Công ty Cổ phần Khoáng sản công nghiệp Yên Bái. BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT 2019

Cơng ty Cổ phần Khống sản cơng nghiệp n Bái - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số:…/YBM-CBTT Yên Bái, ngày tháng 01 năm 2020 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT (năm) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty niêm yết: Cơng ty Cổ phần Khống sản cơng nghiệp n Bái - Địa trụ sở chính: Khu cơng nghiệp phía Nam, xã Văn Tiến, thành phố Yên Bái, tỉnh Yên Bái - Điện thoại: 021.6629 8666 Fax: 021.6629 8666 Email: info@ybm.com.vn - Vốn điều lệ: 142.998.800.000 đồng - Mã chứng khoán: YBM I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua hình thức lấy ý kiến văn bản: Stt Số Nghị 01/2019/NQ- ĐHĐCĐ Ngày Nội dung 17/06/2019 Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 Cơng ty CP Khống sản Cơng nghiệp n Bái II Hội đồng quản trị (Báo cáo năm): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Ông Hoàng Quốc Chủ tịch HĐQT 05/10/2015 12 Tỷ lệ tham Lý dự họp không tham dự họp 100% Huy Ông Huỳnh Song Trà Thành viên HĐQT 05/10/2015 12 100% Ông Thành Nguyễn viên Tiến HĐQT Dũng 05/10/2015 12 100% Ơng Hồng Văn Hùng Thành viên HĐQT 05/04/2017 25% Miễn nhiệm từ 17/06/2019 Ơng Hồng Anh Quân Thành viên HĐQT 25% Miễn nhiệm từ 17/06/2019 -17/06/2019 05/04/2017 -17/06/2019 Ông Vũ Thành Đức viên Hậu HĐQT 17/06/2019 75% Bổ nhiệm từ 17/06/2019 Ông Thành Nguyễn viên Đức Vũ HĐQT 17/06/2019 75% Bổ nhiệm từ 17/06/2019 Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: Năm 2019, HĐQT đạo theo sát việc thực nghị quyết, định HĐQT Ban Tổng Giám đốc khơng thấy điều bất thường hoạt động quản trị điều hành Công ty cán quản lý Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Khơng có Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo năm): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 01/QĐ-HĐQT-YBM 02/01/2019 Miễn nhiệm chức vụ Phó Tổng giám đốc Hoàng Anh Quân 02/2019/NQ-HĐQT 21/04/2019 Họp HĐQT thường kỳ Quý II/2019 03/2019/NQ-HĐQT 04/05/2019 Tổ chức đại hội đồng cổ đông năm 2019 04/2019/NQ-HĐQT 06/08/2019 Triển khai phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2018 05/2019/NQ-HĐQT 26/09/2019 Thay đổi thời gian trả cổ tức năm 2018 tiền 06/2019/NQ-HĐQT 27/09/2019 Điều chỉnh loại chứng khoán người sở hữu chứng khoán 07/2019/NQ-HĐQT 02/10/2019 Miễn nhiệm bổ nhiệm Tổng Giám đốc – Người đại diện Pháp luật Cơng ty 08/2019/NQ-HĐQT 02/10/2019 Miễn nhiệm chức vụ Phó Tổng Giám đốc 09/2019/NQ-HĐQT 02/10/2019 Bổ nhiệm chức vụ Giám đốc Kinh doanh 10 10/2019/NQ-HĐQT 02/10/2019 Bổ nhiệm chức vụ Trưởng phòng tổng hợp 11 11/2019/NQ-HĐQT 22/11/2019 Thay đổi thời gian trả cổ tức tiền năm 2018 12 12/2019/NQ-HĐQT 31/12/2019 Chuyển nhượng cổ phần Công ty cổ phần thiết bị điện khoáng sản Yên Bái III Ban kiểm sốt (Báo cáo năm): Thơng tin thành viên Ban Kiểm soát (BKS): Stt Thành viên Chức