THƯỜNG TRỰC TỔ BIÊN TẬP BỘ TƯ PHÁP Số /TTr BTP CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2014 TỜ TRÌNH Về dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành một số đi[.]
BỘ TƯ PHÁP CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /TTr-BTP Hà Nội, ngày tháng năm 2014 Dự thảo TỜ TRÌNH Về dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phá sản quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản Kính gửi: Thủ tướng Chính phủ Thực Quyết định số 1338/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2014 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Danh mục phân cơng quan chủ trì soạn thảo văn quy định chi tiết thi hành luật Quốc hội khóa XIII thơng qua kỳ họp thứ 7, Bộ Tư pháp chủ trì, phối hợp với Bộ, ngành đơn vị có liên quan xây dựng dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật phá sản (sau gọi dự thảo Nghị định) Bộ Tư pháp xin báo cáo Chính phủ vấn đề dự thảo Nghị định sau: I SỰ CẦN THIẾT XÂY DỰNG NGHỊ ĐỊNH Luật Phá sản (sửa đổi) Quốc hội khố XIII, kỳ họp thứ thơng qua ngày 19 tháng năm 2014 (sau gọi Luật Phá sản) có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2015 Luật Phá sản giao cho Chính phủ quy định chi tiết việc cấp chứng hành nghề Quản tài viên việc quản lý nhà nước Quản tài viên (khoản 3, Điều 12), việc hành nghề quản lý, lý tài sản việc quản lý nhà nước doanh nghiệp quản lý, lý tài sản (khoản 3, Điều 13), việc thu hồi chứng hành nghề Quản tài viên (khoản Điều 15), chi phí Quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản (khoản Điều 24) hướng dẫn thi hành điều khoản chuyển tiếp (khoản Điều 131) Để đảm bảo việc tổ chức thực Luật kịp thời, thống nhất, thuận lợi hiệu quả, tháo gỡ khó khăn, vướng mắc từ thực tiễn tổ chức hoạt động phá sản, qua nâng cao hiệu lực, hiệu việc thi hành pháp luật lĩnh vực phá sản việc ban hành Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật phá sản quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản cần thiết II QUÁ TRÌNH XÂY DỰNG DỰ THẢO NGHỊ ĐỊNH Theo Quyết định số 1338/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2014 Thủ tướng Chính phủ, để bảo đảm tiến độ ban hành văn hướng dẫn thi hành Luật Phá sản ban hành, quan chủ trì xây dựng Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phá sản xây dựng Nghị định theo trình tự, thủ tục rút gọn Bộ Tư pháp phối hợp với Bộ, ngành thực hoạt động chủ yếu sau: Xây dựng dự thảo Nghị định, dự thảo Tờ trình Tổ chức họp với thường trực Tổ biên tập Dự án Luật Phá sản Tổ chức họp với Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ quan, tổ chức, hiệp hội có liên quan nội dung quy định dự thảo Nghị định Tổ chức lấy ý kiến văn Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, quan, tổ chức, đơn vị liên quan dự thảo Nghị định Đăng tải dự thảo Nghị định Cổng thông tin điện tử Chính phủ, Bộ Tư pháp Tổ chức hội thảo, tọa đàm góp ý cho dự thảo Nghị định Ngày tháng năm 2014, Bộ Tư pháp tổ chức thẩm định dự thảo Nghị định Trên sở ý kiến Hội đồng thẩm định, Bộ Tư pháp chỉnh lý dự thảo Nghị định tài liệu kèm theo để trình Chính phủ III QUAN ĐIỂM CHỈ ĐẠO XÂY DỰNG NGHỊ ĐỊNH Dự thảo Nghị định xây dựng quan điểm đạo sau đây: Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành vấn đề mà Luật Phá sản giao cho Chính phủ quy định đảm bảo phù hợp thống với quy định Luật Phá sản luật khác có liên quan Những vấn đề liên quan đến trình tự, thủ tục đảm bảo nguyên tắc đơn giản hóa thủ tục hành chính, chặt chẽ, cơng khai, minh bạch Tham