THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐẠO ĐỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Th S Huỳnh Trọng Kim TIEU LUAN MOI download skknchat123@gmail com moi nhat Thành viên nhóm Cao Lan Chi Trần Quỳnh Nga Nguyễn Thị Trần Út Hiền Trần[.]
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐẠO ĐỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Th.S: Huỳnh Trọng Kim TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Thành viên nhóm Cao Lan Chi Nguyễn Thị Trần Quỳnh Nga Trần Út Hiền Yến Nhi TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat T Ng TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC Nội dung TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN VÍ DỤ TRONG SAI PHẠM VỀ ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HƯỚNG GIẢI QUYẾT TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Ứng xử có đạo đức quan trọng khả tồn liên tục TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN thị trường chứng khốn Một văn hóa đạo đức mạnh mẽ giúp người trung thực tham gia gia tăng lòng tin cho nhà đầu tư Xã hội hưởng lợi từ thị trường hiệu quả, nơi vốn tự chảy đến điểm đến hiệu sáng tạo TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Ln đảm bảo tính trung thực, khách quan, công minh bạch hành nghề Đảm bảo tư cách nghề nghiệp 2.Đảm bảo lực chun mơn tính 3.Tn thủ tính bảo mật cẩn Tính bền vững tài Đảm bảo lợi ích chung tồn ngành TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Quan hệ với Mối quan hệ với Công ty đồng nghiệp tổ chức quản lý 10 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán , hân viên thực nghiệp vụ môi giới TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Quảng cáo 11 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán ,nhân viên thực nghiệp vụ tư vấn , phân tích đầu tư chứng khốn Ln đảm bảo tính trung thực, khách quan, công minh bạch hành nghề Phải công bằng, tôn trọng thật không thành kiến, thiên vị hành vi Khơng nhận quà tặng, dự chiêu đãi mời chiêu đãi Khơng làm cơng việc mà có cam kết hay nhận trả khoản lợi thu nhập thông thường Các thông tin cung cấp cho khách hàng phải đảm bảo công cho khách hàng Không sử dụng thông tin nội để mua bán chúng khốn cho Cơng ty hay cá nhân hướng dẫn đầu tư cho khách hàng Ngăn ngừa xung đột lợi ích Khơng đảm bảo lợi ích mà khách hàng thu từ việc đầu tư TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Đảm bảo lực chun mơn tính cẩn thận Hành động mực, cẩn trọng phù hợp với quy trình nghiệp vụ Liên tục cập nhập thay đổi nghề Không thể khả kinh nghiệm mà thân khơng có Ban lãnh đạo có trách nhiệm tổ chức xây dựng quy trình hoạt động thống , xây dựng đội ngũ nhân viên có trình độ tinh thần trách nhiệm cơng việc Nhân viên phải thực đầy đủ công việc giao với lực chuyên môn, cẩn trọng cao TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Tính bền vững tài Đảm bảo lợi ích chung tồn ngành Ban lãnh đạo có trách nhiệm Ban lãnh đạo phải điều hành đảm bảo cho Cơng ty có địa vị Cơng ty chpo phối hợp chặt tài tốt có đủ nguồn vốn chẽ với toàn ngành dặt lợi đáp ứng hoạt động kinh doanh ích chung tồn ngành bên hay rủi ro Các báo cáo tài Cơng cạnh lợi ích riêng Cơng ty ty phải đầy đủ, với thật TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Quan hệ với Công ty Mối quan hệ với tổ chức quản lý đồng nghiệp Cung cấp, hợp tác chặt Tránh hành vi vu khống, hành vi gây chẽ với quan quản lý đoàn kết nội Cung cấp tất ccả thông tin, số liệu mà quan quản lý yêu cầu theo quy định hành TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Quảng cáo Trong việc quảng bá doanh nghiệp nhân viên khơng được: Sử dựng phương tiện làm ảnh hưởng đến hình ảnh danh tiếng nghề nghiệp Phóng đại cơng việc hay dịch vụ cung cấp Nói xấu đưa sai thơng tin doanh nghiệp TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat 10 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán , nhân viên thực nghiệp vụ môi giới Tuân thủ quy tắc nhập lệnh giao dịch Không tự ý sử dụng tiền, chứng khoán khách hàng Không sử dụng tài khoản giao dịch khách hàng Trong tư vấn: không định thay cho khách hàng giao dịch chứng khốn Khơng dụ dỗ mời gọi mua bán để tạo cung, cầu giả Không trực tiếp gián tiếp tạo giá cho chứng khốn Khơng nhận ủy quyền thực giao dịch khách hàng Không sử dụng thông tin nội để hướng dẫn khách hàng Không sử dụng điện cá nhân suốt thời gian giao dịch theo suy định Sở Trung tâm giao dịch chứng khoán TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat 11 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán bộ, nhân viên thực nghiệp vụ tư vấn, phân tích đầu tư chứng khốn Sản phẩm phân tích cụ thể, cẩn trọng, kết cơng bố rõ ràng thông tin số liệu thật, ý kiến dự đốn Nghiêm cấm trục lợi từ thơng tin nội Đảm bảo hoạt đọng phân tích, tư vấn mang tính độc lập, khách quan Khơng chép sử dụng phân tích người khác mà không ghi nguồn Bảo mật tuyệt đối thông tin khách hàng TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat VÍ DỤ VỀ SAI PHẠM TRONG ĐẠO ĐỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ BIỆN PHÁP TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Ngày 14/10/2022, Công ty CP Chứng khốn KIS, Chứng khốn An Bình, Chứng khốn Everest bị xử phạt sai phạm phát hành trái phiếu Tân Hồng Minh Cơng ty Chứng khốn KIS đơn vị tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho công ty CP Cung Điện Mùa Đông với tổng giá trị đợt lên đến 2.300 tỷ đồng Tuy nhiên chưa thực đầy đủ trách nhiệm việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ hồ sơ chào bán riêng lẻ TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat ... TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN thị trường chứng khốn Một văn hóa đạo đức mạnh mẽ giúp người trung thực tham gia gia tăng lòng tin cho nhà đầu tư Xã hội hưởng lợi từ thị trường hiệu... TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN VÍ DỤ TRONG SAI PHẠM VỀ ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HƯỚNG GIẢI QUYẾT TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat Ứng xử có đạo đức quan trọng... Nguyễn Thị Trần Quỳnh Nga Trần Út Hiền Yến Nhi TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com moi nhat T Ng TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC Nội dung TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH