Luận án đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông thành phố hà nội

1 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Theo C.  Mác Ph. Ăng-ghen (NXB trị quốc gia, 2004) cho trình sản xuất cải vật chất dịch vụ cho xã hội, người sử dụng nguồn tài nguyên tự nhiên, kinh tế xã hội định Nguồn lực tổng thể yếu tố vật chất tinh thần khai thác phục vụ cho việc phát triển kinh tế xã hội lãnh thổ định Vì vậy, huy động nguồn lực có vai trò quan trọng phát triển kinh tế - xã hội quốc gia, vùng địa phương quốc gia Theo quan điểm C.Mac – Lê Nin (NXB trị quốc gia, 2006) cho sở hạ tầng (Infrastructure) gọi kết cấu hạ tầng, với phận cấu thành hạ tầng kỹ thuật hạ tầng xã hội Sự phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng quốc gia, vùng, địa phương vừa tạo môi trường phát triển kinh tế - xã hội, vừa thước đo đánh giá trình độ phát triển nước, vùng, địa phương quốc gia Trong hệ thống kết cấu hạ tầng, hệ thống cơng trình giao thơng coi mạnh máu, huyết quản nước, vùng, địa phương, phát triển cơng trình giao thơng có vai trị quan trọng cho kinh tế nước giới Thành phố Hà Nội trung tâm trị, văn hóa kinh tế nước hệ thống hạ tầng giao thơng Thành phố cịn nhiều bất cập, nhiều hạng mục cơng trình giao thơng cịn yếu lạc hậu so với nước khu vực so với nước giới Hiện trạng kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội cịn nhiều hạn chế, tình trạng ách tắc giao thơng, tình trạng thiếu hệ thống giao thơng đại làm cho Thành phố Hà Nội hạn chế phát triển kinh tế Tuy nhiên, thực tế phần lớn hạn chế phát triển hạ tầng giao thông phụ thuộc nhiều vào nguồn lực tài cho đầu tư Vì thế, nhu cầu vốn cho phát triển giao thông nước nói chung Thành phố Hà Nội nói riêng vấn đề cấp thiết cần nghiên cứu tìm mối quan hệ vấn đề thu hút sử dụng nguồn lực cách hiệu Sự phát triển Hà Nội ý nghĩa với Hà Nội mà có tầm ảnh hưởng đến phát triển kinh tế, trị, văn hóa nước Pháp lệnh Luật Thủ (2012) xác định vị trí, vai trị Thủ đơ; mục tiêu, nhiệm vụ số sách lớn đầu tư xây dựng, phát triển Thủ đô, tạo điều kiện để xây dựng phát triển Thành phố đa chức Tại (Nghị số 13-NQ/TW ngày 16/1/2012); (Quyết định số 1210/QĐ-TTg ngày 24/7/2014) cụ thể hoá nhiệm vụ xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng đồng phê duyệt đề án tái cấu ngành giao thông vận tải phục vụ nghiệp cơng nghiệp hóa, đại hóa Thực tế cho thấy giai đoạn 2011 - 2015 có 41 dự án trọng điểm thành phố với tổng nguồn vốn khoảng 164.000 tỷ đồng Trong năm 2012, Nhà nước Thành phố bố trí 2.000 tỷ đồng Điều cho thấy áp lực vốn đầu tư xây dựng địa bàn thành phố Hà Nội lớn, Chính phủ có chủ trương cắt giảm đầu tư công (Viện Kinh tế xây dựng, 2018) Trong đó, huy động nguồn lực cho phát triển hệ thống hạ tầng giao thơng chưa tìm đầy đủ hạn chế, nguyên nhân hạn chế giải pháp tiến hành cơng tác đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng nên tình trạng thiếu vốn, sử dụng vốn khơng hiệu diễn nhiều dự án địa bàn Thành phố Tình trạng dự án phát triển hạ tầng giao thông với tốc độ đầu tư chậm chạm thiếu nguồn tài diễn hầu hết dự án, làm ảnh hưởng đến cảnh quan thành phố Vậy đâu vấn đề công tác đa dạng hố nguồn lực tài cho hoạt động đầu tư huyết mạch Trong xây dựng chế sách đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông, mà chưa thấy tổng hồ vai trị nguồn nhiều nguồn đầu tư vào lĩnh vực Từ phân tích trên, tơi lựa chọn “Đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng thành phố Hà Nội” đề tài nghiên cứu luận án tiến sĩ chuyên ngành Kinh tế trị Hy vọng kết nghiên cứu đóng góp vào phát triển kinh tế - xã hội giai đoạn phát triển Thành phố Hà Nội Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu 2.1 Câu hỏi nghiên cứu Câu hỏi 1: Thực trạng đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông địa bàn Thành phố Hà Nội triển khai bối cảnh phát triển kinh tế nay? Câu hỏi 2: Nguồn lực trọng tâm nguồn lực nhằm thực đa dạng hố tài cho phát triển hạ tầng giao thông địa bàn Thành phố Hà Nội? Câu hỏi 3: Hạn chế nguyên nhân trình thực đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông địa bàn Thành phố Hà Nội Việc đa dạng hoá nguồn lực tài phụ thuộc nhân tố nào? 2.2 Mục tiêu nghiên cứu Để trả lời câu hỏi nghiên cứu đặt ra, luận án thực mục tiêu nghiên cứu sau: - Nghiên cứu sở khoa học đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông - Đánh giá thực trạng sở hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội năm gần - Phân tích thực trạng đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội - Đề xuất giải pháp đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án hoạt động huy động nguồn lực tài đa dạng hóa nguồn lực tài để phát triển hạ tầng giao thơng đường Thành phố Hà Nội Đặc biệt luận án nghiên cứu vấn đề huy động nguồn lực tác động nhân tố chung, nhân tố có tính đặc thù Thành phố Hà Nội để làm rõ thành công, hạn chế huy động cách khoa học 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi không gian: Tập trung luận giải mối quan hệ kinh tế, sở lý luận đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông đặt bối cảnh phát triển kinh tế - xã hội Thành phố Hà Nội - Phạm vi thời gian: Thực lấy số liệu điều tra đánh giá công tác đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông giai đoạn 2014 – 2017 - Phạm vi nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu hoạt động đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông đường Tác giả tập trung nghiên cứu sâu vào hạn chế, nguyên nhân, giải pháp hoạt động đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng đường Thành phố Hà Nội 4 Phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp tiếp cận Luận án sử dụng đồng thời nhiều cách tiếp cận khác để nghiên cứu giải vấn đề đặt Cụ thể: - Phương pháp tiếp cận hệ thống: luận án nghiên cứu thực trạng phát triển hạ tầng giao thông đường khu vực nội đô Thành phố Hà Nội mối quan hệ tổng thể với phát triển sở hạ tầng giao thông đường khu vực mở rộng, khu vực huyện ngoại thành đô thị vệ tinh xung quanh Thành phố Hà Nội Bên cạnh đó, luận án khơng nghiên cứu vai trị Nhà nước mà xem xét, đánh giá vai trò thành phần kinh tế khác kinh tế hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng đường Tính chất hệ thống luận án thể việc đánh giá yếu tố tác động đến hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng đường Thành phố Hà Nội: quy chế/quy định cụ thể hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài chính, lực tổ chức thực cán thực đa dạng hóa nguồn lực, hạn chế nguyên nhân hạn chế hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thông đường Thành phố Hà Nội - Phương pháp tiếp cận biện chứng: luận án nghiên cứu hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài mối quan hệ biện chứng, có tác động qua lại yếu tố tác động đến hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thông đường Thành phố Hà Nội: quy chế/quy định cụ thể hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài chính, lực tổ chức thực cán thực đa dạng hóa nguồn lực, hạn chế nguyên nhân hạn chế hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng đường Thành phố Hà Nội Luận án nghiên cứu góc nhìn chủ thể khác tham gia vào hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài để phát triển hạ tầng giao thông đường Thành phố Hà Nội: nhà quản lý, hoạch định sách, chủ thể kinh tế địa bàn Thành phố Hà Nội - Phương pháp tiếp cận thực nghiệm: luận án lấy ý kiến nhà hohhh định sách, nhà quản lý, chủ thể kinh tế địa bàn Thành phố Hà Nội để thực nghiên cứu hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng đường Thành phố Hà Nội, phân tích hạn chế, nguyên nhân hạn chế hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông đường Thành phố Hà Nội Trên sở đó, đề xuất giải pháp nhằm thực hiệu hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng đường Thành phố Hà Nội 4.2 Phương pháp điều tra, thu thập liệu - Nguồn số liệu, tài liệu thứ cấp: Là tài liệu công bố bao gồm: văn quy phạm pháp luật, công trình nghiên cứu Nhà nước, Thành phố Hà Nội liên quan đến đa dạng hoá phát triển hạ tầng giao thông, Báo cáo quy hoạch phát triển kinh tế xã hội, Báo cáo phát triển hạ tầng giao thơng Hệ thống giáo trình, tải liệu ngồi nước - Nguồn số liệu sơ cấp: Có thơng qua phương pháp điều tra xã hội học vấn Đối tượng nghiên cứu đề tài vấn đề kinh tế tổ chức đa dạng nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội định hướng tạo điều kiện quan quản lý vĩ mô huy động nguồn lực từ ngân sách tạo môi trường kinh tế, pháp lý để thu hút nguồn lực từ tổ chức kinh tế (các doanh nghiệp chủ thể kinh doanh khác, kể hộ dân thành thị, nơng thơn) Vì vậy, luận án sử dụng kết hợp phương pháp vấn sâu nhà quản lý, hoạch định sách phương pháp khảo sát bảng hỏi tổ chức kinh tế, cán thực hoạt động huy động nguồn