NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số /2011/TT NHNN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2011 THÔNG TƯ Quy định về trạng thái ngoại tệ của các[.]
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /2011/TTNHNN Hà Nội, ngày tháng năm 2011 DỰ THẢO THÔNG TƯ Quy định trạng thái ngoại tệ tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Pháp lệnh Ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005; Căn Nghị định 160/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh ngoại hối; Căn Nghị định 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định trạng thái ngoại tệ tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước phép hoạt động ngoại hối sau: Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư quy định trạng thái ngoại tệ tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Việt Nam phép hoạt động ngoại hối (sau gọi tắt Tổ chức tín dụng) Điều Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, từ ngữ hiểu sau: Ngoại tệ đồng tiền quốc gia khác đồng tiền chung châu Âu đồng tiền chung khác sử dụng toán quốc tế khu vực Trạng thái nguyên tệ ngoại tệ chênh lệch tổng Tài sản Có tổng Tài sản Nợ ngoại tệ này, bao gồm cam kết ngoại bảng tương ứng Tỷ giá quy đổi trạng thái ngoại tệ áp dụng theo quy định sau: - Tỷ giá đồng Việt Nam đô la Mỹ: tỷ giá bình quân liên ngân hàng Ngân hàng Nhà nước công bố vào ngày báo cáo - Tỷ giá đồng Việt Nam ngoại tệ khác: tỷ giá bán giao chuyển khoản tổ chức tín dụng vào cuối ngày báo cáo Trạng thái ngoại tệ tổ chức tín dụng trạng thái nguyên tệ ngoại tệ quy đổi sang đồng Việt Nam theo tỷ giá quy đổi trạng thái Tổng trạng thái ngoại tệ dương tổng trạng thái ngoại tệ có trạng thái dương Tổng trạng thái ngoại tệ âm tổng trạng thái ngoại tệ có trạng thái âm Điều Nguyên tắc tính trạng thái ngoại tệ Trạng thái ngoại tệ tổ chức tín dụng xác định vào thời điểm cuối ngày làm việc Trạng thái nguyên tệ ngoại tệ tính sở số dư tài khoản có liên quan theo quy định Phụ lục đính kèm Thơng tư Quy đổi trạng thái nguyên tệ ngoại tệ sang đồng Việt Nam theo tỷ giá quy đổi trạng thái Cộng trạng thái ngoại tệ dương với để tính tổng trạng thái ngoại tệ dương Cộng trạng thái ngoại tệ âm với để tính tổng trạng thái ngoại tệ âm Điều Giới hạn tổng trạng thái ngoại tệ Giới hạn tổng trạng thái ngoại tệ tính tỷ lệ tổng trạng thái ngoại tệ dương tổng trạng thái ngoại tệ âm chia cho vốn tự có tổ chức tín dụng Vốn tự có Tổ chức tín dụng xác định theo quy định hành Ngân hàng Nhà nước tỷ lệ đảm bảo an tồn hoạt động tổ chức tín dụng Vốn tự có để tính giới hạn tổng trạng thái ngoại tệ tổ chức tín dụng vốn tự có tháng liền kề trước kỳ báo cáo tổ chức tín dụng Tổng trạng thái ngoại tệ dương cuối ngày tổ chức tín dụng khơng vượt q 20% vốn tự có tổ chức tín dụng Tổng trạng thái ngoại tệ âm cuối ngày tổ chức tín dụng khơng vượt q 20% vốn tự có tổ chức tín dụng Các chi nhánh Ngân hàng nước Việt Nam có vốn tự có từ 25 (hai mươi lăm) triệu đô la Mỹ trở xuống phép áp dụng mức giới hạn tổng trạng thái ngoại tệ sau: Tổng trạng thái ngoại tệ dương cuối ngày quy đô la Mỹ không vượt (năm) triệu đô la Mỹ Tổng trạng thái ngoại tệ âm cuối ngày quy đô la Mỹ không vượt (năm) triệu đô la Mỹ Trong trường hợp cần thiết, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét định việc cho phép tổ chức tín dụng trì trạng thái ngoại tệ ngồi giới hạn quy định Khoản 2, Khoản Khoản Điều Điều Chế độ báo cáo Chậm vào 13h ngày làm việc, tổ chức tín dụng gửi báo cáo trạng thái ngoại tệ ngày làm việc hôm trước Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) theo mẫu biểu Phụ lục đính kèm Thông tư Điều Xử lý vi phạm Các hành vi vi phạm quy định trạng thái ngoại tệ Thơng tư này, tùy theo tính chất, mức độ bị xử lý theo quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực tiền tệ hoạt động ngân hàng quy định pháp luật khác có liên quan Điều Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày Quyết định số 1081/2002/QĐ-NHNN ngày 7/10/2002 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Quy định trạng thái ngoại tệ Tổ chức tín dụng phép hoạt động ngoại hối Quyết định số 1168/2003/QĐ-NHNN ngày 2/10/2003 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc sửa đổi Điều Quyết định 1081/2002/QĐ-NHNN hết hiệu lực thi hành kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực thi hành Điều Trách nhiệm thi hành Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý Ngoại hối Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng chịu trách nhiệm thi hành Thông tư Thủ trưởng Cơ quan Thanh tra, Giám sát ngân hàng, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương có trách nhiệm kiểm tra, giám sát xử lý hành vi vi phạm quy định trạng thái ngoại tệ Tổ chức tín dụng Thơng tư Nơi nhận: - Như Điều 8; - Thủ tướng Chính phủ, Phó Thủ tướng Chính phủ (để báo cáo); - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phịng Chính phủ; - Bộ Tư Pháp (để kiểm tra); - Kiểm toán Nhà nước; - Công báo; - Lưu VP, Vụ PC, Vụ QLNH THỐNG ĐỐC ... ngoại tệ áp dụng theo quy định sau: - Tỷ giá đồng Việt Nam la Mỹ: tỷ giá bình qn liên ngân hàng Ngân hàng Nhà nước công bố vào ngày báo cáo - Tỷ giá đồng Việt Nam ngoại tệ khác: tỷ giá bán giao... động ngân hàng quy định pháp luật khác có liên quan Điều Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày Quyết định số 1081/2002/QĐ-NHNN ngày 7/10/2002 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước. .. dụng chịu trách nhiệm thi hành Thơng tư Thủ trưởng Cơ quan Thanh tra, Giám sát ngân hàng, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương có trách nhiệm kiểm tra, giám