QUYỀN TỰ CHỦ CỦA CÁC CƠ SỞ ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Ngành: Luật Hiến pháp và Luật Hành chính Mã số: 9 38 01 02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI ĐÀO THỊ NGỌC ÁNH QUYỀN TỰ CHỦ CỦA CÁC CƠ SỞ ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Ngành: Luật Hiến pháp Luật Hành Mã số: 38 01 02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN MINH MẪN TS ĐẶNG THỊ THU HUYỀN HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nghiên cứu luận án trung thực chưa công bố cơng trình Tác giả luận án Đào Thị Ngọc Ánh LỜI CẢM ƠN Nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn Qúy Thầy/Cô Ban Giám đốc, Ban chủ nhiệm khoa Luật, Phòng quản lý đào tạo, nhà khoa học, cán chuyên viên Học viện khoa học xã hội Việt Nam tận tình truyền đạt kiến thức, hướng dẫn nội dung phương pháp nhiên cứu khoa học, nhiệt tình hướng dẫn, giúp đỡ, tạo điều kiện thuận lợi cho nghiên cứu sinh suốt trình học tập, nghiên cứu, bảo vệ chuyên đề, bảo vệ luận án cấp Nghiên cứu sinh xin bày tỏ lòng biết ơn đến PGS.TS Nguyễn Minh Mẫn TS Đặng Thị Thu Huyền, người thầy tận tình hướng dẫn, giúp đỡ nghiên cứu sinh suốt thời gian nghiên cứu, thực luận án Nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn Quý Thầy/Cô Hội đồng bảo vệ chuyên đề, Hội đồng bảo vệ luận án cấp có nhiều ý kiến góp ý giúp nghiên cứu sinh nghiên cứu, bổ sung luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Ban Lãnh đạo Học viện Quản lý giáo dục, chân thành cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp thường xuyên động viên, khích lệ, tạo điều kiện để nghiên cứu sinh có thêm động lực hồn thành Luận án trình học tập Học viện Khoa học xã hội Do điều kiện chủ quan khách quan, chắn luận án nhiều thiếu sót, nghiên cứu sinh mong tiếp tục nhận ý kiến góp ý quý báu Hội đồng bảo vệ để luận án hoàn thiện nâng cao chất lượng Xin trân trọng cảm ơn! MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN NGHIÊN CỨU VỀ ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài luận án 1.2 Đánh giá chung tình hình nghiên cứu đề tài luận án 22 1.3 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu đề tài luận án 23 1.4 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 24 KẾT LUẬN CHƯƠNG 25 CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUYỀN TỰ CHỦ CỦA CÁC CƠ SỞ ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC 26 2.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học 26 2.2 Tính tất yếu việc trao quyền tự chủ kinh nghiệm quốc tế thực quyền tự chủ 39 2.3 Nội dung, điều kiện đảm bảo vấn đề điều chỉnh pháp luật quyền tự chủ sở đào tạo Sau đại học theo pháp luật 43 KẾT LUẬN CHƯƠNG 55 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUYỀN TỰ CHỦ CỦA CÁC CƠ SỞ ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC TẠI VIỆT NAM 56 3.1 Hiện trạng sở đào tạo sau đại học Việt Nam 56 3.2 Thực trạng quy định pháp luật quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Việt Nam 57 3.3 Thực trạng thực quyền tự chủ sở đào tạo Sau đại học theo pháp luật Việt Nam 79 3.4 Đánh giá chung thực trạng quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp Việt Nam 122 KẾT LUẬN CHƯƠNG 129 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM QUYỀN TỰ CHỦ CỦA CÁC CƠ SỞ ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 131 4.1 Quan điểm bảo đảm quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Việt Nam 131 4.2 Giải pháp bảo đảm quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam 136 KẾT LUẬN CHƯƠNG 149 KẾT LUẬN 150 DANH MỤC CÁC BÀI BÁO, CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ 151 TÀI LIỆU THAM KHẢO 152 PHỤ LỤC 166 DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT Từ viết tắt Nội dung đầy đủ Bộ GD&ĐT Bộ Giáo dục Đào tạo Bộ KH&ĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư Bộ KH&CN Bộ Khoa học Công nghệ CĐSP Cao đẳng sư phạm CSGDĐH Cơ sở giáo dục đại học CSĐT Cơ sở đào tạo CSĐTSĐH Cơ sở đào tạo sau đại học CSĐHTT Cơ sở đại học tư thục ĐH Đại học ĐT Đào tạo ĐTSĐH Đào tạo sau đại học ĐHCL Đại học công