CƠ SỞ LÝ THUYẾT
Lý thuyết khung sinh kế bền vững (Sustainable livelihoods framework - SLF)
The Sustainable Livelihoods Framework, developed by Amartya Sen in 1981, focuses on the interplay between rights and poverty This theory was further expanded by Conway in 1987 and later by Ashley and Carney in 1998 under the UK Department for International Development (DFID) Subsequent contributions were made by scholars such as Scoones in 1998, Anthony Bebbington in 1999, Koos Neefjes in 2000, and Ellis, enhancing the understanding and application of sustainable livelihoods in addressing poverty.
(2000) tiếp tục nghiên cứu và ứng dụng rộng rãi
Sinh kế được định nghĩa bởi Conway (1987) là tổng hợp năng lực, tài sản, và các hoạt động cần thiết để đảm bảo phương tiện sinh sống Để sinh kế bền vững, nó phải có khả năng đối phó và phục hồi sau các cú sốc, duy trì hoặc cải thiện năng lực và tài sản, đồng thời tạo ra cơ hội sinh kế cho các thế hệ tương lai Hơn nữa, sinh kế cũng cần đóng góp lợi ích ròng cho các sinh kế khác ở cả cấp độ địa phương và toàn cầu, trong cả ngắn hạn và dài hạn.
Khung sinh kế bền vững xác định các nhân tố chính ảnh hưởng đến sinh kế của người dân, bao gồm tài sản sinh kế, chiến lược sinh kế, và kết quả sinh kế Chiến lược sinh kế là tập hợp các hoạt động tạo ra phương tiện và nguồn thu nhập cho nông hộ Ba nhân tố này có mối quan hệ nhân quả lẫn nhau và bị tác động bởi các yếu tố bên ngoài như cơ chế - chính sách và các bối cảnh bị tổn thương, bao gồm cú sốc, xu hướng, và sự dao động theo thời vụ.
Hình 1.1 Khung sinh kế bền vững (Nguồn DFID, 1999)
Theo DFID (1999), phương pháp tiếp cận sinh kế tập trung vào việc hiểu rõ và thực tế về điểm mạnh của con người, bao gồm tài sản và nguồn lực Mục tiêu là chuyển đổi những điểm mạnh này thành kết quả sinh kế tích cực Tài sản sinh kế bao gồm các nguồn lực và khả năng mà con người sở hữu, được thể hiện qua năm loại vốn: vốn con người, vốn xã hội, vốn vật chất, vốn tài chính và vốn tự nhiên Sự ảnh hưởng và khả năng tiếp cận các loại vốn này đóng vai trò quan trọng trong việc cải thiện sinh kế của cộng đồng.
- Nâng cao an toàn lương thực
- Sử dụng bền vững hơn các nguồn lực tự nhiên
CẤU TRÚC VÀ QUÁ TRÌNH
Môi trường bị tổn thương
Tài chánh Vật chất Ảnh hưởng và khả năng tiếp cận
- Nâng cao an toàn lương thực
- Sử dụng bền vững hơn các nguồn lực tự nhiên
CẤU TRÚC VÀ QUÁ TRÌNH
Môi trường bị tổn thương
Vốn con người bao gồm kỹ năng, tri thức, khả năng làm việc và sức khỏe tốt, tạo điều kiện cho con người theo đuổi các chiến lược sinh kế và đạt được mục tiêu Ở cấp độ hộ gia đình, vốn con người ảnh hưởng đến số lượng và chất lượng lao động, với sự khác biệt tùy thuộc vào kích cỡ hộ, trình độ giáo dục, kỹ năng nghề nghiệp, khả năng quản lý, tình trạng sức khỏe và hiểu biết về các cấu trúc sở hữu chính thống và phi chính thống như quyền lợi, luật pháp, chuẩn mực, cấu trúc chính quyền và các thủ tục.
Vốn xã hội là tập hợp các nguồn lực xã hội mà con người khai thác để đạt được các mục tiêu sinh kế, bao gồm các mối quan hệ, mạng lưới, thành viên trong nhóm, niềm tin, sự phụ thuộc lẫn nhau và các hình thức trao đổi Những yếu tố này tạo ra các mạng an ninh phi chính thống quan trọng cho cuộc sống.
(3) Vốn vật chất bao gồm cơ sở hạ tầng và các loại hàng hóa mà người sản xuất cần để hậu thuẫn sinh kế;
(4) Vốn tài chính ngụ ý về các nguồn lực tài chính mà con người sử dụng để đạt được các mục tiêu sinh kế của mình;
(5) Vốn tự nhiên là tất cả những nguyên vật liệu tự nhiên để tạo dựng sinh kế
Có rất nhiểu nguồn lực tạo thành vốn tự nhiên bao gồm cả các nguồn lực đất đai
Chiến lược sinh kế là khả năng kết hợp các hoạt động và lựa chọn nhằm tối ưu hóa việc sử dụng tài sản sinh kế hiện có của nông hộ Mục tiêu của chiến lược này là hỗ trợ nông hộ trong các hoạt động sản xuất, đầu tư và tái sản xuất, từ đó nâng cao hiệu quả kinh tế và phát triển bền vững.
Chiến lược sinh kế phụ thuộc trực tiếp vào tình trạng tài sản, các chính sách, các tổ chức và quy trình cũng như bối cảnh tổn thương
Theo Scoones (1998), trong nghiên cứu về khung sinh kế bền vững, có nhiều kiểu chiến lược và hoạt động sinh kế được xác định, bao gồm thâm canh, quảng canh, đa dạng hóa và di cư Thâm canh là việc gia tăng sản lượng trên cùng một đơn vị canh tác, trong khi quảng canh liên quan đến việc mở rộng diện tích canh tác để tăng sản lượng Đa dạng hóa là xây dựng danh mục các hoạt động đầu tư nhằm tạo thu nhập và ứng phó với rủi ro biến động thu nhập, còn di cư là việc chuyển đến nơi khác để tìm kiếm cơ hội sinh nhai.
Kết quả sinh kế là những thành tựu đạt được từ chiến lược sinh kế, bao gồm thu nhập cao hơn, tăng cường hạnh phúc, giảm thiểu rủi ro, cải thiện an ninh lương thực và sử dụng bền vững các nguồn tài nguyên thiên nhiên.
2.1.4 Sự chuyển đổi cấu trúc và quy trình
Sự chuyển đổi cấu trúc và quy trình trong các tổ chức, chính sách và pháp luật đóng vai trò quan trọng trong việc định hình sinh kế Những yếu tố này quyết định khả năng tiếp cận các loại hình cơ bản và chiến lược sinh kế, ảnh hưởng đến các quyết định của chủ thể Đồng thời, chúng cũng tác động đến sự trao đổi giữa các tài sản sinh kế khác nhau và lợi tức từ bất kỳ chiến lược sinh kế nào.
