MỤC LỤC Câu 1 Khái niệm giả thuyết điều tra? Vai trò, phân loại giả thuyết điều tra? 3 Câu 2 Các loại giả thuyết điều tra phổ biến trong điều tra vụ án hình sự? Cơ sở xây dựng giả thuyết điều tra? 5 C.
MỤC LỤC Câu Khái niệm giả thuyết điều tra? Vai trò, phân loại giả thuyết điều tra? a Khái niệm giả thuyết điều tra Giả thuyết điều tra nhận định, phán đoán chất vụ việc điều tra, nội dung tình tiết chưa rõ mối liên hệ chúng, dựa sở thông tin thu thập được, kinh nghiệm thực tiễn hoạt động điều tra tri thức ngành khoa học khác, nhằm xác định phương hướng cho hoạt động điều tra làm rõ thật khách quan vụ việc b Vai trò giả thuyết điều tra Thứ nhất: Giả thuyết điều tra giữ vai trị hình thức phát triển nhận thức Điều tra viên vụ án, phương hướng xác định chân lý vụ án điều tra - Giả thuyết điều tra hình thức tư đồng thời phương pháp nhận thức Điều tra viên vụ án điều tra - Khi tiến hành điều tra số lượng giả thuyết điều tra tỷ lệ nghịch với số lượng thơng tin có vụ án - Giả thuyết điều tra kết hợp dạng suy lý khác - Dấu hiệu giả thuyết điều tra tri thức mang đặc tính xác suất, ước đoán, dấu hiệu biểu thị giả thuyết điều tra cần phải xác minh Thứ hai: Giả thuyết điều tra giúp Cơ quan điều tra Điều tra viên xác định phương hướng điều tra sát hợp, từ tiến hành biện pháp sử dụng lực lượng, phương tiện điều tra sát hợp để làm rõ vụ án - Khi vụ án xảy vào thông tin tài liệu thu thập được, kết hợp với tri thức Điều tra viên, thực tiễn hoạt động điều tra để đưa giả thuyết điều tra, từ tiến hành xây dựng kế hoạch điều tra sở giả thuyết - Nội dung giả thuyết điều tra đề cập đến vấn đề cần phải chứng minh vụ án Thứ ba: Đối với vụ án chưa rõ thủ phạm giả thuyết điều tra chủ yếu nhằm phác họa chân dung thủ phạm để từ xác định phương hướng tìm truy bắt Đối với vụ án rõ thủ phạm, giả thuyết điều tra giúp làm rõ toàn tình tiết khác vụ án, vấn đề cần chứng minh - Trong trình điều tra vụ án cần thiết phải đưa giả thuyết đối tượng gây án để xác định phương hướng truy tìm truy bắt đối tượng - Cùng với việc xây dựng giả thuyết điều tra đối tượng gây án cần thiết phải xây dựng giả thuyết điều tra đối tượng bị xâm hại, giả thuyết điều tra tài sản bị chiếm đoạt, giả thuyết điều tra nạn nhân - Trong trình điều tra vụ án, thủ phạm rõ hoạt động điều tra kết thúc mà vấn đề làm rõ toàn thật vụ án để chứng minh tội phạm nhiệm vụ trọng tâm hoạt động điều tra tình Thứ tư: Giả thuyết điều tra giúp Cơ quan điều tra Điều tra viên dự báo diễn biến tội phạm từ đề biện pháp ngăn chặn, phòng ngừa tội phạm cách hữu hiệu - Giả thuyết điều tra giúp Cơ quan điều tra Điều tra viên nhận định, phán đoán diễn biến hành vi phạm tội, khả tiếp tục phạm tội trở lại thủ phạm từ có kế hoạch ngăn chặn tội phạm có hiệu - Có thể thông qua thông tin, tài liệu phản ánh thủ đoạn thực tội phạm để dự đoán, nhận định xây dựng giả thuyết điều tra Thủ đoạn phạm tội có tính lặp lại tính bền vững tương đối, điều tạo sở đưa giả thuyết điều tra để dự báo diễn biến tội phạm, đề biện pháp ngăn chặn phòng ngừa tội phạm có kết c Phân loại giả thuyết điều tra Giả thuyết điều tra phân loại nhiều góc độ khác nhau, có ý nghĩa mặt lý luận nhận thức thực tiễn vận dụng q trình điều tra Có thể có nhiều cách phân loại giả thuyết điều tra khác nhau, dựa sở khác nhau, nhằm mục đích tạo điều kiện thuận lợi nghiên cứu vận dụng thực tiễn Khi nhận diện xác loại giả thuyết cách phân loại để từ tiến hành xây dựng cần ý khai thác vận dụng thực tiễn, dự kiến phương tiện, biện pháp phù hợp để xây dựng kiểm tra giả thuyết điều tra Như vậy, phân loại giả thuyết điều tra dựa sau đây: - Căn vào nội dung dự đoán giả thuyết điều tra, phân loại thành giả thuyết điều tra chung giả thuyết điều tra riêng + Giả thuyết điều tra chung giả thuyết điều tra nhằm giải thích vấn đề chung vụ việc mà ta tiến hành điều tra + Giả thuyết điều tra riêng giả thuyết điều tra nhằm giải thích tình tiết cụ thể vụ án, nội dung, nguồn gốc, nguyên nhân, điều kiện vấn đề có liên quan đến vụ án, mối liên hệ tình tiết vấn đề - Căn vào mức độ điển hình giả thuyết, phân loại thành giả thuyết phổ biến giả thuyết cụ thể + Giả thuyết điều tra phổ biến giả thuyết xây dựng tình điều tra phổ biến, hình thành trình tiến hành hoạt động điều tra + Giả thuyết điều tra cụ thể giả thuyết điều tra xây dựng trình điều tra vụ án cụ thể, dựa sở tổng hợp đánh giá tài liệu, chứng thu thập vụ án giả thuyết điều tra phổ biến - Căn vào chủ thể xây dựng giả thuyết điều tra mà phân loại thành giả thuyết Điều tra viên, giả thuyết cán Trinh sát giả thuyết người giám định + Giả thuyết Điều tra viên giả thuyết Điều tra viên xây dựng trình trực tiếp điều tra vụ án hình + Giả thuyết cán Trinh sát giả thuyết điều tra cán Trinh sát xây dựng tham gia điều tra vụ án uỷ quyền tiến hành điều tra vụ án, làm phương hướng cho hoạt động nghiệp vụ + Giả thuyết người giám định giả thuyết xây dựng cán giám định đưa trình Cơ quan điều tra trưng cầu giám định vấn đề có liên quan đến vụ án, làm phương hướng cho việc giám định Câu Các loại giả thuyết điều tra phổ biến điều tra vụ án hình sự? Cơ sở xây dựng giả thuyết điều tra? - Thứ nhất: Giả thuyết chất vụ việc xảy ra: Giả thuyết chất vụ việc xảy giả thuyết điều