lập ĐVSNCL Đơn vị nghiệp công lập GDĐH Giáo dục đại học HĐQT Hội đồng quản trị KH&CN Khoa học công nghệ NCKH Nghiên cứu khoa học NCS Nghiên cứu sinh NSNN Ngân sách nhà nước QLNN Quản lý nhà nước TCTC Tự chủ tài TT Tư thục THPT Trung học phổ thông XH Xã hội XHCN Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC BẢNG, BIỂU, HÌNH BẢNG Bảng 2.1: Bốn mơ hình từ kiểm sốt đến tự chủ 34 Bảng 3.1 Sự thay đổi tiền lương khoản thu nhập tăng thêm người lao động 88 Bảng 3.2 Một số chương trình dự án trường cịn ngân sách nhà nước cấp 96 Bảng 3.3 Tự chủ tự chịu trách nhiệm (b) 100 SƠ ĐỒ Sơ đồ 2.1: Các nội dung tự chủ học thuật đại học 45 HÌNH Hình 3.1 Cơ cấu nhân lực theo nhóm đối tượng năm 2017 86 Hình 3.2 Cơ cấu nhân lực theo chức danh, học vị năm 2017 87 Hình 3.3 Sự thay đổi chất lượng nhân trường tự chủ (2012-2017) 87 Hình 3.4 So sánh tổng thu trường trước sau tự chủ 92 Hình 3.5 Cơ cấu nguồn thu trường trước sau tự chủ 93 Hình 3.6 Cơ cấu chi trường trước sau tự chủ 93 Hình 3.7 Trích lập quỹ trường trước sau tự chủ 94 Hình 3.8 Đánh giá tự chủ tuyển sinh 101 Hình 3.9 Quy mơ sinh viên theo hệ đào tạo 2013-2016 102 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đảng Nhà nước Việt Nam quan tâm coi trọng công tác giáo dục đào tạo Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VIII, X khẳng định: Giáo dục đào tạo quốc sách hàng đầu; phát triển giáo dục đào tạo động lực quan trọng thúc đẩy nghiệp cơng nghiệp hóa - đại hóa; điều kiện để phát huy nguồn lực người, yếu tố để phát triển xã hội, tăng trưởng nhanh bền vững Sau 20 năm đổi mới, Việt Nam bước vào thời kỳ phát triển, việc chủ động tích cực hội nhập quốc tế tạo thêm nhiều thuận lợi cho q trình phát triển tồn diện đất nước Đây hội, song bên cạnh Việt Nam cịn đứng trước thách thức, đặc biệt giáo dục đại học nói chung đào tạo sau đại học nói riêng Để thực nhiệm vụ nặng nề giáo dục đại học trước yêu cầu đất nước, trước hội nhập bối cảnh tồn cầu hóa, tăng cường tính tự chủ cho sở đào tạo giáo dục chủ trương lớn Chính phủ Việt Nam Trên giới, tự chủ đại học yếu tố quản trị đại học Tự chủ tạo động lực để họ đổi nhằm đạt hiệu cao hoạt động mình, đồng thời làm tăng tính cạnh tranh sở giáo dục đại học, tạo điều kiện để đa dạng hóa hoạt động giáo dục Vì vậy, xu hướng chung tồn cầu chuyển dịch dần từ mơ hình Nhà nước kiểm sốt sang mơ hình có mức độ tự chủ cao hơn, từ Nhà nước kiểm soát (state control) sang Nhà nước giám sát (state supervison) Mục đích chủ yếu việc giao quyền tự chủ để hệ thống giáo dục đại học hoạt động cách có hiệu đáp ứng tốt đòi hỏi xã hội Trong điều kiện kinh tế thị trường nước ta, hoạt động đào tạo sở đào tạo sau đại học chịu tác động quy luật chế thị trường, đặc biệt quy luật cung cầu, quy luật giá trị sở đào tạo sau đại học không đáp ứng nhu cầu nhân lực cho khu vực nhà nước mà phải đáp ứng nhu cầu thành phần kinh tế nhu cầu học tập nhân dân Sau 25 năm đổi đất nước gần 10 năm thực Chiến lược phát triển giáo dục 2010 - 2020, giáo dục đại học nước ta bước phát triển quy mơ, đa dạng loại hình trường hình thức đào tạo; cung cấp nguồn lao động chủ yếu có trình độ cao đẳng, đại học, thạc sĩ tiến sĩ phục vụ nghiệp phát triển kinh tế - xã hội, q trình cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước, bảo đảm an ninh, quốc phịng hội nhập quốc tế Kinh tế nước ta tiếp tục trình chuyển sang “kinh tế thị trường theo định hướng XHCN”, cải cách kinh tế diễn cách sâu, rộng triệt để nhằm tháo gỡ cản trở hành Trong bối cảnh mới, giáo dục đại học Việt Nam cần hội nhập ngày sâu rộng với hệ thống giáo dục đại học khu vực giới Quyền tự chủ Cơ sở đào tạo sau đại học (CSĐTSĐH) thừa nhận từ 15 năm ngày phát triển, hoàn thiện tạo nhiều chuyển biến tích cực có tác động mạnh mẽ đến hệ thống giáo dục Từ chỗ toàn thể hệ thống giáo dục đại học Việt Nam trường đại học lớn, chịu quản lý nhà nước chặt chẽ mặt thông qua Bộ Giáo dục đào tạo (Bộ GD&ĐT), CSĐTSĐH dần trao quyền tự chủ, thể qua văn pháp quy Nhà nước Tuy nhiên, quyền tự chủ CSĐTSĐH theo pháp luật Việt Nam chưa tạo chuyển biến đáng kể cịn