2.1.5 Bối cảnh bị tổn thương
Bối cảnh bị tổn thương xuất hiện khi con người đối mặt với mối đe dọa độc hại và các cú sốc mà không đủ khả năng ứng phó Nó phản ánh môi trường bên ngoài mà mọi người sống, thể hiện mức độ tiếp xúc với rủi ro và sự không chắc chắn Đồng thời, bối cảnh này cũng liên quan đến khả năng của các hộ gia đình hoặc cá nhân trong việc ngăn ngừa, giảm nhẹ hoặc đối phó với các rủi ro đó.
Các nhân tố tài sản sinh kế và chiến lược sinh kế là những yếu tố nội tại của con người, trong khi các yếu tố bên ngoài bao gồm bối cảnh bị tổn thương, cơ cấu kinh tế, cơ chế và chính sách Kết quả của sinh kế sẽ ảnh hưởng trở lại đến tài sản sinh kế.
Phương pháp tiếp cận sinh kế nhằm hiểu rõ và thực tế về điểm mạnh của con người, bao gồm tài sản và nguồn lực, để chuyển hóa chúng thành kết quả sinh kế tích cực Trong bối cảnh dễ bị tổn thương và hạn chế tiếp cận tài sản, con người cần sáng tạo để phát triển và kết hợp các tài sản hiện có nhằm đảm bảo sinh tồn và phát triển Điều này phụ thuộc vào việc lựa chọn chiến lược sinh kế phù hợp, trong đó đa dạng hóa là một trong những chiến lược quan trọng hiện nay.
Đa dạng hóa sinh kế và đa dạng hóa thu nhập
Theo Scoones (1998), đa dạng hóa là quá trình tham gia vào các hoạt động đầu tư đa dạng nhằm tích lũy và tái đầu tư, giúp đối phó với các cú sốc tạm thời và thích ứng lâu dài với các hoạt động sinh kế Đa dạng hóa không chỉ là việc xây dựng một danh mục đầu tư mà còn là cách tạo ra thu nhập ổn định để ứng phó với các tình huống căng thẳng.
Trong nghiên cứu về đa dạng hóa sinh kế ở các nước đang phát triển của Ellis
Đa dạng hóa sinh kế nông thôn được định nghĩa là quá trình mà hộ nông thôn xây dựng một danh mục đa dạng các hoạt động và tài sản nhằm tồn tại và cải thiện mức sống Đây không chỉ là việc cá nhân hay gia đình sở hữu nhiều ngành nghề, mà là sự thay đổi bản chất của nghề nghiệp toàn thời gian Đa dạng hóa có thể diễn ra một cách có chủ đích hoặc như một phản ứng đối phó với khủng hoảng, tạo ra mạng lưới an toàn cho người nghèo và tích lũy của cải cho người giàu ở nông thôn.
Theo Barrett, Reardon và Webb (2001), đa dạng hóa được định nghĩa là quá trình mà cá nhân tự nguyện trao đổi và phân bổ tài sản của mình qua nhiều hoạt động khác nhau nhằm đạt được sự cân bằng tối ưu giữa lợi nhuận kỳ vọng và mức độ rủi ro mà họ phải đối mặt Các tác giả cũng chỉ ra rằng đa dạng hóa là một tiêu chuẩn phổ biến, vì hầu hết mọi người đều không chỉ phụ thuộc vào một nguồn thu nhập duy nhất hay đầu tư tài sản của mình vào một hoạt động.
Theo Alderman và Paxson (1992), đa dạng hóa thu nhập được xem là một chiến lược quan trọng của hộ gia đình nhằm giảm thiểu biến động thu nhập và đảm bảo mức thu nhập tối thiểu Được định nghĩa là quá trình tạo ra nhiều nguồn thu nhập, đa dạng hóa có thể bao gồm việc chuyển đổi từ sản xuất tự cung tự cấp sang sản xuất hàng hóa phục vụ nhu cầu thị trường Ngoài ra, đa dạng hóa cũng diễn ra từ các ngành kinh tế trong nông nghiệp đến các hoạt động phi nông nghiệp, và còn thể hiện qua việc nông dân chuyển đổi từ cây trồng có giá trị thấp sang các loại cây trồng có giá trị cao (Minott và cộng sự, 2006).
Đa dạng hóa sinh kế là một chiến lược quan trọng nhằm nâng cao sự bền vững cho hộ gia đình nông thôn Đặc biệt, đa dạng hóa thu nhập đóng vai trò là thước đo cho chiến lược này, thông qua việc xây dựng một danh mục đầu tư đa dạng Mục tiêu của việc này là tạo ra nhiều nguồn thu nhập khác nhau, từ đó giảm thiểu sự biến động trong thu nhập của hộ gia đình Mức độ đa dạng hóa thu nhập phản ánh sự phong phú của các nguồn thu nhập mà một hộ gia đình có thể khai thác.
Các thành phần thu nhập của hộ gia đình nông thôn
Thu nhập của hộ gia đình nông thôn được phân loại theo ba tiêu chí chính: theo lĩnh vực (nông nghiệp và phi nông nghiệp), theo chức năng (làm công ăn lương và tự tạo việc làm), và theo không gian (làm tại địa phương và di cư) (Barrett, Reardon và Webb, 2001).
Phân loại thu nhập theo lĩnh vực bao gồm hai loại chính: thu nhập nông nghiệp và thu nhập phi nông nghiệp Các hoạt động tạo thu nhập được chia thành ba nhóm: nhóm hoạt động cơ bản như nông nghiệp, khai thác mỏ; nhóm sản xuất; và nhóm dịch vụ Thu nhập nông nghiệp phát sinh từ sản xuất và thu hoạch cây trồng, chăn nuôi, lâm nghiệp, và đánh bắt thủy hải sản, trong khi thu nhập phi nông nghiệp đến từ các nguồn khác như chế biến và kinh doanh Phân loại này tập trung vào bản chất sản phẩm và yếu tố sản xuất, không quan tâm đến địa điểm, quy mô, công nghệ hay hình thức lợi nhuận của hoạt động.
Trong thị trường lao động nông thôn, hoạt động được phân loại theo chức năng thành hai loại chính: làm công ăn lương và tự tạo việc làm Làm công ăn lương là hoạt động mà người lao động cung cấp dịch vụ lao động của mình để nhận lại tiền lương, có thể là hiện vật hoặc hiện kim Ngược lại, những người tự tạo việc làm sẽ cung cấp dịch vụ lao động cho chính mình, không phụ thuộc vào người sử dụng lao động khác.