tra chung xây dựng nhằm nhận định, phán đoán chất vụ việc xảy ra, mối liên hệ tình tiết với tài liệu, chứng thu thập vụ việc - Thứ hai: Giả thuyết tính chất vụ án: Giả thuyết tính chất vụ án giả thuyết nhằm nhận định, phán đoán động cơ, mục đích phạm tội phương hướng cho xây dựng giả thuyết điều tra khác, phục vụ cho hoạt động điều tra làm rõ vụ án - Thứ ba: Giả thuyết đối tượng gây án: Giả thuyết đối tượng gây án giả thuyết điều tra chung hợp thành nhiều giả thuyết cụ thể giải thích tình tiết, nội dung đặc điểm đối tượng gây án Giả thuyết đối tượng gây án giả thuyết điều tra quan trọng điều tra vụ án hình sự, đặc biệt vụ án chưa rõ thủ phạm, giúp cho Điều tra viên phác hoạ chân dung thủ phạm, từ xác định phương hướng, biện pháp truy tìm thủ phạm Các thơng tin phản ánh số lượng thủ phạm; đặc điểm nhân dạng thủ phạm; nghề nghiệp thủ phạm; hướng đến rút khỏi trường thủ phạm; mối quan hệ thủ phạm trường; mối quan hệ thủ phạm nạn nhân; thủ phạm hoạt động có mang tính chun nghiệp hay khơng Để có hướng thu thập thơng tin trên, q trình điều tra đòi hỏi Điều tra viên phải đưa giả thuyết điều tra tương ứng từ mà xây dựng chân dung thủ phạm áp dụng biện pháp truy tìm - Thứ tư: Giả thuyết thủ đoạn gây án Giả thuyết thủ đoạn gây án giả thuyết nhằm phán đốn tính chất hoạt động thủ phạm chuyên nghiệp hay hội thời phạm tội; thủ phạm có chuẩn bị đối phó với cơng tác điều tra hay khơng; đặc điểm tâm lý, thói quen, sở trường thủ phạm; thủ phạm có thơng thuộc địa bàn hay từ nơi khác đến; thủ phạm có cấu kết thành tội phạm có tổ chức hay khơng Thủ đoạn gây án hệ thống hành vi người phạm tội giai đoạn chuẩn bị gây án, gây án sau gây án, thể toàn hay phần, bị chi phối yếu tố chủ quan khách quan, kết hợp với việc sử dụng vũ khí, phương tiện thích hợp nhằm đạt mục đích mà người phạm tội mong muốn - Thứ năm: Giả thuyết công cụ, phương tiện, vũ khí đuợc thủ phạm sử dụng để gây án : Là giả thuyết điều tra nhằm xác định loại công cụ, phương tiện mà thủ phạm sử dụng để thực tội phạm từ xác định phương hướng, biện pháp truy tìm vật chứng truy tìm thủ phạm gây án Giả thuyết điều tra công cụ, phương tiện phạm tội giúp ta nhận định thủ phạm, thủ đoạn thực tội phạm thủ phạm, từ giúp cho Điều tra viên có hướng truy tìm vật chứng-một nguồn chứng quan trọng để chứng minh hành vi phạm tội thủ phạm Đối với vụ án hình chưa rõ thủ phạm giả thuyết điều tra cơng cụ, phương tiện phạm tội giúp cho Điều tra viên việc xác định nơi cất giấu, tẩu tán cơng cụ phương tiện phạm tội, từ có sở để làm rõ đối tượng gây án - Thứ sáu: Giả thuyết thời gian xảy vụ án: Giả thuyết thời gian xảy vụ án giả thuyết mối liên hệ thủ phạm trường, quan trọng để xác lập xác minh hiềm nghi việc sử dụng thời gian đối tượng nghi vấn, thủ đoạn hoạt động tội phạm Giả thuyết thời gian xảy vụ án giúp cho Điều tra viên đưa nhận định, phán đoán sát hợp thời gian xảy vụ án, thủ phạm lại trường lâu hay chóng - Thứ bảy: Giả thuyết địa điểm gây án: Giả thuyết địa điểm gây án giả thuyết điều tra nhằm nhận định nơi thực tội phạm Địa điểm gây án toạ độ mặt địa lý mà hành vi phạm tội xảy ra, địa điểm gây án nơi xuất phát nhiều để tiến hành hoạt động điều tra Việc xây dựng giả thuyết điều tra địa điểm gây án có ý nghĩa quan trọng cơng tác điều tra nơi nơi tập trung nhiều dấu vết, tài liệu phản ánh trình thực hàmh vi phạm tội thủ phạm Hơn địa điểm gây án bọn tội phạm gắn liền với thủ đoạn gây án, có ý nghĩa bọn tội phạm để định công cụ, phương tiện phạm tội, lựa chọn thời gian gây án cho phù hợp - Thứ tám: Giả thuyết người bị hại Giả thuyết người bị hại giả thuyết điều tra nhằm xác định cụ thể người bị hại tạo điều kiện để xác định thủ phạm gây án, động mục đích phạm tội có ý nghĩa việc tiến hành hoạt động điều tra phương hướng sát hợp Giả thuyết điều tra người bị hại gồm nhiều giả thuyết cụ thể đặc điểm nhân thân người bị hại giới tính, độ tuổi, nơi ở, trình độ văn hố nghề nghiệp tính chất, mức độ thiệt hại tội phạm gây ra, đặc điểm thể lực, tâm lý, lịch sử thân, mối quan hệ người bị hại; hành vi người bị hại trước, sau vụ án xảy ra, tạo điều kiện giải thích nhiều tình tiết vụ án động cơ, mục đích phạm tội, đặc điểm, sở trường riêng thủ phạm, tình tiết thúc đẩy hay tạo điều kiện thuận lợi cho thủ phạm thực hành vi phạm tội Ngồi giả thuyết người bị hại tạo điều kiện cho truy tìm họ trường hợp chưa phát người bị hại, đồng thời sở để xây dựng, lựa chọn chiến thuật lấy lời khai họ cách sát hợp, hiệu - Thứ chín: Giả thuyết dấu vết phổ biến nơi để lại dấu vết đó: Giả thuyết dấu vết phổ biến nơi để lại dấu vết giả thuyết phản ánh vụ án môi trường thực khách quan nơi để lại phản ánh để có phương hướng biện pháp phát thu giữ - Thứ mười: Giả thuyết tài sản bị chiếm đoạt nơi cất giấu tiêu thụ Giả thuyết tài sản bị chiếm đoạt nơi cất giấu tiêu thụ giả thuyết đưa nhằm nhận định loại tài sản bị chiếm đoạt, số lượng, đặc điểm … tài sản tội phạm chiếm đoạt, từ nhận định nới cất giấu, tiêu thụ để có biện pháp phát thu giữ Câu 3: Cơ sở xây dựng giả thuyết điều tra: Cơ sở thứ nhất: Kết tổng hợp, phân tích, đánh giá tài liệu, chứng liên quan trực tiếp đến vụ án Các thơng tin thu thập từ nhiều nguồn nhiều biện pháp khác nhau, cụ thể bao gồm: Một