bộc lộ hạn chế, thiếu sót cần phải khắc phục hoàn thiện nhằm huy động tối đa sức mạnh trí tuệ phục vụ cho cơng cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước xu tồn cầu hóa diễn mạnh mẽ nay, như: Hệ thống văn quy phạm pháp luật, văn hướng dẫn chưa đầy đủ, số nội dung chưa thống nhất, chí mẫu thuẫn Luật Giáo dục tồn tìm thấy quy định trái chiều quyền tự chủ, quy định cho trường quyền tự chủ mặt học thuật theo quy định Luật, Nhà nước đóng vai trị kiểm sốt lớn Mặt khác, chưa có đủ chế, sách đủ mạnh để thực tự chủ, chế tài thu hút nguồn nhân lực chất lượng cao Nhận thức cách tiếp cận tư chất, mức độ điều kiện thực tự chủ khác nên trường gặp khó khăn lúng túng việc triển khai tự chủ Về mặt thực thi quy định pháp luật không thực thi nghiêm chỉnh, Nguyên nhân cốt lõi thực trạng vướng mắc, hạn chế, bất cập pháp luật quyền tự chủ CSĐTSĐH Việt Nam Trong hệ thống giáo dục quốc dân, đào tạo sau đại học đóng vai trị đặc biệt quan trọng phát triển đất nước, tiền đề tạo nguồn nhân lực có trình độ chất lượng cao, tạo động lực cho phát triển xã hội Một tiêu chí để xem xét đánh giá mức độ phát triển kinh tế- xã hội quốc gia, trình độ dân trí, chất lượng lao động Tuy nhiên, nước phát triển, có Việt Nam đứng trước nguy tụt hậu ngày xa đào tạo SĐH nhằm đào tạo người học có trình độ cao lý thuyết thực hành, có lực nghiên cứu độc lập, sáng tạo, phát giải vấn đề khoa học, công nghệ, hướng dẫn nghiên cứu khoa học hoạt động chuyên môn, đặc biệt bối cảnh quốc tế Pháp luật quyền tự chủ CSĐTSĐH đóng vai trò định việc nâng cao chất lượng hiệu giáo dục đào tạo nói chung đào tạo sau đại học nói riêng, yếu tố định thành công việc đưa giáo dục đào tạo Việt Nam bắt kịp xu phát triển chung quốc tế Những lập luận nêu sở để NCS nghiên cứu triển khai đề tài luận án tiến sĩ “Quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam” Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1.1 Mục đích nghiên cứu Luận án có mục tiêu tổng quát đề xuất quan điểm, giải pháp hoàn thiện pháp luật, bảo đảm quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam giai đoạn 1.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nêu trên, luận án cần giải nhiệm vụ cụ thể: - Tổng quan tình hình nghiên cứu cơng trình nước vấn đề quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học; đánh giá khái quát phạm vi mức độ nghiên cứu cơng trình này, xác định kiến thức kế thừa làm rõ vấn đề cần tiếp tục làm rõ luận án - Hệ thống hóa vấn đề lý luận quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học như: khái niệm, đặc điểm, vai trò, ý nghĩa, nội dung quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học; Phân tích, làm sáng tỏ điều kiện đảm bảo thực quyền tự chủ CSĐTSĐH - Khảo sát, đánh giá thực trạng pháp luật, thực trạng thực quyền tự chủ CSĐTSĐH Việt Nam nhằm nguyên nhân tồn tại, hạn chế, vướng mắc rút kinh nghiệm có giá trị tham khảo cho hồn thiện pháp luật nâng cao hiệu thực quyền tự chủ CSĐTSĐH Việt Nam - Xác định quan điểm đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật, bảo đảm quyền tự chủ CSĐTSĐH Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu - Nghiên cứu quan điểm khoa học quyền tự chủ sở đào tạo - Nghiên cứu hệ thống quy định pháp luật quyền tự chủ CSĐTSĐH Việt Nam - Nghiên cứu thực tiễn thực quyền tự chủ CSĐTSĐH Việt Nam thời gian qua - Nghiên cứu phương thức trao quyền, thực quyền kinh nghiệm số quốc gia giới quyền tự chủ sở đào tạo 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận, thể chế, quy định pháp luật quyền tự chủ CSĐTSĐH, thực tiễn áp dụng pháp luật quyền tự chủ CSĐTSĐH theo pháp luật Việt Nam góc độ pháp luật, đặc biệt pháp luật hành thuộc chuyên ngành Luật Hiến pháp luật hành - Phạm vi không gian: Một số CSĐTSĐH phạm vi nước, đặc biệt sở đào tạo sau đại học thực chế tự chủ thí điểm tự chủ - Phạm vi thời gian: Nghiên cứu từ ban hành Luật Giáo dục năm 2005 trở lại dựa số liệu khảo sát thực tế khoảng thời gian từ 2005 đến 2018 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu luận án 4.1 Phương pháp luận - Các quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh dân chủ, nhân quyền, tính chất phục vụ nhà nước, đặc biệt quan điểm xây dựng hoàn thiện pháp luật giáo dục đào tạo, đảm bảo an sinh xã hội, đảm bảo đoàn kết dân tộc xây dựng phát triển đất nước - Quan điểm, sách Đảng Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam nhà nước pháp luật, vai trò, trách nhiệm nhà nước, sách phát triển kinh tế, giáo dục đào tạo, khoa học công nghệ, - Nghiên cứu lý thuyết xã hội học pháp luật Luật học so sánh 4.2 Phương pháp nghiên cứu - Trên sở tập hợp, hệ thống hóa cơng trình nghiên cứu có liên quan đến chủ đề luận án, luận án kế thừa có chọn lọc, phát triển luận điểm nghiên cứu, đồng thời phát vấn đề nghiên cứu mới, xây dựng luận điểm khoa học thuộc nội dung nghiên cứu luận án - Luận án tiếp cận giải vấn đề nghiên cứu từ góc độ khoa học pháp lý, chuyên ngành Luật Hiến pháp Luật Hành Tuy nhiên, đặc thù đối tượng nghiên cứu nên góc độ tiếp cận liên ngành, đa ngành khoa học xã hội luận án khai thác mức độ tối đa - Luận án tiếp cận vấn đề sở nghiên cứu pháp luật thực định liên quan đến vấn đề nghiên cứu, thực trạng vận dụng, ứng dụng quy định pháp luật đời sống xã hội Góc độ nghiên cứu ứng dụng luận án đặc biệt ý - Phương pháp lơgic, phân tích, tổng hợp: Được sử dụng bao quát tất chương, mục luận án để phát hiện, luận giải thuyết phục nội dung liên quan đến chủ đề luận án - Phương pháp cấu trúc hệ thống, so sánh, quy nạp, diễn giải: Được sử dụng chủ yếu chương luận án nhằm nhận diện đánh giá thực trạng quyền tực chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam - Phương pháp luật học so sánh: Được sử dụng chủ yếu chương chương luận án để làm sáng tỏ mơ hình pháp lý chế thực quyền tử chủ sở đào tạo sau đại học quốc gia giới giá trị tham khảo cho Việt Nam - Phương pháp tổng hợp thống kê kết hợp hài hồ nhằm mục đích tổng hợp kết thu thập từ thực tiễn qua số liệu, báo cáo công tác năm CSĐTSĐH xử lý cách hợp lý, có hiệu số liệu thực tiễn để làm sáng tỏ nội dung nghiên cứu luận án Phương pháp sử dụng chủ yếu chương luận án - Phương pháp điều tra xã hội dùng để vấn, lấy ý kiến số sở đào tạo sau đại học thực quyền tự chủ, vấn sở sử dụng người có sau đại học Sử dụng bảng hỏi khảo sát thực trạng thực tự chủ đại học góc độ luật Hiến pháp luật Hành Phương pháp tác giả sử dụng phần thực trạng chương - Phương pháp tham khảo ý kiến chuyên gia, sử dụng để tham khảo xin ý kiến số chuyên gia Luật, Nhà quản lý Giáo dục CSĐTSĐH có kinh nghiệm đưa giải pháp có tính khả thi liên quan đến việc thực quyền tự chủ đại học - Phương pháp lịch sử: Được sử dụng chủ yếu chương nhằm nhận diện đặc điểm bước tiến nhận thức mô hình trạng quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam - Phương pháp dự báo khoa học: sử dụng chủ yếu chương nhằm dự báo yêu cầu xu hướng mở rộng quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Việt Nam Đóng góp khoa học luận án Thứ nhất, luận án làm rõ sở lý luận quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Thứ hai, luận án phân tích làm rõ thực trạng quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam; đánh giá ưu điểm tồn bất cập; làm sáng tỏ nguyên nhân hạn chế bất cập nói Thứ ba, luận án đề xuất quan điểm, kiến nghị giải pháp hoàn thiện pháp luật đảm bảo quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Việt Nam Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 6.1 Ý nghĩa lý luận Luận án góp phần làm sáng tỏ bổ sung lý luận quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học, luận chứng cụ thể khoa học nội hàm nội dung, điều kiện đảm bảo quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Phân tích, đánh giá cách khách quan toàn diện thực trạng quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam Chỉ ưu, nhược điểm, hạn chế nguyên nhân thực trạng Đề xuất biện pháp hoàn thiện pháp luật, bảo đảm quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam 6.2 Ý nghĩa thực tiễn Góp phần thay đổi nhận thức hành động hoạt động thực tiễn nhà lập pháp, nhà quản lý, cán công chức, viên chức, người học