vụ Ngày bắt đầu/không Số buổi họp BKS Tỷ lệ tham dự họp Lý khơng BKS cịn thành viên BKS tham dự tham dự họp Trưởng ban kiểm sốt 05/04/2017 100% Ơng Lê Anh Tuấn Ông Nguyễn Văn Don Kiểm soát viên 05/04/2017 100% Ơng Mai Việt Cường Kiểm sốt viên 05/04/2017 100% Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông: - Kiểm tra, giám sát hoạt động Công ty theo Luật doanh nghiệp 2014; - Kiểm soát hoạt động Công ty theo Điều lệ, Nghị ĐHĐCĐ thông qua - Tham gia đầy đủ góp ý kiến hoạt động Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: - Ban kiểm sốt phối hợp Ban Tài – kế tốn, Ban Tổng giám đốc Cơng ty tổ chức kiểm sốt báo cáo tài chính, hoạt động công ty thành viên Hoạt động khác BKS (nếu có): Khơng có IV Đào tạo quản trị cơng ty: Các khóa đào tạo quản trị cơng ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty: V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo năm) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng ty: Phụ Lục I đính kèm Giao dịch cơng ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Không Giao dịch người nội công ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo: Khơng 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm sốt, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội (Báo cáo năm Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ: Phụ lục II đính kèm Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty niêm yết: STT Người thực giao dịch Quan hệ với người nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu nắm giữ cuối kỳ Lý Hoàng Thị Phương Chị gái 230.769 cổ phiếu Tăng tỷ lệ sở hữu VII Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng CHỦ TỊCH HĐQT Hồng Quốc Huy Phụ lục 1: Danh sách người có liên quan Cơng ty (đính kèm báo cáo tình hình quản trị năm 2019 STT Tên cá nhân/ tổ chức Số tài Chức vụ khoản Điện thoại Địa Loại hình liên hệ giao dịch Số ID Ngày cấp Nơi cấp ID (CMND/ (nếu có) CCCD/ ) Thời điểm Thời điểm Lý khơng cịn bắt đầu người có liên người có liên quan quan Passport/ Giấy ĐKKD) Hoàng Quốc Huy - Chủ tịch Số 40, đường K3, Tổ HĐQT 11, phường Phú Diễn, CCCD 015068000 08/12/2014 001 Cục Cảnh 05/10/2015 sát ĐKQL quận Bắc Từ Liêm, cư trú thành phố Hà Nội DLQG dân cư Huỳnh Song Trà - Thành viên Số 38 ngách 5, ngõ CMND 011670339 05/11/2011 HĐQT độc 259, Phố Vọng, Hai Bà Hoàng Văn Hùng - lập Trưng, Hà Nội Thành viên Tập thể đại học HĐQT độc Thương mại, phường lập Mai Dịch, Quận Cầu CA Hà 05/10/2015 Nội CMND 012165459 04/09/2001 CA Hà 05/04/2017 Nội Giấy, Thành phố Hà Nội, Việt Nam Nguyễn Tiến Dũng - Thành viên P204-A5, TTCC số 1, HĐQT Phường Thượng Đình, Quận Thanh Xuân, CCCD 033076000 19/12/2014 149 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú 05/10/2015 17/06/2019 STT Tên cá nhân/ tổ chức Số tài Chức vụ khoản Điện thoại Địa Loại hình liên hệ giao dịch Số ID Ngày cấp Nơi cấp ID (CMND/ (nếu có) CCCD/ Thời điểm Thời điểm Lý bắt đầu khơng cịn