khảo có chọn lọc kinh nghiệm nước ngồi quản tài viên, hành nghề quản lý, lý tài sản có tiếp thu, chỉnh lý để phù hợp với điều kiện thực tiễn Việt Nam Các quy định dự thảo Nghị định phải cụ thể, chi tiết, khả thi để thi hành ngay, thống nhất, tránh tình trạng phải có nhiều văn hướng dẫn IV BỐ CỤC VÀ NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA DỰ THẢO NGHỊ ĐỊNH Bố cục dự thảo Nghị định Dự thảo Nghị định gồm Chương, 32 Điều - Chương I Những quy định chung gồm Điều (từ Điều đến Điều 4) - Chương II Quản tài viên gồm Điều (từ Điều đến Điều 8) - Chương III Hành nghề quản lý, lý tài sản gồm 14 Điều (từ Điều đến Điều 22) - Chương IV Quản lý nhà nước quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản gồm Điều (từ Điều 23 đến Điều 29) - Chương V Điều khoản thi hành gồm Điều (từ Điều 30 Điều 32) Nội dung dự thảo Nghị định 2.1 Về tên gọi dự thảo Nghị định Theo Quyết định số 1338/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2014 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Danh mục phân cơng quan chủ trì soạn thảo văn quy định chi tiết thi hành luật Quốc hội khóa XIII thơng qua kỳ họp thứ Bộ Tư pháp phân cơng chủ trì, soạn thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phá sản Tuy nhiên, nội dung dự thảo Nghị định tập trung quy định việc cấp, thu hồi Chứng hành nghề quản tài viên; việc hành nghề quản lý, lý tài sản; chi phí quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản; quản lý nhà nước quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản quy định chuyển tiếp Căn vào nội dung dự thảo nên dự thảo Nghị định lấy tên gọi “Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phá sản quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản” 2.2 Về phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng - Phạm vi điều chỉnh dự thảo Nghị định tập trung vào điều, khoản mà Luật giao cho Chính phủ quy định bao gồm: thủ tục cấp, cấp lại, thu hồi Chứng hành nghề quản tài viên, hoạt động hành nghề quản lý, lý tài sản, chi phí quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản, quản lý nhà nước quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản điều khoản chuyển tiếp - Đối tượng áp dụng dự thảo Nghị định quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản, quan quản lý nhà nước hành nghề quản lý, lý tài sản cá nhân, quan, tổ chức có liên quan 2.3 Về quy định chung Dự thảo Nghị định đưa số nguyên tắc hành nghề quản lý, lý tài sản quy định cụ thể số hành vi cấm đối tượng hành nghề lĩnh vực để phù hợp với tính chất đặc thù nghề quản tài viên Theo đó, nguyên tắc hành nghề quản lý, lý tài sản gồm: tuân thủ Hiến pháp pháp luật; tuân thủ đạo đức nghề nghiệp quản tài viên; bảo đảm tính độc lập chun mơn, nghiệp vụ, tính trung thực, minh bạch, khách quan tính chịu trách nhiệm trước pháp luật hoạt động hành nghề quản tài viên Các quy định cấm quản tài viên doanh nghiệp quản lý, lý tài sản chủ yếu tập trung vào thiếu trung thực, khách quan trình hành nghề cho thuê, cho mượn, cho bên khác sử dụng Chứng hành nghề quản tài viên, tên doanh nghiệp quản lý, lý tài sản; gợi ý nhận tiền, lợi ích ngồi thù lao vụ việc theo quy định pháp luật, lợi dụng chức vụ quyền hạn để vụ lợi; thơng đồng, móc nối để làm sai lệch nội dung liên quan đến hoạt động hành nghề… Ngoài ra, dự thảo Nghị định quy định điều nguyên tắc cho phép quản tài viên thành lập tổ chức xã hội – nghề nghiệp theo quy định pháp luật hội pháp luật phá sản 2.4 Về Quản tài viên a) Về việc cấp, cấp