đối tượng khác tham gia có liên quan vào cơng tác xây dựng pháp luật, thực thi pháp luật quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Việt Nam Luận án làm tài liệu tham khảo cho việc học tập nghiên cứu khoa học, nguồn tư liệu có giá trị tham khảo xây dựng ban hành sách, chiến lược hoàn thiện pháp luật quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Cơ cấu luận án Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, Phụ lục, Danh mục cơng trình cơng bố tác giả nội dung luận án kết cấu gồm 04 chương với mục, bao gồm: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu vấn đề đặt cần nghiên cứu đề tài luận án Chương 2: Những vấn đề lý luận quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Chương 3: Thực trạng quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học theo pháp luật Việt Nam Chương 4: Giải pháp bảo đảm quyền tự chủ sở đào tạo sau đại học Việt Nam CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN NGHIÊN CỨU VỀ ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài luận án 1.1.1 Tình hình nghiên cứu vấn đề lý luận đề tài luận án a Tình hình nghiên cứu nước: * Về đề tài nghiên cứu khoa học, sách chuyên khảo: Có thể kể đến đề tài nghiên cứu khoa học, sách chuyên khảo tác giả: - Vũ Ngọc Hải (2008), Nghiên cứu đổi hệ thống tổ chức trường đại học Việt Nam theo hướng tăng cường tự chủ trách nhiệm xã hội, Báo cáo tổng kết đề tài Nghiên cứu dành nhiều nội dung quan trọng để làm sáng tỏ sơ sở lý luận liên quan đến quyền tự chủ trường đại học Trong nghiên cứu tác giả đề cập đến khái niệm quyền tự chủ quyền tự chủ tổ chức quản lý trường đại học góc độ quản lý giáo dục, phân tích lý luận tổ chức quản lý nói chung, hệ thống cấu tổ chức trường đại học, tính tự chủ, tự chịu trách nhiệm trường đại học - Mai Ngọc Cường (Chủ nhiệm) (2005-2006), Điều kiện thực quyền tự chủ tài trường đại học Việt Nam, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ Trong nghiên cứu tác giả làm sáng tỏ số vấn đề lý luận quyền tự chủ nói chung như: khái niệm, mục đích, nội dung quyền tự chủ đại học sở lý luận tự chủ tài nghiên cứu khoa học như: khái niệm, đặc điểm điều kiện thực tự chủ tài (TCTC) NCKH - Đặng Thị Thanh Huyền (2006), Tự chủ tài trường trung học phổ thơng cơng lập tỉnh phía bắc: Thực trạng giải pháp, Báo cáo tổng kế đề tài Khoa học - Công nghệ cấp Bộ Đề tài khái quát sở lý luận TCTC trường học vấn đề tăng cường phân cấp, phân quyền quản lý tài cho trường THPT như: khái niệm, đặc điểm, nội dung TCTC - Vũ Duy Hào (2005), Hồn thiện chế quản lý tài trường ĐHCL khối kinh tế Việt Nam, Đề tài khoa học cấp Bộ Nghiên cứu nêu lên xu thế, kinh nghiệm tự chủ ĐH số nước (Hàn Quốc, Mỹ ), kinh nghiệm số trường ĐHCL Việt Nam; đưa số lý luận tự chủ, TCTC thực nhiệm vụ đào tạo, NCKH; mối quan hệ, điều kiện thực tự chủ, tác động sách tăng học phí; * Các báo khoa học công bố tạp chí chuyên ngành: Qua khảo cứu, báo khoa học tập trung giải mã một vài vấn đề lý luận quyền tự chủ quan, tổ chức nói chung, sở đào tạo nói riêng; cho thấy đa dạng quan niệm quyền tự chủ, nội dung, ý nghĩa quyền tự chủ sở đào tạo Các cơng trình bàn khái niệm, nội dung quyền tự chủ, kinh nghiệm tự chủ nước giới Đức, Anh, Mỹ, Pháp, Trung Quốc, Singapore chất tự chủ, điều kiện để thực tự chủ, đưa khung phân tích tự chủ, mối quan hệ nhà nước nhà trường Xu hướng tăng quyền tự chủ cho sở đào tạo đại học xu hướng chung giới Trong quốc gia thực quyền tự chủ Mỹ Singapore giao quyền tự chủ cao Nói đến ý nghĩa việc cho phép trường tự chủ, viết cho rằng: tự chủ cho phép trường đại học linh hoạt hoạt động giảng dạy nghiên cứu, đa dạng hóa nguồn lực tài chính, chế tự chủ tạo mơi trường cạnh tranh, khích lệ tinh thần nghiên cứu khoa học, sử dụng nguồn lực hiệu có giải pháp, hướng phù hợp với phát triển Các tác giả tập trung khái quát vấn đề thuộc sở lý luận học kinh nghiệm nước giới quyền tự chủ áp dụng vào Việt Nam Có thể kể đến số báo tác giả sau đây: Nguyễn Thị Mỹ Lộc, Lê Thanh Tâm (2014), Bàn quản lý trường đại học thực quyền tự chủ trách nhiệm xã hội nước ta, Tạp chí