chào hàng (offer-acceptance rule) Công ước quy định chào hàng phải gửi đến hay số người cụ thể, xác định miêu tả đầy đủ hàng hóa, số lượng, giá Chào hàng thu hồi thư thu hồi đến khách hàng trước lúc với thư chào hàng, trước khách hàng gửi lại thư chấp thuận Bất kỳ thay đổi với thư chào hàng ban đầu xem từ chối thư chào hàng trừ điều khoản sửa chữa không làm thay đổi điều khoản thiết yếu thư chào hàng Phần 3: Mua bán hàng hóa (từ Điều 25 đến Điều 88) quy định vấn đề pháp lý trình thực hợp đồng Phần chia thành chương với nội dung sau: Chương I: Những quy định chung; Chương II: Nghĩa vụ người bán; Chương III: Nghĩa vụ người mua; Chương IV: Chuyển rủi ro; Chương V: Các điều khoản chung nghĩa vụ người bán người mua, chương có số lượng điều khoản lớn nhất, chương chứa đựng quy phạm đại, tạo nên ưu việt CISG Nghĩa vụ người bán người mua quy định chi tiết, hai chương riêng, giúp cho việc đọc tra cứu dễ dàng Về nghĩa vụ người bán, Công ước quy định rõ nghĩa vụ giao hàng chuyển giao chứng từ, đặc biệt nghĩa vụ đảm bảo tính phù hợp hàng hóa giao (về mặt thực tế mặt pháp lý) CISG nhấn mạnh đến việc kiểm tra hàng hóa giao (thời hạn kiểm tra, thời hạn thông báo khiếm khuyết hàng hóa) Những quy định này, phù hợp với thực tiễn góp phần giải có hiệu tranh chấp phát sinh có ... bên vấn đề vi phạm hợp đồng Một số bàn phạm vi áp dụng CISG sơ sài Cụ thể: Bài vi? ??t ? ?Phạm vi áp dụng không áp dụng Công ước Vi? ?n 1980 hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” tác giả Nơng Quốc Bình... trên, học vi? ?n định lựa chọn nghiên cứu đề tài: ? ?Phạm vi áp dụng Công ước Vi? ?n năm 1980 Liên hợp quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế” làm luận văn thạc sỹ Đề tài cần thiết có ý nghĩa lý luận, ... định phạm vi áp dụng Công ước Vi? ?n tồn số ý kiến chưa thống Vậy nên, câu hỏi đặt Công ước Vi? ?n áp dụng trường hợp nào, trường hợp không áp dụng, hay nói cách khác, phạm vi áp dụng Cơng ước vi? ?n