là: Những tin tức tài liệu, ban đầu vụ án thu thập được, tin tức tài liệu khác có liên quan đến vụ án Hai là: Thông qua kết công tác khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi Ba là: Thông qua vật chứng vụ án thu thập từ kết công tác khám nghiệm trường, khám xét Bốn là: Những tin tức tài liệu thu thập vụ án biện pháp khác Cơ sở thứ hai: Những tài liệu không liên quan trực tiếp đến vụ án, qua phân tích, tổng hợp, so sánh, suy luận sử dụng làm sở để xây dựng giả thuyết điều tra Cơ sở tập hợp tất tin tức, tài liệu phản ánh vấn đề không liên quan trực tiếp đến vụ án qua phân tích, tổng hợp, suy luận, so sánh ta sử dụng để xây dựng giả thuyết điều tra Những tài liệu bao gồm: Những tài liệu đúc rút từ kinh nghiệm sống, kinh nghiệm nghề nghiệp, kinh nghiệm thực tiễn công tác đấu tranh chống tội phạm, đặc biệt hoạt động điều tra Điều tra viên Những tài liệu rút từ nghiên cứu đặc điểm hình tội phạm khoa học điều tra hình sự: Câu Lập kế hoạch điều tra vụ án hình sự? Cấu trúc kế hoạch điều tra bao gồm nội dung sau: - Tóm tắt thơng tin, tài liệu vụ án thu thập sở để lập kế hoạch điều tra - Các giả thuyết xây dựng - Nhiệm vụ trọng tâm, cấp bách hoạt động điều tra cần giải - Các biện pháp điều tra, biện pháp trinh sát biện pháp khác cần tiến hành - Thời gian, địa điểm tiến hành - Người thực hiện, trình tự tiến hành biện pháp - Các phương tiện nghiệp vụ điều kiện khác đảm bảo cho hoạt động tiến hành thuận lợi - Qui định thông tin, báo cáo, đạo, hoạt động điều tra vụ án Vận dụng lập kế hoạc điều tra vụ án hình cụ thể: - Mục đích, yêu cầu: - Nội dung: + Nhiệm vụ trọng tâm, cấp bách hoạt động điều tra cần giải + Các biện pháp ngăn chặn sử dụng: + Các biện pháp điều tra cần áp dụng: + Các biện pháp trinh sát cần sử dụng - Tổ chức thực hiện: + Thời gian, địa điểm tiến hành + Lực lượng, phương tiện tham gia + Chế độ thông tin báo cáo Câu Chiến thuật bắt người phạm tội? KẾ HOẠCH BẮT NGƯỜI PHẠM TỘI - Xác định đối tượng, mục đích yêu cầu bắt Nêu rõ thông tin đối tượng: tên tuổi, nghề nghệp, chỗ ở, tiền án tiền sự, đặc điểm nhân dạng: quần áo, đầu tóc, hình xăm, khả sử dụng vũ khí để chống đối… Xác định rõ mục đích, yêu cầu bắt bắt như: bắt để ngăn chặn tội phạm hay phục vụ cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử, hay phục vụ cho hoạt động phòng ngừa tội phạm Đảm bảo yêu cầu trị, pháp luật, bắt đối tượng, đảm bảo an toàn cho lực lượng bắt, người dân xung quanh đối tượng bắt… - Lựa chọn thời gian địa điểm bắt: Căn vào nội dung vụ án để xác định thời gian, địa điểm bắt cho trình vây bắt thuận lợi - Lựa chọn thành phần tiến hành tham gia bắt; + Người chủ trì bắt: + Người trực tiếp tiến hành bắt: điều tra viên lại trinh sát viên + Người chứng kiến, đại diện quyền địa phương, đại diện quan tổ chức… + Ngoài ra, tùy tình ta phải bố trí lực lượng phối hợp thực bắt: CSCĐ, CSGT, nhân viên y tế… - Dự kiến vũ khí phương tiện… cần thiết cho bắt Phương tiện giao thông: ô tơ, xe máy, loại vũ khí, cơng cụ hỗ trợ: súng ngắn, áo giáp, khóa số 8; loại giấy bút, biểu mẫu, máy ảnh, camera… - Xây dựng phương án bắt: Mỗi phương án bắt đưa cần ý xác định nội dung: Một là: Cách đột nhập, tiếp cận khóa trói đối tượng Hai là: Xác định vị trí nhiệm vụ cho thành viên bắt; Ba là: Hình thức, mức độ cưỡng chế bắt; Bốn là: Biện pháp để bảo đảm an toàn bắt; Năm là: Biện pháp xử lý tình đột xuất xảy bắt: Khi đến địa điểm bắt, đối tượng khơng có nhà, đối tượng tử thủ, chống trả lại lực lượng bắt, khống chế tin điều kiện… XÂY DỰNG PHƯƠNG ÁN BẮT Xác định thời điểm bắt: Ví dụ bắt lúc giao dịch, hay bắt đường đi, địa điểm nào… Lựa chọn thành phần tham gia tiến hành bắt Chuẩn bị công cụ, phương tiện phục vụ bắt Phương án bắt: Chia lực lượng bắt thành tổ nhằm thực nhiệm vụ sau đây: - Tổ 1: Làm nhiệm vụ trinh sát thu thập thông tin tài liệu cần thiết phục vụ bắt thủ đoạn đối tượng, đường đi, phương tiện sử dụng, số lượng đối tượng… - Tổ 2: Thực nhiệm vụ mật phục, vây bắt đối tượng - Tổ 3: Tiến hành thủ tục tố tụng bắt lập biên bản, thu giữ niêm phong vật chứng… - Tổ 4: Đảm bảo an toàn cho bắt… Phân tích bắt người theo qui định TTHS? Căn bắt phản ánh qua tài liệu mà quan có thẩm quyền thu thập trình tiến hành tố tụng, kiểm tra xác minh sở chứng minh hành vi đối tượng bắt thuộc vào trường hợp bắt quy định luật TTHS Để xác định đối tượng áp dụng biện pháp bắt, ta phải dựa vào cứ: - Thứ nhất: Căn pháp luật (các quy định điều 109, Điều 10 Điều 10 Phân loại, xử lý đơn, thư gửi qua bưu điện, giao liên có nội dung liên quan đến khiếu nại, tố cáo tố tụng hình đơn, thư có nội dung khác Đơn, thư có nội dung khiếu nại, tố cáo tố tụng hình thực theo quy định Điều 19 Thông tư Đơn, thư có nội dung khiếu nại, tố cáo lĩnh vực hành chính, dân chuyển đến quan chức có thẩm quyền giải theo quy định Luật khiếu nại năm 2011, Nghị định số 75/2012/NĐ-CP ngày 03 tháng 10 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật khiếu nại; Luật tố cáo năm 2018, Nghị định số 31/2019/NĐ ngày 10 tháng năm 2019 Chính phủ quy định chi tiết số điều biện pháp tổ chức thi hành Luật tố cáo Đơn, thư có nội dung khiếu nại, kiến nghị, phản ánh Cơng an nhân dân cán bộ, quan tiếp nhận đề xuất xử lý theo quy định