người có liên người có liên quan quan Passport/ Giấy ĐKKD) Hoàng Anh Quân - Thành phố Hà Nội, DLQG Việt Nam dân cư Thành viên Thôn Đại Tự, Huyện HĐQT kiêm Yên Lạc, Tỉnh Vĩnh Phó Tổng Phúc CMND 135239877 27/02/2014 CA Tỉnh 05/04/2017 Vĩnh Phúc Giám đốc Nguyễn Đức Vũ - Thành viên HĐQT Vũ Đức Hậu Thành viên HĐQT Phòng 2406, tầng 24, khu nhà tiêu chuẩn kết hợp văn phòng dịch vụ, số 101 Láng Hạ, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội CMND Tổ 4, phường Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội CMND 033071000 07/07/2015 Cục Cảnh 17/06/2019 sát ĐKQL 337 Cư trú DLQG Dân cư 036057000 11/8/2015 294 Cục Cảnh 17/06/2019 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư Hồng Anh Qn Phó Giám Thơn Đại Tự - Huyện CMND 135239877 27/02/2014 CA Vĩnh 08/01/2020 17/06/2019 STT Tên cá nhân/ tổ chức Số tài Chức vụ khoản Điện thoại Địa Loại hình liên hệ giao dịch Số ID Ngày cấp Nơi cấp ID (CMND/ (nếu có) CCCD/ Thời điểm Thời điểm Lý bắt đầu khơng cịn người có liên người có liên quan quan Passport/ Giấy ĐKKD) đốc Yên Lạc – Tỉnh Vĩnh Phúc Phúc Lê Hồn Phó Giám Xã Thịnh Hưng – đốc Huyện Yên Bình – CMND 060727420 23/04/2013 CA Yên 06/11/2019 Bái Tỉnh Yên Bái 10 Lê Anh Tuấn - Trưởng ban BKS P2908, tịa C Vinaconex 2, Hồng Mai, TP Hà Nội CMND 172925596 08/09/2014 11 Nguyễn Văn Don - Thành viên Xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, thành phố Hà Nội … CCCD 001088021 31/01/2018 Cục Cảnh 05/04/2017 095 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư Đại Phạm – Hạ Hòa – Phú Thọ CMND 131685301 Quang Bình – Kiến Xương – Thái Bình CCCD 034185007 05/04/2017 Cục Cảnh 08/01/2020 079 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư BKS 12 Mai Việt Cường - Thành viên BKS 13 Đào Thị Dịu - Kế tốn trưởng 17/8/2004 CA Tỉnh Thanh Hóa CA.Phú Thọ 05/04/2017 05/04/2017 Phụ lục 2: Danh sách người nội người có liên quan người nội (đính kèm báo cáo tình hình quản trị năm 2019) ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính I Người có liên quan thành viên HĐQT: Hoàng Quốc Huy Chủ tịch Nam HĐQT Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Số 40K3, Phú Diễn, Bắc Từ Liêm, Hà Nội CCCD 015068 000001 08/12/2014 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 3.519.769 24.61% 0% 0241740 20/09/2016 Cục Cảnh 00159 sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 0% Passport B970369 13/10/2014 Cục quản lí xuất nhập cảnh 0% 1.1 Hồng Khắc Chinh - Bố đẻ Nam Đã 1.2 Văn Thị Vượng - Mẹ đẻ Nữ Đại Tự, Yên Lạc, Vĩnh Phúc 1.3 Đào Thị Thuận - Vợ Nữ Số 40, đường K3, Tổ 11, phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội 1.4 Hoàng Minh Hiếu - Con Nam Số 40, đường K3, Tổ 11, phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội CCCD Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD 1.5 Hồng Thu Trang - Con Nữ Số 40, đường K3, Tổ 11, phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội chưa có 