TẬP ĐỒN CƠNG NGHIỆP THAN-KHỐNG SẢN VIỆT NAM CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự – Hạnh phúc CÔNG TY CỔ PHẦN TƯ VẤN ĐẦU TƯ MỎ VÀ CÔNG NGHIỆP -VINACOMIN Số: 220 /BKS-VIMCC Hà Nội, ngày 12 tháng năm 2019 BÁO CÁO CỦA BAN KIỂM SOÁT Về hoạt động Ban kiểm soát Giám sát hoạt động quản lý Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc điều hành năm 2018 Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần Tư vấn đầu tư mỏ công nghiệp - Vinacomin quy định Nhà nước cơng tác kiểm sốt; Căn cứ Nghi ̣qú t Đa ̣i hô ̣i đồ ng cổ đông thường niên năm 2018; Căn cứ Báo cáo tài chính Hơ ̣p nhấ t năm 2018 Công ty được kiểm tốn bởi Cơng ty TNHH Hañ g kiể m toán AASC; Ban Kiểm soát xin báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 những nô ̣i dung sau: 1.Hoạt động Ban kiểm soát năm 2018: Hoạt động Ban Kiểm soát tuân thủ theo chức , nhiệm vụ được quy định Luật doanh nghiệp Điều lệ Công ty Ban kiể m soát hoạt động gồm ba thành viên , mỗi thành viên phụ trách những nội dung kiể m soát phù hợp với kinh nghiệm chuyên môn nên thực tốt trách nhiê ̣m của Ban kiể m soát theo Điề u lê ̣ Công ty Trong năm 2018, Ban kiể m soát đã tổ chức cuô ̣c ho ̣p, có sự tham gia đầ y đủ các thành viên với nội dung: Kiểm tra kết hoạt động sản xuất kinh doanh quý, tháng, năm ; Xây dựng kế hoạch để kiểm soát cảnh báo rủi; Xem ro xét báo cáo soát xét giữa kì việc thực kế hoạchsoát kiểm ; Ban kiể m soát đã trì nhiê ̣m vu ̣ kiể m soát thường xuyên các việc quản lý điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh Trên sở thực tế tiǹ h hình hoạt động sản xuất kinh doanh kế t quả kiể m soát , Ban kiế m soát đã kịp thời thông báo, làm việc với Hội đồng quản trị, Ban giám đố c để có những chỉ đạo nhằm ngăn ngừa , phát kịp thời xử lý tồn trình hoạt động Đồng thời giám sát việc thực thi kiến nghị Ban kiể m soát đưa Trong quá trin ̀ h thực hiê ̣n nhiê ̣m vu ,̣ Ban kiể m soát đã đươ ̣c Hô ̣i đồ ng quản tri,̣ Ban Giám đố c của Công ty ta ̣o mo ̣i điề u kiê ̣n thuâ ̣n lơ ̣i để hoàn thành nhiệm vụ 2.Kết thẩm định báo cáo tài năm 2018: Ban kiểm soát thẩm định báo cáo tài hợp năm 2018 được kiểm tốn bởi Cơng ty TNHH Hãng Kiểm tốn AASC thống xác nhận sau: 31 - Báo cáo tài năm 2018 đươ ̣c lâ ̣p theo Chuẩ n mực và chế ̣ Kế tốn Việt Nam hành phản ánh cách trung thực , hơ ̣p lý tiǹ h hình tài ngày 31/12/2018 - Báo cáo tài đươ ̣c lâ ̣p đầ y đủ , kịp thời, thông tin tình hình tài được cơng bố thuyết minh cách rõ ràng đáp ứng được yêu cầ u của các quan hữu quan và nhà đầ u tư; - Kế t quả hoa ̣t đô ̣ng kinh doanh năm 2018 Công ty được thể đầ y đủ , rõ ràng báo cáo tài Trong báo cáo tài chiń h không có ngoại trừ Cơng ty kiểm tốn - Ban kiể m soát thố ng nhấ t với ý kiế n nhâ ̣n xét và đánh giá về hoa ̣t đô ̣ng tài chính, báo cáo năm 2018 Cơng ty kiểm tốn 3.Về việc thực nghị ĐHĐCĐ 2018 - Các chỉ tiêu chủ yếu năm 2018 ( Công ty Me ̣): Tỷ lệ % so với Đơn vị tính KH PHKD KH PHKD (đ/c) 2018 Tổng doanh thu Tr.đ 225.150 186.349 Nộp Ngân sách Tr.đ Lợi nhuận trước thuế Tr.đ Chỉ tiêu Cổ tức phân phối Thực năm 2018 Theo quy đinh ̣ 2.415 % 1.052 4÷8 KH PHKD 2018 (đ/c) KH PHKD 2018 192.860 85,7 103,5 47,9 109,9 15.451 1.156 Lao động bình quân Người 365 338 323 88,5 95,6 Thu nhập bình quân (người/ tháng) Tr.