Cuối cùng, phân loại theo không gian trong hoạt động làm việc bao gồm làm việc tại địa phương và di cư Làm việc tại địa phương được chia thành hai tiểu loại: làm việc tại nhà hoặc nông trại của cá nhân, và làm việc tại khu vực cư trú như thôn xóm, thị trấn nông thôn gần đó, hoặc thành phố trung gian Ngược lại, hoạt động di cư được phân thành ba tiểu thể loại: di cư giữa các vùng nông thôn trong nước, di cư đến khu đô thị trong nước, và di cư ra nước ngoài.
Nghiên cứu của Davis (2003) nhấn mạnh tầm quan trọng của nền kinh tế phi nông nghiệp nông thôn (RNFE) trong việc hỗ trợ nền kinh tế nông thôn, thông qua việc tạo ra việc làm và thu nhập cho các hộ gia đình Nền kinh tế này bao gồm tất cả các hoạt động phi nông nghiệp mang lại thu nhập cho hộ gia đình nông thôn, từ công việc làm thuê đến tự tạo việc làm Các hoạt động trong RNFE có thể được phân loại thành ba nhóm: đầu tiên, các hoạt động liên quan đến nông nghiệp và chuỗi thức ăn; thứ hai, sản xuất hàng hóa và dịch vụ cho thị trường nội địa và bên ngoài; và thứ ba, các hoạt động tự tạo thu nhập từ những hộ có quy mô lớn, năng suất cao và vốn đầu tư đáng kể.
Nghiên cứu của Ersado (2003) phân loại thu nhập thành ba hình thức chính: thu nhập làm công ăn lương, thu nhập tự tạo việc làm và thu nhập phi lao động Thu nhập làm công ăn lương có thể đến từ nhiều lĩnh vực khác nhau, bao gồm chính phủ, khu vực tư nhân chính thức và không chính thức, cũng như trong nông nghiệp Các thành viên trong hộ gia đình có thể tự tạo việc làm qua các hoạt động trong nông nghiệp hoặc kinh doanh riêng Thu nhập từ việc làm tự tạo trong nông nghiệp được phân chia thành năm loại, dựa trên các nhóm mặt hàng chính như cây lương thực, cây công nghiệp, trái cây, rau quả, và chăn nuôi Cuối cùng, thu nhập phi lao động chủ yếu đến từ các khoản chuyển nhượng và tài sản.
Trong cuộc điều tra VARHS năm 2012, các nhà nghiên cứu đã phân loại thu nhập hộ gia đình nông thôn Việt Nam thành ba loại chính: thu nhập từ tiền lương/tiền công, thu nhập từ việc làm tự tạo và thu nhập phi lao động Nghiên cứu này được thực hiện bởi Viện Nghiên cứu quản lý Trung ương, Viện Chính sách chiến lược nông nghiệp và phát triển nông thôn, Viện Khoa học lao động xã hội, cùng với Nhóm nghiên cứu kinh tế phát triển thuộc Trường Đại học tổng hợp Copenhagen, Đan Mạch.
Thu nhập từ tiền lương/tiền công bao gồm tất cả các khoản thu nhập của các thành viên trong hộ gia đình làm việc trong mọi lĩnh vực và loại hình, từ nông nghiệp đến phi nông nghiệp Các đơn vị sử dụng lao động có thể là tư nhân, đơn vị hành chính sự nghiệp, tổ chức phi chính phủ, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp nước ngoài, và hợp tác xã Không gian lao động có thể diễn ra tại địa phương hoặc ngoài địa phương, bao gồm cả làm việc ở nước ngoài.
Thu nhập từ việc làm tự tạo được phân chia thành ba tiểu loại chính: thu nhập từ hoạt động sản xuất nông, lâm, ngư nghiệp; thu nhập từ khai thác và đánh bắt tự nhiên; và thu nhập từ các hoạt động kinh tế phi nông nghiệp không được trả công.
Thu nhập phi lao động được phân chia thành các tiểu loại chính, bao gồm thu nhập từ tài sản, thu nhập từ chuyển nhượng và thu nhập khác Cụ thể, thu nhập từ hoạt động cho thuê và bán tài sản bao gồm cho thuê đất đai, bất động sản và các tài sản khác Ngoài ra, các khoản chuyển nhượng và hỗ trợ có thể đến từ cá nhân, chính phủ hoặc các tổ chức xã hội.
Nghiên cứu này áp dụng phương pháp phân loại VARHS để phân tích các yếu tố liên quan đến nguồn gốc thu nhập, tập trung vào các thành phần thu nhập phát sinh từ lao động, việc làm và đầu tư.
Đo lường đa dạng thu nhập
Đa dạng hóa thu nhập được đo lường qua số lượng nguồn thu nhập (Ersado, 2003) hoặc tỷ lệ các nguồn thu nhập khác nhau (Barrett et al., 2001; Escobal, 2001; Idowu và cộng sự, 2011) Mỗi phương pháp đo lường đa dạng hóa thu nhập đều có những ưu điểm và nhược điểm riêng, tạo ra sự phong phú trong cách tiếp cận nghiên cứu.
2.4.1 Đo lường bằng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp trong tổng thu nhập hộ gia đình
Nghiên cứu của Block và Webb (2001) cùng Lanjouw, Schwarze và Zeller (2005) đã đo lường sự đa dạng hóa thu nhập thông qua tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp trong tổng thu nhập hộ gia đình Các nghiên cứu này cho rằng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp cao đồng nghĩa với mức độ đa dạng hóa thu nhập cao, đặc biệt trong các khu vực nông thôn nơi nông nghiệp là nguồn sinh kế chính.
Việc sử dụng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp để đo lường đa dạng hóa thu nhập gặp khó khăn do chỉ số này không phản ánh chính xác giá trị thu nhập từ nhiều nguồn khác nhau Để có được một đánh giá chính xác, cần thiết phải thực hiện kế toán chi tiết về mức thu nhập từ tất cả các nguồn nông nghiệp và phi nông nghiệp.
2.4.2 Đo lường bằng số lượng các nguồn thu nhập
Một trong hai chỉ tiêu đo lường đa dạng hóa thu nhập trong nghiên cứu của Ersado (2003) là số lượng các nguồn thu nhập bình quân đầu người (NYSPC)
Trong đó, NYS là số lượng các nguồn thu nhập và NES là số lượng lao động trong một hộ gia đình
Chỉ tiêu này gặp khó khăn trong việc thể hiện sự khác biệt giữa các hộ gia đình có tỷ trọng thu nhập khác nhau từ các nguồn khác nhau nhưng lại có cùng một số NYSPC Ví dụ, một hộ gia đình có 99% thu nhập từ nông nghiệp và 1% từ tiền lương lao động có cùng mức thu nhập như một hộ gia đình khác, trong đó 50% thu nhập đến từ nông nghiệp và 50% từ tiền lương.
