Báo cáo " Hành vi pháp luật trong hoạt động kinh doanh " pdf

nghiên cứu - trao đổi 52 tạp chí luật học số 11/2010 TS. Nguyễn Văn Tuyến * rong nn kinh t th trng, hu nh mi hot ng kinh doanh u c thc hin thụng qua cỏc hnh vi phỏp lut ca mt loi ch th gi l thng nhõn. Cỏc hnh vi ny din ra hng ngy trong i sng kinh doanh vi nhiu hỡnh thc khỏc nhau, rt a dng, phc tp v cú th to ra nhiu hu qu phỏp lớ khỏc nhau cho cỏc bờn liờn quan. iu ny cho thy vic nghiờn cu v nhn din chớnh xỏc bn cht ca cỏc hnh vi phỏp lut trong kinh doanh t ú tỡm ra c ch iu chnh thớch hp bng phỏp lut i vi cỏc hnh vi ú l rt cn thit. Bi vit di õy xin trao i mt vi ý kin xung quanh ch ny nhm giỳp ớch cho vic lm sỏng t hn bn cht phỏp lớ ca nhng hnh vi mang tớnh ngh nghip do cỏc thng nhõn thc hin trong i sng kinh doanh Vit Nam hin nay. 1. Bn cht ca hnh vi phỏp lut Hnh vi, theo T in Hỏn Vit, c nh ngha mt cỏch n gin l vic lm ca con ngi. (1) Núi nh vy, hnh vi cú ngha l tt c nhng gỡ thuc v cỏch hnh x ca con ngi trong i sng xó hi. Xột v bn cht, bt k hnh vi no cng u gn vi mt ch th xỏc nh (ch th thc hin hnh vi) v thụng thng th hin ý chớ ca chớnh ch th ú. Tuy nhiờn, trong thc t cng cú nhng hnh vi hon ton khụng th hin ý chớ ca ch th thc hin chỳng, ú l trng hp nhng hnh vi vụ thc ca ngi khụng cú kh nng nhn thc v iu khin hnh vi ca mỡnh. Trong i sng xó hi, hnh vi cú th bao gm nhiu dng khỏc nhau nhng quan trng nht vn l nhng hnh vi thuc phm trự o c (hnh vi o c) v nhng hnh vi thuc phm trự phỏp lut (hnh vi phỏp lut). Nhng hnh vi mang ý ngha o c khỏc vi nhng hnh vi mang ý ngha phỏp lut ch cỏc hnh vi phỏp lut khi c thc hin bao gi cng lm phỏt sinh hiu lc phỏp lớ nht nh cho ch th thc hin hnh vi, thm chớ l cho c nhng ch th khỏc cú liờn quan, trong khi cỏc hnh vi mang ý ngha o c thỡ khụng nht thit phi cú h qu ny. iu ú ng ngha vi vic cú th tn ti trong thc t nhng hnh vi va mang ý ngha o c, va mang ý ngha phỏp lut. Hin tng ny hon ton cú th hiu c bi l trong xó hi con ngi, nht l trong xó hi hin i ngy nay phn ln cỏc hnh vi ca con ngi u c iu chnh ng thi bng c hai h thng chun mc, bao gm cỏc chun mc o c v chun mc phỏp lut. Trong khoa hc phỏp lớ, vn bn cht ca hnh vi phỏp lut ó tng c cỏc hc gi cp trong nhiu ti liu khỏc nhau. Theo tỏc gi Trn Thỳc Linh, hnh vi phỏp lut cú ngha l mi s biu dng ý chớ cú mc ớch gõy ra mt hiu lc phỏp lớ. (2) Suy cho cựng, tuy cú nhiu cỏch nh ngha khỏc nhau v hnh vi phỏp lut nhng mi cỏch nh ngha u T * Trng i hc Lut H Ni nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 53 thống nhất với nhau ở những vấn đề mang tính bản chất sau đây của hành vi pháp luật: Thứ nhất, mọi hành vi pháp luật đều gắn với một chủ thể xác định, bởi lẽ, hành vi pháp luật bao giờ cũng là hành vi của chủ thể pháp luật. Có thể khẳng định không một chủ thể pháp luật nào muốn xác lập và thực hiện các quan hệ pháp luật với các chủ thể khác mà lại không thông qua việc thực hiện các hành vi pháp luật. Nói cách khác, hành vi pháp luật chính là