Thông tư số 68/2013/TT-BCA ngày 26 tháng 12 năm 2013 Bộ Công an hướng dẫn xử lý khiếu nại, kiến nghị, phản ánh; giải khiếu nại quản lý công tác giải khiếu nại Cơng an nhân dân Đơn, thư có nội dung tố cáo Cơng an nhân dân cán bộ, quan tiếp nhận đề xuất xử lý theo quy định Nghị định số 22/2019/NĐ-CP ngày 25 tháng 02 năm 2019 Chính phủ quy định tố cáo giải tố cáo Công an nhân dân Đơn, thư có nội dung đăng ký bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho bị hại, đương sự, người bị tố giác, người bị kiến nghị khởi tố; đơn, thư có nội dung đăng ký bào chữa cho người bị giữ trường hợp khẩn cấp, người bị bắt trường hợp phạm tội tang theo định truy nã, người bị tạm giữ, bị can cán tiếp nhận thực theo quy định Thông tư số 46/2019/TT-BCA ngày 10 tháng 10 năm 2019 Quy định trách nhiệm lực lượng Công an nhân dân việc thực quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 liên quan đến bảo đảm quyền bào chữa người bị giữ trường hợp khẩn cấp, người bị bắt trường hợp phạm tội tang theo định truy nã, người bị tạm giữ, bị can; bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương sự, người bị tố giác, người bị kiến nghị khởi tố Trường hợp nhận đơn, thư tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; đơn, thư khiếu nại, tố cáo tố tụng hình sự; đơn, thư khiếu nại, tố cáo liên quan đến lĩnh vực hành chính, dân sự; đơn, thư 61 khiếu nại, tố cáo, kiến nghị phản ánh Công an nhân dân gửi đến nhiều lần, không thuộc thẩm quyền giải quan mình, có văn chuyển đến quan có thẩm quyền giải có hướng dẫn giải quyết, đồng thời khơng có tình tiết đơn, thư quan có thẩm quyền giải theo quy định pháp luật không đồng ý, khiếu kiện kéo dài quan tiếp nhận tiến hành lưu thông báo văn cho người gửi biết (trừ đơn, thư nặc danh) Điều 11 Chuyển tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố không thuộc thẩm quyền Việc chuyển tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố không thuộc thẩm quyền giải quan (kể tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố phân cơng giải sau lại xác định khơng thuộc thẩm quyền) Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân sử dụng biểu mẫu số 11 (Phiếu chuyển tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố) ban hành kèm theo Thông tư số 61/2017 MỤC 3: GIẢI QUYẾT TỐ GIÁC, TIN BÁO VỀ TỘI PHẠM, KIẾN NGHỊ KHỞI TỐ Điều 12 Thời hạn phân công, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phải chấp hành thời hạn phân công, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố theo khoản 1, khoản Điều 147 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Điều 9, Điều 11 Thông tư liên tịch số 01/2017 Đối với tố giác, tin báo tội phạm sau tiếp nhận, tiến hành phân loại, xử lý xác định rõ dấu hiệu tội phạm, có đủ để khởi tố vụ án hình Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân Điều 151 Bộ luật Tố tụng hình Quyết định khởi tố vụ án hình chuyển đến quan có thẩm quyền để tiến hành khởi tố điều tra theo quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, khơng áp dụng trình tự giải theo quy định Thông tư Trường hợp nhận đề nghị tiến hành số hoạt động xác minh, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố quan có thẩm quyền điều tra khác (theo quy định khoản Điều 12 Thông tư liên tịch số 01/2017) mà xét thấy hoạt động xác minh, giải 62 tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố đề nghị có tính chất phức tạp, kéo dài Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân nhận đề nghị phải Quyết định phân cơng người có thẩm quyền tiến hành hoạt động xác minh, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố theo đề nghị (thời gian tiến hành hoạt động xác minh, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố theo thời gian ghi công văn đề nghị quan có thẩm quyền đề nghị) Điều 13 Kế hoạch kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Khi phân công tiến hành giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, Điều tra viên phân cơng thụ lý thuộc Cơ quan điều tra, Cán điều tra phân công thụ lý thuộc quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân (sau viết tắt thành Điều tra viên, Cán điều tra phân cơng thụ lý chính) có trách nhiệm xây dựng kế hoạch kiểm tra, xác minh báo cáo lãnh đạo, huy phụ trách để trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền), Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) phê duyệt trước thực Nội dung kế hoạch gồm: a) Mục đích, yêu cầu việc kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; b) Tóm tắt nội dung việc; đánh giá tài liệu, chứng thu thập được; việc làm; việc chưa làm; c) Nội dung tiến hành - Xác định cụ thể nội dung cần kiểm tra, xác minh để làm rõ; tài liệu, chứng cần phải thu thập, cách bảo quản vật chứng; việc cần làm trước, việc làm sau để đạt hiệu cao nhất; - Xác định biện pháp áp dụng q trình kiểm tra, xác minh: tiến hành biện pháp nghiệp vụ theo quy định pháp luật xét thấy cần thiết; - Xác định biện pháp bảo vệ người tố giác, báo tin, người làm chứng, bị hại, người tham gia tố tụng khác người thân thích họ theo quy định pháp luật (khi có yêu cầu xét thấy cần thiết); 63 d) Thời gian tiến hành: cần xác định, đề xuất cụ thể thời gian tiến hành kiểm tra, xác minh