2.4.3 Đo lường bằng chỉ số cân bằng Shannon
Nghiên cứu của Schwarze và Zeller (2005) tại Indonesia đã sử dụng chỉ số cân bằng Shannon để đo lường sự đa dạng hóa thu nhập Chỉ số này, xuất phát từ chỉ số Shannon (H), thường được áp dụng để đánh giá sự đa dạng của các loài theo Magurran (1988).
S là số nguồn thu nhập và P i là tỷ trọng thu nhập từ hoạt động i trong tổng thu nhập hộ gia đình
Chỉ số cân bằng Shannon E được tính như sau:
2.4.4 Đo lường bằng chỉ số Herfindahl - Simpson (HI)
Nhiều nghiên cứu đã áp dụng chỉ số Herfindahl - Simpson để đánh giá tỷ lệ của các nguồn thu nhập tiềm năng (Barrett et al., 2005; Barrett và Reardon, 2001) Chỉ số này (HI) được sử dụng để đo lường số lượng nguồn thu nhập cũng như mức độ đa dạng hóa thu nhập.
Trong đó, P i là tỷ trọng của nguồn thu nhập thứ i và N là số nguồn thu nhập
Giá trị HI bằng 1 cho thấy sự phụ thuộc hoàn toàn vào một nguồn thu nhập duy nhất, tức là hộ gia đình không có sự đa dạng trong nguồn thu nhập Ngược lại, giá trị HI bằng 1/N thể hiện sự bình đẳng hoàn toàn giữa các nguồn thu nhập, với N loại nguồn thu nhập khác nhau được phân tích (Barrett et al 2001).
Trong các nghiên cứu về đa dạng còn sử dụng chỉ số Gini – Simpson (GSI):
GSI có giá trị dao động từ 0 đến 1, trong đó giá trị 0 biểu thị không có sự đa dạng hóa, còn khi GSI tiến gần đến 1, mức độ đa dạng hóa càng cao.
2.4.5 Đo lường bằng chỉ số Herfindahl nghịch đảo
Nghiên cứu trước đây đã áp dụng nghịch đảo của chỉ số Herfindahl để đánh giá mức độ tập trung thu nhập hộ gia đình từ nhiều nguồn khác nhau (Ellis 2000; Schwarze, 2005; Ersado 2003; Idowu và cộng sự, 2011) Chỉ số này không chỉ đo lường sự đa dạng hóa thu nhập mà còn phản ánh mức độ phân bổ thu nhập trong các hộ gia đình.
Các hộ gia đình có thu nhập đa dạng cao sẽ có D lớn nhất, trong khi những hộ có thu nhập ít đa dạng sẽ có D nhỏ hơn Đối với các hộ chỉ dựa vào một nguồn thu nhập, giá trị D sẽ luôn trên mức tối thiểu là 1.
Chỉ số Herfindahl nghịch đảo được ưa chuộng trong nghiên cứu đa dạng hóa nhờ vào những ưu điểm nổi bật: nó không chỉ tính đến số lượng và tỷ trọng của nguồn thu nhập mà còn thể hiện sự đa dạng và ổn định của thu nhập (Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh, 2014) Ngoài ra, phương pháp tính toán của chỉ số này đơn giản hơn so với chỉ số cân bằng Shannon và có độ biến thiên rộng hơn chỉ số Herfindahl – Simpson, do đó không cần sử dụng hệ số phóng đại trong đánh giá Vì vậy, nghiên cứu này áp dụng chỉ số Herfindahl nghịch đảo để đo lường mức độ đa dạng hóa thu nhập.
Các mô hình nghiên cứu thực nghiệm
2.5.1 Các mô hình nghiên cứu thực nghiệm trên thế giới
Nghiên cứu về đa dạng hóa thu nhập đã được thực hiện rộng rãi trên toàn cầu, chủ yếu ở các khu vực châu Phi, Mỹ Latinh và châu Á, nơi có nhiều quốc gia đang phát triển với nông nghiệp đóng vai trò then chốt Một số mô hình tiêu biểu trong lĩnh vực này sẽ được trình bày dưới đây.
Nghiên cứu này sử dụng dữ liệu thu nhập, tiêu dùng và chi tiêu quốc gia từ các cuộc điều tra trong các năm 1990-1991 và 1995-1996 để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa và tiêu thụ bình quân đầu người Phân tích được thực hiện thông qua mô hình hồi quy, giúp làm rõ mối quan hệ giữa các biến số và cung cấp cái nhìn sâu sắc về hành vi tiêu dùng trong giai đoạn này.
Trong đó Y jt là mức tiêu thụ bình quân đầu người
INCDV jt đo lường đa dạng hóa của hộ gia đình trong khu vực j (nông thôn/thành thị) tại thời điểm t
INCDV được tính bằng hai cách:
- Cách 1: NYSPC là số lượng các nguồn thu nhập bình quân đầu người
- Cách 2: chỉ số Herfindahl nghịch đảo
Xjt là vector các biến giải thích cho hai phương trình, trong khi Zjt bao gồm các biến ảnh hưởng đến đa dạng hóa và gián tiếp tác động đến mức tiêu thụ bình quân đầu người thông qua sự đa dạng hóa thu nhập, đặc biệt là các yếu tố thu nhập tạm thời.
Các vector Xjt bao gồm hộ gia đình biến nhân khẩu học trong nhóm tuổi, giới tính và giáo dục cũng như mức độ nắm giữ tài sản
Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng sự đa dạng hóa thu nhập và mức tiêu thụ bình quân đầu người có mối liên hệ với giới tính của chủ hộ và số lượng thành viên trưởng thành trong hộ Bên cạnh đó, lượng mưa được xem như một biến công cụ trong mô hình ước lượng mức tiêu thụ bình quân và cũng là yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa thu nhập.
2.5.1.2 Mô hình nghiên cứu của Idowu, A.O., J.O.Y Aihonsu, O.O Olubanjo và A.M Shittu (2011) ở Tây Nam Nigeria
Nghiên cứu này khai thác dữ liệu sơ cấp từ các hộ gia đình nông nghiệp nông thôn, được thực hiện thông qua việc chọn mẫu ngẫu nhiên phân tầng Tổng cộng 480 hộ nông dân đã được chọn từ khoảng 120 cộng đồng nông dân ở ba tiểu bang tại Tây Nam Nigeria.
Mô hình hồi quy Tobit với kiểm duyệt tại một được dùng để phân tích các nhân tố quyết định đa dạng hóa thu nhập: i i i X u
Trong đó D i * là chỉ số Herfindahl nghịch đảo dùng để đo lường mức độ đa dạng hóa thu nhập
Các biến giải thích bao gồm tuổi, giới tính, trình độ học vấn, tình trạng hôn nhân, và kinh nghiệm của chủ hộ Ngoài ra, quê quán, quy mô hộ gia đình, tỷ lệ phụ thuộc, lượng tín dụng, và tình trạng sở hữu nhà cũng được xem xét Diện tích đất bình quân đầu người, đầu tư đầu người, và tỷ lệ đất dành cho cây trồng là những yếu tố quan trọng khác trong phân tích.