lại, thu hồi Chứng hành nghề quản tài viên (Điều 5, Điều 6, Điều 7) Điều 12 Luật Phá sản quy định người cấp Chứng hành nghề quản tài viên, điều kiện hành nghề quản tài viên Điều 15 Luật Phá sản quy định trường hợp thu hồi Chứng hành nghề quản tài viên Vì vậy, dự thảo Nghị định đưa quy định cụ thể trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, thu hồi Chứng hành nghề quản tài viên theo hướng đơn giản hóa tối đa, đồng thời đảm bảo chặt chẽ để nhà nước quản lý tốt hoạt động Để minh bạch hóa quy định cấp Chứng hành nghề quản tài viên Điều 14 Luật Phá sản, dự thảo Nghị định quy định trường hợp không cấp Chứng hành nghề quản tài viên Dự thảo Nghị định quy định rõ thời hạn 30 ngày, Bộ Tư pháp có trách nhiệm cấp Chứng hành nghề quản tài viên; trường hợp từ chối phải thơng báo lý văn Người bị từ chối cấp Chứng hành nghề quản tài viên có quyền khiếu nại, khiếu kiện theo quy định pháp luật b) Về trách nhiệm quản tài viên (Điều 8) Để đề cao trách nhiệm quản tài viên với tư cách nghề độc lập, dự thảo Nghị định quy định số trách nhiệm quản tài viên như: chấp hành nguyên tắc hành nghề quản lý, lý tài sản; bảo mật thơng tin mà biết hành nghề; tham gia bồi dưỡng bắt buộc chuyên môn, nghiệp vụ; mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp 2.5 Về hành nghề quản lý, lý tài sản Để hướng dẫn việc hành nghề quản lý, lý tài sản, dự thảo Nghị định dành Chương III để quy định vấn đề a) Về hình thức hành nghề quản lý, lý tài sản (Điều 9) Điều 11 Luật Phá sản quy định đối tượng hành nghề quản lý lý tài sản gồm quản tài viên doanh nghiệp quản lý, lý tài sản Theo Điều 12, Điều 13 Luật Phá sản điều kiện hành nghề quản lý, lý tài sản quản tài viên phải có Chứng hành nghề quản tài viên; cơng ty hợp danh phải có hai thành viên hợp danh quản tài viên Tổng giám đốc Giám đốc công ty hợp danh phải quản tài viên; chủ doanh nghiệp tư nhân phải quản tài viên Trên sở đó, dự thảo Nghị định quy định hình thức hành nghề quản tài viên gồm hành nghề với tư cách cá nhân thành lập tham gia thành lập làm việc theo hợp đồng cho doanh nghiệp quản lý, lý tài sản Để bảo đảm tính độc lập quản tài viên bảo mật thơng tin q trình hành nghề, dự thảo Nghị định quy định một thời điểm, người có Chứng hành nghề quản tài viên đăng ký hành nghề quản lý, lý tài sản doanh nghiệp quản lý, lý tài sản đăng ký hành nghề với tư cách cá nhân b) Về đăng ký hành nghề điều chỉnh đăng ký hành nghề (Điều 10, Điều 11, Điều 12, Điều 13, Điều 14 Điều 15) Điều 13 Luật Phá sản doanh nghiệp quy định cụ thể có hai loại doanh nghiệp hành nghề quản lý, lý tài sản doanh nghiệp tư nhân công ty hợp danh Trên sở quy định pháp luật doanh nghiệp, dự thảo Nghị định quy định doanh nghiệp quản lý, lý tài sản doanh nghiệp hành nghề quản lý, lý tài sản doanh nghiệp hoạt động đa ngành nghề có kinh doanh dịch vụ quản lý, lý tài sản Dự thảo Nghị định quy định quy định cụ thể trình tự thủ tục đăng ký hành nghề quản lý, lý tài sản quản tài viên hành nghề với tư cách cá nhân doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ quản lý, lý tài sản theo hướng đơn giản hóa thủ tục hành chính, trách nhiệm quan có thẩm quyền thực việc đăng ký quyền khiếu nại, tố cáo cá nhân, doanh nghiệp bị từ chối đăng ký Sau đăng ký, quan có thẩm quyền đăng ký có trách nhiệm lập, cơng bố danh sách quản tài viên để tạo điều kiện cho quan tiến hành tố tụng, doanh nghiệp, cá nhân dễ dàng tiếp cận với quản tài viên có đủ điều kiện hành nghề Ngoài ra, dự thảo Nghị định quy định cụ thể