nhằm đảm bảo thời gian giải theo quy định pháp luật; e) Tổ chức thực hiện: cần phân công nhiệm vụ cụ thể cho Điều tra viên, Cán điều tra phân công để thực hiện; đề xuất phương tiện sử dụng, kinh phí hỗ trợ; chế độ báo cáo có vấn đề đột xuất xảy trình thực Điều tra viên, Cán điều tra phân công giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, tiến hành nội dung kiểm tra, xác minh theo Kế hoạch phê duyệt Trong trình thực Kế hoạch, phát sinh vấn đề cần phải tiến hành biện pháp kiểm tra, xác minh khơng có Kế hoạch phê duyệt Điều tra viên, Cán điều tra phân cơng thụ lý phải báo cáo, đề xuất văn với lãnh đạo, huy phụ trách cho ý kiến trước trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền), Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra phân công (hoặc ủy quyền) để xin ý kiến đạo; trường hợp cấp bách báo cáo văn tùy theo điều kiện, hồn cảnh cụ thể báo cáo hình thức liên lạc nhanh với lãnh đạo, huy để xin ý kiến đạo, sau phải báo cáo lại văn để lưu hồ sơ Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền), Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra phân công (hoặc ủy quyền) giải phải thường xuyên kiểm tra, theo dõi tiến độ, kết giải Điều tra viên, Cán điều tra trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; Điều tra viên, Cán điều tra phân công phải chịu trách nhiệm trước pháp luật cấp kết kiểm tra, xác minh Điều 14 Các biện pháp áp dụng trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Khi thực việc thu thập thông tin, tài liệu, đồ vật từ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để kiểm tra, xác minh nguồn tin tội phạm quy định khoản Điều 147 Bộ luật Tố tụng hình thực cụ thể sau: Triệu tập lấy lời khai người tham gia tố tụng có 64 liên quan nhằm kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Tiến hành đối chất, nhận dạng, nhận biết giọng nói hoạt động khác thuộc thẩm quyền Cơ quan điều tra theo phân công Thủ trưởng Cơ quan điều tra Cơ quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân thực nhiệm vụ thuộc thẩm quyền theo phân cơng Cấp trưởng quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra (trừ biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt quy định Chương XVI Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) Điều 15 Báo cáo kết kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Chậm 07 ngày trước hết thời hạn giải kết thúc việc kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Điều tra viên, Cán điều tra phân công thụ lý phải có báo cáo kết thúc việc xác minh văn báo cáo lãnh đạo, huy trực tiếp cho ý kiến trước trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân cơng (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) Báo cáo kết thúc việc xác minh phải nêu rõ kết giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố đề xuất cụ thể việc: khởi tố vụ án hình sự; khơng khởi tố vụ án hình sự; tạm đình việc xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố gia hạn thời hạn kiểm tra, xác minh (việc gia hạn thời hạn kiểm tra, xác minh thực theo quy định Điều 11 Thông tư liên tịch số 01/2017) Điều 16 Ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự, Quyết định khơng khởi tố vụ án hình Quyết định tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Trên sở kết kiểm tra, xác minh Điều tra viên, Cán điều tra phân công thụ lý có trách nhiệm Trường hợp xác định có dấu hiệu tội phạm, có khởi tố vụ án hình dự thảo Quyết định khởi tố vụ án hình kèm theo Bản báo cáo kết thúc việc xác minh tố giác, tin báo tội phạm, hồ sơ, tài liệu liên quan báo cáo lãnh đạo, huy trực tiếp cho ý kiến trước trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao 65 nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) duyệt, ký ban hành Trong thời hạn 24 kể từ Quyết định khởi tố vụ án hình sự, Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phải gửi Quyết định kèm theo tài liệu liên quan đến Viện kiểm sát cấp Viện kiểm sát có thẩm quyền để kiểm sát việc khởi tố Trường hợp xác định khơng có dấu hiệu tội phạm tội phạm quy định khoản Điều 134, 135, 136, 138, 139, 141, 143, 155, 156 226 Bộ luật hình mà bị hại người đại diện bị hại khơng u cầu khởi tố dự thảo Quyết định khơng khởi tố vụ án hình kèm theo Bản báo cáo kết thúc việc xác minh tố giác, tin báo tội phạm, hồ sơ, tài liệu liên quan báo cáo lãnh đạo, huy trực tiếp cho ý kiến trước trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) duyệt, ký ban hành Trong thời hạn 24 kể từ Quyết định khơng khởi tố vụ án hình sự, Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phải gửi Quyết định kèm theo tài liệu liên quan đến Viện kiểm sát cấp Viện kiểm sát có thẩm quyền Tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố a) Trường hợp hết thời hạn giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố chưa đủ để Quyết định khởi tố vụ án hình Quyết định khơng khởi tố vụ án hình sự, mà có để tạm đình việc giải theo quy định khoản 1, Điều 148 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 dự thảo Quyết định tạm đình việc giải nguồn tin tội phạm kèm theo Bản báo cáo kết thúc việc xác minh tố giác, tin báo tội phạm, hồ sơ, tài liệu báo cáo lãnh đạo, huy trực tiếp cho ý kiến trước trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân cơng (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) duyệt, ký; b) Trường hợp hết thời hạn giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố chưa đủ để Quyết định khởi tố vụ án 66 hình Quyết định khơng khởi tố vụ án hình sự, mà khơng có để tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố quy định khoản Điều 148 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 báo cáo lãnh đạo, huy trực tiếp để đề xuất Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) trao đổi với Viện kiểm sát nhân dân cấp Viện kiểm sát nhân dân có thẩm quyền để thống quan điểm giải Việc trao đổi phải cụ thể văn Văn có nội dung thể rõ kết việc kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; việc đánh giá tài liệu, chứng thu thập được; vấn đề gây cản trở cho việc làm sáng tỏ nội dung vụ việc không thuộc trường hợp pháp luật quy định để định tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; đường lối giải (quan điểm Tạm đình việc giải nguồn tin tội phạm) Sau Viện kiểm sát có văn trao đổi thống với đường lối giải dự thảo Quyết định tạm đình việc giải nguồn tin tội phạm, kèm theo hồ sơ, tài liệu liên quan báo cáo lãnh đạo, huy trực tiếp cho ý kiến trước trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) duyệt, ký; - Nếu Viện kiểm sát không đồng ý đề yêu cầu kiểm tra, xác minh, giải tiếp Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân tiến hành giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố phải thực yêu cầu kiểm tra, xác minh Viện kiểm sát; - Nếu Viện kiểm sát không đồng ý khơng có u cầu kiểm tra, xác minh Điều tra viên, Cán điều tra thụ lý phải báo cáo lãnh đạo, huy để đề xuất Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) tiến hành giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, có văn đề nghị Viện kiểm sát tiến hành họp hai ngành tư pháp để thống quan điểm, trường hợp thống báo cáo xin ý kiến 67 đạo hai ngành tư pháp cấp trên; c) Trong thời hạn 24 kể từ Quyết định tạm đình việc giải nguồn tin tội phạm, Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Cơng an nhân dân phải gửi Quyết định tạm đình kèm theo tài liệu liên quan đến Viện kiểm sát cấp Viện kiểm sát có thẩm quyền để kiểm sát; d) Khi lý tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố khơng cịn, Điều tra viên, Cán điều tra phân cơng thụ lý phải có báo cáo nêu rõ phục hồi việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố trình Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền); Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phân công (hoặc ủy quyền) Quyết định phục hồi giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố theo quy định Điều 149, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 đề xuất kế hoạch giải Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày Quyết định phục hồi giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, quan có thẩm quyền giải phải gửi Quyết định phục hồi cho Viện kiểm sát cấp Viện kiểm sát có thẩm quyền, quan, tổ chức, cá nhân tố giác, báo tin tội phạm, kiến nghị khởi tố (trừ trường hợp người tố giác, báo tin từ chối cung cấp thông tin cá nhân) biết Điều 17 Thông báo kết tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phải thông báo văn kết tiếp nhận cho Viện kiểm sát cấp Viện kiểm sát nhân dân có thẩm quyền, quan, tổ chức, cá nhân tố giác, báo tin tội phạm, kiến nghị khởi tố (trừ trường hợp người tố giác, báo tin từ chối cung cấp thông tin cá nhân) biết Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày kết thúc việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố (trừ trường hợp Quyết định tạm đình giải nguồn tin tội phạm), Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Cơng an nhân dân có trách nhiệm thơng báo văn cho cá nhân, quan, tổ chức tố giác, báo tin tội phạm, kiến nghị khởi tố (trừ 68 trường hợp người tố giác, báo tin từ chối cung cấp thông tin cá nhân) biết kết giải Trong thời hạn 24 kể từ Quyết định tạm đình việc giải nguồn tin tội phạm Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân có trách nhiệm gửi Quyết định tạm đình cho cá nhân, quan, tổ chức tố giác, báo tin tội phạm, kiến nghị khởi tố (trừ trường hợp người tố giác, báo tin từ chối cung cấp thông tin cá nhân) Điều 18 Giải tranh chấp thẩm quyền giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Trường hợp Cơ quan điều tra tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, Quyết định phân công giải nguồn tin tội phạm trình kiểm tra, xác minh xác định tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố khơng thuộc thẩm quyền giải quan Điều tra viên thụ lý có báo cáo, đề xuất trình lãnh đạo, huy phụ trách để báo cáo Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân công (hoặc ủy quyền) chuyển tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố tài liệu, chứng có liên quan thu thập đến Cơ quan điều tra có thẩm quyền để giải thời hạn 24 kể từ có xác định khơng thuộc thẩm quyền, đồng thời có văn thông báo cho Viện kiểm sát nhân dân tiến hành kiểm sát việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố biết Trong trường hợp Quyết định phân công giải nguồn tin tội phạm đương nhiên hết