phương thức cơ bản để các chủ thể pháp luật tham gia vào một quan hệ pháp luật cụ thể nhằm đạt được các mục tiêu mang tính chủ đích của mình. Thứ hai, mọi hành vi pháp luật đều có hệ quả gây ra một hiệu lực pháp lí nhất định cho chủ thể thực hiện hành vi đó. Hệ quả pháp lí này có thể nằm trong hoặc ngoài ý muốn chủ quan của chủ thể thực hiện hành vi nhưng đều có giá trị pháp lí ràng buộc với chủ thể đó. Thứ ba, hành vi pháp luật đều là sự kiện pháp lí làm phát sinh các quan hệ pháp luật giữa chủ thể thực hiện hành vi với các chủ thể khác. Về khía cạnh này, hành vi pháp luật khác với các sự biến pháp lí ở chỗ nếu hành vi pháp luật luôn gắn liền với yếu tố ý chí của chủ thể pháp luật thì trái lại, các sự biến pháp lí, mặc dù cũng được xem là một loại sự kiện pháp lí làm phát sinh quan hệ pháp luật, lại không xuất phát từ hành vi có chủ đích của chủ thể pháp luật mà chỉ là những sự kiện khách quan do điều kiện tự nhiên tạo ra. 2. Khái lược về sự hình thành các hoạt động thương mại ở Việt Nam Không thể phủ nhận rằng Việt Nam vốn là cái nôi của nền văn minh lúa nước. Điều ấy lí giải vì sao nền kinh tế cổ xưa của người Việt, thậm chí cho đến mãi tận sau này, người dân nước Việt vẫn xem trọng nghề nông như một nghề truyền thống lâu đời. Một số công trình nghiên cứu chuyên sâu về lĩnh vực luật thương mại đã nhận định rằng các hoạt động thương mại ở Việt Nam mặc dù được manh nha từ giai đoạn trị vì của các triều đại phong kiến Việt Nam nhưng nó chỉ thực sự bắt đầu phát triển kể từ khi thực dân Pháp thiết lập nền thống trị ở Việt Nam. (3) Trong các triều đại Lý, Trần, Lê, thương mại ở nước ta tuy có được chú trọng ở những mức độ khác nhau nhưng chủ yếu vẫn chỉ là sự giao thương trong nước chứ không phát triển các hoạt động thương mại với nước ngoài, có lẽ xuất phát từ lí do bảo vệ chủ quyền lãnh thổ. Cho đến thời kì Trịnh, Nguyễn phân tranh, vì những lí do lịch sử mà hoạt động buôn bán với các thương nhân nước ngoài (chủ yếu là thương nhân Trung Quốc và Nhật Bản) mới được quan tâm phát triển. Những thương điếm nổi tiếng ở Việt Nam trong giai đoạn này là phố Khách (Hội An ngày nay) ở phía Nam và Kinh Kỳ, Phố Hiến ở phía Bắc. Sau này, trong thời kì Pháp thuộc, do nhu cầu khai thác thuộc địa mà nền thương mại và kĩ nghệ ở Việt Nam mới bắt đầu phát triển mạnh mẽ, không chỉ trong phạm vi quốc nội mà còn mở rộng rất nhiều với bên ngoài, trong đó bao gồm cả việc giao thương với các quốc gia phương Tây. Có thể nói nền thương mại và kĩ nghệ ở Việt Nam tuy xuất hiện và phát triển muộn hơn so với Trung Quốc, Nhật Bản hay các nước phương Tây nhưng chế độ thương mại ở nước ta đã từng được quy định và áp dụng khá chi tiết, bài bản dựa trên căn bản nền pháp chế thương mại Tây phương. (4) Đây nghiªn cøu - trao ®æi 54 t¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 cũng là cơ hội để thương mại ở Việt Nam được tiếp cận trực tiếp với những điển chế thương mại tân tiến thời bấy giờ của phương Tây nhằm khuyếch trương và tạo tiền đề cho sự phát triển của hoạt động thương mại ở Việt Nam sau này. 3. Một số đặc trưng của các hành vi pháp luật trong lĩnh vực kinh doanh Theo nghĩa hẹp, hành vi pháp luật trong hoạt động kinh doanh có thể hiểu là những hoạt động ý chí do chủ thể kinh doanh (thương nhân) thực hiện một cách tự nguyện, có chủ đích trong khi tiến hành các công việc kinh doanh của mình nhằm mục tiêu thu lợi nhuận tối đa. Trong hoạt động kinh doanh, các hành vi pháp luật diễn ra khá đa dạng và phức tạp. Chúng ta có thể dễ dàng nhận diện được các hành vi pháp luật trong kinh doanh thông qua những hoạt động điển hình như việc các thương nhân mua hàng về để bán đi hay cung cấp những dịch vụ cho người khác nhằm mục đích kiếm lời. Khó nhận diện hơn một chút có lẽ là những hoạt động dường như chưa thông dụng và ít được biết đến trong đời sống thương mại ở các nước đang trong quá trình chuyển đổi cơ chế kinh tế như hành vi chuyển giao công nghệ, bản quyền phát minh sáng chế các giải pháp hữu ích, bí quyết kĩ thuật, cho thuê doanh nghiệp, nhượng quyền thương mại và hoạt động bán hàng đa cấp… Tất cả những hành vi này đều hàm chứa những điểm đặc trưng của hoạt động thương mại khiến chúng ta không có lí do gì để nhầm lẫn với những hành vi pháp luật trong các lĩnh vực khác như hoạt động lập pháp hay hoạt động hành pháp và tư pháp. Những điểm đặc trưng đó là gì? Thứ nhất, về phương diện chủ thể, các hành vi pháp luật trong kinh doanh trước hết là hoạt động ý chí của thương nhân, do chính các thương nhân thực hiện nhằm mục đích rõ ràng là thu lợi nhuận. Thương nhân - yếu tố chủ thể của loại hành vi pháp luật này được xem như là một trong những dấu hiệu cơ bản để phân biệt giữa hành vi pháp luật trong kinh doanh (hay còn được gọi là hành vi thương mại) với các hành vi pháp luật trong các lĩnh vực khác. Điều đó có nghĩa là để xác định một hành vi pháp luật nào đó có phải là hành vi pháp luật trong kinh doanh hay không, trước hết phải xác định xem chủ thể thực hiện hành vi đó có phải là thương nhân hay không. Tuy nhiên, cũng cần lưu ý rằng trong lịch sử nền pháp chế thương mại ở phương Tây (điển hình là Pháp và Đức), người ta đã từng chấp nhận những hành vi thương mại mang tính bản chất, ví dụ như việc mua hàng hoá về để bán lại nhằm mục đích kiếm lời; việc môi giới thương mại hay hoạt động hối đoái; việc kinh doanh chứng khoán hay kinh doanh bảo hiểm; việc sản xuất hàng hoá có tính chất công nghiệp và kĩ nghệ v.v bất kể người thực hiện chúng có tư cách của một thương nhân hay không. (5) Ngày nay, khái niệm thương nhân thường được hiểu theo nghĩa rất rộng, bao gồm tất cả những người nào có hoạt động thương mại một cách độc lập, chuyên nghiệp và nhằm mục đích kiếm lời, không phân biệt người đó có đăng kí với chính quyền về những hoạt động thương mại do chính họ thực hiện hay không. (6) Quan điểm này có sự tương đồng với luật thương mại của nhiều nước trên thế giới và chính điều đó khiến nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 11/2010 55 cho Lut thng mi Vit Nam hin ti tr nờn phự hp hn vi nhu cu thc tin kinh doanh v cú kh nng thc thi d dng trong bi cnh hi nhp quc t. Th hai, v phng din khỏch th, cỏc hnh vi phỏp lut trong kinh doanh, bt lun nú thuc loi no v do ai thc hin, u hng ti mt li ớch ging nhau, ú l li nhun. Khụng mt ch th no cú th c xem l nh kinh doanh thc th, nu khụng coi vic thu li nhun nh l mc tiờu chớnh yu ca mỡnh. Vi du hiu ny, hnh vi phỏp lut trong kinh doanh c hiu theo ngha tng i hp nhng rt c th, bao gm tt c nhng hnh vi do ch th kinh doanh thc hin mt cỏch t nguyn, thng xuyờn, chuyờn nghip vi mc ớch rừ rng l thu li nhun ti a. Nu quan nim hnh vi phỏp lut trong kinh doanh theo ngha ú thỡ bt kỡ hot ng mua hng no vi mc ớch bỏn li kim li cng u c xem l hnh vi kinh doanh hay hnh vi thng mi - tc hnh vi phỏp lut trong kinh doanh, bt k trong thng v ú nh kinh doanh thu li hay b thua l. Nh vy, ngoi du hiu ch th thc hin hnh vi, nhn din hnh vi no ú cú phi l hnh vi phỏp lut trong kinh doanh hay khụng, nht thit phi lm rừ khỏch th ca hnh vi ú l gỡ - tc l li ớch m ch th kinh doanh nhm hng ti khi thc hin hnh vi, cú phi l nhm thu li nhun hay khụng. Tớnh cht kim li ca hnh vi phỏp lut trong kinh doanh khụng ph thuc vo vic nh kinh doanh cú thu c khon li hay khụng hoc khon li l bao nhiờu trờn thc t. (7) Trong phỏp lut thc nh Vit Nam, tớnh cht kim li hay mc ớch sinh li ó c phỏp lut chớnh thc tha nhn nh mt thuc tớnh bn cht ca hot ng thng mi - tc hnh vi phỏp lut trong kinh doanh: Hot ng thng mi l hot ng nhm mc ớch sinh li, bao gm mua bỏn hng hoỏ, cung ng dch v, u t, xỳc tin thng mi v cỏc hot ng nhm mc ớch sinh li khỏc. (8) Th ba, v tớnh cht, mi hnh vi phỏp lut trong kinh doanh - hnh vi thng mi u c cỏc ch th kinh doanh thc hin mt cỏch thng xuyờn, liờn tc v mang tớnh cht chuyờn nghip. Tớnh thng xuyờn v liờn tc ca cỏc hnh vi thng mi - hnh vi kinh doanh c th hin ch hnh vi ú c ch th kinh doanh thc hin lp i, lp li nhiu ln trong khong thi gian di liờn tc m khụng cú giỏn on, vi ni dung v phng thc c bn ging nhau. Cũn tớnh cht chuyờn nghip ca cỏc hnh vi phỏp lut trong kinh doanh c th hin ch nh kinh doanh luụn ý thc c tớnh cht ngh nghip ca cụng vic kinh doanh nờn sn sng tỡm cỏch u t tho ỏng v tin bc (vn kinh doanh), ngun nhõn lc (ngi lao ng vi trỡnh chuyờn mụn thớch hp) v cụng ngh qun lớ (phng tin k thut v khoa hc qun lớ) sao cho cụng vic kinh doanh c tin hnh trụi chy vi cht lng v hiu qu cao nht. Cỏc thuc tớnh ny khin cho cỏc hnh vi phỏp lut trong kinh doanh khỏc bit vi nhng hnh vi phỏp lớ thụng thng trong i sng dõn s nh vic mua bỏn hng hoỏ (hp ng mua bỏn hng hoỏ) vỡ nhu cu tiờu dựng hay thc hin cỏc cụng vic theo yờu cu ca nghiên cứu - trao đổi 56 tạp chí luật học số 11/2010 ngi khỏc vỡ nhu cu dõn s (hp ng dch v hay hp ng khoỏn vic). Th t, v cỏch thc v mc can thip ca Nh nc i vi hnh vi phỏp lut trong kinh doanh - tc hnh vi kinh