BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI PHẠM THỊ TUYẾT GIẢI PHÁP THU HÚT VỐN ĐẦU TƢ PHÁT TRIỂN GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ VIỆT NAM Ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 62.58.03.02 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - 2017 Luận án hoàn thành tại: Trường Đại học Giao thông Vận tải Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Thái Bá Cẩn PGS.TS Vũ Trọng Tích Phản biện 1: GS.TSKH Nguyễn Hữu Hà Phản biện 2: TS Nguyễn Thị Tiếp Phản biện 3: TS Dương Văn Chung Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước họp Trường Đại học Giao thông Vận tải vào hồi …… … ngày … tháng … năm… Có thể tìm hiểu luận án thư viện: Thư viện trường ĐHGT – VT MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Phát triển GTĐB yếu tố cần thiết để tiến hành thành cơng cơng cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước GTĐB đầu tư năm qua chưa đáp ứng điều kiện mong muốn Đầu tư phát triển GTĐB q trình lâu dài, địi hỏi số lượng vốn lớn chế sách ổn định, dài hạn Việc thu hút VĐT phát triển GTĐB đòi hỏi việc quản lý nhà nước phải có tính tổng thể, logic khoa học Khi xác định giải pháp bản, then chốt tồn diện việc quản lý nhà nước thu hút VĐT phát triển GTĐB đạt hiệu cao Với lý trên, việc nghiên cứu từ thực trạng đưa giải pháp đồng cách khoa học giúp cho việc thu hút vốn phát triển GTĐB VN cách hiệu quả, thực đề tài: Giải pháp thu hút vốn đầu tư phát triển giao thơng đường Việt Nam cần thiết có ý nghĩa tổng kết lý luận, thực tiễn cho việc phát triển GTĐB, đồng thời đóng góp cho lĩnh vực khoa học quản lý đầu tư xây dựng Mục đích nghiên cứu Luận án tập trung nghiên cứu đưa hệ thống giải pháp khoa học cho việc quản lý nhà nước giao thơng đường (Chính phủ, Bộ Giao thơng – Vận tải) nhằm thu hút vốn đầu tư cho phát triển GTĐB VN năm tới, đáp ứng yêu cầu cơng nghiệp hóa, đại hóa hội nhập quốc tế đất nước Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Các giải pháp thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN thời gian tới Phạm vi nghiên cứu: Nghiên cứu đầu tư thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN khoảng 15 năm trở lại (từ năm 2001 – 2016) định hướng cho việc thu hút vốn đầu tư cho năm Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Ý nghĩa khoa học đề tài thể việc hệ thống hóa lý luận thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB đánh giá cách khoa học thực trạng việc thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN năm qua Đây sở lý luận thực tiễn để đề tài đề xuất giải pháp thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN, khảo sát tính cấp thiết tính khả thi giải pháp Ý nghĩa thực tiễn đề tài thể việc đánh giá khách quan thực trạng thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN, tìm yếu tố ảnh hưởng, yếu tố cản trở thu hút tổng hợp ý kiến đề xuất giải pháp thu hút vốn đầu tư cho phát triển GTĐB phù hợp với điều kiện VN Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài tập trung việc nghiên cứu, tìm giải pháp có tính khả thi thu hút vốn đầu tư cho phát triển GTĐB