Báo cáo " Hoàn thiện các quy định pháp lí về nhân thân bị can " ppt

nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 21 ThS. Bùi Kiên Điện * hững thông tin về đặc điểm nhân thân của bị can có ý nghĩa rất quan trọng đối với toàn bộ công tác giải quyết vụ án hình sự nói chung, điều tra vụ án nói riêng. Những thông tin này là căn cứ không thể thiếu của phần lớn các hành vi tố tụng và quyết định tố tụng. Trong khi ấy, những quy định pháp luật liên quan đến việc nghiên cứu và sử dụng các đặc điểm nhân thân của bị can trong hoạt động điều tra hình sự lại cha đầy đủ, cha cụ thể. Đó là thực tế khó chấp nhận và tác động tiêu cực đến hiệu quả của công tác điều tra hình sự trong thực tế. Để hoàn thiện cơ sở pháp lí của lĩnh vực hoạt động quan trọng này của công tác điều tra hình sự, theo chúng tôi, cần kịp thời hoàn thiện những quy định liên quan đ có đồng thời bổ sung một số quy định mới nhằm sớm đa hoạt động này vào nền nếp, hiệu quả theo các hớng sau đây: Trớc hết, phải hoàn thiện một số quy định của Bộ luật hình sự (BLHS), Bộ luật tố tụng hình sự (BLTTHS) có liên quan đến vấn đề đang đợc xem xét. Cụ thể, nên bổ sung cụm từ ngời có nhân thân tốt, ngời cha thành niên phạm tội" vào cuối đoạn 3 khoản 2 Điều 3 BLHS - điều luật quy định về nguyên tắc xử lí" tội phạm. Theo quy định của đoạn 3 khoản 2 Điều 3 BLHS hiện hành thì nguyên tắc cơ bản đợc áp dụng khi xử lí tội phạm là Nhà nớc khoan hồng đối với ngời tự thú, thành khẩn khai báo, tố giác ngời đồng phạm, lập công chuộc tội, ăn năn hối cải, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thờng thiệt hại gây ra. Trong khi ấy, theo tinh thần của các Điều 25, 46, 47, 69 BLHS (các điều luật quy định về miễn trách nhiệm hình sự, các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, quy định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật, nguyên tắc xử lí đối với ngời cha thành niên phạm tội) thì những ngời phạm tội có nhân thân tốt, ngời cha thành niên phạm tội là những đối tợng đợc hởng sự khoan hồng của pháp luật khi phạm tội. T tởng nêu trên cần đợc xác định một cách rõ ràng, trong nguyên tắc xử lí tội phạm là khoa học và cần thiết. Khi ấy, đoạn 3 Điều 3 BLHS sẽ có nội dung nh sau: Khoan hồng đối với ngời có nhân thân tốt, ngời cha thành niên phạm tội". Việc quy định nh vậy không chỉ phù hợp với quan điểm xử lí tội phạm của Đảng và Nhà nớc ta mà còn giúp điều tra viên nâng cao hơn nữa trách nhiệm thu thập đầy đủ các thông tin cụ thể về đặc điểm nhân thân của bị can cũng nh công tác đấu tranh với bị can, nhất là áp dụng thủ thuật giáo dục thuyết phục khi hỏi cung bị can trong thực tiễn. Trong BLTTHS, theo chúng tôi, có nhiều quy định liên quan đến vấn đề đợc N * Giảng viên chính Khoa t pháp Trờng đại học luật Hà Nội nghiên cứu - trao đổi 22 - Tạp chí luật học thảo luận cần có sự hoàn thiện, bổ sung. Trớc hết, liên quan đến đối tợng chứng minh trong các vụ án hình sự đợc quy định tại Điều 47 BLTTHS hiện hành. Chúng tôi cho rằng kết cấu đang có của điều luật là không khoa học, có thể dẫn đến cách hiểu và áp dụng không thống nhất của các chủ thể tiến hành tố tụng. Theo tinh thần của khoản 2, khoản 3 điều luật này thì khi tiến hành tố tụng, điều tra viên, kiểm