Các yếu tố khác cũng cần xem xét bao gồm kết nối với lưới điện quốc gia, nguồn nước công cộng, dịch vụ y tế công cộng, khoảng cách đến các trung tâm đô thị gần nhất, và biến địa phương được coi là biến giả.
Kết quả nghiên cứu cho thấy:
Tuổi, giới tính, trình độ học vấn và kinh nghiệm trong các hoạt động phi nông nghiệp là những yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến thu nhập từ các nguồn khác nhau Ngoài ra, quy mô hộ gia đình, diện tích đất bình quân đầu người, khoảng cách đến trung tâm đô thị và cơ sở tài sản đầu tư của các hộ cũng đóng vai trò quyết định trong việc tạo ra thu nhập từ các hoạt động này.
Tăng kích thước hộ gia đình và diện tích đất bình quân đầu người đã làm tăng đáng kể sự đa dạng hóa thu nhập cho các hộ nông dân nông thôn Điều này không chỉ giảm tỷ lệ phụ thuộc của các hộ gia đình mà còn làm tăng khoảng cách đến các trung tâm đô thị, góp phần vào việc cải thiện thu nhập và điều kiện sống của người dân.
2.5.1.3 Mô hình nghiên cứu của Sarah ( 2010) ở Senegal and Kenya
Nghiên cứu này phân tích dữ liệu từ một cuộc khảo sát chéo được thực hiện tại Senegal và Kenya vào năm 2008, thu thập thông tin từ khoảng 8.000 hộ gia đình ở 26 khu vực thuộc bảy quốc gia khác nhau Trong đó, có 1.770 hộ gia đình được khảo sát từ Senegal và Kenya trong các giai đoạn khác nhau của quá trình tự do hóa và hội nhập kinh tế.
Nghiên cứu này áp dụng mô hình hồi quy Tobit để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến mức độ đa dạng hóa thu nhập Biến phụ thuộc trong nghiên cứu được đo lường thông qua chỉ số Herfindahl nghịch đảo, cho phép đánh giá chính xác mức độ đa dạng hóa.
Các biến độc lập bao gồm 5 nhóm biến quan sát: vốn con người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn xã hội và vốn tự nhiên
Kết quả nghiên cứu cho thấy
Mức độ giáo dục cao hơn trong gia đình, như việc hoàn thành trung học hoặc giáo dục đại học, đã có ảnh hưởng tích cực và đáng kể đến sự đa dạng hóa thu nhập, với mức ý nghĩa đạt 10%.
Tài sản vật chất, bao gồm khả năng tiếp cận nguồn vốn nông nghiệp và thị trường, đóng vai trò quan trọng trong việc đa dạng hóa thu nhập Việc sở hữu hoặc sử dụng gia súc kéo có ảnh hưởng tiêu cực và đáng kể đến mức độ đa dạng hóa thu nhập, với mức ý nghĩa 1%.
Tiếp cận thị trường, bao gồm vận chuyển, tiếp cận và khả năng bán sản phẩm nông nghiệp, đóng vai trò quan trọng trong việc đa dạng hóa thu nhập Những yếu tố này quyết định tích cực đến khả năng tiếp cận thị trường nông sản, từ đó nâng cao thu nhập cho nông dân.
Việc hộ gia đình có khả năng tham gia giao thông vận tải một cách dễ dàng sẽ giúp họ đa dạng hóa nguồn thu nhập Khi giao thông thuận lợi, các hộ gia đình có thể tiếp cận nhanh chóng các cơ hội tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập ngoài khu vực cư trú của mình Điều này cũng đồng nghĩa với việc họ có thể dễ dàng kết nối với các khu đô thị hoặc thị trấn lân cận, nơi tập trung nhiều hoạt động phi nông nghiệp.
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
Tổng quan về nông thôn Việt Nam
Tổng diện tích đất trên cả nước tính đến ngày 01/01/2013 là 33 triệu ha, trong đó tổng diện tích đất nông nghiệp chiếm 79,67% với 26,3 triệu ha Đất sản xuất nông nghiệp chiếm 30,90% với 10,2 triệu ha, đất lâm nghiệp chiếm 46,67% với 15,4 triệu ha Ngoài ra, đất nuôi trồng thủy sản chiếm 0,7 triệu ha, đất làm muối chiếm gần 0,02 triệu ha và đất nông nghiệp khác gần 0,03 triệu ha.
So với năm 2008, tổng diện tích đất nông nghiệp đã tăng 6%, với sự gia tăng 9% ở đất sản xuất nông nghiệp, trong khi đất lâm nghiệp giảm 4% Các loại đất nuôi trồng thủy sản, đất làm muối và các loại đất nông nghiệp khác có sự thay đổi không đáng kể.
3.1.2 Tình hình lao động và việc làm
Theo số liệu thống kê sơ bộ năm 2013 của Tổng cục Thống kê, Việt Nam có khoảng 89,7 triệu người dân, trong đó hơn 2/3 dân số, tương đương 60,8 triệu người, sống ở khu vực nông thôn Mặc dù đã có sự di chuyển mạnh mẽ về dân cư và lao động từ nông thôn ra thành thị, từ khu vực nông nghiệp sang phi nông nghiệp, nhưng vẫn còn tới gần 53,2 triệu lao động đang hoạt động trong lĩnh vực này.
Trong tổng số 36,7 triệu lao động đang làm việc, chỉ có 11,2% là lao động đã qua đào tạo tại nông thôn Cụ thể, lao động có trình độ trung cấp chiếm 4,3% và trình độ đại học chỉ đạt 2,2% Đặc biệt, lĩnh vực nông nghiệp, lâm nghiệp và thủy sản chiếm tới 46,8% tổng số lao động của cả nước.
Trình độ chuyên môn của lao động nông thôn hiện vẫn thấp so với yêu cầu của nền kinh tế thị trường, mặc dù đã có tiến bộ Tình trạng dư thừa lao động phổ thông và thiếu lao động chuyên môn trong ngành công nghiệp và dịch vụ đang diễn ra Khả năng chuyển đổi ngành nghề từ nông - lâm - thủy sản sang công nghiệp và dịch vụ còn chậm và không đồng đều, đặc biệt ở khu vực miền núi, vùng sâu và vùng dân tộc thiểu số.
Trong những năm gần đây, Chính phủ Việt Nam đã chú trọng vào việc triển khai chương trình xây dựng và nâng cấp hạ tầng nông thôn Nhờ đó, kết cấu hạ tầng nông thôn đã có những cải thiện rõ rệt, góp phần thúc đẩy sự phát triển kinh tế và xã hội tại khu vực này (Tổng Cục Thống kê, 2012).