1.6 Hồng Hà Liên - Anh trai Nam Đại Tự, Yên Lạc, Vĩnh Phúc CMND 1301090 25/07/2015 86 1.7 Phan Thị Tú - Chị dâu Nữ Đại Tự, Yên Lạc, Vĩnh Phúc 1.8 Hoàng Kiên Thành - Anh trai Nam 1.9 Trần Thị Nghĩa - Chị dâu Nữ 1.10 Hoàng Minh Đức - Em trai ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu 0% CA Phú Thọ 0% CMND 1355596 06/08/2008 CA Vĩnh 25 Phúc 0% Tổ dân phố Đức Diễn, Phúc Diễn, Bắc Từ Liêm, Hà Nội CCCD 0150680 31/03/2016 Cục Cảnh 00025 sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 0% Tổ dân phố Đức Diễn, Phúc Diễn, Bắc Từ Liêm, Hà Nội CCCD 0151730 00015 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 0% CCCD 0250750 04/04/2007 Cục Cảnh 00332 sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 0% Nam Văn Quán, Hà Đông, Hà Nội 12/9/2014 Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD 1.11 Nguyễn Thị Hà - Em dâu Nữ Văn Qn, Hà Đơng, Hà Nội 1.12 Hồng Thị Kim Lan - Chị gái Nữ Tổ 70, P.Nông Trang, TP Việt Trì, tỉnh Phú Thọ 1.13 Trần Xuân Hợp - Anh rể Nam 1.14 Hoàng Thị Phương - Chị gái Nữ Số 10 ngõ 304, tổ 12, Cầu Diễn, Từ Liêm, Hà Nội CMND 1340136 14/03/2011 1.15 Đỗ Hữu Thọ - Anh rể Nam Số 10 ngõ 304, tổ 12, Cầu Diễn, Từ Liêm, Hà Nội CCCD 0340570 29/05/2013 Cục Cảnh 00026 sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư ST T Tên cá nhân/Tổ chức 1.16 Công ty Cổ phần Nhựa Châu Âu 1.17 Công ty Cổ phần Xuất lao động Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu CMND 0170608 22/08/2017 50 CA Hà Nội 0% CMND 1301060 26/02/2009 84 CA Phú Thọ 0% 0% 230.769 1.61% 0% Số ID Đã CA Hà Nội Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty cá nhân đại diện sở hữu cổ phần A66, Khu A, Khu đấu giá quyền sử dụng đất khu ha, phường Phúc Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội Giấy ĐKKD 0700253 28/9/2007 609 Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nam 3.289.000 23% Chủ tịch HĐQT Số nhà 40, đường số 1, phố Trần Thái Giấy ĐKKD 0101918 28/02/2006 438 Sở Kế hoạch 0% ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính thương mại du lịch Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Ngày cấp Tông, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội 1.18 Công ty Cổ phần Polyfill Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Đầu tư TP Hà Nội Chủ tịch HĐQT Lơ CN1-01 thuộc khu cơng nghiệp Nam Đình Vũ (khu 1), phường Đông Hải 2, Quận Hải An, Thành phố Hải Phòng, Việt Nam Giấy ĐKKD 0201730 14/06/2016 260 Sở Kế hoạch Đầu tư TP Hải Phòng 0% Nam Số 38 ngách 5, ngõ 259, Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội CMND 0116703 05/11/2011 39 CA Hà Nội 0% CCCD 0510410 10/05/2014 Cục Cảnh 00001 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 0% 0128259 09/12/2005 56 0% 0% Huỳnh Song Trà - Thành viên HĐQT độc lập 2.1 Huỳnh Minh Tạo - Bố đẻ Nam Số ngõ 167, Trương Định, Hai Bà Trưng, Hà Nội 2.2 Lê Thị Kim Cúc - Mẹ đẻ Nữ Đã 2.3 Lê Tiểu Thanh - Vợ Nữ Số 38 ngách 