Từ việc xây dựng giải pháp, cấp quản lý vận dụng linh hoạt vào điều kiện thực tiễn VN để thu hút có hiệu vốn đầu tư phát triển GTĐB VN, đáp ứng yêu cầu thực tiễn đất nước TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CĨ LIÊN QUAN Nghiên cứu thu hút VĐT phát triển GTĐB nƣớc ngồi Các nghiên cứu sách thu hút vốn Để thu hút VĐT cho phát triển GTĐB, nhiều quốc gia giới đưa sách hợp lý, kịp thời hiệu quả, đặc biệt quốc gia đưa vận dụng hiệu sách hợp tác cơng tư, giảm gánh nặng cho ngân sách quốc gia khích lệ tham gia cộng đồng, tạo nên sức mạnh cộng đồng như: Ba Lan, Nhật Bản, Anh, Ấn Độ, Trung Quốc Một số nghiên cứu thu hút vốn Các nghiên cứu hình thức hợp tác cơng tư (PPP) phát triển GTĐB tác giả nghiên cứu lý luận thực tiễn như: E.R Yescombe (2007), Song Smith (2008) Nghiên cứu thu hút VĐT phát triển GTĐB nƣớc Các nghiên cứu sách thu hút vốn Việc nghiên cứu thu hút nguồn VĐT nói chung đầu tư phát triển GTĐB nói riêng cần thiết Đã có tác giả nghiên cứu sách như: Tác giả Thái Bá Cẩn Đỗ Văn Thành nghiên cứu “hoàn thiện chế sách quản lý nhằm nâng cao hiệu đầu tư theo ngành theo lãnh thổ VN” Trong báo cáo phủ kì họp Quốc hội tháng 12/2007 nêu rõ: Chính phủ cần tập trung đạo thực tiến độ dự án đầu tư quan trọng đất nước, cơng trình trọng điểm quốc gia Phê duyệt quy hoạch, ban hành sách danh mục dự án phát triển hạ tầng kinh tế xã hội, cần khuyến khích đầu tư để nhà đầu tư ngồi nước đầu tư với hình thức thích hợp, đáp ứng chiến lược phát triển GTĐB theo quy hoạch đến năm 2020 Để thu hút VĐT cần thực hình thức đầu tư khác như: BOT, BTO, BT, bán, cho thuê, thuê quản lý kết cấu hạ tầng, hạ tầng giao thông, dùng số vốn thu để đầu tư cho dự án [41] Các nghiên cứu thu hút vốn phát triển CSHT giao thông VN Về việc nghiên cứu thu hút VĐT phát triển CSHT giao thông VN cấp quản lý, địa bàn khác nhiều tác giả, quan nghiên cứu Đây kinh nghiệm quý báu giúp cho việc tìm lối thu hút VĐT phát triển GTĐB VN Các nghiên cứu kể đến như: Lưu Trọng Sướng, Phạm Văn Liên, Đặng Thị Hà, Dương Văn Thái, Nguyễn Thị Thúy Nga, Nguyễn Xuân Cường Các nghiên cứu thu hút VĐT phát triển CSHT giao thơng theo hình thức PPP Nghiên cứu việc thu hút vốn phát triển CSHT giao thơng theo hình thức PPP nhiều tác giả nghiên cứu Mỗi tác giả đứng góc độ khác như: Nguyễn Ngọc Huyền, Huỳnh Thị Thúy Giang, Bùi Thị Hoàng Lan, Nguyễn Hồng Thái, Nguyễn Mậu Bành, Các chuyên gia Bộ KH ĐT nghiên cứu Mơ hình PPP cho VN tổ chức hội thảo khoa học hình thức đầu tư PPP Các nghiên cứu nhu cầu VĐT phát triển CSHTGT VN Các nghiên cứu hội thảo nhu cầu thu hút vốn cho phát triển CSHT giao thông VN thực trạng đề xuất giải pháp nhằm tăng cường thu hút vốn phát triển CSHT giao thông Các tác giả nghiên cứu như: Trần Bắc Hà, Hồng Xn Hịa, Phạm Sỹ Liêm, Bộ kế hoạch Đầu tư (2010), Bùi Minh Huấn Chu Xuân Nam, Nguyễn Thế Trọng Những khoảng trống nghiên cứu Các nghiên cứu nước chưa đưa mơ hình cụ thể để thu hút vốn cho đầu tư phát triển CSHT GTVT GTĐB Đồng thời chưa đưa giải pháp đồng nhằm tăng cường thu hút nguồn vốn ngân sách nhà nước để đáp ứng nhu cầu đầu tư phát triển GTVT Vì