QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM NĂNG ĐỘNG BẢO VIỆT (BVFED) Độc lâp – Tự – Hạnh phúc Số: ………/BB-BVFED-BVF/2014 Hà Nôi, ngày 12 tháng 02 năm 2014 BIÊN BẢN HỌP ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ LẦN THỨ I/2014 QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU NĂNG ĐỘNG BẢO VIỆT (BVFED) Đại hội Nhà đầu tư lần thứ I/2014 Quỹ đầu tư cổ phiếu động Bảo Việt (BVFED) khai mạc vào lúc 09 00 ngày 12 tháng 02 năm 2014 Hội trường tầng 2, tòa nhà Bảo Việt, số Lê Thái Tổ, Hoàn Kiếm, Hà Nội Bà Trịnh Bích Ngọc – Đại diện Cơng ty Quản lý quỹ Bảo Việt – đọc báo cáo kiểm tra tư cách đại biểu Theo đó, tổng số nhà đầu tư tham dự Đại hội ……… nhà đầu tư (bao gồm ủy quyền), đại diện hợp pháp cho ………………chứng quỹ, chiếm ……% vốn điều lệ Quỹ BVFED Do vậy, Đại hội tiến hành hợp lệ theo quy định pháp luật hành Thành phần Đoàn chủ tịch Đại hội Ban thư ký: Đại hội biểu với 100% tổng số chứng quỹ có quyền biểu Nhà đầu tư tham dự Đại hội đồng ý thơng qua Danh sách Đồn chủ tịch Đại hội Ban thư ký, bao gồm: Đồn chủ tịch Đại hội: Ơng Bùi Tuấn Trung – Tổng Giám đốc Công ty QLQ Bảo Việt Bà Nguyễn Phương Anh – Phó giám đốc PTKD – Công ty QLQ Bảo Việt Ban Thư ký: Bà Phạm Thị Phương Thúy – Trưởng ban Bà Phạm Mỹ Hạnh – Phó ban Chương trình Đại hội, Quy chế biểu quyết, Ban Kiểm phiếu: Đoàn chủ tịch làm việc xin ý kiến đại hội với ……% tổng số chứng quỹ có quyền biểu Nhà đầu tư tham dự Đại hội đồng ý nội dung, bao gồm: Chương trình đại hội Quy chế biểu Đại hội biểu thành phần Ban kiểm phiếu, bao gồm: Ông Phạm Lương Hoàng – Trưởng ban Bà Lê Thị Thúy Giang - Thành viên Bà Mai Thu Hương – Thành viên Bà Doãn Thị Mai Hương – Thành viên độc lập Kết biểu sau: Tổng số nhà đầu tư đồng ý: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành biểu Tổng số nhà đầu tư không đồng ý: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành biểu Báo cáo kết Chào bán chứng quỹ BVFED lần đầu công chúng: Đại diện ngân hàng HSBC lê đọc báo cáo kết chào bán chứng quỹ BVFED lần đầu công chúng Nội dung biểu Đại hôi: Tổng số Nhà đầu tư có quyền tham gia biểu là: …… nhà đầu tư, chiếm ………………………… đơn vị quỹ, tương ứng với 100% tổng số đơn vị quỹ lưu hành Mỗi Nhà đầu tư có 01 phiếu biểu quyết, tương ứng với tồn số lượng chứng quỹ mà nắm giữ Tại thời điểm kiểm phiếu, tổng số Nhà đầu tư tham gia biểu …… nhà đầu tư, đại diện hợp pháp cho ………… đơn vị quỹ, tương ứng với …… % tổng số đơn vị quỹ lưu hành Sau nghe đại diện Công ty Quản lý quỹ Bảo Việt đọc tờ trình, đại hội thống biểu nội dung sau: Nội dung 1: Sửa đổi, bổ sung Điều lệ Bản cáo bạch Biểu với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: … % tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 2: Ủy quyền Đại hội Nhà đầu tư cho BĐD Quỹ Biểu với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 3: Lựa chọn Ngân hàng Giám sát Đại hội biểu lựa chọn Ngân hàng TNHH thành viên HSBC (Việt Nam) Ngân hàng Giám sát Quỹ BVFED với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 4: Thù lao chi phí hoạt động cho BĐD quỹ Đại hội biểu đề thù lao chi phí hoạt động cho BĐD quỹ BVFED với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 5: Quy chế bầu cử thành viên BĐD Quỹ BVFED Biểu với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 6: Số lượng thành viên BĐD Quỹ Đại hội biểu số lượng thành viên BĐD Quỹ …….người với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 7: Danh sách đề cử tham gia BĐD Quỹ BVFED Đại hội biểu danh sách đề cử tham gia BĐD quỹ với thành viên: Ông Nguyễn Anh Tuấn Ông Đỗ Anh Đức Ông Nguyễn Nam Cường Biểu với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 8: Ban đại diện Quỹ Đại hội biểu bầu Ban đại diện Quỹ với kết sau: Họ tên Số CCQ bầu % CCQ biểu Kết Nguyễn Anh Tuấn Đỗ Anh Đức Nguyễn Nam Cường Đại hội nhà đầu tư biểu Ông ………………là Chủ tịch Ban địa diện quỹ BVFED với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Nội dung 9: Phương hướng, mục tiêu hoạt động năm 2014 Đại hội biểu phương hướng, mục tiêu hoạt động Quỹ BVFED năm 2014 với kết sau: Tổng số nhà đầu tư tán thành …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư không tán thành: ……% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Thông qua Biên bản, Nghị kết thúc Đại hội Sau nghe đại diện Ban thư ký đọc Biên bản, Nghị Đại hội NĐT Thành lập Quỹ Đầu tư cổ phiếu động Bảo Việt (BVFED), Đại hội thống thông qua Biên bản, Nghị Đại hội Đại hội NĐT thành lập Quỹ Đầu tư cổ phiếu động Bảo Việt (BVFED) kết thúc vào lúc … … phút ngày 12 tháng 02 năm 2014 Biên lập thành 02 (hai) bản, có giá trị Chủ tọa đoàn Bùi Tuấn Trung Nguyễn Phương Anh Phạm Quang Thanh Ban Thư ký Phạm Phương Thúy Xác nhận Công ty Quản lý quỹ Bảo Việt Phạm Mỹ Hạnh Xác nhận ngân hàng giám sát Bùi Tuấn Trung Tổng Giám đốc ... Đại hội NĐT Thành lập Quỹ Đầu tư cổ phiếu động Bảo Việt (BVFED), Đại hội thống thông qua Biên bản, Nghị Đại hội Đại hội NĐT thành lập Quỹ Đầu tư cổ phiếu động Bảo Việt (BVFED) kết thúc vào lúc... kiểm phiếu, tổng số Nhà đầu tư tham gia biểu …… nhà đầu tư, đại diện hợp pháp cho ………… đơn vị quỹ, tư? ?ng ứng với …… % tổng số đơn vị quỹ lưu hành Sau nghe đại diện Cơng ty Quản lý quỹ Bảo Việt. .. số nhà đầu tư đồng ý: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành biểu Tổng số nhà đầu tư không đồng ý: …….% tổng số đơn vị quỹ lưu hành biểu Tổng số nhà đầu tư khơng có ý kiến: ……% tổng số đơn vị quỹ