Khoa học giáo dục, sơ 106, tháng 7/2014, Tr.4-6; Nguyễn Hữu Quân (2011), Cơ chế đánh giá, xử lý trách nhiệm trao quyền tự chủ cho tổ chức KH&CN – góc nhìn từ tra, Tạp chí Thơng tin khoa học cơng nghệ Vĩnh Long, số 4/2011; Lê Ngọc Đức (2009), Vấn đề tự chủ-tự chịu trách nhiệm trường đại học, cao đẳng Việt Nam, Kỷ yếu Hội thảo khoa học, Ban liên lạc trường đại học cao đẳng Việt Nam tổ chức, tháng 10/2009; Vũ Thi Cẩm Tú (2011), Một vài ý kiến quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm trường cao đẳng, đại học Việt Nam, Tạp chí Tổ chức nhà nước, só 9/2011, Tr.43-45; Dương Nguyên Vũ (2014), Quyền tự chủ viện nghiên cứu theo mơ hình tam giác tri thức, Tạp chí Tia sáng, số 21 ngày 05/11/2014; Nguyễn Vũ Hồng (2016), Bài viết Quản trị đại học công lập gắn với tự học thuật, “Tự chủ đại học trách nhiệm xã hội CSGDĐH”, Hiệp hội trường đại học, cao đẳng Việt Nam, Nhà xuất Thông tin truyền thông, Hà Nội năm 2016, Tr.330-351; Nguyễn Hữu Quân (2011), Cơ chế đánh giá, xử lý trách nhiệm trao quyền tự chủ cho tổ chức KH&CN – góc nhìn từ tra, Tạp chí Thơng tin khoa học công nghệ Vĩnh Long, số 4/2011, Tr.12-14; Vũ Thị Phương Anh (2014), Tự chủ đai học Việt Nam: Thiếu thực chất, tạp chí Tia sáng, số 16 tháng 8/2014; Nguyễn Kim Hồng, Trường ĐH sư phạm Tp.HCM, Tự chủ đại học= Tự học thuật+ Tự chủ+ trách nhiệm, Hội thảo Khoa học “Vấn đề tự chủ - Tự chịu trách nhiệm trường đại học cao đẳng Việt Nam; Lê Đức Ngọc, Bàn quyền tự chủ trách nhiệm xã hội CSGDĐH, Trung tâm Đánh giá, Đo lường Kiểm định chất lượng, Bài viết Hội thảo Khoa học “Vấn đề tự chủ - Tự chịu trách nhiệm trường đại học cao đẳng Việt Nam”; Nguyễn Quang Dong (2012), Quản trị đại học: từ kinh nghiệm nước đến thực tiễn Việt Nam, Hội thảo khoa học quốc tế đổi mơ hình quản trị trường đại học khối kinh tế Việt Nam; Nguyễn Trọng Hoài, Tự chủ đại học kinh nghiệm giới- bối cảnh nước gợi ý sách cho trường đại học cơng lập khối kinh tế Việt Nam, Hội thảo khoa học quốc tế đổi mơ hình quản trị trường đại học khối kinh tế Việt Nam, năm 2012; Lee Little Soldier, Giáo sư danh dự, Trường Đại học Texas tech (Hoa Kỳ), Những vấn đề toàn cầu quản lý tài GDĐH: Trường hợp Việt Nam, Kỷ hiểu Hội Thảo khoa học quốc tế giáo dục so sánh lần thứ 2: “Giáo dục Việt Nam bối cảnh tồn cầu hóa” trường ĐHSP Tp.HCM tổ chức năm 2008, … * Các Luận án tiến sĩ, luận văn thạc sĩ: Đáng lưu ý phải kể đến cơng trình tác giả như: - Chử Thị Hải (2013), Cơ sở khoa học giải pháp thực quyền tự chủ trách nhiệm xã hội quản lý tài trường cao đẳng khu vực Tây Bắc, Luận án tiến sĩ khoa học giáo dục, Hà Nội Trong luận án, tác giả tổng quan lịch sử nghiên cứu vấn đề; xây dựng khung lý thuyết cho luận án lý luận tự chủ trách nhiệm xã hội quản lý tài trường cao đẳng; phân tích mối quan hệ tự chủ trách nhiệm xã hội quản lý tài chính; khái quát khái niệm, chất, nội dung vấn đề phân cấp, tự chủ, trách nhiệm xã hội, quản lý tài Luận án xây dựng yêu cầu tiêu chí đánh giá mức độ thực quyền tự chủ trách nhiệm xã hội quản lý tài trường cao đẳng Xác định nhân tố ảnh hưởng đến việc thực quyền tự chủ trách nhiệm xã hội quản lý tài nói riêng quản lý nhà trường nói chung - Phạm Huy Hùng (2009), Quản lý nhà nước theo hướng đảm bảo tự chủ, tự chịu trách nhiệm trường đại học Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Hà Nội Luận án số vấn đề lý luận như: Khái niệm tự chủ, tự chủ đại học, dạng thức tự chủ đại học; bốn nguyên lý tự chủ đại học; chất, tầm quan trọng, cân bảo đảm tự chủ, tự chịu trách nhiệm; cấu tổ chức thẩm quyền quản lý GDĐH; vai trò điều khiển tài trợ hệ thống GDĐH nhà nước; mơ hình kinh nghiệm quốc tế QLNN GDĐH Hệ thống quan điểm Đảng Nhà nước tăng cường quyền tự chủ nâng cao trách nhiệm trường đại học Tuy nhiên, vấn đề lý luận tự chủ tác giả đề cập đến nghiên cứu dừng lại việc tổng kết lý luận, cách khái quát quyền tự chủ trường đại học - Lương Văn Hải (2010), Vai trò nhà nước mở rộng quyền tự chủ trường đại học công lập Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Hà Nội Luận án nghiên cứu vấn đề lý luận quyền tự chủ, vai