hiệu lực kể từ chuyển tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố đến quan có thẩm quyền giải Trường hợp xảy tranh chấp thẩm quyền giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố thực theo quy định Điều 150 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Điều 12 Thông tư liên tịch số 01/2017 Điều 19 Giải khiếu nại, tố cáo, yêu cầu, đề nghị giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Việc giải khiếu nại, tố cáo trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố thực theo quy định Chương XXXIII Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Thông tư liên tịch số 02/2018/TTLT-VKSNDTC-TATC-BCA-BQP-BTCBNN&PTNT ngày 05 tháng năm 2018 Viện trưởng Viện kiểm sát 69 nhân dân tối cao, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao, Bộ trưởng Bộ Công an, Bộ trưởng Bộ Quốc phịng, Bộ trưởng Bộ Tài chính, Bộ trưởng Bộ Nơng nghiệp Phát triển nông thôn quy định việc phối hợp thi hành số quy định Bộ luật Tố tụng hình khiếu nại, tố cáo Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an giao Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an; Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Cơng an cấp tỉnh giao Văn phịng Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp tỉnh; Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp huyện giao Đội điều tra tổng hợp; Thủ trưởng Cơ quan An ninh điều tra Bộ Công an giao Cục An ninh điều tra Bộ Công an; Thủ trưởng Cơ quan An ninh điều tra Cơng an cấp tỉnh giao Phịng An ninh điều tra Công an cấp tỉnh tham mưu, giải người tham gia tố tụng khiếu nại định, hành vi tố tụng tố cáo hành vi vi phạm pháp luật Cán điều tra, Điều tra viên, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra Cơng an cấp q trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Trong số trường hợp cần thiết khác Thủ trưởng Cơ quan điều tra Cơng an cấp giao cho đơn vị khác có chức năng, thẩm quyền tham mưu giúp Thủ trưởng giải việc khiếu nại, tố cáo Đơn vị giao nhiệm vụ phải xây dựng kế hoạch, báo cáo Thủ trưởng Cơ quan điều tra định việc giải theo quy định Bộ luật Tố tụng hình Việc giải yêu cầu, đề nghị người tham gia tố tụng giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố thực theo quy định Điều 15 Thông tư liên tịch số 01/2017 Điều 20 Chế độ báo cáo, lập, quản lý, kết thúc, nộp lưu sử dụng hồ sơ giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Chế độ báo cáo quan việc tiếp nhận giải nguồn tin tội phạm a) Đối với đơn vị thuộc Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp tỉnh tháng phải báo cáo kết tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố với Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra (cấp Bộ qua Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Cơng an; cấp tỉnh qua Văn phịng Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp tỉnh); đơn vị thuộc Cơ quan An ninh điều tra Bộ Công an Cơ quan An ninh điều tra Công an cấp tỉnh báo cáo kết tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố với Thủ trưởng Cơ quan An ninh điều tra (cấp Bộ qua Cục An 70 ninh điều tra; cấp tỉnh qua Phòng An ninh điều tra); b) Các Đội thuộc Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp huyện tháng báo cáo kết tiếp nhận giải nguồn tin tội phạm cho Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp huyện (qua Đội điều tra tổng hợp); c) Hằng tháng quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra lực lượng Cảnh sát Bộ Công an báo cáo Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Cơng an (qua Văn phịng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an); quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra lực lượng An ninh Bộ Công an báo cáo Thủ trưởng Cơ quan An ninh điều tra Bộ Công an (qua Cục An ninh điều tra Bộ Công an); quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra lực lượng Cảnh sát Công an cấp tỉnh báo cáo Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Cơng an cấp tỉnh (qua Văn phịng Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp tỉnh); quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra lực lượng An ninh Công an cấp tỉnh báo cáo Thủ trưởng Cơ quan An ninh điều tra Cơng an cấp tỉnh (qua Phịng An ninh điều tra Công an cấp tỉnh) Việc thực thống kê, báo cáo thực theo quy định pháp luật Khi phân công giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, Điều tra viên, Cán điều tra phân công thụ lý phải đăng ký vào sổ thụ lý đơn vị, lập, đăng ký hồ sơ giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tối (hồ sơ vụ việc xác minh ban đầu) quản lý, sử dụng, kết thúc, nộp lưu theo quy định Bộ Công an chế độ công tác hồ sơ nghiệp vụ Điều tra viên, Cán điều tra phải đảm bảo tài liệu, chứng thu thập trình kiểm tra, xác minh thống kê đầy đủ đưa vào hồ sơ vụ việc; phải quản lý hồ sơ, tài liệu theo chế độ bảo mật, không để mất, thất lạc, hư hỏng Hồ sơ vụ việc xác minh ban đầu có đủ tiến hành chuyển loại theo quy định chế độ công tác hồ sơ nghiệp vụ Khi kết thúc phải tiến hành nộp lưu thời hạn không 01 tháng kể từ kết thúc Tài liệu hồ sơ vụ việc kết thúc nộp lưu phải tài liệu có giá trị nghiên cứu, sử dụng, bao gồm hợp pháp (sao lục, y chính) Việc tài liệu để nộp lưu thực sau: 