Hệ thống giao thông cấp thôn đang được phát triển mạnh mẽ, với 89,6% số thôn có đường ô tô đến được Tỷ lệ xã có đường trục thôn được nhựa hóa hoặc bê tông hóa đạt 67,7% Tuy nhiên, vẫn còn 19% xã vùng cao và 40,4% xã miền núi chưa có đường ngõ xóm được nhựa hoặc bê tông hóa.
Chợ ở nông thôn là yếu tố then chốt trong sự phát triển kinh tế hàng hóa, với gần 58% số xã trên toàn quốc có chợ vào năm 2011 Tuy nhiên, số lượng chợ đạt tiêu chuẩn vẫn còn hạn chế.
Bộ Xây dựng còn rất thấp, chỉ có 3,5% số chợ nông thôn đạt tiêu chuẩn
Hệ thống tín dụng nhân dân nông thôn đang phát triển, giúp cư dân dễ dàng tiếp cận nguồn vốn phục vụ sản xuất và đời sống Năm 2011, 10,5% xã có chi nhánh ngân hàng thương mại và 17,6% xã có quỹ tín dụng nhân dân Tuy nhiên, tỷ lệ xã có ngân hàng thương mại chỉ đạt 7% ở vùng trung du và miền núi Bắc bộ, trong khi Tây Nguyên chỉ có 5% xã có quỹ tiết kiệm.
3.1.4 Tình hình kinh tế nông thôn
Mặc dù Việt Nam sở hữu nguồn lực đất đai và lao động phong phú, nhưng nông nghiệp và nông thôn vẫn chưa phát triển tương xứng Ngành nông nghiệp, lâm nghiệp và thủy sản hiện đang sử dụng 46,8% tổng lao động cả nước, nhưng chỉ đóng góp 18,4% vào giá trị tổng sản phẩm quốc nội.
Năng suất lao động trong lĩnh vực nông – lâm – ngư nghiệp đạt 27,3 triệu đồng/người, thấp hơn nhiều so với mức bình quân tổng thể là 68,7 triệu đồng/người, cho thấy đây là ngành có năng suất lao động thấp nhất trong tất cả các lĩnh vực kinh tế.
Năm 2012, thu nhập bình quân đầu người của quốc gia đạt 2.000.000 VND/tháng, trong đó khu vực nông thôn chỉ có 1.579.000 VND/tháng, trong khi khu vực thành thị cao hơn với 2.989.000 VND/tháng Về chi tiêu, bình quân đầu người của quốc gia là 1.603.000 VND/tháng, khu vực nông thôn chỉ tiêu tốn 1.315.000 VND/tháng, trong khi khu vực đô thị lên tới 2.288.000 VND/tháng.
Tính đến năm 2013, tỷ lệ hộ nghèo ở nông thôn Việt Nam đạt 12,7%, trong khi tỷ lệ này chỉ là 3,7% ở thành phố và trung bình cả nước là 9,8% Nghèo đói chủ yếu tập trung ở khu vực nông thôn, đặc biệt là tại các vùng khó khăn như miền núi và hải đảo, với tỷ lệ nghèo lương thực thực phẩm ở nông thôn cao gấp 10 lần so với thành phố Hơn 90% người nghèo tại Việt Nam sinh sống ở khu vực nông thôn, điều này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc phát triển nông thôn để cải thiện đời sống cho người nghèo (Tổng Cục Thống kê, 2013).
Hiện nay, nhiều hộ dân nghèo ở nông thôn Việt Nam chủ yếu sống dựa vào sản xuất nông nghiệp, nhưng do sự phụ thuộc vào thời tiết và tác động của biến đổi khí hậu, thu nhập của họ trở nên bấp bênh và bị ảnh hưởng nghiêm trọng Thêm vào đó, giá sản phẩm nông nghiệp thường xuyên biến động do áp lực từ thị trường quốc tế, dẫn đến tình trạng "được mùa mất giá" Để ổn định thu nhập và cải thiện cuộc sống, nhiều gia đình nông thôn phải tìm kiếm các nguồn thu nhập khác ngoài sản xuất nông nghiệp Việc đa dạng hóa thu nhập thông qua các hoạt động phi nông nghiệp tại địa phương là rất cần thiết.
Chuyển dịch cơ cấu ngành nghề của hộ nông thôn đã có nhiều tiến bộ rõ rệt Dữ liệu từ tổng điều tra cho thấy, từ năm 2006 đến năm 2011, số lượng và tỷ trọng hộ nông lâm thủy sản giảm, trong khi đó, số lượng và tỷ trọng hộ công nghiệp xây dựng và dịch vụ tăng lên Cụ thể, tỷ trọng hộ nông nghiệp năm 2011 chỉ còn 62,2%, giảm so với 71,1% vào năm 2006.
2006 và 80,9% của năm 2001 Tỷ trọng hai nhóm hộ công nghiệp và dịch vụ từ
Khung phân tích
Khung khái niệm cho nghiên cứu này được xây dựng dựa trên khung sinh kế bền vững (SLF), trong đó các hộ gia đình sử dụng năm loại tài sản sinh kế: vật chất, tự nhiên, tài chính, con người và vốn xã hội Những tài sản này cho phép họ tham gia vào các hoạt động nông nghiệp, phi nông nghiệp hoặc cả hai (Scoones, 1998; Anthony Bebbington, 1999; và Ellis, 2000).
Khả năng đa dạng hóa nguồn sinh kế của hộ gia đình nông thôn phụ thuộc vào các loại tài sản và sự tiếp cận với hàng hóa, dịch vụ công cộng (Ashley và Carney, 1998; Scoones, 1998) Nghiên cứu của Reardon và cộng sự (1998), De Janvry và Sadoulet (2001), cùng Lanjouw (2001) chỉ ra rằng tài sản hộ gia đình, cả về số lượng lẫn chất lượng, là yếu tố quyết định trong việc tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp Theo Ellis (2000), nguyên nhân và hậu quả của sự đa dạng hóa chịu ảnh hưởng bởi vị trí địa lý, tài sản, thu nhập, cơ hội và mối quan hệ xã hội Do đó, không phải tất cả các hộ gia đình đều có cơ hội bình đẳng trong việc tham gia vào các hoạt động này (Schwarze và Zeller, 2005).
Theo các nghiên cứu của Reardon (1998); Ellis (2000); Ashley và Carney
Vốn con người, cả về số lượng lẫn chất lượng, là yếu tố quyết định quan trọng trong việc tạo ra thu nhập phi nông nghiệp, như nhiều nghiên cứu về đa dạng hóa thu nhập đã chỉ ra Số lượng lao động trong hộ gia đình có ảnh hưởng tích cực đến khả năng đa dạng hóa thu nhập; hộ gia đình có nhiều lao động thì khả năng tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập càng cao.