doanh hay hnh vi thng mi. Do cỏc hnh vi phỏp lut c thự ny cú nhng nh hng c bit n li ớch chung ca cng ng cng nh li ớch ca Nh nc (kt qu ca vic thc hin cỏc hnh vi phỏp lut trong kinh doanh l to ra ca ci vt cht cho xó hi nhiu hay ớt) nờn chớnh quyn luụn mong mun ỏp dng ch phỏp lớ riờng bit cho cỏc nh kinh doanh. Ch phỏp lớ ny bao gm cỏc quy nh v th tc thnh lp doanh nghip, ng kớ kinh doanh, ng kớ mó s thu, kờ khai thu v thc hin ngha v np thu. c bit, cỏc ch th kinh doanh khi cú s dng ngun nhõn lc bờn ngoi tin hnh cỏc hot ng kinh doanh u phi tuõn th cỏc quy nh v hp ng lao ng, ch bo h lao ng, ch bo him xó hi, thi gian lm vic v ngh ngi, ch tin lng v ph cp, bo m quyn ỡnh cụng hp phỏp ca gii th theo quy nh ca lut lao ng. Ngoi ra, tớnh c thự trong ch phỏp lớ i vi cỏc ch th kinh doanh cũn c th hin nhng quy nh v chng cnh tranh khụng lnh mnh v kim soỏt c quyn; quy nh v qung cỏo, khuyn mi, tip th v chuyn giao cụng ngh hay nhng quyn thng mi; quy nh v chm dt hot ng kinh doanh bng hỡnh thc gii th, phỏ sn hay bỏn, khoỏn, cho thuờ doanh nghip; quy nh v chia tỏch, hp nht, sỏp nhp hay chuyn i mụ hỡnh doanh nghip. Trong bi cnh hi nhp kinh t ton cu nh hin nay, cỏc hnh vi phỏp lut trong hot ng kinh doanh cú xu hng ngy cng vt ra ngoi khuụn kh biờn gii lónh th quc gia. iu ú cng cho thy xu hng chung l vic iu chnh bng phỏp lut v la chn phỏp lut ỏp dng cho nhng hnh vi ny s ngy cng tr nờn phc tp. Hu qu ú bt ngun t mt trong nhng nguyờn nhõn ch yu, ú l vn xung t phỏp lut trong lnh vc thng mi. khc phc hu qu ny, vn hi ho hoỏ phỏp lut kinh doanh gia cỏc nc nhm to ra mụi trng phỏp lớ thun li cho cỏc hot ng kinh doanh mang tớnh ton cu l iu cn thit v ỏng c cỏc quc gia quan tõm gii quyt./. (1).Xem: o Duy Anh, T in Hỏn Vit, Nxb. Khoa hc xó hi, tr. 348. (2).Xem: Trn Thỳc Linh, Danh t phỏp lut lc gii, Nh sỏch Khai Trớ, Si Gũn, tr. 35. (3).Xem: Lờ Ti Trin, Lut thng mi Vit Nam dn gii, quyn I, Si Gũn, 1972, tr. 5. (4). Nm 1864, ngi Phỏp em ỏp dng Nam K B lut thng mi Phỏp. Sau ú, B lut ny cng c em ra ỏp dng ti Bc K t nm 1888. Ngun: Lờ Ti Trin, Lut thng mi Vit Nam dn gii, quyn I, Si Gũn, 1972, tr. 20. (5).Xem thờm: - Francis Lemeunier, Nguyờn lớ v thc hnh Lut thng mi Lut kinh doanh, Nxb. Chớnh tr quc gia, H Ni, 1993, tr. 20, 21. - TS. Phm Duy Ngha, Tỡm hiu Lut thng mi Vit Nam, Nxb. Chớnh tr quc gia, H Ni, 2000, tr. 28. (6). Hin ti, Lut thng mi ca Vit Nam nm 2005 chp nhn c nhng ngi hot ng thng mi m cha cú ng kớ kinh doanh vi c quan nh nc cú thm quyn trng hp ny thng c gi l thng nhõn thc t. (7).Xem thờm: Lờ Ti Trin, Lut thng mi Vit Nam dn gii, quyn I, Si Gũn 1972, tr. 34. (8).Xem: Khon 1 iu 3 Lut thng mi nm 2005. . đây của hành vi pháp luật: Thứ nhất, mọi hành vi pháp luật đều gắn với một chủ thể xác định, bởi lẽ, hành vi pháp luật bao giờ cũng là hành vi của chủ. của hoạt động thương mại ở Vi t Nam sau này. 3. Một số đặc trưng của các hành vi pháp luật trong lĩnh vực kinh doanh Theo nghĩa hẹp, hành vi pháp luật