vậy, việc nghiên cứu giải pháp đồng để thu hút tối đa nguồn vốn cho phát triển GTĐB VN cần nghiên cứu tồn diện đẩy đủ Chính đề tài nghiên cứu: “Giải pháp thu hút vốn đầu tƣ phát triển GTĐB VN” cần thiết, có giá trị, ý nghĩa mặt lý luận, thực tiễn, có giá trị kinh tế, trị, xã nội, an ninh quốc phòng 4 Nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Từ mục đích nghiên cứu vấn đề tồn cho nghiên cứu trên, đề tài xác định mục tiêu nghiên cứu là: - Hệ thống hóa lý luận thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB - Áp dụng phương pháp để đánh giá thực trạng thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN khảo sát ý kiến đề xuất tăng cường thu hút vốn - Xác định nguyên tắc đề xuất số giải pháp thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN - Trong hệ thống giải pháp, đề tài xác định tính ưu tiên giải pháp tính đồng áp dụng Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, tổng quan nghiên cứu có liên quan, kết luận kiến nghị, danh mục cơng trình cơng bố tác giả liên quan đến luận án, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, nội dung luận án gồm: Chương 1: Cơ sở lý luận thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN Chương 2: Thực trạng thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN Chương 3: Giải pháp thu hút vốn đầu tư phát triển GTĐB VN Đề tài gồm phụ lục để minh chứng cho kết nghiên cứu luận án Hệ thống phƣơng pháp nghiên cứu luận án Các phương pháp áp dụng giải nhiệm vụ nghiên cứu đề tài gồm: a Phương pháp nghiên cứu tài liệu b Phương pháp điều tra bảng hỏi d Phương pháp chuyên gia đ Phương pháp nghiên cứu trường hợp e Phương pháp thống kê toán học CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THU HÚT VỐN ĐẦU TƢ PHÁT TRIỂN GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ 1.1 Khái quát hệ thống GTĐB 1.1.1 Khái niệm GTĐB phát triển GTĐB Hệ thống GTĐB tập hợp cơng trình, tuyến đường giao thơng, phương tiện hệ thống tổ chức điều khiển nhằm đảm bảo liên hệ khu vực khác Hệ thống GTĐB cấu thành thành phần: cơng trình giao thơng, phương tiện giao thơng hệ thống tổ chức điều hành giao thông Phát triển hệ thống GTĐB phát triển tổng thể thành phần hệ thông GTĐB nhiều giải pháp, cách thức khác đáp ứng yêu cầu đất nước 1.1.2 Phân loại GTĐB - Phân loại theo tính chất phục vụ: Đường ngồi thị Đường thị - Phân loại theo cấp kĩ thuật đường: Theo TCVN 5729/1997, GTĐB phân cấp thành cấp kĩ thuật sau: Cao tốc I, II, III, IV, V, VI - Phân loại theo kết cấu mặt đường: Phân loại theo tính chất học; Phân loại theo yêu cầu vận doanh - Phân loại theo cấp quản lý: Hệ thống GTĐB Trung ương quản lý; Hệ thống giao thông địa phương quản lý 1.1.3 Đặc điểm GTĐB - Hệ thống GTĐB có qui mơ đầu tư ban đầu lớn, trình khai thác, sử dụng phải thường xuyên bảo trì, sữa chữa theo định kỳ… nguồn vốn dành cho đầu tư phát triển hệ thống đường nhiều mang tính chất phục vụ lợi ích cộng đồng, lý cần hỗ trợ, can thiệp Nhà nước đóng vai trị quan trọng chủ yếu - GTĐB yếu tố quan trọng góp phần cho kinh tế - xã hội phát triển, mở rộng tạo hội giao lưu kinh tế phát triển khu