trách nhiệm trình tự, thủ tục điều chỉnh đăng ký hành nghề c) Về việc tham gia vụ việc phá sản (Điều 17) Dự thảo Nghị định quy định rõ trách nhiệm quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản phải có thơng báo thức việc tham gia từ chối tham gia vụ việc phá sản d) Về chi phí quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản (Điều 22) Dự thảo Nghị định quy định rõ chi phí quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản bao gồm thù lao chi phí hợp lý khác Dự thảo Nghị định đưa nguyên tắc tính thù lao cho quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản, đồng thời, đưa Bảng định mức thù lao quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản Dự thảo Nghị định làm rõ chi phí hợp lý khác quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản bao gồm tiền tàu xe, lưu trú chi phí hợp lý khác cho việc thực thực dịch vụ quản lý, lý tài sản Việc thanh, tốn chi phí khác quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản thực theo quy định pháp luật tài 2.6 Về quản lý nhà nước quản lý, lý tài sản (từ Điều 23 đến Điều 29) Dự thảo Nghị định quy định trách nhiệm, nhiệm vụ, quyền hạn Bộ Tư pháp với tư cách quan giúp Chính phủ thực thống quản lý nhà nước quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản phạm vi nước; trách nhiệm Bộ Tài việc hướng dẫn chế độ tài liên quan đến quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản; trách nhiệm Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ việc phối hợp với Bộ Tư pháp công tác quản lý nhà nước quản tài viên, hoạt động hành nghề quản lý, lý tài sản Dự thảo quy định trách nhiệm, nhiệm vụ, quyền hạn Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương việc quản lý đội ngũ quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản địa phương Sở Tư pháp quan tham mưu giúp Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương thực chức quản lý nhà nước hoạt động hành nghề quản lý, lý tài sản địa phương Bên cạnh đó, dự thảo Nghị định quy định việc xử lý vi phạm quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản vi phạm quy định Luật Phá sản, Nghị định pháp luật có liên quan; việc xử lý vi phạm hành vi người có chức vụ, quyền hạn xâm phạm quyền, lợi ích hợp pháp quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản việc xử lý vi phạm cá nhân, tổ chức hành nghề quản lý, lý tài sản bất hợp pháp việc tố cáo cá nhân, quan nhà nước có thẩm quyền hành vi vi phạm pháp luật phá sản, quy tắc đạo đức nghề nghiệp quản tài viên 2.7 Về điều khoản chuyển tiếp (Điều 30) Qua rà soát quy định Luật Phá sản chuyển tiếp, quan chủ trì soạn thảo thấy vấn đề đặt có liên quan đến quy trình tố tụng, vậy, dự thảo Nghị định giao cho Bộ Tư pháp phối hợp với Tòa án nhân dân Tối cao, Viện kiểm sát nhân dân Tối cao xây dựng Thông tư liên tịch hướng dẫn việc chuyển tiếp III MỘT SỐ VẤN ĐỀ XIN Ý KIẾN Về tên gọi dự thảo Nghị định Về tên gọi dự thảo Nghị định, có hai loại ý kiến Loại ý kiến thứ cho tên gọi dự thảo Nghị định có tên gọi “Nghị định quy định chi tiết thi hành Luật Phá sản” theo tên gọi ghi Quyết định số 1338/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2014 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Danh mục phân cơng quan chủ trì soạn thảo văn quy định chi tiết thi hành luật Quốc hội khóa XIII thơng qua kỳ họp thứ lẽ Chính phủ có Nghị định hướng dẫn thi hành Luật Phá sản Tên gọi đảm bảo ngắn gọn, dễ hiểu Loại ý kiến thứ hai cho nên giữ tên gọi Nghị định “Nghị định quy định chi