Báo cáo thực tập tại công ty TNHH chứng khoán ngânhàng NHNoPTNT (agribank) VN

Lời mở đầu Thị trờng tài phận quan träng bËc nhÊt hƯ thèng tµi chÝnh, chi phối toàn hoạt động kinh tế Thị trờng tài phát triển góp phần thúc đẩy mạnh mÏ sù ph¸t triĨn kinh tÕ x· héi cđa mét quốc gia Trong thị trờng chứng khoán phần cấu thành nên thị trờng tài Thị trờng chứng khoán kênh huy động vốn dài hạn cho kinh tế, nơi trao đổi mua bán loại chứng khoán dài hạn nh:cổ phiếu, trái phiếu Thị trờng chứng khoán Việt Nam đời năm nhng đà có bớc phát triển mạnh mẽ góp phần quan trọng vào trình phát triển kinh tế đất nớc Trong thành công đó, có phần không nhỏ đóng ghóp công ty chứng khoán Một số công ty chứng khoán Công ty TNHH Chứng khoán NHNN&PTNT VN, số công ty chứng khoán Việt Nam.Qua nhiều năm phát triển đến Công ty đà trở thành công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam Sau thời gian thực tập công ty, dới giúp đỡ anh, chị phòng Môi giới dịch vụ thầy giáo Đàm Văn Huệ em xin đợc báo cáo thành bớc đầu mà em đà thu đợc Em xin chân thành cảm ơn! LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com PhÇn I Giíi thiƯu chung 1.Quá trình hình thành phát triển doanh nghiệp 1.1Tên, địa doanh nghiệp - Tên doanh nghiệp :Công ty TNHH Chứng khoán NHNO & PTNT VN Agribank Securities Co.,Ltd (Agriseco) - Địa :Toà C3, Phơng Liệt, Thanh Xuân, Hà Nội 1.2 Sự thành lập công ty mốc quan trọng : Quyết định số 172/1999/QĐ - TTg thủ tớng phủ thông t 04/1999/TT-NHNO ngày 01/11/1999 việc cho phép tổ chức tín dụng thành lập công ty chứng khoán tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán NHNO&PTNT VN Theo văn này, ngân hàng thơng mại đợc thành lập công ty chứng khoán độc lập dới dạng công ty TNHH thành viên Xét điều kiện NHNO&PTNT VN đà hội tụ đủ điều kiện để thành lập công ty chứng khoán ngân hàng thơng mại Vì vậy, ngày16/12/1999 Tổng giám đốc NHNO&PTNT VN đà ký định số 969/QĐ-NHNO việc thành lập ban trù bị thành lập công ty chứng khoán để chuẩn bị thủ tục pháp lý điều kiện nhân sự,cơ sở vật chất kỹ thuật ch đời công ty.Sau thời gian hoạt động,ban trù bị thành lập công ty chứng khoán đà hoàn thành đề án thành lập dự thảo điều lệ cho công ty AGRISECO đợc Ngân hàng nhà LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com níc ViƯt Nam phª dut,chÊp nhËn cho NHNO&PTNT VN thành lập công ty chứng khoán, đào tạo nghiệp vụ cho đội ngũ nhân chuẩn bị cho hoạt động kinh doanh chứng khoán,hoàn thành hồ sơ xin Uỷ ban Chứng Khoán Nhà nớc cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán Với chuẩn bị tích cực, ngày 20/12/2000 Hội đồng quản trị NHNO&PTNT VN có định số 269/QD-HĐQT thành lập công ty TNHH chứng khoán NHNO& PTNT VN Công ty chứng khoán NHNO&PTNT VN công ty trực thuộc, hạch toán độc lập NHNO& PTNT VN; thành viên Trung tâm giao dịch Uỷ ban chứng Nhà nớc Việt Nam; có tên tiếng anh đầy đủ Agribank Sercurities Company Ltd,viết tắt AGRISECO Công ty có giấy phép hoạt động số 08/GPHĐKD Uỷ ban Cứng khoán Nhà nớc cấp ngày 04/05/2001, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0104000024 sở Kế hoạch Đầu t Hà nội cấp ngày 04/05/2001 Vốn điều lệ công ty 700 tỷ đồng công ty chứng