trò nhà nước việc mở rộng quyền tự chủ trường đại học Việt Nam nói chung, trường đại học cơng lập nói riêng như: khái niệm, nguyên tắc; nội dung quyền tự chủ trường đại học; cần thiết phải mở rộng quyền tự chủ đại học nhà nước; - Trần Đức Cân (2012), Hoàn thiện chế tự chủ tài trường đại học công lập Việt Nam, Luận án tiến sĩ kinh tế, Hà Nội Luận án làm rõ chất, chế tự chủ tài (TCTC), phân tích nhân tố ảnh hưởng; tổng kết học kinh nghiệm nước; đưa 06 tiêu chí đánh giá mức độ hoàn thiện chế TCTC, đặc biệt đưa số tiêu đánh giá hiệu ban đầu chế TCTC Chẳng hạn qui mơ, cấu vốn; cấu chi phí; suất đầu tư sinh viên; số lượng báo, công trình khoa học; số lượng, cấu đội ngũ giảng viên; tỷ lệ sinh viên giảng viên; diện tích đất đai; Ngồi gần cịn phải kể đến Luận án Nguyễn Trọng Tuấn (2018), Quyền tự chủ CSGDĐH công lập nước ta nay, Luận án tiến sĩ Luật học, Hà Nội, b Tình hình nghiên cứu nước ngồi: - Nghiên cứu lịch sử hình thành nguyên lý quyền tự chủ sở đào tạo: Trên giới trường đại học giao quyền tự chủ từ sớm phù hợp với quy luật quản trị đại học Nguyên lý tự chủ Wilhelm Von Humboldt hình thành vào năm 1810 với nguyên lý tiền đề tự giảng dạy tự học tập Đại học cần tự chủ khơng có can thiệp nhà nước Về kết nghiên cứu này, kể đến cơng trình như: Thomas Huslay (2010), Higher Education Finance and Cost-Sharing in Indonesia, Kỷ yếu đại học Humboldt 200 năm (1810-2010), Updated April 2010: hhtp://www.e- duacare.org/ /higher-eduacation-fia nce; “Đại học Beclin - Nghiên cứu vấn đề lý luận tự chủ đại học như: Khái niệm, 10 chất, nội dung, điều kiện đảm bảo tự chủ,… cơng trình bàn đến phương diện quản điểm khác Điển hình kể đến như: + Clark, Burton (1983), “Quyền hành”, Nền tảng giáo dục đại học Mỹ Bess, J.L (chủ biên), Nxb Simon & Schuster Custom, Tài liệu dịch, tr.56-79 Tác giả khái quát cấu thẩm quyền hệ thống GDĐH cho thấy xu hướng tập trung thẩm quyền định quản lý cho cấp trường hay giới học thuật + Theo Chương trình đánh giá học sinh quốc tế PISA (OECD) (2011), “Quyền tự chủ trách nhiệm giải trình trường học: chúng có liên quan đến thực sinh viên hay không?”, (“School autonomy and accountability: Are they related to student performance?”, PISA IN FOCUS Điểm mấu chốt quyền tự chủ chịu trách nhiệm nhà trường đôi với nhau: tự chủ định liên quan đến chương trình giảng dạy, đánh giá phân bổ nguồn lực có liên quan với kết học tập tốt học sinh, đặc biệt trường hoạt động văn hóa chịu trách nhiệm, liệu thành tích nhà trường đăng công khai Nghiên cứu PISA cho thấy hệ thống mà trách nhiệm nhà trường thấp mà tự chủ nhiều, kết học tập học sinh thấp Ngược lại, hệ thống mà trách nhiệm nhà trường cao trường tự chủ, kết học tập học sinh cao Vậy nên tự chủ phải kèm với trách nhiệm + Trong nghiên cứu “University Autonomy In Europe: Changing Paradigms In Higher Education Policy” tạm dịch “Tự trị Đại học Châu Âu: Thay đổi mơ hình sách giáo dục đại học” Prof Ulrike Felt, Michaela Glanz (2002), page 13, tác giả khẳng định quyền tự chủ trường đại học giá trị điều kiện cần thiết đảm bảo thực “tự học thuật” Cũng theo quyền tự chủ trường đại học bao hàm việc tự đưa định, tự thiết lập hệ thống giá trị, hình thức liên kết, lĩnh vực hoạt động xã hội nhằm ngày nâng cao giá trị khoa học Trong đó, họ đặc biệt nhấn mạnh việc trường phải tự chịu trách nhiệm định ảnh hưởng xã hội + Theo Prof Luc WEBER Rector Emeritus University of Geneva VicePresident IAU (Giáo sư Luc, chủ tịch hiệp hội quốc tế trường đại học, nguyên hiệu trưởng ĐH Geneva) (2006), “University atonomy, a necessary, but not suffucient condition for excellence IAU/IAUP Presidents’ Symposium Chiang Mai, T hailand” tạm dịch “Tự chủ đại học, điều kiện cần thiết điều kiện đủ trội” hội nghị chuyên đề tổng thống 11 IAU/IAUP, Thái Lan, ngày 8-9 tháng 12 (2006) Theo đó, tự chủ đại học điều kiện cần, chưa đủ, để đại học (theo nghĩa university) thực sứ mệnh tồn xã hội, là: Nghiên cứu (tìm kiến thức, hiểu biết mới); Giảng dạy (truyền đạt lại hiểu biết); Phản biện xã hội (phân tích vấn đề xã cách khoa học) Nhìn chung cơng trình