vực với Mặt khác, GTĐB tạo điều kiện tốt cho việc củng cố tăng cường khả bảo vệ an ninh quốc phòng 1.2 Đầu tƣ VĐT phát triển GTĐB 1.2.1 Những vấn đề chung đầu tư 1.2.1.1 Khái niệm đầu tư Đầu tư phát triển CSHT GTĐB hoạt động đầu tư nhằm xây mới, nâng cấp, cải tạo cầu, đường, cơng trình đường, hệ thống cơng nghệ trang thiết bị quản lý nhằm đáp ứng yêu cầu kinh tế tại tương lai 1.2.1.2 Đặc điểm đầu tư phát triển 1.2.1.3 Phân loại đầu tư phát triển 1.2.1.4 Vai trò đầu tư phát triển GTĐB - GTĐB có quan hệ hữu với phát triển ngành khác - Tạo liên kết phát triển kinh tế vùng, tỉnh - GTĐB cịn có vai trị đặc biệt quan trọng việc bảo vệ an ninh quốc phịng, cơng xây dựng phát triển kinh tế quốc gia - GTĐB phát triển xã hội - Đầu tư phát triển GTĐB góp phần nâng cao dân trí, cải thiện đời sống văn hóa - xã hội - GTĐB với lĩnh vực tài nguyên môi trường 1.2.2 VĐT số loại VĐT Khái niệm: VĐT để thực dự án đầu tư toàn số VĐT dự kiến để chi cho tồn q trình đầu tư nhằm đạt mục tiêu đầu tư vào khai thác, sử dụng theo yêu cầu dự án (gồm yếu tố trượt giá) Một số loại VĐT bản: a Vốn ngân sách nhà nước: NSNN toàn khoản thu, chi nhà nước dự toán quan nhà nước có thẩm quyền định thực năm để đảm bảo thực chức nhiệm vụ Nhà nước b Vốn hỗ trợ phát triển thức (vốn ODA): ODA nguồn vốn từ bên dành cho nước phát triển, quan thức Chính phủ trung ương địa phương quan thừa hành Chính phủ, tổ chức liên Chính phủ, tổ chức phi Chính phủ nước ngồi tài trợ c VĐT trực tiếp nước (vốn FDI): Đầu tư trực tiếp nước ngồi hình thức mà nhà đầu tư bỏ vốn để tạo lập sở sản xuất kinh doanh nước tiếp nhận đầu tư Trong đó, nhà đầu tư nước ngồi thiết lập quyền sở hữu phần hay toàn VĐT giữ quyền quản lý, điều hành trực tiếp đối tượng mà họ bỏ vốn nhằm mục đích thu lợi nhuận từ hoạt động đầu tư sở tuân theo quy định Luật Đầu tư nước nước sở d Vốn thu hút theo hình thức hợp tác cơng – tư (PPP): PPP mơ hình cơng – tư kết hợp đầu tư phát triển, thực dự án lợi ích cơng, chia sẻ nhiệm vụ rủi ro, liên doanh thông qua hợp đồng thỏa thuận 1.3 Thu hút VĐT phát triển GTĐB 1.3.1 Khái niệm thu hút VĐT phát triển GTĐB Qua nghiên cứu phân tích nghiên cứu, đề tài xác định khái niệm thu hút vốn đầu tư phát triển giao thông đồng làm sở cho nghiên cứu là: Thu hút VĐT phát triển GTĐB việc áp dụng tổng thể giải pháp khoa học (cơ chế, sách, truyền thơng, cơng nghệ v.v ) để nhà đầu tư nước bỏ vốn để đầu tư trực tiếp gián tiếp hình thức khác nhau, phù hợp với lợi ích nhà đầu tư xã hội, theo quy định pháp luật nhằm phát triển GTĐB VN 1.3.2 Các kênh thu hút VĐT phát triển GTĐB VN a Kênh thu hút vốn đầu tư nước: Vốn nhà nước, vốn khu vực tư nhân, Vốn từ thị trường vốn b Kênh thu hút vốn đầu tư nước ngoài: Vốn ODA, VĐT trực tiếp nước ngồi, Vốn tín dụng thương mại quốc tế 1.3.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến thu hút VĐT phát triển GTĐB: Yếu tố kinh tế; Yếu tố trị - xã hội; Điều kiện tự nhiên; Đặc điểm sản phẩm đầu tư tổ chức thi công đường bộ; Phân cấp quản lý nguồn vốn NSNN với cơng trình GTĐB; Năng lực nhà thầu; Khoa học cơng nghệ; Cơng tác quản lý, bảo trì, sửa chữa