sát viên, thẩm phán phải thu thập chứng cứ để làm rõ ai là ngời đ thực hiện hành vi phạm tội, có lỗi hay không có lỗi, do cố ý hay vô ý, có năng lực trách nhiệm hình sự hay không, mục đích hoặc động cơ phạm tội; những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm của bị can, bị cáo và những đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo. Các quy định có tính liệt kê nh trên là vừa thiếu lại vừa thừa. Xét dới góc độ lí luận của khoa học luật hình sự thì toàn bộ nội dung khoản 2 Điều 47 BLTTHS liên quan đến hai trong số bốn yếu tố cấu thành tội phạm là chủ thể và mặt chủ quan của tội phạm nhng còn thiếu tình tiết quan trọng là độ tuổi của bị can, bị cáo. Nếu xét dới góc độ của tội phạm học và khoa học điều tra hình sự thì nội dung đó là những đặc điểm cơ bản của nhân thân ngời phạm tội và nhân thân bị can. Vì vậy, khoản 2 Điều 47 BLTTHS có thể quy định lại nh sau: 2. Những đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo có ý nghĩa đối với việc xử lí vụ án". Đối với khoản 3 Điều 47 của BLTTHS, do cụm từ những đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo" đ đợc nói tới tại khoản 2 của Điều luật nên không cần thiết phải nhắc lại. Khi ấy, khoản 3 Điều 47 sẽ có nội dung nh sau: 3. Những tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm của bị can, bị cáo". (1) Khoản 5 Điều 44 BLTTHS hiện hành quy định về các trờng hợp bắt buộc phải trng cầu giám định. Theo đó, trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự khi cần xác định 3 vấn đề sau đây thì các cơ quan tiến hành tố tụng bắt buộc phải trng cầu giám định, không phụ thuộc vào ý chí chủ quan của họ: "a. Nguyên nhân chết ngời, tính chất thơng tích, mức độ tổn hại sức khoẻ hoặc khả năng lao động; b. Tình trạng tâm thần của bị can, bị cáo trong trờng hợp có sự nghi ngờ về năng lực trách nhiệm hình sự của họ; c. Tình trạng tâm thần của ngời làm chứng hoặc ngời bị hại trong trờng hợp có sự nghi ngờ về khả năng nhận thức và khai báo đúng đắn đối với những tình tiết của vụ án.". Việc quy định nh trên là hợp lí. Nhng trong thực tế điều tra vụ án hình sự nói riêng, giải quyết vụ án hình sự nói chung còn gặp trờng hợp khác liên quan đến vấn đề đang đợc trình bày ở mức độ khá phổ biến là việc xác định độ tuổi chính xác của ngời đ thực hiện hành vi phạm tội khi không thể xác định đợc bằng các cách thông thờng khác (không có giấy khai sinh; không ai nhớ chính xác ngày, tháng, năm sinh của bị can, bị cáo; các giấy tờ tài liệu liên quan khác không có hoặc không đáng tin cậy ). Theo quy định của Điều 12 Bộ luật hình sự thì ngời thực hiện hành vi phạm tội chỉ phải chịu trách nhiệm hình sự khi họ đạt đến độ tuổi nhất nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 23 định. Nếu họ cha đạt đến độ tuổi đó thì chỉ có thể xử lí họ bằng biện pháp hành chính, không đợc khởi tố về hình sự và nếu đ khởi tố thì cơ quan điều tra phải ra quyết định đình chỉ điều tra (khoản 3 Điều 89, khoản 1 Điều 139 BLTTHS). Vì vậy, trong quá trình điều tra, nếu gặp trờng hợp này, cơ quan điều tra dù muốn hay không cũng buộc phải trng cầu giám định pháp y để xác định tuổi chính xác của bị can, bị cáo. Vì vậy, chúng tôi cho rằng cần quy định đây cũng là một trờng hợp bắt buộc trng cầu giám định trong BLTTHS. Khoản 5 Điều 44 BLTTHS sẽ đợc bổ sung điểm d với nội dung nh sau: "Tuổi của bị can, bị cáo khi có nghi ngờ về tuổi chịu trách nhiệm hình sự của họ." Trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn, trong nhiều trờng hợp đợc coi là cần thiết, có tác dụng tích cực đối với công tác khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự. Nhng đây là vấn đề khá nhạy cảm nên khi các biện pháp đó đợc áp dụng một cách không có căn cứ sẽ gây tác hại không nhỏ đến hiệu quả của công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm, thậm chí cả công tác đối nội, đối ngoại của đất nớc. Cho nên, việc xác định một cách đầy đủ, chính xác những căn cứ pháp lí để áp dụng các biện pháp này có ý nghĩa rất quan trọng. Hiện nay, các căn cứ chung để áp dụng các biện pháp ngăn chặn đợc xác định dựa vào tinh thần của Điều 61 BLTTHS bao gồm: Để kịp thời ngăn chặn tội phạm; có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ gây khó khăn cho việc điều tra, truy tố, xét xử; có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ tiếp tục phạm tội; để bảo đảm thi hành án. Ngoài ra, trong thực tế khi việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn cụ thể đối với bị can, bị cáo, các cơ quan tiến hành tố tụng còn phải dựa vào các đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo nh giới tính, nghề nghiệp, độ tuổi, tình trạng sức khoẻ, hoàn cảnh gia đình của họ cũng nh mức độ nghiêm trọng của tội phạm mà họ đ thực hiện. Thực tế nêu trên cần đợc thể chế hoá thành nguyên tắc trong BLTTHS tại điều luật quy định về căn cứ áp dụng các biện pháp ngăn chặn. Đó có thể là Điều 61a với nội dung cụ thể nh sau: Khi áp dụng biện pháp ngăn chặn cơ quan điều tra, viện kiểm sát, toà án cần dựa trên các căn cứ quy định tại Điều 61 BLTTHS, mức độ nghiêm trọng của tội phạm mà bị can, bị cáo đ thực hiện và những đặc đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo". (2) Quy định nh vậy vừa phù hợp với các điều luật khác của Chơng V BLTTHS - các biện pháp ngăn chặn, vừa góp phần nâng cao trách nhiệm của điều tra viên khi quyết định áp dụng các biện pháp ngăn chặn cụ thể đối với bị can, hạn chế vi phạm pháp luật trong việc áp dụng các biện pháp cỡng chế tố tụng nghiêm khắc này ở giai đoạn điều tra. Khi quy định về căn cứ khởi tố bị can, khoản 1 Điều 103 BLTTHS xác định: Khi có đủ căn cứ để xác định một ngời thực hiện hành vi pham tội thì cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can. Quy định nh trên là đúng nhng cha đủ bởi lẽ không phải đối với bất kì ngời phạm tội nào cũng đều có thể khởi tố bị can làm cơ sở cho việc truy cứu trách nhiệm hình sự đối với họ. Theo quy định của Điều 12 nghiên cứu - trao đổi 24 - Tạp chí luật học BLHS thì chỉ những ngời đạt độ tuổi nhất định do Bộ luật này quy định thì mới phải chịu trách nhiệm hình sự. Đối với ngời phạm tội nhng cha đạt độ tuổi đó thì có thể xử lí bằng biện pháp hành chính. Cho nên, khi quy định về những căn cứ không đợc khởi tố vụ án hình sự", Điều 89 BLTTHS ghi nhận 7 căn cứ, trong đó căn cứ thứ 3 là: Ngời thực hiện hành vi nguy hiểm cho x hội cha đến tuổi chịu trách nhiệm hình sự". Vì vậy, theo chúng tôi, khoản 1 Điều 103 BLTTHS cần sửa lại nh sau: Khi có đủ căn cứ để xác định một ngời có đủ dấu hiệu quy định tại Điều 12 Bộ luật hình sự đ thực hiện tội phạm thì cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can". Quy định nh trên sẽ tránh cho cơ quan điều tra khởi tố cả những trờng hợp không cần và không thể xử lí về hình sự theo quy định của pháp luật. Điều 138 BLTTHS quy định về việc đề nghị truy tố: Khi có đầy đủ chứng cứ để xác định có tội phạm và bị can thì cơ quan điều tra làm bản kết luận điều tra và đề nghị truy tố. Bản kết luận điều tra trình bày diễn biến của hành vi tội phạm, nêu rõ các chứng cứ chứng minh tội phạm, ý kiến đề xuất giải quyết vụ án, có nêu rõ lí do và căn cứ. Bản kết luận điều tra không chỉ là văn bản tố tụng phản ánh kết quả của toàn bộ công tác điều tra do cơ quan điều tra tiến hành, quan điểm xử lí của cơ quan này mà còn là văn bản chứa đựng những thông tin quan trọng nhất về hành vi tội phạm mà bị can đ thực hiện cũng nh những đặc điểm nhân thân của bị can, làm cơ sở cho việc đề xuất hớng giải quyết vụ án nói chung, xử lí đối với bị can nói riêng. Vì vậy, trong thực tế, khi làm bản kết luận điều tra ở phần nội dung của văn bản, ngoài những tình tiết đợc quy định tại Điều 138 BLTTHS, cơ quan điều tra thờng phải trình bày cụ thể các tình tiết về nhân thân bị can. Đó là điều hợp lí, bảo đảm tính có căn cứ cho những đề xuất của mình đối với việc giải quyết vụ án, nhất là hình thức, mức độ của các biện pháp xử lí bị can sau này. Nhng hiện nay, theo Điều 138 BLTTHS, những thông tin về nhân thân bị can cha đợc pháp luật quy định là những thông tin bắt buộc phải trình bày trong bản kết luận điều tra. Để đảm bảo tính khoa học của văn bản tố tụng quan trọng nêu trên cũng nh tính có căn cứ của các kết luận, đề xuất của cơ quan điều tra nêu trong văn bản đó, chúng tôi đề nghị sửa lại khoản 1 Điều 138 BLTTHS theo hớng sau: Bản kết luận điều tra trình bày diễn biến hành vi phạm tội, nêu rõ các chứng cứ chứng minh tội phạm, những đặc điểm nhân thân cần chú ý của bị can, những ý kiến đề xuất giải quyết vụ án, có nêu rõ lí do và căn cứ". Để hoạt động nghiên cứu và sử dụng những đặc điểm nhân thân của bị can trong công tác điều tra hình sự đạt hiệu quả mong muốn, cùng với việc sớm bổ sung trong BLHS, BLTTHS một số đề xuất với nội dung cụ thể nh đ trình bày, trong thời gian tới, Bộ công an cần chủ động giải quyết tốt một số công việc liên quan thuộc trách nhiệm, quyền hạn, quản lí của ngành. Đó là hớng thứ hai nhằm hoàn thiện các quy định pháp lí về nghiên cứu và sử dụng những đặc điểm nhân thân của bị can trong hoạt động điều tra hình sự. Cụ thể: nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 25 - Bộ cần ban hành văn bản quy định về trách nhiệm của điều tra viên phải nghiên cứu cụ thể, đầy đủ, sử dụng một cách có cơ sở khoa học các đặc điểm nhân thân của bị can trong toàn bộ công tác điều tra hình sự (trong các hoạt động nhận tin báo, tố giác, khởi tố, áp dụng các biện pháp ngăn chặn, tiến hành các hoạt động điều tra cụ thể, truy n bị can, hoàn thành các văn bản khi kết thúc điều tra, nhất là khi làm bản kết luận điều tra); - Đối với việc tiến hành một số hoạt động điều tra hoặc hành vi tố tụng có tính