tiết thi hành Luật Phá sản quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản” nội dung xuyên suốt toàn dự thảo Nghị định, đồng thời, tên gọi giúp người dân, doanh nghiệp dễ dàng tra cứu tiếp cận với nghề xuất xã hội Dự thảo Nghị định thể theo loại ý kiến thứ hai Về hành nghề quản lý, lý tài sản cá nhân nước Về vấn đề hành nghề quản lý, lý tài sản cá nhân nước ngồi có hai loại ý kiến, cụ thể sau: Ý kiến thứ cho Luật Phá sản không hạn chế người nước trở thành quản tài viên để hành nghề quản lý, lý tài sản, vậy, dự thảo Nghị định khơng thể đưa quy định hạn chế Mặt khác, việc cho phép cá nhân nước trở thành quản tài viên điều kiện nghề quản tài viên xuất Việt Nam không giúp quản tài viên Việt Nam học hỏi kinh nghiệm nước ngồi trình hành nghề, đặc biệt vụ việc phá sản có yếu tố nước ngồi, vụ phá sản có nhiều tình tiết phức tạp, mà cịn giúp Việt Nam hội nhập với nước khu vực giới Thêm vào đó, theo quy định Luật phá sản quản tài viên nước muốn tham gia vụ việc phá sản có định thẩm phán Ý kiến thứ hai cho khơng nên cho cá nhân nước ngồi trở thành quản tài viên để hành nghề quản lý, lý tài sản người khơng am hiểu hệ thống pháp luật Việt Nam, đồng thời hành nghề Việt Nam họ phải thông qua phiên dịch gây khó khăn, kéo dài trình thực thủ tục phá sản Dự thảo Nghị định thể theo ý kiến thứ nhất, theo dự thảo Nghị định quy định mở loại giấy tờ cần để cấp Chứng hành nghề quản tài viên mà khơng có quy định việc có cơng dân Việt Nam cấp chứng quản tài viên Về thù lao quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản Về thù lao quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản, có hai quan điểm sau: Quan điểm thứ cho cần có quy định cụ thể khung thù lao cho quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản để có sở định quản tài viên ngày 01/01/2015 Luật Phá sản có hiệu lực Tuy nhiên, khung thù lao phải đảm bảo vừa có mức cố định, vừa có tỷ lệ phần trăm doanh thu sau lý xong tài sản doanh nghiệp, hợp tác xã bị phá sản để bảo đảm tính hấp dẫn quản tài viên tạo động lực để quản tài viên thực tốt việc quản lý, lý tài sản Quan điểm thứ hai cho Chính phủ nên quy định nguyên tắc chung cách tính, phương thức tính thù lao quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản giao cho Bộ Tài tính tốn cụ thể mức chi cho phù hợp Dự thảo Nghị định thể theo quan điểm thứ Trên nội dung dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phá sản quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản, Bộ Tư pháp kính trình Chính phủ xem xét, định BỘ TRƯỞNG Nơi nhận: - Như trên; - Các Phó TTgCP (để báo cáo); - Các thành viên Chính phủ; - Văn phịng Trung ương Đảng; - Văn phòng Chủ tịch nước; - VPCP, Vụ PL VPCP; - VPQH, Vụ PL VPQH; - Ủy ban Pháp luật Quốc hội; - VKSNDTC, TANDTC; - Cổng Thông tin Bộ Tư pháp (để đăng tải); - Lưu: VT, Cục BTTP Hà Hùng Cường ... trình Tổ chức họp với thường trực Tổ biên tập Dự án Luật Phá sản Tổ chức họp với Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ quan, tổ chức, hiệp hội có liên quan nội dung quy định dự thảo Nghị định Tổ. .. nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, quan, tổ chức, đơn vị liên quan dự thảo Nghị định Đăng tải dự thảo Nghị định Cổng thơng tin điện tử Chính phủ, Bộ Tư pháp Tổ chức hội thảo, tọa đàm... tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương việc quản lý đội ngũ quản tài viên hành nghề quản lý, lý tài sản địa phương Sở Tư pháp quan tham mưu giúp Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung