Quy chế pháp lý của công ty chứng khoán theo pháp luật việt nam

lOMoARcPSD|12114775 TR¯àNG Đ¾I HâC KINH T¾ - LU¾T Đ¾I HâC QC GIA TP Hà CHÍ MINH QUY CH¾ PHÁP LÝ CA CễNG TY CHNG KHON THEO PHP LUắT VIặT NAM BÁO CÁO TIÂU LU¾N MƠN: PHÁP LU¾T VÀ KINH DOANH CHNG KHON CHUYấN NGNH LUắT KINH Tắ Thnh phò Hỏ Chí Minh – 2021 lOMoARcPSD|12114775 TR¯àNG Đ¾I HâC KINH Tắ - LUắT ắI HõC QUịC GIA TP H CH MINH QUY CH¾ PHÁP LÝ CĂA CƠNG TY CHĄNG KHỐN THEO PHP LUắT VIặT NAM BO CO TIU LUắN CHUYấN NGNH LUắT KINH Tắ NGUYN QUịC ắT Mó s hc viên: C20610154 Thành phß Há Chí Minh - 2021 lOMoARcPSD|12114775 MĀC LĀC PHÄN MÞ ĐÄU 1 Lý chọn đề tài Mục đích nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Kết cấu tiểu luận CH¯¡NG NHỮNG VÂN ĐÀ LÝ LU¾N VÀ QUY CH¾ PHÁP LÝ CA CễNG TY CHNG KHON TRONG PHP LUắT VIặT NAM 1.1 Khái niÇm đặc điÃm căa cơng ty chąng khốn 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.2 Vai trị căa cơng ty chąng khoán 1.3 ĐiÁu kiÇn cÃp phép cơng ty chąng khốn 1.3.1 Điều kiện việc đăng ký nghiệp vụ kinh doanh 1.3.2 Điều kiện vốn 1.3.3 Điều kiện cổ đông, thành viên góp vốn 1.3.4 Điều kiện cấu cổ đông, thành viên góp vốn 1.3.5 Điều kiện sá vật chất, nhân 1.4 Trình tÿ, thă tāc thành l¿p cơng ty chąng khốn 1.5 NghiÇp vā kinh doanh căa cơng ty chąng khốn 1.5.1 Điều kiện chứng hành nghề chứng khoán 1.5.2 Môi giới chứng khoán 1.5.3 Tự doanh chứng khoán 1.5.4 Bảo lãnh phát hành chứng khoán 1.5.5 Tư vấn đầu tư chứng khoán CHĂNG THỵC TIN V KIắN NGH HON THIặN NịI DUNG QUY CHắ PHP Lí CễNG TY CHNG KHON THEO PHP LUắT VIặT NAM 10 2.1 Thÿc tiÅn triÃn khai quy ch¿ pháp lý cụng ty chng khoỏn ti Viầt Nam10 2.2 Mòt sò kin nghỏ gúp phn hon thiần nòi dung quy đánh liên quan đ¿n quy ch¿ pháp lý căa công ty chąng khoán 12 K¾T LU¾N 14 DANH MĀC TÀI LIỈU THAM KHÀO 15 lOMoARcPSD|12114775 PHÄN MÞ ĐÄU Lý chãn đÁ tài Ngày với phát triển thị trưßng chứng khốn (TTCK), má hội cho doanh nghiệp huy động nguồn vốn dồi từ nhiều nguồn tổ chức, cá nhân khác xã hội Song song với vận động, biến đổi TTCK, chủ thể liên quan đến TTCK có đßi phát triển tương ứng với quy mơ thị trưßng, số chủ để kể đến cơng ty chứng khốn (CTCK) Nhìn lại lịch sử hình thành TTCK, ta thấy tiền thân TTCK bắt nguồn từ cá nhân, nhà mơi giới độc lập nhằm tìm kiếm nguồn vốn để đầu tư, chia phần lợi nhuận giảm thiểu rủi ro nguồn vốn trình kinh doanh Về sau linh hoạt thay đổi quy mơ thị trưßng, nên hoạt động nhà mơi giới địi hỏi phải có kết nối với nhau, tập hợp để hoạt động mang lại hiểu tốt nhất, từ CTCK bắt đầu nhen nhóm hình thành, trải qua giai đoạn ngày mơ hình hoạt động nghiệp vụ CTCK dần hoàn thiện với nhiều chức năng, vai trò đặc biệt quan trọng TTCK, đầu mối trung quan mang tính tất yếu TTCK với nhà đầu tư, doanh nghiệp tham gia vào thị trưßng Với đặc điểm thị trưßng chứng khoán so với mặt chung quốc gia có TTCK phát triển lâu đßi giới, thành lập thức vào hoạt động vào năm 2000, nên vấn đề xoay quanh TTCK Việt Nam thßi điểm bước xây dựng phát triển không ngừng nghĩ để bắt kịp với xu hướng phát triển thị trưßng kinh tế, tài giới Chính lẽ đó, phát triển thay đổi quy định liên quan chức năng, cách thức thành lập hoạt động CTCK vấn đề pháp luật quốc gia có TTCK quan tâm đương nhiên bao gồm Việt Nam Cùng với hình thành TTCK Việt Nam, CTCK khơng ngừng đßi tạo nên xu hướng phát triển doanh nghiệp mang tính chuyên môn cao, tạo thay đổi khác biệt việc xây dựng doanh nghiệp, quy chế gắn liền với công ty, hành lang pháp lý chuyên biệt cho thị trưßng đặc biệt này, với vấn đề phát triển nguồn nhân lực với chiều sâu kinh nghiệp khả chuyên môn chọn lọc thông qua điều kiện nghiêm ngặt Bên cạnh yếu tố tích cực mà TTCK nói chung, CTCK nói riêng mang đến cho kinh tế nước nhà, từ bắt đầu len lõi lOMoARcPSD|12114775 yếu tố gây nên cản trá cho minh bạch cơng thị trưßng tài Việt Nam, xuất phát từ lợi ích kẽ há chế pháp lý quy định công ty chứng khoán, phần tạo hành vi xấu, gây ảnh hưáng tiêu cực đến phát triển kinh tế Từ sá trên, tác giả lựa chọn đề tài