khoán có vốn lớn thứ ba Việt Nam 1.3 Quy mô doanh nghiệp : Công ty chứng khoán Agriseco doanh nghiệp vừa đợc nhà nớc xếp hạng Doanh nghiệp Hạng hai Công ty có tiềm lực tài to lớn đợc hỗ trợ từ Ngân hàng mẹ AGRIBANK, có tiềm thị trờng rộng, sở vật chất kỹ thuật, công nghệ thông tin đại, đội ngũ nhân viên đợc đào tạo có hệ thống nớc Agriseco công ty chứng khoán có hệ thống đại lý nhận lệnh khắp tỉnh thành nớc LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Chức nhiệm vụ doanh nghiệp: 2.1 Môi giới chứng khoán: Agriseco giúp khách hàng mở theo dõi tài khoản chứng khoán, mua bán chứng khoán Công ty kết hợp với NHNO&PTNT VN cung cấp dịch vụ hỗ trợ khách hàng mua bán chứng khoán, cho vay cầm cố, cho vay bảo chứng, lu giữ bảo quản chứng khoán, thực quyền chứng khoán lu ký 2.2 Bảo lÃnh phát hành đại lý phát hành : Agriseco cung cấp dịch vụ giúp cho tổ chức phát hành chứng khoán chuẩn bị điều kiện thủ tục trớc chào bán chứng khoán, thực việc phân phối chứng khoán cho công chúng ®Çu t LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 2.3 T vÊn : Agriseco thùc hiÖn t vÊn tài chính, hỗ trợ tổ chức kinh té trình cổ phần hoá, t vấn cho tổ chức phát hành trình chuẩn bị thủ tục niêm yết Trung tâm giao dịch chng khoán, t vấn chào mua, bán chứng khoán 2.4 Tự doanh : Tự doanh công ty kinh doanh chứng khoán nguồn vốn với mục đích thu lợi nhuận cho mình.Đây nghiệp vụ phức tạp khó khăn.Nó mang lại lợi nhuận rÊt cao cho c«ng ty nhng nã cịng cã thĨ mang lại không rủi ro Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu quy trình công nghệ quy trình dịch vụ: 3.1 Một số sản phẩm, dÞch vơ chđ u : - DÞch vơ chÝnh : Môi giới, tự doanh, bảo lÃnh phát hành, t vấn - Dịch vụ phụ trợ :cung cấp tín dụng, quản lý thu thập chứng khoán, giao dịch trái phiếu theo hợp đồng chuộc lại trái phiếu, ký gửi đầu t trái phiếu số lợng nhỏ để tiết kiệm thuế 3.2 Quy trình dịch vụ : 3.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới : (2) Khách hàng (1) Công ty chứng khoán Sở giao dịch LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com (3) (4) (6) Bíc 1: Më tµi khoản giao dịch: Trớc mua bán chứng khoán khách hàng phải mở tài khoản giao dịch công ty theo mẫu Tài khoản giao dịch gồm hai loại: - Tài khoản tiền mặt: Là tài khoản giống nh tài khoản tiền gửi toán ngân hàng thơng mại, khách hàng sử dụng tài khoản để mua bán loại chứng khoán - Tài khoản ký quỹ hay bảo chứng: Loại tài khoản dùng để mua bán chứng khoán có ký quỹ Theo để mua bán chứng khoán khách hàng cần ký quỹ tỷ lệ % tiền chứng khoán muốn mua, số lại khách hàng vay công ty theo tài khoản bảo chứng Trong trờng hợp khách hàng phải chịu lÃi suất cao nhng lại mua đợc nhiều chứng khoán so với sè tiỊn ký q Bíc 2: NhËn lƯnh cđa kh¸ch hàng: Mỗi lần giao dịch khách hàng phải điền vào theo mẫu in sẵn công ty, thông qua điện thoại, máy fax, Internet Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào mẫu phiếu mua bán chứng khoán nh: Họ tên, số tài LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com kho¶n, mà chứng khoán, số lợng, giá Công việc nhận lệnh đợc nhân viên nhận lệnh kiểm tra nhập vào máy Bớc 3: Thực lệnh: Trên sở lệnh đặt khách hàng công ty sÏ kiĨm tra qua nhiỊu bíc sau ®ã chun lƯnh tới thị trờng phù hợp để thực Bớc 4: Xác nhận kết giao dịch: Sau thực xong lệnh, công ty chứng khoán gửi cho khách hàng phiếu xác nhận đà thi hành lệnh.Trong trờng hợp lệnh đợc khớp hệ thống báo kết cho nhà đầu t thông qua điện thoại di động khách hàng có đăng ký dịch vô LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Bớc 5: Thanh toán bù trừ giao dịch: Việc toán bù trừ giao dịch chứng khoán đợc thực thông qua hệ thống tài khoản công ty chứng khoán ngân hàng.Đối với việc đối chiếu bù trừ chứng khoán trung tâm lu ký chứng khoán thực thông qua hệ thống lu ký chứng khoán Bớc 6: Thanh toán giao nhận chứng khoán: Đến ngày toán, công ty chứng khoán giao tiền thông qua hệ thống ngân hàng định toán giao chứng khoán thông qua hình thức chuyển khoản trung tâm lu ký chứng khoán Sau hoàn tất thủ tục Sở giao dịch chứng khoán, công ty toán tiền chứng khoán cho khách hàng thông qua hệ thống tài khoản khách hàng mở công ty 3.2.2 Quy trình nghiệp vụ Mua chứng khoán có kỳ hạn: a, Khái niệm: Mua chứng khoán có kỳ hạn (viết tắt REREPO) nghiệp vụ kinh doanh công ty, công ty ứng trả trớc khoản ứng trớc: + Cho khách hàng để mua chứng khoán (bao gồm cổ phiếu, chứng quỹ đầu t, trái phiếu công cụ nợ khác, viết tắt CK) khách hàng, hoặc: + Cho tổ chức phát hành để đứng tên mua CK cho khách hàng : LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Víi ®iỊu kiện, sau thời gian (kỳ hạn REREPO, viết tắt KHR), công ty thu hồi lại khoản ứng trớc trả lại quyền sở hữu CK cho khách hàng qua công ty đợc hởng từ khách hàng khoản phí (Phí REREPO, viết tắt PHR) tính theo tỷ lệ (lÃi suất REREPO, viết tắt LSR) đợc thoả thuận hợp đồng REREPO 10 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Chức nhiệm vụ phận: 2.1 Khối kinh doanh: - Cơ cấu: Phòng môi giới dịch vụ, phòng kinh doanh - Chức nhiệm vụ: quản lý, vận hành khai thác hệ thống kinh doanh nguồn vốn công ty an toàn, hiệu đồng thời tìm kiếm phát triển bền vững nguồn vốn mới; cải tiến hoàn thiện hệ thống giao dịch tiện ích cung cấp cho khách hàng, nâng cao hiệu kinh doanh, mở rộng thị phần phát triển thơng hiệu công ty; thực nhiệm vụ khác Giám đốc công ty giao 2.2 Khối tài - Cơ cấu: Phòng kế toán lu ký, tổ kiểm tra kiểm toán nội bộ, phòng điện toán - Chức nhiệm vụ: quản lý, vận hành, khai thác nâng cấp hệ thống kế toán kiểm toán công nghệ tin học đảm bảo cung cấp thông tin cho công tác điều hành thiết lập chế độ báo cáo kịp thời, xác luật định có kiểm soát chặt chẽ Từng bớc cải tiến, hệ thống hoá, vi tính hoá toàn hệ thống chứng từ sở liệu Kiểm soát chặt chẽ, giảm thiểu rủi ro, củng cố phát triển lực tài toàn hoạt động công ty Thực nhiệm vụ khác Giám đốc Công ty giao 2.3 Khối tổng hợp: 17 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com - Cơ cấu: Phòng Hành Tổng hợp, phòng Nghiên cứu Phát triển - Chức năng, nhiệm vụ: Quản lý, vận hành điều phối hệ thống hành chính, sở vật chất nhân lực nhằm cung cấp mở rộng nguồn nhân lực, vật lực mạng lới Xây dựng, đạo thực kế hoạch, chiến lợc hoạt động nh đề án, phơng án kinh doanh cách có định hớng lâu dài, bền vững có hiệu Thực nhiệm vụ khác Giám đốc Công ty giao 2.4 Chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh: - Cơ cấu: Phòng Kinh doanh, phòng Kế toán lu ký - Chức nhiƯm vơ: cịng gièng nh t¹i Héi Së chÝnh Tuy vậy, Trung tâm Giao dịch chứng khoán đặt thành phố Hồ Chí Minh nên phòng kinh doanh Chi nhánh có thêm hai đại lý đại diện giao dịch Họ có nhiệm vụ chuyển lệnh công ty lên hệ thống ghép lệnh Trung tâm Giao dịch chøng kho¸n 18 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Phần III Kết hoạt động kinh doanh Kết hoạt động kinh doanh: Đơn vị tính: triệu đồng Chỉ tiêu Năm 2006 1.Doanh thu hoạt động kinh Năm 2007 198.004 473.591 15.850 81.319 150.703 278.206 6.769 85 3.987 12.844 (1,3) 18 32 671 1.779 - Doanh thu vÒ vèn kinh doanh 20.024 99.305 - Doanh thu cho thuê tài sản, - 6.760 18.038 191.243 455.552 doanh chứng khoán Trong : - Doanh thu môi giới CK cho ngời đầu t - Doanh thu hoạt động tù doanh CK - Doanh thu qu¶n lý danh mơc đầu t cho ngời UTĐT - Doanh thu bảo lÃnh phát hành, đại lý phát hành CK - Doanh thu t vấn đầu t CK cho ngời đầu t - Doanh thu lu ký CK cho ngời đầu t - Hoàn nhập dự phòng khoản trích trớc sử dụng thiết bị 2.Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu thuÇn 19 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Thu lÃi đầu t 400.298 312.188 Doanh thu hoạt động 591.541 767.741 528.665 581.824 Lợi nhuận gép 62.876 185.916 Chi phÝ qu¶n lý doanh 12.870 24.766 50.005 161.150 1,4 50 11.Tỉng lỵi nhn tríc th 50.006 161.200 12 Lỵi nhn tÝnh th 50.006 157.077 13.Th TNDN ph¶i nép 9.775 31.415 40.231 129.785 kinh doanh CK &lÃi đầu t Chi phí hoạt động kinh doanh CK nghiệp Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh CK 10 Lợi nhuận hoạt động kinh doanh 14 Lợi nhuận sau thuế Từ báo cáo kết kinh doanh ta thấy: + Năm 2006 lợi nhuận sau thuế công ty đạt :40.231 triệu đồng , lợi nhộân đợc hình thành chủ yếu từ hoạt động kinh doanh chứng khoán thu lÃi đầu t Trong hoạt động đem lại doanh thu lớn cho công ty hoạt động tự doanh Năm 2006 hoạt động tự doanh thu đợc:150.703 triệu đồng chiếm gần 3/4 tổng doanh thu từ hoạt động kinh doanh chứng khoán Ngoài hoạt động đầu t dài hạn công ty năm 2006 cho thu lÃi cao đạt 400.29 triƯu ®ång, chiÕm 20 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 77% doanh thu từ hoạt động kinh doanh chứng khoán &lÃi đầu t + Năm 2007 thị trờng chứng khoán chứng kiến bớc phát triển thần kỳ, hội cho công ty chứng khoán Năm 2007 lợi nhuận sau thuế công ty tăng gần 30% so với năm 2006 đạt : 129.785 triệu đồng.Lợi nhuận tăng chủ yếu từ hoạt động kinh doanh chứng khoán, tăng gần 2.4 lần so với năm 2006 đạt: 473.591 triệu đồng Tuy nhiên thu lÃi từ đầu t giảm gần 90.000 triệu đồng.Nhng doanh thu lớn chi phí tăng thấp nên lợi nhuận sau thuế công ty tăng mạnh 21 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com *C¸c chØ tiêu tài chủ yếu: Chỉ tiêu Năm Năm 2006 2007 1-Cơ cấu vốn - TSCĐ đầu t dài hạn/tổng số tài 11,56% 2,23% 88,44% 97,77% 87,35% 88,34% - Tỷ suất lợi nhuận doanh thu (%) 7,50% 8,93% - Tỷ suất lợi nhuận vốn (%) 0,14% 0,14% 164,56% 110,67% 164,55% 110,67% 0,043 0,064 0,05 0,065 s¶n(%) - TSLĐ đầu t ngắn hạn/Tổng số tài sản (%) -Tỷ lệ nợ phải trả/Tổng tài sản(%) 2-Khả sinh lời 3- Khả toán (%) - Thanh toán thời: TSLĐ/Nợ ngắn hạn - Thanh toán nhanh: (TSLĐ -Hàng tồn kho)/Nợ ngắn hạn 4-Năng lực hoạt động -Vòng quay tổng tài sản ( Doanh thu thuần/TS) -Vòng quay vốn lu động(Doanh thu thuần/TSLĐ) Phân tích số tiêu ti cho ta thấy thực trạng chi tiết tình hình hoạt động kinh doanh Công ty TNHH chứng khoán NHNN&PTNT VN: +Về cấu vốn : 22 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com - TSCĐ đầu t dài hạn/tổng số tài sản(%)tức tài sản cố định đầu t dài hạn chiếm % tổng tài sản công ty, năm 2006 là:11,56% năm 2007 là:2,23%.Công ty thực thu vốn từ khoản đầu t dài hạn bán bớt TSCĐ, vừa để thực hoá lợi nhuận vừa để cấu lại danh mục đầu t sang đầu t ngán hạn - TSLĐ đầu t ngắn hạn/Tổng số tài sản (%) tức tài sản lu động đầu t ngắn hạn chiếm % tổng tài sản công ty, năm 2006 là: 88,44% năm 2007 là:97,77%.Do năm 2007 công ty chuyển số khoản đầu t dài hạn sang đầu t ngắn hạn nên tiêu năm 2007 cao hơn: 12,33% - Tỷ lệ nợ phải trả /Tổng tài sản (%), năm 2006 95,2%,năm 2007 88,34%.Tức năm 2007 đồng tài sản có 0,8834 đồng nợ.Hệ số tơng đối cao phù hợp với đặc thù kinh doanh chứng khoán tài công ty +Về khả sinh lời: - Tỷ suất lợi nhuận doanh thu (%)năm 2006 là: 7,5, năm 2007 là:8,93 tức bỏ trăm đồng doanh thu thu đợc 750đồng lợi nhuận vào năm 2006 893 đồng vào năm 2007 Nh xét với trăm đồng doanh công ty bỏ năm 2007 công ty thu đợc lợi nhuận tăng thêm là:143 đồng lợi nhuận - Tỷ suất lợi nhuận vốn (%),năm 2006 là: 0,14%,năm 2007 0,14%.Vậy trăm đồng vốn công ty bỏ thu đợc 14 đồng lợi nhuận +Về khả toán: - Thanh toán nhanh: (TSLĐ -Hàng tồn kho)/Nợ ngắn hạn, năm 2006 :164,55%, năm 2007 :110,67%, cho biÕt mét 23 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com đồng nợ ngắn hạn công ty đợc đảm bảo toán 1,6455 đồng năm 2006và 1,1067 đồng tài sản lu động.Công ty sẵn sàng toán khoản nợ đến hạn,tình hình khả toán công ty tốt + Về lực hoạt động: - Vòng quay tổng tài sản ( Doanh thu thuần/TS), năm 2006 :0,043, năm 2007 là:0,064 ,năm 2007 tài sản đợc sử dụng hiệu - Vòng quay vốn lu động(Doanh thu thuần/TSLĐ) năm 2006 là: 0,5, năm 2007 là: 0,65, cho biết đơn vị tài sản sử dụng đem lại 0,5 đơn vị vào năm 2006 0,65 đơn vị doanh thu thuần.Năm 2007 hiệu suất sử dụng tài sản có hiệu Đánh giá mặt mạnh hạn chế tồn 2.1 Điểm mạnh: Cùng với phát triển thị trờng chứng khoán, Công ty chứng khoán NHNN&PTNT VN đà nỗ lực không ngừng để đạt đợc tăng trởng ổn định phát triển cách bền vững nh khẳng định vị công ty chứng khoán đợc thành lập Việt Nam Công ty có tiềm lực tài to lớn( công ty chứng khoán có vón lớn thứ ba Việt Nam) đợc hỗ trợ từ Ngân hàng mẹ-AGRIBANK Vì công ty đảm bảo tài tất hoạt động.Công ty cung cấp đầy đủ dịch vụ cho khách hàng dịch vụ công ty cung cấp dịch vụ hỗ trợ khách hàng mua bán chứng khoán nh:cho vay cầm cố, lu giữ bảo quản chứng khoán Bên cạnh tiÒm lùc 24 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com tài lớn bảo đảm khả toán cho công ty trờng hợp Công ty có đội ngũ cán có trình độ chuyên môn cao, tốt nghiệp trờng đại học cao học nớc, nhiệt tình, có tâm huyết với nghề với công ty.Ban lÃnh đạo công ty ngời có thâm niên ngành bảo hiểm tài chính, ngân hàng nên nghiệp vụ công ty trôi chảy, tất cán kinh doanh chủ chốt đà qua lớp đào tạo Uỷ ban chứng khoán Nhà nớc có giấy phép hành nghề Các nhân viên môi giới công ty đà đợc lựa chọn kỹ đợc trung tâm giao dịch chứng khoán đào tạo Ngoài ra, số đà đợc gửi nớc đào tạo chuyên sâu đợc chuyên gia nớc sang đào tạo chỗ; sở vật chất, trang thiết bị đại đà góp phần quan trọng trình hoạt động hiệu công ty Bên cạnh Công ty chứng khoán NHNN&PTNT VN công ty chứng khoán có đại lý nhận lệnh phòng giao dịch lớn Việt Nam.Các đại lý nhận lệnh công ty đợc thànhlập 60 tỉnh thành phố.Ngoài công ty có hai phòng giao dịch chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh 2.2 Han chế: Bên cạnh điểm mạnh thuận lợi đà nêu trên,Agriseco có mặt tồn tại,hạn chế cần sớm khắc phục Trong giai đoạn nay,cùng với bùng nổ thị trờng chứng khoán,hàng loạt công ty chứng khoán đời 25 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com vµo hoạt đông gây sức ép cạnh tranh lên công ty khác Đó sức ép nhân lực, thị phần Công ty chứng khoán NHNN&PTNT đời vào hoạt động từ năm 2001 nên cơ sở vật chất kỹ thuật( nh sàn giao dịch, bảng điện tử ) không đại nên khó cạnh tranh tốt Nhìn chung, nội dung thùc hiƯn m«i giíi cđa c«ng ty chđ u vÉn trung gian thực lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng để hởng hoa hồng Nếu nh nớc có gắn bó mật thiết môi giới t vấn nớc ta tình trạng chung là, hàm lợng t vấn nghiệp vụ môi giới hạn chế Cũng nh hầu hết CTCK khác, công ty dừng lại mức độ cung cấp thông tin tổ chức phát hành có chứng khoán đợc niêm yết, thông báo kết mua bán chứng khoán thông tin giá chứng khoán mà khách hàng quan tâm Các dịch vụ nhà môi giới toàn phần không đợc triển khai thực Thêm vào đó, dịch vụ kèm nh cầm cố chứng khoán ứng trớc tiền bán chứng khoán bị thị 03 thị 03 sửa đổi Ngân hàng nhà nớc điều chỉnh nên hoạt động phụ trợ bị gián ®o¹n t¹m thêi 26 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Phần IV: Phơng hớng mục tiêu phát triển: Qua chặng đờng năm hình thành phát triển,TTCK Việt Nam đà thu đợc nhiều thành công có bớc phát triển đáng kể.Thị trờng đà ghi nhận nỗ lực to lớn phủ,các quan quản lý chủ thể tham gia vào thị trờng ghóp phần thu hút luồng vốn đầu t nớc ngoai Đứng trớc ngỡng cửa hội nhập,tiến trình đổi xếp dôanh nghiệp Nhà nớc tiếp tục đợc đẩy mạnh vào giai đoạn nớc rút,Lwtj chứng khoán thức đợc ban hành từ tháng 6/2006 có hiệu lực kể từ đầu năm 2007 đẫ làm cho môi trờng pháp lý TTCK đợc nâng cao hoàn thiện, với phát triển ổn định kinh tế mức cao năm vừa qua tạo đà phát triển cho thị trờng chứng khoán Việt Nam Triển vọng TTCK Việt Nam giai đoạn tới tạo hội cho công ty chứng khoá nói chung Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN nói riêng, giai đoạn Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN tiếp tục khẳng định vị TTCK Việt Nam Qua công ty đa vài định hớng giai đoạn tới nh: * Hoàn thiện hệ thống công nghệ đại , kinh doanh qua mạng * Đội ngũ chuyên gia phân tích chia theo lĩnh vực, đợc hỗ trợ hệ thèng xư lý th«ng tin c«ng xt lín * Doanh thu 100 triệu USD, lợi nhuận 20 triệu USD vào năm 2010 27 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com * Mở rộng thị trờng không nớc mà hớng tới thị trờng khu vực xa * Trong tơng lai không xa Công ty phát triển thành tập đoàn tài lớn m¹nh 28 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Kết luận Để huy động vốn cho tăng trởng kinh tế dài hạn, nhiệm vụ quan trọng thu hút vốn nhàn rỗi cộng đồng dân c, hoạt động môi giới chứng khoán có ý nghĩa to lớn Vai trò đòi hỏi ngành chứng khoán phải không ngừng hoàn thiện phát triển tốt nhiệm vụ mình, đặc biệt hoạt động huy động vốn đáp ứng nhu cầu vốn kinh tế nhằm phát triển kinh tế xà hội Nhng để TTCK phát triển ổn định bền vững cần có chung tay ghóp sức từ nhiều phía Trong công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng.Trong tơng lai công ty chứng khoán đóng vai trò nh nhà tạo lập thị trờng làm cho TTCK Việt Nam phát triển ổn định bền vững hơn.Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN nỗ lực đem phồn vinh đến cho khách hàng chung tay ghóp sức xây dựng TTCK Việt Nam ngày lớn mạnh Qua thời gian ngắn thực tập Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN em xin đợc báo cáo sơ qua Công ty nh trên.Một lànn em xin chân thành cảm ơn thầy Đàm Văn Huệ anh, chị phòng Môi giới dịch vụ Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN Em xin chân thành cảm ơn! 29 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com MC LC Lời mở đầu PhÇn I Giíi thiƯu chung .2 1.Quá trình hình thành phát triển doanh nghiÖp 1.1Tên, địa doanh nghiệp 1.2 Sự thành lập công ty mốc quan trọng : 1.3 Quy mô doanh nghiệp : .3 Chức nhiệm vụ doanh nghiệp: 2.1 Môi giới chứng khoán: .3 2.2 Bảo lÃnh phát hành đại lý phát hành : .3 2.3 T vấn : 2.4 Tù doanh : Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu quy trình công nghệ quy trình dịch vụ: .4 3.1 Một số sản phẩm, dịch vụ chủ yếu : .4 3.2 Quy trình dịch vụ : 3.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới : 3.2.2 Quy tr×nh nghiƯp vơ Mua chứng khoán có kỳ hạn: 3.2.3 Quy tr×nh tù doanh: 3.2.4 Quy trình bảo lÃnh phát hành: Phần II C¬ cÊu tỉ chøc .10 Sơ đồ tổ chức: 10 Chức nhiệm vụ phận: 12 2.1 Khối kinh doanh: 12 2.2 Khèi tµi chÝnh 12 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 2.3 Khèi tỉng hỵp: 12 2.4 Chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh: 12 Phần III Kết hoạt động kinh doanh 13 Đánh giá mặt mạnh hạn chế tồn .16 2.1 Điểm m¹nh: 16 2.2 Han chÕ: 17 Phần IV: Phơng hớng mục tiêu phát triển: 19 KÕt luËn 20 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ... thành lập công ty chứng khoán tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán NHNO&PTNT VN Theo văn này, ngân hàng thơng mại đợc thành lập công ty chứng khoán độc lập dới dạng công ty TNHH thành... 269/QD-HĐQT thành lập công ty TNHH chứng khoán NHNO& PTNT VN Công ty chứng khoán NHNO&PTNT VN công ty trực thuộc, hạch toán độc lập NHNO& PTNT VN; thành viên Trung tâm giao dịch Uỷ ban chứng Nhà nớc... trờng chứng kho¸n ViƯt Nam TriĨn väng cđa TTCK ViƯt Nam giai đoạn tới tạo hội cho công ty chứng khoá nói chung Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN nói riêng, giai đoạn Công ty TNHH Chứng khoán