lực cho phát triển hạ tầng giao thông đường việc đầu tư nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội - Đối với nhà quản lý, hoạch định sách luận án thực vấn sâu nhằm làm rõ nội dung sau: Thứ nhất, với quan quản lý nhà nước huy động nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông tác động trực tiếp đến tổ chức kinh tế người thụ hưởng từ kết hệ thống hạ tầng giao thông xây dựng Luận án, tiến hành vấn số tổ chức kinh tế để thấy phản ứng người tiếp nhận hoạt động quản lý triển khai chủ trương đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông Thứ hai, giải pháp đề tài đề xuất để cung cấp cho nhà quản lý phù hợp với xu hướng yêu cầu đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng, điều kiện huy động Tính hệ thống giải pháp, có xác định giải pháp giải pháp mang tính tiền đề để người sử dụng xác định lộ trình, chuẩn bị điều kiện cho việc triển khai giải pháp Các phương pháp chuyên gia, chuyên khảo áp dụng để giải vấn đề Phương pháp chuyên gia thực có hiệu cách tiếp cận - Về phía chủ thể kinh tế địa bàn Thành phố Hà Nội: Đây đối tượng tiếp cận trọng tâm đề tài nghiên cứu Các chủ thể tham gia hoạt động kinh tế tạo nên mức độ quy mơ đa dạng hóa nguồn lực nên vừa đối tượng tiếp cận nghiên cứu vừa đơn vị thụ hưởng kết nghiên cứu Sự thành công định hướng giải pháp đề xuất đo lường phản ứng tích cực chủ thể tham gia hoạt động đóng góp nguồn lực Để hiểu nguyên nhân hạn chế công tác thực đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông địa bàn Thành phố Hà Nội Tác giả luận án tiến hành điều tra chuyên gia hoạt động thực công tác quản lý, đầu tư lĩnh vực phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội, luận án thực điều tra theo nhóm vấn đề sau: Nhóm 1: Những hạn chế thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng Thành phố Hà Nội Nhóm 2: Các nguyên nhân dẫn đến hạn chế thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng Thành phố Hà Nội Nhóm 3: Phương án thành lập hình thức tổ chức phận tập trung quản lý phát triển nguồn lực tài cho giao thơng Thành phố Hà Nội Nhóm 5: Xác định chế đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Nhóm 6: Ý kiến đánh giá quan điểm liên quan đến đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Bảng hỏi thiết kế theo thang đo Linkert với mức độ: 1: Hoàn tồn khơng đồng ý; 2: Khơng đồng ý; 3: Lưỡng lự, 4: Đồng ý; 5: Hoàn toàn đồng ý Để thực luận án mình, tác giả tiến hành điều tra khảo sát với quy mô 200 phiếu điều tra gửi đến cán quản lý Nhà nước, Lãnh đạo doanh nghiệp Nhà nước cán thực huy động nguồn lực tài cho phát triển giao thông Thành phố Hà Nội Phương pháp chọn mẫu sử dụng luận án phương pháp chọn mẫu ngẫu nhiên phi xác suất (phương pháp chọn mẫu ngẫu nhiên thuận tiện) Sau thu về, phiếu điều tra rà soát làm sạch, tác giả loại bỏ 38 phiếu không đạt yêu cầu (chất lượng câu trả lời không đảm bảo, thiếu thơng tin, liệu phiếu thiếu tính logic) Như vậy, quy mô mẫu phiếu điều tra sử dụng luận án 162 phiếu điều tra (đạt tỷ lệ 81% tổng số phiếu phát ra) Cán quản lý Nhà nước 29% Cán thực huy động nguồn lực tài 43% Lãnh đạo Doanh nghiệp Nhà nước 28% Hình Cơ cấu mẫu khảo sát Hình 1.1 phản ánh cấu mẫu điều tra theo đối tượng vấn Trong 162 người thuộc mẫu điều tra, gồm chuyên gia làm lĩnh vực quản lý Nhà nước điều tra mẫu nghiên cứu 47 người (chiếm 29%), số Lãnh đạo doanh nghiệp điều tra 45 người (chiếm 28%) số chuyên gia làm lĩnh vực tài liên quan đến phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội 70 người (chiếm 43%) 4.3 Phương pháp phân tích Để nghiên cứu hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng mối quan hệ với tình hình biến động yếu tố trị, kinh tế, xã hội, mơi trường Thành phố Hà Nội Luận án sử dụng kết hợp phương pháp phân tích định tính định lượng sau: - Phương pháp nghiên cứu định tính: Luận án sử dụng phương pháp chuyên gia, tiến hành vấn trực tiếp người đại diện lĩnh vực nghiên cứu như: Nhà khoa học, cán quản lý, chủ doanh nghiệp lĩnh vực giao thông,… Trên sở đưa nhận định, đánh giá vấn đề nghiên cứu cách khoa học xác khách quan Bên cạnh đó, tác giả sử dụng phương pháp chuyên khảo để nghiên cứu, khảo nghiệm mô hình điển hình, địa phương ngồi Hà Nội đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông đường Thành phố Hà Nội thời gian qua - Phương pháp phân tích thống kê: Luận án sử dụng liệu có từ hoạt động điều tra đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng nói để tính tốn, phân tích, đánh giá tác động đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội Sử dụng phần mềm thống kê chuyên dụng (SPSS, Excel) để phân tích, đánh giá mức độ biến đổi đa dạng hóa nguồn lực Đặc biệt sau xử lý số liệu điều tra, luận án sử dụng phương pháp thống kê mô tả để phân tích kết Trong nội dung vấn tính tỷ lệ % cho thang đo sau tính điểm bình qn (Mean) độ lệch chuẩn (SD) cho thuộc tính hỏi Bên cạnh đó, luận án sử dụng phương pháp Đánh giá độ tin cậy thang đo sử dụng Cronbach’s Alpha phương pháp Phân tích nhân tố khám phá (EFA) nhằm xác định nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông đường Thành phố Hà Nội Những đóng góp luận án Từ khung lý thuyết chung đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng, luận án cập nhật, bổ sung cụ thể hóa sở lý thuyết cho phân tích đa dạng hóa nguồn lực tài cho địa phương có tính đặc thù, có quy mơ lớn Việt Nam - Thành phố Hà Nội, với điểm sau: - Những đóng góp mặt lý luận: Một là, đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông điều kiện luận án hiểu theo nghĩa động từ Đó chế, sách giải pháp thu hút, huy động từ nhiều nguồn xã hội để đầu tư phát triển hạ tầng giao thông giai đoạn nhằm phát triển hạ tầng giao thông đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế xã hội quốc gia, địa phương, vùng lãnh thổ, chí sở kinh doanh định Hai là, phương thức đa dạng hóa nguồn lực đa dạng, bao gồm: Nhà nước nhân dân làm, đổi đất lấy sở hạ tầng, đấu giá quyền sử dụng đất Mỗi phương thức có ưu điểm hạn chế khác Tuy nhiên, chúng có điểm chung tạo nên nguồn lực tài cho phát triển giao thơng - lĩnh vực khó thu hút, lại cần lượng vốn lớn Ba là, nội dung đa dạng hóa nguồn lực tài cho xây dựng giao thông hoạt động triển khai tạo nên nguồn vốn khác nhau, việc tổ chức xây dựng chế, sách giải pháp đa dạng hóa nguồn lực tài vấn đề cụ thể quan trọng - Những phát hiện, đề xuất rút từ kết nghiên cứu luận án Một là, với nước phát triển phát triển, nhấn mạnh vai trò nguồn vốn ngân sách vốn đầu tư trực tiếp phát triển hạ tầng giao thông đề cao tính chủ động kêu gọi tham gia tư nhân nhà đầu tư nước Xác định rõ vai trị vị trí loại nguồn lực cho loại cơng trình, minh bạch thơng tin, phương thức kết hợp… học bổ ích Hai là, kết điều tra số hạn chế: Hạn chế lực tổ chức; Hạn chế phối hợp; Phân định không rõ trách nhiệm tổ chức cá nhân thực chức đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng; Chưa có quy định cụ thể tạo động lực cho tổ chức, cá nhân giao nhiệm vụ thực thiện đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao (cơ chế lương, thưởng, thù lao…); Nguyên nhân: Chưa đồng thiếu quán việc tách bạch nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng với hoạt động đầu tư phát triển khác Chưa có chức danh đại diện trực tiếp quản lý nguồn lực tài Thành phố; Hệ thống sở liệu, thơng tin cho quản lý nguồn lực tài hạn chế; Ba là, giải pháp cần tách bạch quyền thu hút đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố; quyền trách nhiệm đại diện vốn đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố; Giao tự chủ, tự chịu trách nhiệm ban ngành đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng; Đối với đơn vị triển khai thực đa dạng hố nguồn lực tài cần xem xét, định sở dự án huy động vốn có hiệu quả; Thành lập phận tập trung quản lý tài nguồn lực tài cho phát triển giao thông; Thành lập đầu mối khác thực thống tập trung chức quản lý nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông; Thành lập quan chuyên trách thực quyền, nghĩa vụ Thành phố tổ chức hình thức Ban chủ quản tài Cơ chế quản trị tài nguồn vốn chưa đại chun nghiệp, bị hành hóa Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, kiến nghị, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, kết cấu luận án bao gồm: Chương 1: Tổng quan nghiên cứu công bố liên quan đế đề tài luận án Chương 2: Cơ sở lý luận kinh nghiệm thực tiễn đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Chương 3: Kết nghiên cứu thực trạng đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng thành phố Hà Nội Chương 4: Phương hướng giải pháp đẩy mạnh đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội 10 CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan cơng trình liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Tổng quan vấn đề