5, ngõ 259, Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội CMND 2.4 Huỳnh Lê Linh Đan - Con Nữ Số 38 ngách 5, ngõ 259, Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội Còn nhỏ CA Hà Nội Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD 2.5 Huỳnh Huy Tùng - Con Nam Số 38 ngách 5, ngõ 259, Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội Còn nhỏ 0% 2.6 Huỳnh Lê Linh Chi - Con Nữ Số 38 ngách 5, ngõ 259, Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội Còn nhỏ 0% 2.7 Huỳnh Minh Hà - Chị gái Nữ Số 38 ngách 155/162 Trường Chinh, Thanh Xuân, Hà Nội CMND 0119493 18 2/10/2008 CA Hà Nội 0% 2.8 Hồ Sỹ Phú - Anh rể Nam Số 38 ngách 155/162 Trường Chinh, Thanh Xuân, Hà Nội CMND 0119747 13/09/2011 27 CA Hà Nội 0% ĐKKD 0700253 609 28/9/2007 Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nam 0% CMND 0360570 00294 11/8/2015 Cục Cảnh sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 100.938 0,74% ST T Tên cá nhân/Tổ chức 2.9 Công ty Cổ phần Nhựa Châu Âu Vũ Đức Hậu 3.1 Vũ Văn Mùi Phó Tổng Giám đốc - Thành viên HĐQT độc lập Bố đẻ Khu công nghiệp Đồng Văn, Thị trấn Đồng Văn, Huyện Duy Tiên, Tỉnh Hà Nam Nam Tổ 4, phường Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội Nam Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu 3.2 Đoàn Thị Hồng Mẹ đẻ Nữ Đã 3.3 Trần Thị Thanh Thủy Vợ Nữ Tổ 4, phường Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội CMND 0127107 60 16/6/2004 Công an TP Hà Nội 0% 3.4 Vũ Nam Hưng Con Nam Tổ 4, phường Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội CMND 0127905 92 6/5/2005 Công an TP Hà Nội 0% 3.5 Vũ Nam Hải Con Nam Tổ 4, phường Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội CMND 0010970 27/12/2012 00057 Cục CS QLHC TTXH 0% 3.6 Vũ Văn Minh Anh trai Na m thôn Văn Giáo, Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định CMND 1604245 26 11/8/1978 Công an Hà Nam Ninh 0% 3.7 Vũ Văn Cõn Em trai Na m thôn Văn Giáo, Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định CMND 1604243 17 11/8/1978 Công an Hà Nam Ninh 0% 3.8 Vũ Thị Tươi Em gái Nữ thôn Văn Giáo, Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định CMND 0% ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Em trai Nam thôn Văn Giáo, Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định CMND 1624479 78 19/4/2011 Công an Tỉnh Nam Định 0% - Thành viên HĐQT Nam P204-A5, TTCC số 1, Phường Thượng Đình, Quận Thanh Xuân, Thành phố Hà Nội, Việt Nam CCCD 0330760 19/12/2014 Cục 00149 Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 110.000 0,77% 4.1 Nguyễn Văn Sông - Bố Nam Tiên Tiến, Phù Cừ, Hưng Yên CCCD 0330530 06/07/2016 Cục cảnh 00487 sát ĐKQL Cư trú DLQG dân cư 0% 4.2 Lương Minh Tranh - Mẹ Nữ Tiên Tiến, Phù Cừ, Hưng Yên CMND 1450403 27/01/2015 60 CA Tỉnh Hưng Yên 0% 4.3 Nguyễn Thị Hải Lý - Vợ Nữ 204.A5 TT CC số 1, Thượng Đình, Thanh Xuân, Hà Nội CCCD 0011800 09/11/2016 Cục cảnh 14475 