Nghiên cứu của Ahmed và Fausat (2012) tại Nigeria cho thấy rằng độ tuổi và trình độ học vấn của chủ hộ có ảnh hưởng tích cực đến sự đa dạng hóa thu nhập Cụ thể, chủ hộ lớn tuổi thường tích lũy được nhiều kinh nghiệm và mối quan hệ, từ đó có khả năng tham gia vào nhiều hoạt động tạo thu nhập hơn.
Năm 2005, tuổi tác của chủ hộ ảnh hưởng tiêu cực đến sự năng động trong việc đa dạng hóa thu nhập, khi chủ hộ càng lớn tuổi thì mức độ tích cực trong việc này càng giảm.
Chủ hộ có trình độ học vấn cao sẽ có nhiều kiến thức để đa dạng hóa các hoạt động tạo thu nhập Nghiên cứu tại châu Phi chỉ ra rằng giáo dục đóng vai trò quan trọng trong việc đa dạng hóa thu nhập (Barrett, Reardon và Webb, 2001; Lanjouw và cộng sự, 2001; Idowu và cộng sự, 2011; Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh, 2014) Cụ thể, việc hoàn thành giáo dục trung học hoặc đại học có ảnh hưởng tích cực đến mức độ đa dạng hóa thu nhập (Sarah, 2010) Trình độ giáo dục cao hơn trong gia đình, như tốt nghiệp trung học hoặc đại học, giúp cải thiện chất lượng nguồn nhân lực và cung cấp kỹ năng cần thiết để tham gia vào thị trường lao động, đặc biệt trong các hoạt động phi nông nghiệp Nghiên cứu này cũng xem xét các yếu tố như tuổi tác, trình độ học vấn của chủ hộ, số lượng lao động và trình độ học vấn của lao động, với kỳ vọng rằng tuổi có ảnh hưởng âm và dương, trong khi trình độ học vấn và số lượng lao động có ảnh hưởng dương.
Các nghiên cứu của Ersado (2003) và Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh
Nghiên cứu năm 2014 chỉ ra rằng tài sản vật chất mà hộ gia đình sở hữu ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa thu nhập Trong khi nghiên cứu của Ersado cho thấy tác động tích cực khi đo lường bằng tài sản trên đầu người, nghiên cứu của Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh lại cho kết quả tiêu cực khi sử dụng biến giả Điều này có thể do tính chất của các tài sản vật chất, ảnh hưởng đến khả năng tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập đa dạng hoặc chỉ một vài hoạt động cụ thể Do đó, tác giả quyết định lựa chọn các tài sản đại diện như xe và điện thoại, với kỳ vọng về tác động vừa âm vừa dương.
Nghiên cứu của Lanjouw và cộng sự (2001) tại Tanzania chỉ ra rằng việc cải thiện truy cập vật lý đến thị trường có thể gia tăng thu nhập phi nông nghiệp Tương tự, Schwarze và Zeller (2005) ở Indonesia phát hiện rằng khoảng cách đến đường có tác động tiêu cực đến sự đa dạng hóa thu nhập Sarah (2010) cũng cho thấy rằng giao thông vận tải thuận lợi có thể làm tăng đáng kể mức độ đa dạng hóa thu nhập, vì nó giúp nông dân dễ dàng tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập khác Giao thông thuận lợi còn liên quan đến sự gần gũi với các khu đô thị hoặc thị trấn, nơi tập trung các hoạt động phi nông nghiệp Do đó, nghiên cứu này sẽ xem xét khoảng cách từ nhà đến đường nhựa với kỳ vọng rằng nó sẽ có tác động tiêu cực đến sự đa dạng hóa thu nhập.
Tín dụng và tài khoản tiết kiệm cũng liên quan đến quá trình đa dạng hóa
Hạn chế về vốn tài chính có thể tạo ra những tác động trái ngược nhau đối với hộ nghèo Theo nghiên cứu của Reardon (1998) và Sarah (2010), điều này có thể buộc họ phải tham gia vào các hoạt động làm công ăn lương để kiếm sống, trong khi đó cũng làm giảm khả năng đầu tư vào các hoạt động phi nông nghiệp Ngược lại, Schwarze và Zeller (2005) chỉ ra rằng khả năng tham gia vào thị trường tài chính chính thức có tác động tích cực đến việc đa dạng hóa thu nhập Kỳ vọng về tín dụng và tiết kiệm trong nghiên cứu này có thể ảnh hưởng đến đa dạng hóa thu nhập theo cả chiều hướng tích cực lẫn tiêu cực.
Các nhân tố xã hội như giới tính, địa vị xã hội, mạng lưới và các hiệp hội đóng vai trò quan trọng trong quá trình đa dạng hóa Tổ chức xã hội và văn hóa có thể ảnh hưởng lớn đến khả năng tiếp cận tài sản vốn của hộ gia đình, đặc biệt là giữa các giới tính khác nhau.
Nghiên cứu của Schwarze và Zeller (2005) chỉ ra rằng vốn xã hội có ảnh hưởng tích cực đến việc đa dạng hóa thu nhập trong các hộ gia đình nông thôn ở Indonesia Để đo lường vốn xã hội, các tác giả đã xem xét các yếu tố như giới tính, dân tộc của chủ hộ và sự tham gia vào các tổ chức như Đảng CSVN, Hội Thanh niên, Hội Phụ nữ và Hội Nông dân, với hy vọng rằng những yếu tố này sẽ thúc đẩy sự đa dạng hóa thu nhập Sự tham gia vào các hoạt động này có thể dẫn đến sự phân phối lợi ích không đồng đều giữa hai giới.
Diện tích đất nông nghiệp mà các hộ nông dân sở hữu đóng vai trò quan trọng trong việc xác định mức độ đa dạng hóa thu nhập của họ Nghiên cứu của Reardon chỉ ra rằng sự đa dạng hóa thu nhập có thể ảnh hưởng tích cực đến khả năng sinh kế của nông dân, giúp họ giảm thiểu rủi ro và tăng cường sự ổn định tài chính.
