Y chí pháp nhân thương mại phạm tội Trần Thị Thanh Thuỷ Trường Đại học Ngoại thưong Trung tâm Nghiên cứu Pháp luật hình Đơng Nam Á, Trường Đại học Tài pháp luật Trung Nam (Trung Quốc) Căn để xác định pháp nhân chủ tội phạm hay không cần dựa sở hành vi phạm tội thực trình hoạt động pháp nhân thể ý chí pháp nhân hay thể ý chí cá nhân (trong pháp nhân) Chỉ trường hợp mà ý chí pháp nhân thể coi pháp nhân phạm tội Pháp nhân thuộc chủ thể hư cấu, xác định ý chí pháp nhân cần dựa vào ý chí lãnh đạo người đại diện pháp nhân, đồng thời phải xem xét đến đặc điểm riêng pháp nhân (như cấu, sách, biện pháp, giám sát, văn hoá pháp nhân ) 1J Mở đâu Pháp nhân chỉnh thể hữu tạo thành nhiều cá nhân, tư tưởng ý chí hình thành cách kết hợp ý chí cá nhân (trong pháp nhân) theo hình thức định, hành vi pháp nhân thực dạng hoạt động cá nhân Với tư cách thành viên pháp nhân, cá nhân có sắc kép: mặt, yếu tố cấu thành pháp nhân, tư tưởng hành vi cá nhân phận thực tế pháp nhân, phụ thuộc phục tùng ý chí tổng thể pháp nhân; mặt khác, cá nhân có tính cách tư tưởng độc lập, tham gia vào quan hệ xã hội với tư cách chủ thể độc lập không phụ thuộc vào pháp nhân Tư cách kép cá nhân pháp nhân cho thấy hành vi cá nhân (trong hoạt động phạm tội pháp nhân) phận cấu thành tội phạm pháp nhân biểu ý chí riêng cá nhân Đơi ý chí mang chất kép hồn tồn nhãt qn, đơi chúng có lệch lạc chí hồn tồn trái ngược Vì vậy, trước hết cần phải xem xét hành vi cá nhân rốt thể ý chí pháp nhân hay ý chí riêng cá nhân, khơng khó để xác định chất pháp nhân thương mại phạm tội Các quan điểm ý chí cùa pháp nhân thương mại Mặc dù pháp nhân thương mại thực thể độc lập tạo thành cá nhân, pháp nhân thương mại phạm tội tội phạm pháp nhân thương mại, BLHS Việt Nam không xây dựng "luật hình pháp nhân thương mại" "luật tội phạm có tổ chức", thay vào đó, quy định luật hình hành theo truyền thống áp dụng cho cá nhân/thể nhân Bộ luật hình Việt Nam năm 2015 (sửa đổi bổ sung năm 2017) (BLHS) đưa thêm chủ thể tội phạm pháp nhân thương mại vào khái niệm tội phạm, quy định điều kiện chịu trách nhiệm hình (TNHS) hình phạt pháp nhân thương mại khơng quy định chi tiết điều kiện cấu thành tội phạm pháp nhân thương mại Điều nghĩa là, quan niệm nhà lập pháp, pháp nhân thương mại phạm tội tội phạm quy định luật hình hành, việc xác định áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội phải thực theo quy định có liên quan pháp luật hình tham chiếu đến yếu tố cấu thành tội phạm cá nhân Bên cạnh đó, góc độ phương pháp luận, học giả hình Việt Nam nghiên cứu pháp nhân thương mại hai mơ hình: mơ hình pháp nhân thương mại phạm tội, hai mơ hình TNHS pháp nhân thương mại Mơ hình thứ dựa tiền đề cho pháp nhân thương mại phạm tội tội phạm riêng pháp nhân thương mại từ góc độ pháp luật hình sự, định nghĩa pháp nhân thương mại phạm tội, yêu cầu xây dựng phạm vi hình phạt cần chuẩn hóa Mơ hình thứ hai dựa tiền đề chất TNHS pháp nhân quy kết từ TNHS cá nhân, pháp