71 a) Đối với Cơ quan điều tra Điều tra viên thụ lý ký chứng thực (sao lục, y chính), đóng dấu Cơ quan điều tra quan vào tài liệu; b) Đối với quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt điều tra Cơng an nhân dân Cấp trưởng Cấp phó phân công (hoặc ủy quyền) ký chứng thực (sao lục, y chính), đóng dấu quan vào tài liệu Nộp lưu hồ sơ trường hợp tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Trong trường hợp sau 02 năm chưa có tình tiết làm phục hồi việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố quan thụ lý giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố nộp lưu hồ sơ, Điều tra viên, Cán điều tra sử dụng Quyết định tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố có duyệt, ký Thủ trưởng Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phân cơng (hoặc ủy quyền), Cấp trưởng Cấp phó quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra phân công (hoặc ủy quyền) thay định kết thúc Sau nộp lưu, quan thụ lý phải thường xuyên rà soát, phát có tình tiết sở làm sáng tỏ nội dung vụ việc rút hồ sơ nộp lưu để phục hồi việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Điều 21 Chuyển hồ sơ vụ vi phạm để xử lý hành Đối với vụ việc tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân thụ lý, giải quyết, sau Quyết định khơng khởi tố vụ án hình sự, hành vi có dấu hiệu vi phạm hành sau nhận văn Viện kiểm sát cấp Viện kiểm sát có thẩm quyền đồng ý với Quyết định khơng khởi tố vụ án hình sự, quan Quyết định không khởi tố vụ án hình phải phơ tơ hồ sơ, tài liệu để nộp lưu chuyển hồ sơ, tài liệu (bản chính), tang vật, phương tiện (nếu có) vụ vi phạm đề nghị xử phạt vi phạm hành đến người có thẩm quyền xử phạt hành theo quy định Điều 63 Luật xử lý vi phạm hành (khơng cần lập biên xử phạt vi phạm hành chính) Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 72 Điều 22 Hiệu lực thi hành Thông tư có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng năm 2020, thay quy định trước Bộ Công an trái với Thông tư Các văn quy phạm pháp luật biểu mẫu, giấy tờ, sổ sách dẫn chiếu Thông tư sửa đổi, bổ sung, thay ban hành nội dung liên quan Thông tư thay đổi, áp dụng theo văn quy phạm pháp luật biểu mẫu, giấy tờ, sổ sách sửa đổi, bổ sung, ban hành Các trường hợp tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố phân công giải nguồn tin tội phạm trước ngày Thơng tư có hiệu lực áp dụng Thông tư để giải tiếp kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực Điều 23 Trách nhiệm thi hành Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Cơng an có trách nhiệm chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan hướng dẫn, kiểm tra, đôn đốc thực Thông tư Thủ trưởng đơn vị trực thuộc Bộ, Giám đốc Công an cấp tỉnh, Thủ trưởng Cơ quan điều tra Công an cấp, Cấp trưởng quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an nhân dân phạm vi chức năng, nhiệm vụ chịu trách nhiệm tổ chức thực Thông tư Trong trình thực Thơng tư có vướng mắc, Công an đơn vị, địa phương báo cáo Bộ (qua Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an, Cục An ninh điều tra Bộ Công an) để có hướng dẫn kịp thời./ Nơi nhận: - Các đồng chí Thứ trưởng BCA (để p/h đạo); - Cục Kiểm tra văn QPPL Bộ Tư pháp; - Các đơn vị trực thuộc Bộ (để thực hiện); - Công an tỉnh, TP trực thuộc trung ương (để t/hiện); 73 BỘ TRƯỞNG Đã ký Đại tướng Tô Lâm - Tòa án nhân dân tối cao (để phối hợp); - Viện kiểm sát nhân dân tối cao (để phối hợp); - Công báo - Lưu: VT, C01, V03 74 KẾ HOẠCH ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ - Vụ: - Xảy hồi ngày tháng năm - Tại Căn định phân công điều tra số: ngày tháng năm thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an thành phố H Tơi: Điều tra viên đội Phịng Cảnh sát điều tra tội pham trật tự xã hội Lập kế hoạch điều tra vụa án sau: I NỘI DUNG VỤ ÁN: (Trình bày tóm tắt thời gian, địa điểm xảy ra, người phát hiện, đặc điểm đối tượng, phương tiên gây án, hoạt động đối tượng trường, hậu xảy ) II KẾT QUẢ ĐIỀU TRA BAN ĐẦU: (Nêu biện pháp tiến hành, kết hoạt động trên) III PHƯƠNG HƯỚNG ĐIỀU TRA TIẾP THEO: (Nêu giả thuyết điều tra, mục đích, yêu cầu, nhiệm vụ điều tra IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN KẾ HOẠCH ĐIỀU TRA (Nêu lực lượng, biện pháp, phương tiện, thời gian, địa điểm, tiến hành) V KINH PHÍ: (Điều tra viên đề nghị tạm ứng .đồng) VI THÔNG TIN, BÁO CÁO: Căn kết thực kế hoạch điều tra, điều tra viên báo cáo xin ý kiến đạo lãnh đạo phòng (theo giờ, ngày, tuần) Ý KIẾN CHỈ ĐẠO CỦA TRƯỞNG PHÒNG CSĐT ( Nêu ý kiến đạo, ký tên) 75 ĐIỀU TRA VIÊN LẬP KẾ HOẠCH ... sát điều tra Bộ Công an, Cục An ninh điều tra Bộ Cơng an; Văn phịng Cơ quan Cảnh sát điều tra Cơng an cấp tỉnh, Phịng An ninh điều tra Công an cấp tỉnh; Đội Điều tra tổng hợp Công an cấp huyện đầu... giác, người bị kiến nghị khởi tố Việc trực ban hình thực sau: a) Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an tổ chức thực công tác trực ban hình Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an Cục Cảnh... Bộ Công an Cục An ninh điều tra tổ chức thực hiện; e) Cơ quan An ninh điều tra Cơng an cấp tỉnh Phịng An ninh điều tra tổ chức thực Cơ quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Công an