sát ĐKQL Cư trú DLQG dân cư 0% 4.4 Nguyễn Thảo Chi - Con Nữ 204.A5 TT CC số 1, Thượng Đình, Thanh Xn, Hà Nội Chưa có 0% ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) 3.9 Vũ Văn Sự Nguyễn Tiến Dũng Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu ST T Chức vụ/quan hệ 4.5 Nguyễn Nhật Dương - Con 4.6 Nguyễn Lương Hoàng - Em Trai Nam D4-2,3 KV Thạnh Lợi, Phú Thứ, Cái Răng, TP Cần Thơ CCCD 4.7 Nguyễn Thị Kiều Giang - Em gái Nữ Tiên Tiến, Phù Cừ, Hưng Yên 4.8 Trần Thị Hoa - Em dâu Nữ - Thành viên HĐQT Nam Nguyễn Đức Vũ 5.1 Nguyễn Đức Bản Bố đẻ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Số tài khoản giao dịch (nếu có) Tên cá nhân/Tổ chức Nam 204.A5 TT CC số 1, Thượng Đình, Thanh Xuân, Hà Nội Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Ngày cấp Nơi cấp Chưa có SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu 0% 0330830 21/11/2016 Cục cảnh 00466 sát ĐKQL Cư trú DLQG dân cư 0% CMND 1452333 60 30/4/2014 CA Tỉnh Hưng Yên 0% D4-2,3 KV Thạnh Lợi, Phú Thứ, Cái Răng, TP Cần Thơ CCCD 0401870 01060 18/7/2017 Cục cảnh sát ĐKQL Cư trú DLQG dân cư 0% Phòng 2406, tầng 24, khu nhà tiêu chuẩn kết hợp văn phòng dịch vụ, số 101 Láng Hạ, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội CMND 0330710 07/07/2015 Cục 00337 Cảnh sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 448 0,0031% 0% Nam 61/126 Ngô Quyền, 0301028 10/05/2007 CA Hải ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Máy Chai, Ngơ Quyền, Hải Phịng Số ID Ngày cấp 22 Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Phòng 5.2 Vũ Thị Tranh Mẹ đẻ Nữ 61/126 Ngơ Quyền, Máy Chai, Ngơ Quyền, Hải Phịng 3165690 14/09/2012 CA Hải Phịng 0% 5.3 Ngơ Thị Kim Thanh Vợ Nữ P2406, 101 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội 0308139 18/01/2010 38 CA Hải Phòng 0% 5.4 Ngyễn Vũ Hà Mi Con Nữ P2406, 101 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội 0136362 02/05/2013 01 CA Hà Nội 0% 5.5 Nguyễn Đức Trường An Con Nam P2406, 101 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội Chưa có 0% 5.6 Nguyễn Đức Lâm Em trai Nam 127/126 Ngơ Quyền, Máy Chai, Ngơ Quyền, Hải Phịng 0310390 23/08/2012 14 CA Hải Phòng 0% 5.7 Nguyễn Đức Nghiệp Em trai Nam TT M1 Tây Mỗ, Từ Liêm, Hà Nội 0133450 20/08/2010 47 CA Hà Nội 0360570 00294 Cục Cảnh sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 100.938 0,74% II Người có liên quan thành viên Ban Tổng Giám đốc: Vũ Đức Hậu - Thành Nam Tổ 4, phường Cầu viên Diễn, quận Nam Từ HĐQT Liêm, thành phố Hà kiêm Nội Giám đốc CMND 11/8/2015 Xem chi tiết phần I Người có liên quan Hội đồng quản trị ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu CMND 0607274 23/04/2013 20 CA Yên Bái 0% Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Xem chi tiết phần I Người có liên quan Hội đồng quản trị Lê Hoàn - Phó Giám Nam Thinh Hưng – n đốc Bình – Yên Bái 2.1 Lê Ngọc Quỳnh - Cha đẻ Nam Thịnh Hưng – Yên Bình – Yên