lý luận phát triển hạ tầng giao thơng Vấn đề đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông vấn đề quan trọng Vì vậy, lý luận cho hoạt động đa dạng hố nguồn lực tài quan tâm nhà khoa học, nhà quản lý Các cơng trình nghiên cứu phương thức để đa dạng hố nguồn lực tài phục vụ cho việc phát triển sở hạ tầng giao thông nước giới, sử dụng mơ hình kinh tế lượng để đánh giá tác động nguồn lực tài đến phát triển sở hạ tầng giao thơng Các nghiên cứu mang tính lý luận làm khoa học cho hoạt động đa dạng hố nguồn lực tài sau: Adam Smith nghiên cứu - Của cải dân tộc (The Wealth of Nations) - Nhà xuất Giáo dục (1997) cách sử dụng vốn, tác giả cách sử dụng vốn tác giả khái quát Trong cách sử dung vốn Adam Smith (NXB Giáo dục, 1997) nhấn mạnh vào hoạt động sản xuất, lưu thông tiêu thụ hàng hóa, có ẩn chứa việc dụng vốn vào xây dựng hạ tầng phục vụ cho hoạt động sản xuất, lưu thông tiêu thụ hàng hóa Michael P.Todaro tác giả - Kinh tế học cho giới thứ ba - Nhà xuất Giáo dục (Michael P.Todaro - Economics for a Third World - Longman, London and New York) xuất (1998), đề cập đến vấn đề tích lũy vốn, vai trò vốn đến tăng trưởng phát triển, thơng qua phân tích “Chân dung kinh tế phát triển: Hàn Quốc”, năm 70 để minh chứng Joseph E.Stinglits (1995) - Kinh tế học công cộng (Economics of the public sector) - Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật Nhà xuất Kinh tế quốc dân Đây tác phẩm dịch xuất Việt Nam năm 1995, nghiên cứu phân phối nguồn lực viết “Chế độ tài Liên bang” đưa nguyên tắc chế độ tài liên bang, đưa mức phân bổ chi tiêu, mức chi tiêu cho giao thơng Đây sở để xem xét vấn đề liên quan đến phân bổ vốn đầu tư xã hội từ ngân sách Một vấn đề quan trọng ln nóng bỏng quốc gia giới E.Wayne Nafziger (1998) - Kinh tế học nước phát triển (The Economics of Developing Countries) - Nhà xuất Thống kê Trong 20 chương tác phẩm, chương đề cập đến hình thành vốn, lựa chọn đầu tư tiến kỹ 164 Phụ lục Phân tích nhân tố khám phá giải pháp đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông đường Thành phố Hà Nội – Kết lần KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy .735 Approx Chi-Square 3343.388 Bartlett's Test of Sphericity df 435 Sig .000 Total Variance Explained Extraction Sums of Squared Initial Eigenvalues Loadings Component % of Cumulative % of Cumulative Total Total Variance % Variance % 5.762 19.205 19.205 5.762 19.205 19.205 4.000 13.334 32.539 4.000 13.334 32.539 3.345 11.151 43.690 3.345 11.151 43.690 2.908 9.693 53.383 2.908 9.693 53.383 1.857 6.191 59.574 1.857 6.191 59.574 1.597 5.325 64.899 1.597 5.325 64.899 1.283 4.276 69.175 1.283 4.276 69.175 1.114 3.714 72.889 1.114 3.714 72.889 1.045 3.483 76.372 1.045 3.483 76.372 10 864 2.881 79.253 11 703 2.342 81.594 12 601 2.004 83.599 13 570 1.899 85.498 14 531 1.768 87.267 15 479 1.596 88.863 16 431 1.438 90.300 17 393 1.309 91.609 18 341 1.138 92.747 19 307 1.025 93.771 20 300 998 94.770 21 271 904 95.673 22 268 892 96.566 23 216 721 97.286 24 204 681 97.967 25 172 573 98.540 26 145 482 99.022 27 128 427 99.449 28 099 331 99.780 29 051 171 99.951 30 015 049 100.000 Extraction Method: Principal Component Analysis Rotation Sums of Squared Loadings % of Cumulative Total Variance % 3.605 12.018 12.018 3.062 10.208 22.225 2.923 9.743 31.968 2.872 9.574 41.542 2.855 9.516 51.058 2.641 8.804 59.862 2.545 8.483 68.345 1.259 4.196 72.540 1.149 3.831 76.372 165 Rotated Component Matrixa Component Q5_1 Q4_1 Q4_3 Q4_2 Q7_9 Q7_7 Q7_6 Q7_8 Q7_10 Q7_12 Q8_1 Q7_11 Q7_4 Q7_2 Q7_5 Q7_3 Q8_3 Q8_2 Q8_4 Q6_1 Q6_2 Q5_3 Q6_3 Q6_4 Q7_1 Q6_5 Q6_6 Q6_7 Q5_4 Q5_2 958 956 946 898 878 828 826 756 848 828 809 755 863 803 784 777 959 934 924 Extraction Method: Principal Component Analysis Rotation Method: Varimax with Kaiser Normalization a Rotation converged in iterations .781 768 762 720 844 768 734 628 836 569 944 166 Component Score Coefficient Matrix Component Q4_1 Q4_2 Q4_3 Q5_1 Q5_2 Q5_3 Q5_4 Q6_1 Q6_2 Q6_3 Q6_4 Q6_5 Q6_6 Q6_7 Q7_1 Q7_2 Q7_3 Q7_4 Q7_5 Q7_6 Q7_7 Q7_8 Q7_9 Q7_10 Q7_11 Q7_12 Q8_1 Q8_2 Q8_3 Q8_4 268 253 266 269 837 354 455 360 328 308 417 356 265 707 364 342 298 361 300 319 314 276 343 342 307 316 306 335 346 332 Extraction Method: Principal Component Analysis Rotation Method: Varimax with Kaiser Normalization 167 Phụ lục Phân tích nhân tố khám phá giải pháp đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông đường Thành phố Hà Nội – Kết lần KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling 756 Adequacy Approx Chi-Square 2031.844 Bartlett's Test of df 210 Sphericity Sig .000 Total Variance Explained Component Initial Eigenvalues Extraction Sums of Squared Loadings Total % of Cumulative Total % of Cumulative Variance % Variance % 5.556 26.455 26.455 5.556 26.455 26.455 3.187 15.178 41.633 3.187 15.178 41.633 2.105 10.024 51.657 2.105 10.024 51.657 1.750 8.335 59.993 1.750 8.335 59.993 1.495 7.121 67.113 1.495 7.121 67.113 1.260 6.002 73.115 1.260 6.002 73.115 720 3.428 76.543 599 2.851 79.394 564 2.684 82.078 10 529 2.519 84.596 11 501 2.388 86.984 12 470 2.238 89.222 13 404 1.921 91.143 14 396 1.884 93.027 15 314 1.495 94.522 16 305 1.454 95.976 17 276 1.316 97.292 18 207 984 98.276 19 202 961 99.237 20 142 675 99.911 21 019 089 100.000 Rotation Sums of Squared Loadings Total 3.043 2.867 2.586 2.576 2.255 2.026 % of Cumulative Variance % 14.491 13.655 12.315 12.268 10.740 9.646 14.491 28.146 40.461 52.729 63.469 73.115 168 Q7_9 Q7_7 Q7_6 Q7_8 Q7_4 Q7_5 Q7_2 Q7_3 Q6_2 Q6_1 Q5_3 Q6_3 Q6_4 Q7_1 Q6_5 Q6_6 Q7_10 Q7_12 Q7_11 Q4_1 Q5_1 901 841 824 769 Rotated Component Matrixa Component 874 809 800 761 781 777 760 710 841 757 750 659 855 824 780 990 988 Phụ lục Tổng hợp kiểm định KMO Barlett Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Approx Chi-Square Bartlett's Test of Sphericity 806 1764.542 df 136 Sig .000 169 Phụ lục Tổng hợp nhân tố “Hạn chế thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thông Thành phố Hà Nội” Nhân tố/ Biến giải thích Nội dung Q2_F1 Hạn chế phối hợp, kiểm tra, giám sát thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng Q2_6 Q2_7 Q2_8 Chức phân bổ tài bị hạn chế phải sử dụng cán phận giúp việc/tham mưu làm việc theo phương thức hành chính, quan liêu Việc phối hợp thực số nhiệm vụ, quyền hạn đa dạng hoá nguồn lực tài Bộ/ban/ngành sở cịn hạn chế, chất lượng không cao Các dự án thu hút vốn từ doanh nghiệp chịu kiểm tra, giám sát nhiều quan quản lý cấp nội dung Q2_9 Phân định không rõ trách nhiệm tổ chức cá nhân thực chức đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Q2_10 Chưa xác định cụ thể quyền, trách nhiệm Hội đồng nhân dân thực chức giám sát vấn đề tài cơng trình giao thơng Thành phố Q2_F2 Hạn chế nguồn lực tài thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng Q2_1 Nguồn lực tài Nhà nước cho đầu tư phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội thấp so với tốc độ phát triển Q2_2 Nguồn lực tài từ ngân sách Thành phố cho đầu tư phát triển chưa tập trung cho dự án phát triển giao thông Q2_3 Q2_4 Thu hút nguồn lực tài từ nước ngồi cho đầu tư phát triển hạ tầng giao thông Thành phố chưa tập trung cho dự án phát triển giao thơng Cơng tác thu hút nguồn lực tài từ doanh nghiệp cho đầu tư hạ tầng giao thông chưa tập trung giải cơng trình giao thơng trọng điểm Thành phố Cơ quan hành Thành phố thực chức đa dạng hoá nguồn Q2_5 lực tài cho phát triển giao thơng khơng có đủ chun mơn đa dạng hố nguồn vốn phát triển dự án phát triển giao thông Q2_F3 Hạn chế chế quản lý thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng Q2_11 Chưa có quy định cụ thể trách nhiệm báo cáo, giải trình 170 Nhân tố/ Biến giải thích Nội dung quan giao thực đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố trước quan dân cử ( Hội đồng nhân dân) Q2_12 Việc phân công thực chức đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển giao thơng nội quan Nhà nước phân tán, chồng chéo Sở/Phịng/ban Q2_13 Chưa có quy định cụ thể tạo động lực cho tổ chức, cá nhân thuộc quan Thành phố giao nhiệm vụ thực thiện đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố thực tốt nhiệm vụ (cơ chế lương, thưởng, thù lao, …… ) Q2_14 Các DN bị hạn chế tham gia đấu thầu dự án đầu tư phát triển hạ tầng giảo thông đường mà Bộ/UBND cấp tỉnh làm chủ đầu tư, dự án tổ chức quốc tế viện trợ Q2_15 Hầu hết cơng tác đa dạng hố từ nguồn tài cán bộ, chun viên phịng/ban sở ban ngành kiêm nhiệm Q2_F4 Q2_16 Q2_17 Hạn chế nguồn lực người để thực đa dạng hóa cho phát triển giao thơng Hoạt động giám sát thực triển khai phát triển nguồn lực tài cho giao thơng cịn mang tính hình thức, tượng trưng, buông lỏng bị chi phối quan hệ lợi ích Hoạt động đa dạng hố nguồn lực tài cho giao thơng chưa có quy định, quy chế hướng dẫn 