nghiên cứu bàn đến quyền tự chủ trường đại học nhiều khía cạnh khác như: khái niệm, chất quyền tự chủ đại học; thành tố quyền tự chủ đại học; quyền tự chủ đại học từ góc nhìn Triết học, kinh nghiệm quốc tế tự chủ CSGDĐH, … nhiều khía cạch khác Tuy đề cập đến khái niệm quyền tự chủ nhiều khía cạnh khác tựu chung lại cơng trình thống rằng: quyền tự chủ quyền CSGDĐH định sứ mạng chương trình hoạt động mình, cách thức phương tiện thực sứ mạng chương trình hoạt động đó, đồng thời tự chịu trách nhiệm trước công chúng pháp luật định hoạt động Xu hướng tăng quyền tự chủ cho đại học xu hướng chung giới Sự tự chủ cho phép trường đại học linh hoạt hoạt động giảng dạy nghiên cứu, đa dạng hóa nguồn lực tài chính, chế tự chủ tạo mơi trường cạnh tranh, khích lệ tinh thần nghiên cứu khoa học, sử dụng nguồn lực hiệu có giải pháp, hướng phù hợp với phát triển 1.1.2 Tình hình nghiên cứu vấn đề thực tiễn đề tài luận án a Tình hình nghiên cứu nước * Về đề tài nghiên cứu khoa học cấp, sách chuyên khảo: - Lâm Quang Thiệp (2016), viết “Tự chủ học thuật giáo dục đại học Việt Nam” “Tự chủ đại học trách nhiệm xã hội CSGDĐH”, Hiệp hội trường đại học, cao đẳng Việt Nam, Nhà xuất Thông tin truyền thông, Hà Nội năm 2016, Tr 319-329 Nghiên cứu trình bày phát triển mơ hình quản trị quản lý GDĐH giới nêu lên mơ hình chung chấp nhận rộng rãi mơ hình quyền tự chủ với trách nhiệm giải trình, mơ hình mà GDĐH Việt Nam lựa chọn Nghiên cứu dẫn số quy định pháp luật quyền tự chủ đặc biệt quyền tự chủ học thuật, đánh giá khó khăn việc thực thi quyền tự chủ học thuật Việt Nam Cũng theo tác giả Lâm Quang Thiệp, Altbach, P.G., Jonhstone, D.B (2006) sách Giáo dục đại học Hoa Kỳ, Nxb Giáo dục, Hà Nội, tr.13-33 Trong “GDĐH Việt Nam tham khảo kinh nghiệm GDĐH Hoa Kỳ” năm 2006 Tác 12 giả giới thiệu mơ hình giáo dục đại học mà vai trị nhà nước bị hạn chế thị trường đề cao Điều khác hẳn điều hành GDĐH Việt Nam thường áp đặt trực tiếp Đồng thời tác giả lập luận giáo dục đại học Việt Nam chịu ảnh hưởng giáo dục đại học Hoa Kỳ từ lâu, qua nhiều đường áp dụng kinh nghiệm Hoa Kỳ trực tiếp tự nguyện Tuy nhiên, nhiều vấn đề quan điểm quản lý hệ thống cách vận dụng chưa tác giả đề cập cụ thể - Phạm Huy Hùng (2009), Quản lý nhà nước theo hướng đảm bảo tự chủ, tự chịu trách nhiệm trường đại học Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Hà Nội Phân tích đánh giá thực trạng QLNN GDĐH bảo đảm tự chủ nhà trường học thuật, tổ chức máy học thuật tài chính; trách nhiệm xã hội trường đại học Đồng thời, xác định nguyên nhân hệ thành tựu tồn - Nhóm tư vấn nghiên cứu sách, Vụ Tài Hành nghiệp Bộ Tài (2011), Đánh giá tình hình thực TCTC định hướng đổi chế tài giáo dục ĐHCL giai đoạn 2012-2020, Kỷ yếu Hội thảo khoa học "Đổi chế tài CSGD ĐHCL", Bộ Tài chính, tr 34-42 Nghiên cứu sơ đánh giá thực trạng, tác động tích cực chế TCTC tạo sở pháp lý để trường thực TCTC Tuy nhiên, tác giả khảo sát, đánh giá thực trạng tự chủ tài - thành tố quyền tự chủ, mặt khác chưa đánh giá thực trạng pháp luật hành quyền tự chủ CSĐT - Vũ Thi Cẩm Tú (2011), Một vài ý kiến quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm trường cao đẳng, đại học Việt Nam, Tạp chí Tổ chức nhà nước, só 9/2011, Tr.43-45 Bài viết bàn đến nội dung quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm trường ĐH CĐ công lập Việt Nam pháp luật ghi nhận - Vũ Ngọc Hải (2008), Nghiên cứu đổi hệ thống tổ chức trường đại học Việt Nam theo hướng tăng cường tự chủ trách nhiệm xã hội, Báo cáo tổng kết đề tài Trong nghiên cứu tác giả đã phân tích, đánh giá thực trạng phân cấp quản lý tổ chức trường đại học, thực trạng hệ thống tổ chức trường đại học Việt Nam số trường đại hoc giới, kinh nghiệm tổ chức trường đại học giới để đảm bảo thực quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm - Đặng Thị Thanh Huyền (2006), Tự chủ tài trường trung học phổ thông công lập tỉnh phía bắc: Thực trạng giải pháp, Báo cáo tổng kế đề tài KH&CN cấp Bộ Trên sở nghiên cứu thực trạng tự chủ tài trường THPT số tỉnh phía Bắc, đề tài nguyên nhân dẫn đến đổi 13