nhân chủ thể tội phạm, chủ thể tội phạm cá nhân Pháp nhân chủ thể tội phạm phải chịu TNHS hành vi cá nhân (người pháp nhân) trường hợp định Việc pháp nhân phải chịu TNHS hành vi phạm tội cá nhân thực trường hợp mối quan hệ đặc biệt Kinh tê' Châu Ả - Thái Bình Dương (Tháng 3/ 2022) NGHIÊN CỨU pháp nhân với cá nhân tội phạm mà người thực Cơ SỞ hình thành ý chí pháp nhân thương mại Một sô' vấn đê điêu kiện phải chịu TNHS Có hai trường hợp để xác định ý chí pháp pháp nhân thương mại theo quy định nhân thương mại: là, xác định ý chí pháp nhân trường hợp pháp nhân có "một người Bộ luật hình năm 2015 quản lý" (như: công ty trách nhiệm hữu hạn Điều 75 BLHS năm 2015 quy định điều kiện pháp thành viên); hai là, xác định ý chí pháp nhân nhân thương mại phải chịu TNHS khi: thực trường hợp pháp nhân có "hệ thống quản lý hành vi phạm tội nhân danh pháp nhân thương mại; tập trung" (như: cơng ty cổ phần, cơng ty hợp lợi ích pháp nhân thương mại; có đạo, danh ) Cụ thể: điều hành chấp thuận pháp nhân thương (1) Ý chí pháp nhân thương mại gọi mại Tuy nhiên, điều kiện số pháp nhân "một người quản lý” ý chí người vấn đề cần nghiên cứu: có trách nhiệm pháp nhân có quyền Thứ nhất, hành vi phạm tội thực lợi định cuối Ví dụ, Cơng ty trách nhiệm ích pháp nhân thương mại khơng khơng nhân hữu hạn thành viên người đại diện theo danh pháp nhân vấn đề TNHS giải pháp luật cơng ty có quyền định cuối nào? Trên thực tế, nhân danh pháp nhân để vấn đề công ty; phạm tội biểu phổ biến hầu hết pháp (2) Ý chí pháp nhân thương mại pháp nhân thương mại phạm tội, có nhiều pháp nhân có "hệ thống quản lý tập trung", tức vấn nhân thương mại thực tội phạm cách bí đề pháp nhân phải định số mật Chẳng hạn, pháp nhân thương mại có tổ người có trách nhiệm hội đồng quản trị chức thực buôn lậu khơng pháp nhân pháp nhân Trong loại hình pháp nhân này, Hội đồng thương mại ngang nhiên công khai tên tuổi quản trị chịu trách nhiệm tồn hoạt động trước cơng chúng, có trường hợp lại nhân chung pháp nhân, phận khác chịu trách danh pháp nhân khác để phạm tội, phạm tội nhiệm phần nghiệp vụ có liên quan Cơ quan tên pháp nhân giả, nhân danh cá nhân định pháp nhân ra/thông qua nghị phạm tội dựa biểu quyết, bỏ phiếu cá nhân Thứ hai, quy định điều kiện "hành vi phạm tội nghị thơng qua đa số thực có đạo, điều hành chấp Cơ quan định/ phận đại diện thuận pháp nhân thương mại" khơng thể áp pháp nhân khơng thể hình thành ý chí pháp dụng cho doanh nghiệp đại quy mô lớn Các nhân cách tuỳ tiện, mà phải trải qua số thủ doanh nghiệp đại quy mơ lớn thường có thủ tục định, có tính đến đặc điểm vốn có tục, sách phức tạp phân cấp trách nhiệm pháp nhân như: phạm vi kinh doanh, mục đích, tơn Lãnh đạo cấp cao pháp nhân thương mại chỉ, quy tắc ứng xử pháp nhân, cấu, thói quen thường không can thiệp trực tiếp vào đơn vị, kinh doanh, chế giám sát, văn hóa pháp nhân phận doanh nghiệp mà ủy quyền cho đơn vị, hệ thống luật pháp quốc gia Đây phận chức thực nghiệp vụ cụ thể yếu tố bắt buộc phải xem xét Vấn đề đặt cá nhân gây thiệt hại quan định pháp nhân hình thành ý chí hoạt động kinh doanh pháp nhân thương pháp nhân Có hai lý chủ yếu để xem xét mại thường khơng bị coi pháp nhân thương đặc điểm pháp nhân: mại phạm tội khó xác định mối quan hệ Thứ nhất, để truy cứu trách nhiệm vốn có hậu gây thiệt hại ý chí lãnh đạo cấp cao pháp nhân, vào lỗi cố ý vô ý của pháp nhân thương mại Trong đó, cá nhân lãnh đạo đại diện pháp nhân doanh nghiệp nhỏ vừa, quyền lực lãnh đạo chưa đủ, mà ngồi cịn phải có độc lập đối pháp nhân thương mại tương đối tập trung, với lỗi chủ quan cá nhân lãnh đạo đại diện thường tham gia xây dựng chiến lược thực pháp nhân Vì xét cho cùng, cá nhân lãnh đạo hoạt động nghiệp vụ cụ thể pháp nhân thương mại, trường hợp cá nhân pháp đại diện pháp nhân chủ thể nhân thương mại gây thiệt hại việc xác định mối độc lập với thân tổ chức pháp nhân nên ý chí chủ quan hệ hậu gây thiệt hại ý chí lãnh quan biểu bên ngồi có phải biểu đạo pháp nhân thương mại tương đối dễ dàng thực ý chí pháp nhân hay không hơn, dễ xác định TNHS pháp nhân phải đánh giá sở khách quan cho nhận định không khác yếu tố thương mại khách quan thể đặc điểm riêng pháp nhân Kinh tế Châu  - Thái Bình Dương (Tháng 3/ 2022) A sia - Pacific E conom ic Review RESEARCH Vì vậy, đánh giá yếu tố chủ quan pháp nhân, khơng xem xét ý chí cá nhân lãnh đạo đại diện pháp nhân định tập thể tất thành viên pháp nhân mà phải xem xét đặc điểm riêng pháp nhân mục tiêu, quy trình nghị sự, chế giám sát, văn hóa, đặc biệt chế giám sát pháp nhân đóng vai trị vơ quan trọng việc đánh giá xem hành vi thành phần pháp nhân có phản ánh ý chí pháp nhân hay không Thứ hai, thực tế cho thấy số hành vi hậu gây nguy hại cho xã hội định quan đại diện pháp nhân tập thể pháp nhân gây mà hệ thống quản lý pháp nhân chưa chặt chẽ có vướng mắc quy trình hoạt động kinh doanh Những vấn đề nhìn bề ngồi vấn đề liên quan đến cấu, quy trình tổ chức pháp nhân, tình bất ngờ khó lường trước, thực chất chúng lại biểu khách quan lỗi vô ý mặt chủ quan quan lãnh đạo pháp nhân Đó bời, ngồi sai phạm việc định, lỗi quan lãnh đạo pháp nhân cịn bao gồm sai phạm cơng tác giám sát hoạt động pháp nhân Sai phạm hoạt động giám sát thể nhiều khía cạnh khác như: quan lãnh đạo pháp nhân buông lỏng quản lý hoạt động, hệ thống quản lý yếu kém, sử dụng nhân không quy định, quy trình định rắc rối V.V Chính sai phạm quan lãnh đạo pháp nhân dẫn đến hành vi phạm tội cá nhân trình hoạt động kinh doanh Do đó, lý thuyết trách nhiệm tổ chức phổ biến nước năm gần tin cần xác định pháp nhân có điều kiện khách quan cấu, sách, văn hóa, pháp nhân khuyến khích, cho phép thành viên pháp nhân thực hành vi phạm tội khẳng định pháp nhân có lỗi chủ quan, truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân mà khơng cần xem xét ý chí cá nhân với tư cách thành viên pháp nhân Ở Trung Quốc, nhiều học giả đề xuất miễn xác định đơn vị có điều kiện khách