171 Phụ lục Tổng hợp nhân tố Hạn chế thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng đường Thành phố Hà Nội Nhân tố Biến quan sát Q2_6 Q2_F1 Q2_F2 Q2_F3 Q2_F4 Trung Phương bình sai thang thang đo bỏ đo biến bỏ biến 10.27 7,873 Hệ số tương quan biến Tổng 929 Cronbach's Alpha bỏ biến Cronbach's Alpha thang đo 943 Q2_7 10.71 6,717 925 936 Q2_8 10.51 7,655 899 946 Q2_9 10.77 6,252 900 952 Q2_1 10.85 11,945 722 868 Q2_2 10.32 11,996 747 863 Q2_3 10.99 12,012 707 871 Q2_4 10.83 11,941 682 877 Q2_5 10.77 11,087 803 849 Q2_11 16.29 3,425 635 736 Q2_12 16.14 3,696 535 769 Q2_13 16.17 3,461 648 732 Q2_14 16.15 3,846 553 764 Q2_15 16.09 3,769 511 777 Q2_16 3.66 660 366 Q2_17 3.35 923 366 0.958 0.89 0.795 0.53 Phụ lục : Tổng hợp kiểm định KMO Barlett Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Approx Chi-Square Bartlett's Test of Sphericity df Sig .837 1893.069 78 000 172 Phụ lục 10 Tổng hợp ma trận nhân tố xoay Component Q3_3 Q3_1 Q3_5 Q3_4 Q3_2 971 962 961 960 953 Q3_7 Q3_8 Q3_10 852 806 760 Q3_9 Q3_6 Q3_12 Q3_13 697 682 872 872 Q3_11 818 Phụ lục 11 Tổng hợp Nguyên nhân dẫn đến hạn chế thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thông Thành phố Hà Nội Nhân tố/ Biến kiểm soát Nội dung Q3_F1 Do luật pháp hành chưa đầy đủ, đồng thiếu quán việc tách bạch nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông với hoạt động đầu tư phát triển khác Q3_1 Do quy định tổ chức thực chức đa dạng hoá nguồn lực tài từ phía Nhà nước Thành phố chưa đầy đủ Q3_2 Do chưa tách biệt thực nguồn lực tài với nguồn lực đầu tư Q3_3 Do chưa thực thống tập trung quyền nghĩa vụ sở ban ngành quản lý vốn đầu tư Q3_4 Q3_5 Q3_F2 Do chưa có quy định cụ thể nội dung quản lý Nhà nước nguồn lực tài phá Do chưa có phân cơng, phân cấp hợp lý thực chức quản lý nguồn lực tài đầu tư hạ tầng giao thơng Do chưa hình thành mơ hình, chế sách 173 Nhân tố/ Biến kiểm soát Nội dung đảm bảo cho đa dạng hố nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông Q3_6 Q3_7 Do Thành phố Hà Nội chưa xác định cụ thể thứ tự ưu tiên mục tiêu, nhiệm vụ giao cho dự án đầu tư phát triển hạ tầng giao thông Do chưa có quy định rõ ràng phương thức hạch tốn chi phí để bù đắp cho dự án Thành phố đầu tư Q3_8 Giám sát, đánh giá chủ yếu vào báo cáo dự án đầu tư nguồn lực tài chưa có chế thẩm định tính xác Q3_9 Tiêu chí giám sát chưa trọng tiêu tài Q3_10 Tiêu chí giám sát khó lượng hóa cụ thể Q3_F3 Q3_11 Q3_12 Năng lực điều kiện cho thực giám sát ban ngành quản lý thiếu yếu Chưa trọng giám sát trình thực thi chức đa dạng hố nguồn lực tài Tiêu chí giám sát đánh giá người giữ chức danh đại diện trực tiếp quản lý nguồn lực tài Thành phố chưa đầy đủ rõ ràng, hướng đến kết cuối Q3_13 Hệ thống sở liệu, thông tin cho quản lý nguồn lực tài cịn hạn chế 174 Phụ lục 12 Tổng hợp đánh giá độ tin cậy thang đo Nguyên nhân dẫn đến hạn chế thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng Thành phố Hà Nội Nhân tố Biến quan sát Q3_1 Q3_F1 Q3_F2 Q3_F3 Trung Phương bình sai thang thang đo bỏ đo biến bỏ biến 12.37 19,614 Hệ số tương quan biến Tổng 953 Cronbach's Alpha bỏ biến Cronbach's Alpha thang đo 976 Q3_2 12.11 22,137 932 977 Q3_3 11.84 20,868 961 972 Q3_4 11.77 23,137 947 977 Q3_5 12.23 20,951 953 973 Q3_6 12.60 9,062 520 811 Q3_7 12.62 8,101 734 749 Q3_8 12.38 8,523 661 771 Q3_9 12.58 8,593 535 810 Q3_10 12.49 8,587 630 780 Q3_11 6.94 3,151 615 799 Q3_12 6.98 2,869 699 714 Q3_13 6.94 3,002 691 723 0.98 0.82 0.816 Phụ lục 13 Tổng hợp kiểm định KMO Barlett Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Approx Chi-Square Bartlett's Test of Sphericity df Sig 0.751 2571.507 300 0.000 175 Phụ lục 14: Tổng hợp nhân tố phản ánh nguyên nhân dẫn đến hạn chế thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thông Thành phố Hà Nội Nhân tố/ Biến kiểm soát F1 Q4_1 Nội dung Thành lập phận tập trung quản lý tài nguồn lực tài cho phát triển Thành phố Hà Nội Thành lập đầu mối khác thực thống tập trung chức quản lý nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông (Các Sở, ngành tập trung đầu mối quản lý chung nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng) Thành lập phận chuyên trách (ban quản lý, giám sát nguồn vốn Q4_2 Q4_3 Q5_1 F2 Q7_6 phát triển hạ tầng giao thông Thành phố) trực thuộc Thành uỷ thực tập trung chức đại diện tài Thành phố phát triển hạ tầng giao thơng Duy trì mơ đẩy nhanh cơng