Bái CMND 0605079 30/09/2014 88 CA Yên Bái 0% 2.2 Đinh Thị Oanh - Mẹ đẻ Nữ Thịnh Hưng – Yên Bình – Yên Bái CMND 0604597 03/02/2016 92 CA Yên Bái 0% 2.3 Lê Ngọc Điền - Anh Trai Nam Đại Đồng – Yên Bình – Yên Bái CMND 0606011 17/09/2007 93 CA Yên Bái 0% 2.4 Lê Ngọc Hùng - Anh Trai Nam Đồng Tâm – TP Yên Bái – Yên Bái CMND 0606091 18/03/2016 77 CA Yên Bái 0% 2.5 Đặng Thanh Huyền - Vợ Nữ Yên Bình – Yên Bình – Yên Bái CMND 0809121 22/03/2011 86 CA Yên Bái 0% 2.6 Lê Hà - Con trai Nam Thịnh Hưng – Yên Bình – n Bái Cịn nhỏ 0% Phó Giám Nam đốc Thôn Đại Tự Huyện Yên Lạc – Tỉnh Vĩnh Phúc CMND 1352398 27/02/2014 77 CA tỉnh Vĩnh Phúc 38.500 0.27% Hoàng Anh Quân - 3.1 Hoàng Hà Liên - Bố Nam Đại Tự, Yên Lạc, Vĩnh Phúc CMND 1301090 25/07/2015 86 CA Phú Thọ 0% 3.2 Cao Thị Xuyến - Mẹ Nữ Đại Tự, Yên Lạc, Vĩnh Phúc CMND 1313589 09/10/2010 10 CA Phú Thọ 0% 3.3 Nguyễn Thị Hạnh - Vợ Nữ Đại Tự, Yên Lạc, CMND 1383268 26/06/2007 CA Hà 0% 10 ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Vĩnh Phúc - Con Nữ Đại Tự, Yên Lạc, Vĩnh Phúc Cịn nhỏ 3.5 Hồng Thị Thanh Nga - Chị ruột Nữ Đại Tự, Yên Lạc, Vĩnh Phúc CMND III Anh rể Ngày cấp 42 3.4 Hoàng Nguyên Vy 3.6 Cao Minh Số ID Nam Tổ 3, Phúc Diễn, Bắc CCCD Từ Liêm, Hà Nội Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Nam 0% 1351708 11/05/2012 56 CA Vĩnh Phúc 0% 0240810 01/03/2017 00351 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 0% Người có liên quan thành viên Ban kiểm soát: Lê Anh Tuấn - Trưởng ban Nam P2908, tịa C Vinaconex 2, Hồng Mai, TP Hà Nội CMND 1729255 08/09/2014 CA Tỉnh 96 Thanh Hóa 0% 1.1 Lê Quang Dũng - Bố đẻ Nam Thị trấn Triệu sơn, Triệu Sơn, Thanh Hóa CMND 1735542 21/07/2009 60 CA Tỉnh Thanh Hóa 0% 1.2 Phan Thị Cường - Mẹ đẻ Nữ Thị trấn Triệu sơn, Triệu Sơn, Thanh Hóa CMND 1750002 08/01/2015 85 CA Tỉnh Thanh Hóa 0% 1.3 Lê Thị Oanh - Chị gái Nữ Thị trấn Triệu sơn, Triệu Sơn, Thanh Hóa CCCD 0381840 11/08/2017 Cục Cảnh 09274 sát ĐKQL cư trú 0% 11 ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu DLQG dân cư 1.4 Nguyễn Thị Huyền - Vợ Nữ Đơng Hợp, Đơng Hưng, Thái Bình 1.5 Lê Tuấn Minh - Con Nam Còn nhỏ - Thành viên Nam Xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, thành phố Hà Nội CMND 2.1 Nguyễn Văn Tề - Bố đẻ Nam Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội 2.2 Nguyễn Thị Nội - Mẹ đẻ Nữ 2.3 Nguyễn Văn Thông - Anh trai Nam Nguyễn Văn Don CMND 1517593 10/06/2010 CA Tỉnh 37 Thái Bình 0% 0% 0010880 31/01/2018 Cục 21095 Cảnh sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 0% CMND 2163682 16/04/2008 92 0% Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội CCCD 1149004 16/08/2017 Cục Cảnh 474 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 0% Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội CCCD 0010790 16/08/2017 Cục Cảnh 17907 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 0% CA Hà Nội 12 Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD 2.4 Nguyễn Văn Anh - Anh trai Nam Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội CCCD 0010800 24/01/2017 Cục Cảnh 16620 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 0% 2.5 Nguyễn Văn Doanh - Anh trai Nam Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội CMND 1120340 19/02/2004 12 0% 2.6 Đặng Thị Hồng Nhung - Chị Dâu Nữ Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội CCCD 1188012 09/06/2017 Cục Cảnh 969 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 0% 2.7 Hoàng Thị Liên - Chị Dâu Nữ Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội CMND 1113812 20/01/2010 74 CA Hà Nội 0% 2.8 Đặng Thị Thủy - Chị Dâu Nữ Thôn Liên Hợp, xã Quảng Bị, huyện Chương Mỹ, Hà Nội CMND 1121040 19/11/2013 40 CA Hà Nội 0% Khu công nghiệp Đồng Văn, Thị trấn Đồng Văn, Huyện Duy Tiên, Tỉnh Hà Nam ĐKKD 0700253 609 28/9/2007 Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nam 0% CMND 1316853 01 17/8/2004 CA.Phú Thọ 0% ST T Tên cá nhân/Tổ chức 2.9 Công ty Cổ phần Nhựa Châu Âu Mai Việt Cường Thành viên Ban kiểm soát - Thành viên Nam Đại Phạm – Hạ Hòa – Phú Thọ Số ID Ngày cấp Nơi cấp CA Hà Nội SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu 13 Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD 3.1 Mai Tiến Tâm - Bố Nam Đại Pham-Hạ HòaPhú Thọ 3.2 Nguyễn Thị Thảo - Mẹ Nữ Đại Pham-Hạ HòaPhú Thọ 3.3 Trần Thị Kim Thoa - Vợ Nữ Tổ 14b – thị trấn Yên Bình- Yên Bái 3.4 Mai Trần Gia Bảo - Con 3.5 Mai Như Ngọc - Em ruột ST T Tên cá nhân/Tổ chức IV Nam Đại Pham-Hạ HịaPhú Thọ Nữ Đại Minh- n Bìnhn Bái Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu CMND 1309352 11/05/2012 39 CA Phú Thọ 0% CMND 1301221 11/05/2012 96 CA Phú Thọ 0% CMND 1122843 15/02/2006 68 CA Hà Tây 0% 0% 0% Số ID Còn nhỏ CMND 1320707 33 CA Phú Thọ Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu Người có liên quan Trưởng Phịng Kế tốn tài - Kế tốn trưởng Nữ Quang Bình – Kiến Xương – Thái Bình CCCD 0341850 05/04/2017 Cục Cảnh 07079 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 500.591 3.5% 1.1 Nguyễn Tuấn Lưu - Chồng Nam Quang Bình – Kiến Xương – Thái Bình CCCD 0340850 27/11/2018 Cục cảnh 10508 sát QLHC trậ tự xã hội 0% 1.2 Hoàng Thị Trị - Mẹ Nữ Quang Hưng – Kiến Hưng – Thái Bình CCDC 0341600 23/12/2016 Cục Cảnh 04388 sát ĐKQL Cư trú 0% Đào Thị Dịu 14 ST T Tên cá nhân/Tổ chức Số tài khoản giao dịch (nếu có) Chức vụ/quan hệ Giới tính Điện thoại Địa liên hệ Loại hình ID (CMND/C CCD/ Passport/ Giấy ĐKKD Số ID Ngày cấp Nơi cấp SL CP cá nhân/đại diện sở hữu Thời gian hạn chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu DLQG Dân cư 1.3 Đào Tiến Dũng - Anh trai Nam 1.4 Nguyễn Ngọc Gia Hân - Con Nữ 1.5 Nguyễn Hoàng Quân - Con CCDC 0340830 19/01/2016 Cục Cảnh 04062 sát ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư 0% Quang Hưng – Kiến Hưng – Thái Bình Cịn nhỏ 0% Nam Quang Hưng – Kiến Hưng – Thái Bình Cịn nhỏ 0% 15