phức tap và tính hệ trọng cao nh hỏi cung bị can, bắt, khám xét, truy n bị can, Bộ đ xây dựng đợc các văn bản hớng dẫn thực hiện cụ thể. Nhng các văn bản đó cha xác định trách nhiệm của các điều tra viên hoặc cán bộ trinh sát trong việc thu thập nghiên cứu, sử dụng một cách đầy đủ, nghiêm túc các đặc điểm nhân thân của bị can để phục vụ cho việc tiến hành các hoạt động này. Trong khi đó, vấn đề nêu trên, nh đ đợc lí luận khẳng định và thực tiễn kiểm nghiệm, có ý nghĩa rất quan trọng, tác động lớn đến hiệu quả của các hoạt động này. Vì vậy, chúng tôi cho rằng sẽ là hợp lí hơn khi bổ sung tinh thần đ nêu vào trong các văn bản ấy nhằm định hớng cho nhận thức và hoạt động trong thực tiễn của điều tra viên, cán bộ trinh sát khi tiến hành các hoạt động phức tạp và hệ trọng đó. - Cần phối hợp với Bộ t pháp soạn thảo và ban hành thông t liên tịch quy định về mối quan hệ phối hợp của hai ngành trong lĩnh vực thu thập, xây dựng và khai thác thông tin về các công dân khi cần thiết phục vụ công tác điều tra, nhất là các hoạt động khai sinh, khai tử, quản lí hộ tịch, lập lí lịch t pháp. Nh đ khẳng định, đối tợng đấu tranh chủ yếu của công tác điều tra hình sự là bị can. Do đó, việc nắm vững đầy đủ và khai thác triệt để, khoa học mọi thông tin về các đặc điểm nhân thân của đối tợng này sẽ tạo cơ hội thuận lợi cho hoạt động điều tra đạt hiệu quả cao trong thực tế. Xây dựng đợc chế độ pháp lí chặt chẽ, hợp lí điều chỉnh lĩnh vực phức tạp nêu trên không chỉ giúp hoạt động đó đợc diễn ra thuận lợi, tác động tích cực đến hiệu quả công tác điều tra mà còn góp phần quan trọng trong việc bảo vệ, tôn trọng một số quyền cơ bản của công dân có liên quan do Hiến pháp và pháp luật quy định./. (1). Việc sử dụng giới từ về trong cụm từ những đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo nh trong khoản 3 Điều 47 BLTTHS nh hiện nay là không cần thiết, không đúng ngữ pháp. Thực tế, những tình tiết này cũng là một đặc điểm tạo nên nhân thân của bị can, bị cáo nhng do tính độc lập tơng đối và vai trò quan trọng của nó khi giải quyết vụ án nên có thể tách riêng làm một yếu tố thuộc đối tợng chứng minh. (2). Quan điểm tơng tự đ đợc tác giả Nguyễn Vạn Nguyên đề xuất. Theo tác giả này thì: Trong khi áp dụng biện pháp ngăn chặn cùng với các căn cứ quy định tại Điều 61 Bộ luật này, cơ quan điều tra, viện kiểm sát và toà án phải tính đến mức độ nghiêm trọng của tội phạm đ xảy ra, nhân thân, giới tính, việc làm, độ tuổi, tình trạng sức khoẻ, hoàn cảnh gia đình của bị can, bị cáo và các tình tiết khác. ở đây tác giả đ hiểu không đúng nội hàm của khái niệm nhân thân. Các dấu hiệu giới tính, độ tuổi, hoàn cảnh gia đình của bị can, bị cáo thực ra là những đặc điểm cụ thể nằm trong nhân thân của họ. Xem: Nguyễn Vạn Nguyên - Các biện pháp ngăn chặn và những vấn đề nâng cao hiệu quả của chúng. Nxb. CAND, H.1995, tr. 52. . của bị can, bị cáo và những đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo. Các quy định có tính liệt kê nh trên là vừa thiếu lại vừa thừa. Xét dới góc độ lí. ngời phạm tội và nhân thân bị can. Vì vậy, khoản 2 Điều 47 BLTTHS có thể quy định lại nh sau: 2. Những đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo có ý nghĩa