đ 8,87 7,93 8,67 97,8 108,9 - Thực mức cổ tức năm 2018 chưa theo nghị Đại hội đồng cổ đông năm 2018: từ % đến 8% - Tiền lương thù lao HĐQT , BKS Thư kí Cơng ty hằ ng tháng thực năm 2018 giảm 15% so với phương án chi trả tiền lương thù lao HĐQT, BKS Thư kí Nghị Đại hội đồng cổ đơng năm 2018 Đơn vị tính Nghị ĐHĐCĐ 2018 Thực năm 2018 Tỉ lệ thực hiêṇ so với NQ - Chủ tịch HĐQT ( Thù lao) Đồng/ tháng 5.400.000 4.590.000 85% - Thành viên HĐQT ( Thù lao) Đồng/ tháng 4.600.000 3.910.000 85% - Trưởng ban KS ( Lương) Đồng/ tháng 23.000.000 19.557.725 85% - TV BKS, Thư ký ( Thù lao) Đồng/ tháng 4.200.000 3.570.000 85% Chức danh 32 Tổ ng t iề n lương và thù lao của Ban giám đố c , HĐQT, Ban kiể m soát , Thư ký Công ty năm 2018 chi trả sau: + Lương Ban Giám đố c : 884,39 triê ̣u đồ ng + Lương Trưởng ban kiểm sốt: 234,69 triê ̣u đờ ng + Thù lao Hội đồng quản trị , thành viên BKS , Thư ký Công ty : 277,44 triê ̣u đồ ng - Thực lựa chọn đơn vị kiểm toán BCTC năm 2018là Cơng ty TNHH Hañ g Kiểm tốn AASC Nghị Đại hội đồng cổ đông năm 2018 Đánh giá hoạt động quản lý Hội đồng quản trị Ban Giám đốc: - Hội đồng quản trị (HĐQT) thực giám sát, chỉ đạo hoạt động Ban Giám đốc việc triển khai thực Nghị Đại hội đồng cổ đông hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty HĐQT đảm bảo tuân thủ theo quy định Pháp luật, điều lệ Công ty, quy định TKV - Ban Giám đốc (BGĐ) điều hành tổ chức, chỉ đạo thực SXKD chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, tuân thủ Pháp luật Nhà nước, Quy định Điều lệ hoạt động Công ty 5.Đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc điều hành Hô ̣i đồ ng quản tri ̣Công ty đã cung cấ p kip̣ thời , đầ y đủ các Nghi ̣quyế t , Quyế t đinh ̣ của Hô ̣i đồ ng quản tri ̣cho Ban kiể m soát Ban Giám đố c đã ta ̣o điề u kiê ̣n cho Ban kiể m soát viê ̣c thu thâ ̣p thông tin , tài liệu liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh chi nhánh Công ty , quan Công ty có có yêu cầ u Hội đồng quản trị, Ban kiể m soát , Ban Giám đố c và các cán quản lý khác Công ty có mối quan hệ phối hợp chặt chẽ công tác điề u hành, quản lý hoạt động sản xuất kinh doanh Phương hướng hoạt động Ban kiểm sốt năm 2019 Để thực hiê ̣n tớ t cơng tác kiể m tra , giám sát theo Luật doanh nghiệp Điề u lê ̣ Công ty, Ban kiể m soát xây dựng kế hoa ̣ch năm 2019 sau: - Giám sát việc chấp hành quy định pháp luật , Điề u lê ̣ của Công ty, tình hình thực Nghị Đại hội cổ đông , Hô ̣i đồ ng quản tri ̣ Công ty; - Tiếp tục thực hiê ̣n nhiê ̣m vu ̣ kiể m tra , giám sát hoạt động điều hành, quản lý kinh doanh theo luật doanh nghiệp , đờ ng thời tăng cường rà sốt, kiến nghị những vấn đề bất cập quy trình, quy chế, hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty để Hội đồng quản trị Ban Giám đốc có điều chỉnh, bổ sung giải pháp nhằm đảm bảo cho công tác quản lý được chặt chẽ, qui tắc, tránh được rủi ro trình hoạt động - Kiểm tra, thẩm định Báo cáo tài định kỳ - Thực cơng tác đột xuất khác cổ đông yêu cầu phạm vi chức Ban Kiểm soát được quy định 33 Trên báo cáo Ban Kiểm sốt Cơng ty hoạt động Ban Kiểm soát giám sát hoạt động quản lý HĐQT, BGĐ điều hành năm 2018 Trân trọng kính trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 Nơi nhận: TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN - Đại hội đồng cổ đơng; - Ban Kiểm sốt NB -TKV; - HĐQT Công ty; - Thành viên BKS; - Lưu Văn thư, BKS Công ty Trần Thị Minh Thu 34 ... quản lý Hội đồng quản trị Ban Giám đốc: - Hội đồng quản trị (HĐQT) thực giám sát, chỉ đạo hoạt động Ban Giám đốc việc triển khai thực Nghị Đại hội đồng cổ đông hoạt động sản xuất kinh doanh... công tác điề u hành, quản lý hoạt động sản xuất kinh doanh Phương hướng hoạt động Ban kiểm soát năm 2019 Để thực hiê ̣n tố t công tác kiể m tra , giám sát theo Luật doanh nghiệp Điề... ̣ kiể m tra , giám sát hoạt động điều hành, quản lý kinh doanh theo luật doanh nghiệp , đồ ng thời tăng cường rà soát, kiến nghị những vấn đề bất cập quy trình, quy chế, hoạt động sản xuất