quan cấu, sách, văn hóa gây ra, kích động cho phép thành viên đơn vị thực hành vi phạm tội, nói đơn vị có lỗi mặt chủ quan, từ truy cứu trách nhiệm hình đơn vị mà khơng quy rõ nghĩa vụ thể nhân đơn vị Theo cách này, xác định ý chí chủ quan pháp nhân, phải dựa nguyên tắc pháp nhân chủ thể nhân cách hư cấu, ý chí cá nhân với tư cách quan lãnh đạo pháp nhân, tức người đứng đầu pháp nhân xem ý chí pháp nhân Tuy nhiên, ý chí lãnh đạo pháp nhân hoàn toàn lệch lạc với mục đích, tơn pháp nhân, vi phạm hệ thống sách có liên quan pháp nhân hoạt động kinh doanh khiến pháp nhân gây thiệt hại cho xã hội khơng thể coi ý chí pháp nhân Trường hợp coi sử dụng bất hợp pháp danh nghĩa pháp nhân để cá nhân phạm tội Vì xác định ý chí chủ quan pháp nhân khơng phải xem xét ý chí lãnh đạo pháp nhân mà cịn phải xem xét cấu, sách, biện pháp, thói quen, v.v pháp nhân Việc xác định ý chí pháp nhân thương mại giải các vấn đề sau đây: Thứ nhất, tách ý chí pháp nhân thương mại ý chí cá nhân với tư cách thành phần cấu thành pháp nhân Ý chí pháp nhân ý chí cá nhân có thống với nhau, đó, ý chí cá nhân thể ý chí pháp nhân Nhưng cá nhân lại dùng pháp nhân công cụ phạm tội ý định cá nhân rõ ràng ngược lại với quy tắc quy định có hiệu lực pháp nhân hành vi cá nhân coi biểu ý chí pháp nhân, thân pháp nhân khơng thể phải chịu trách nhiệm hình việc này; Thứ hai, thúc đẩy nghiên cứu sâu pháp nhân thương mại phạm tội Nhóm pháp nhân thương mại phạm tội xã hội đại không giống tập thể hợp tác xã hội truyền thống, mà độc lập với suy nghĩ hành vi cá nhân pháp nhân Theo quan điểm này, việc xác định chất pháp nhân thương mại phạm tội, xác định hình thức lỗi pháp thương mại nhân có ý nghĩa quan trọng để đánh giá hoàn thiện quy định BLHS Việt Nam đối pháp nhân thương mại phạm tội./ Tài liệu tham khảo Cao Thị Oanh (2011), "Sự cần thiết việc quy định trách nhiệm pháp nhân Việt Nam nay”, tạp chí Luật học, số 12 Trịnh Quốc Toản (2011), Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2011 Nguyễn Ngọc Hoà (2016), “Khái niệm tội phạm việc quy định TNHS pháp nhân thương mại BLHS năm 2015”, tạp chí Luật học, số 28 Nguyễn Ngọc Hoà (chủ biên) (2021), Trách nhiệm hình pháp nhân - Nhận thức cần thống nhất, Nxb Tư pháp, LiHong (2000), Lý luận trách nhiệm hình đơn vị, Nxb Đại học Thanh Hoa (^í£’ « Kinh tế Châu Á - Thái Bình Dương (Tháng 3/ 2022) ... phần cấu thành pháp nhân Ý chí pháp nhân ý chí cá nhân có thống với nhau, đó, ý chí cá nhân thể ý chí pháp nhân Nhưng cá nhân lại dùng pháp nhân công cụ phạm tội ý định cá nhân rõ ràng ngược lại... giải pháp luật cơng ty có quyền định cuối nào? Trên thực tế, nhân danh pháp nhân để vấn đề công ty; phạm tội biểu phổ biến hầu hết pháp (2) Ý chí pháp nhân thương mại pháp nhân thương mại phạm tội, ... biện pháp, thói quen, v.v pháp nhân Việc xác định ý chí pháp nhân thương mại giải các vấn đề sau đây: Thứ nhất, tách ý chí pháp nhân thương mại ý chí cá nhân với tư cách thành phần cấu thành pháp