tác chế sách cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Thành lập quan chuyên trách thực quyền, nghĩa vụ Thành phố tổ chức hình thức Ban chủ quản tài Tăng cường quyền hạn trách nhiệm bên đa dạng hóa nguồn lực tài Mức độ tách bạch quyền thu đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Q7_7 Mức độ xác định quyền trách nhiệm đại diện vốn đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Q7_8 Mức độ tự chủ, tự chịu trách nhiệm ban ngành đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Q7_9 F3 Q7_10 Q7_11 Công tác tra, giám sát sử dụng vốn đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Nâng cao vai trị sở ban ngành thực đa dạng hoá cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Việc kiểm tra, giám sát dự án sử dụng nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Vấn đề chủ quản đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố 176 Nhân tố/ Biến kiểm soát Q7_12 Nội dung Vấn đề quản lý sử dụng đất quản lý đa dạng hoá cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố F4 Cơ chế sách đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Q7_2 Đánh giá chung quy định đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Q7_3 Cơ chế sách đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Q7_4 Quy định thẩm quyền định đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Q7_5 Đánh giá chung quy định thẩm quyền định đa dạng hố nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố F5 Triển khai hoạt động đa dạng hố nguồn lực tài Thành phố Hà Nội Q5_3 Thành lập quan chuyên trách thực quyền, nghĩa vụ Thành phố tổ chức hình thức Ban quản lý tài thuộc UBND thành phố Q6_1 Việc quy định quyền chủ động huy động nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông cho đơn vị thực Q6_2 Q6_3 F6 Đối với đơn vị khai thực đa dạng hố nguồn lực tài cần xem xét, ðịnh cõ sở dự án huy ðộng vốn có hiệu Việc phân cấp, phân quyền cho đơn vị quận huyện Thành phố quyền thu hút nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thơng Cơ chế đa dạng hóa nguồn lực tài Thành phố Q6_4 Cơ chế điều hòa vốn quận huyện, thành phố Q6_5 Cơ chế huy động vốn nội quận huyện Q6_6 Việc tiếp cận vốn với quỹ mạo hiểm Q7_1 Đánh giá chung quyền nghĩa vụ cấp, ngành đa dạng hoá nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng F7 Thành lập Tổng cơng ty quản lý tài phát triển hạ tầng giao thông Q5_4 Q6_7 Thành lập Tổng công ty quản lý tài phát triển hạ tầng giao thông trực thuộc UBND Thành phố Việc tiếp cận vốn với trung gian tài 177 Phụ lục 15 Tổng hợp đánh giá độ tin cậy thang đo giải pháp thực đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng Thành phố Hà Nội Nhân tố F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 Q4_1 Trung bình thang đo bỏ biến 3.70 446 Hệ số tương quan biến Tổng 979 Q5_1 3.73 336 979 Q7_6 11.77 3,420 745 853 Q7_7 11.87 3,232 754 849 Q7_8 11.82 3,253 680 881 Q7_9 11.78 3,255 826 823 Q7_10 12.01 3,776 745 817 Q7_11 12.03 3,831 637 863 Q7_12 11.96 3,644 758 811 Q7_2 7.90 4,306 677 847 Q7_3 6.67 4,733 724 828 Q7_4 8.10 4,492 775 807 Q7_5 8.09 4,321 705 834 Q5_3 11.53 2,996 598 757 Q6_1 11.62 2,820 603 756 Q6_2 11.60 2,874 663 725 Q6_3 11.44 2,981 590 761 Q6_4 10.91 4,047 735 698 Q6_5 11.02 4,384 567 778 Q6_6 11.01 4,385 544 790 Q7_1 10.98 4,118 635 745 Q5_4 3.38 1,528 157 Q6_7 3.46 1,492 157 Biến quan sát Phương sai thang đo bỏ biến Cronbach's Alpha bỏ biến Cronbach's Alpha thang đo 0.984 0.884 0.824 0.866 0.800 0.803 0.271 178 Phụ lục 16 Tổng hợp đánh giá độ tin cậy thang đo nhân tố F1 – lần Cronbach’s Alpha: 0.984 Biến quan sát Trung bình thang đo Phương sai thang đo Hệ số tương squan biến - Cronbach's Alpha bỏ bỏ biến bỏ biến Tổng biến Q4_1 3.70 446 979 Q5_1 3.73 336 979 ... trạng đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội - Đề xuất giải pháp đa dạng hóa nguồn lực tài phát triển hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Đối tượng phạm vi... động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển hạ tầng giao thông đường Thành phố Hà Nội Những đóng góp luận án Từ khung lý thuyết chung đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng, luận án. .. động đa dạng hóa nguồn lực tài chính, lực tổ chức thực cán thực đa dạng hóa nguồn lực, hạn chế nguyên nhân hạn chế hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài cho phát triển giao thơng đường Thành phố Hà