Nghiên cứu năm 1998 cho thấy diện tích đất lớn có thể tăng cường sự tham gia vào hoạt động nông nghiệp Sarah (2010) khẳng định rằng các hộ nông dân sở hữu nhiều đất nông nghiệp thường có nguồn thu nhập ít đa dạng, dẫn đến việc họ tập trung nhiều hơn vào sản xuất nông nghiệp Ngược lại, Barrett, Reardon và Webb (2001) chỉ ra rằng có mối quan hệ tích cực giữa thu nhập từ hoạt động phi nông nghiệp và kích thước diện tích đất mà hộ nông thôn nắm giữ Nghiên cứu của Idowu và cộng sự (2011) cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc đa dạng hóa các hoạt động phi nông nghiệp, xem đây là một quá trình thích ứng năng động Đa dạng hóa không chỉ giúp sử dụng hiệu quả nguồn lực mà còn giảm thiểu rủi ro từ các cú sốc môi trường và thị trường nông nghiệp Hai động cơ chính thúc đẩy hộ gia đình thực hiện chiến lược đa dạng hóa là: (1) tích lũy tài sản nhờ vào các yếu tố thuận lợi (nhân tố kéo) và (2) quản lý rủi ro, đối phó với cú sốc và tình trạng trì trệ của nông nghiệp (nhân tố đẩy).
Nhóm đầu tiên bao gồm những "nhân tố kéo" liên quan đến cơ hội đa dạng hóa nguồn thu nhập từ nông nghiệp thương mại, cải thiện cơ sở hạ tầng, và lợi thế tiếp cận thị trường Biến tiếp cận thị trường, bao gồm vận chuyển và khả năng bán sản phẩm nông nghiệp, là yếu tố quyết định quan trọng cho việc đa dạng hóa thu nhập Nông dân có khả năng dễ dàng tiếp cận thị trường, từ đó tạo cơ hội tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp Nghiên cứu đã đo lường khoảng cách đến nơi tiêu thụ, đơn vị hành chính, trường học, bệnh viện và các yếu tố địa phương để đánh giá cơ hội tạo nên nhân tố kéo, với kỳ vọng rằng các nhân tố này sẽ tác động tiêu cực đến việc đa dạng hóa thu nhập.
Nhóm nhân tố đẩy bao gồm các yếu tố như giảm thiểu rủi ro và đáp ứng với sự giảm dần lợi nhuận từ việc sử dụng nguồn lực Những yếu tố này có thể xuất phát từ áp lực dân số, hạn chế về đất đai, công nghệ, kỹ năng, hệ thống tài chính yếu kém, và biến đổi khí hậu Do đó, các hộ gia đình cần lựa chọn một danh mục đa dạng các hoạt động để ổn định dòng thu nhập và tiêu dùng Chiến lược đa dạng hóa, thường được xem là hình thức bị động, được thúc đẩy bởi các nhân tố đẩy Nghiên cứu của De Janvry (2001) và Schwarze & Zeller (2005) cho thấy rằng thu nhập đa dạng hóa có mối liên hệ tích cực với khả năng đối phó với cú sốc, giúp giảm thiểu sự dễ bị tổn thương Đa dạng hóa là cách mà các hộ gia đình nông thôn bảo vệ mình trước những cú sốc này Trong mô hình nghiên cứu, các tác giả đưa vào biến đo nhân tố đẩy, bao gồm thiệt hại từ cú sốc nghiêm trọng và sự thay đổi diện tích nhà ở, với kỳ vọng rằng những nhân tố này sẽ tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập.
Giả thuyết nghiên cứu
Chỉ số đa dạng hóa thu nhập được xác định bởi bảy nhóm nhân tố chính, bao gồm (i) vốn con người, (ii) vốn vật chất, (iii) vốn tài chính, (iv) vốn xã hội, (v) vốn tự nhiên, (vi) nhân tố đẩy và (vii) nhân tố kéo Những yếu tố này đóng vai trò quan trọng trong việc đo lường mức độ đa dạng hóa nguồn thu nhập của cá nhân hoặc tổ chức.
Dựa vào phân tích ở phần 2.3, các nhân tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập và kỳ vọng dấu bao gồm:
Vốn con người trong một hộ gia đình được xác định bởi độ tuổi của chủ hộ, trình độ học vấn của họ, số lượng thành viên trong độ tuổi lao động và trình độ học vấn chung của hộ.
Tuổi tác của chủ hộ ảnh hưởng đến chỉ số đa dạng hóa thu nhập theo hai chiều hướng khác nhau Cụ thể, những chủ hộ lớn tuổi thường sở hữu nhiều kinh nghiệm và mối quan hệ, giúp họ tham gia tích cực vào các hoạt động đa dạng hóa thu nhập Tuy nhiên, sự giảm sút về năng động theo tuổi tác có thể khiến họ kém chủ động trong việc thực hiện các chiến lược đa dạng hóa này.
Trình độ học vấn của chủ hộ ảnh hưởng tích cực đến khả năng đa dạng hóa nguồn thu nhập Những chủ hộ có trình độ học vấn cao thường sở hữu nhiều kiến thức, giúp họ dễ dàng tham gia vào nhiều lĩnh vực tạo ra thu nhập.
Số người ở độ tuổi lao động trong hộ có tác động tích cực đến đa dạng hóa
(Ersado, 2003; Idowu, 2011) Càng nhiều lao động thì hộ càng có khả năng tham gia nhiều lĩnh vực tạo thu nhập
Trình độ học vấn của hộ gia đình được phản ánh qua bằng cấp cao nhất của các thành viên lao động trong hộ Số lượng người có bằng cấp cao trong hộ gia đình có ảnh hưởng tích cực đến chỉ số đa dạng hóa thu nhập, theo nghiên cứu của Ersado (2003) và Trần Tiến Khai cùng Nguyễn Ngọc Danh.
2014) Trình độ học vấn cao giúp người lao động có nhiều kỹ năng và kiến thức để tham gia nhiều lĩnh vực hoạt động tạo thu nhập
Vốn vật chất bao gồm hai loại chính: tài sản riêng và tài sản công Tài sản riêng của hộ gia đình được nghiên cứu thông qua số lượng xe và điện thoại mà họ sở hữu Trong khi đó, tài sản công cộng được xem xét là hệ thống đường giao thông, cụ thể là khoảng cách từ nhà đến đường nhựa.
Số lượng tài sản riêng trong hộ gia đình ảnh hưởng tích cực và tiêu cực đến việc đa dạng hóa thu nhập Những tài sản này giúp hộ gia đình tham gia vào nhiều lĩnh vực tạo thu nhập khác nhau Tuy nhiên, việc sở hữu nhiều tài sản cũng có thể khiến hộ gia đình có xu hướng chọn việc làm ổn định, từ đó làm giảm tính đa dạng hóa thu nhập của họ.
Khoảng cách từ nhà đến các tuyến đường giao thông ảnh hưởng tiêu cực đến sự đa dạng hóa thu nhập Giao thông không thuận lợi sẽ hạn chế khả năng tham gia của các thành viên trong hộ gia đình vào các hoạt động tạo thu nhập.
(iii) Vốn tài chính bao gồm tổng giá trị tài khoản tiết kiệm và mức cấp tín dụng của hộ
Tín dụng và tiết kiệm đóng vai trò quan trọng trong việc đa dạng hóa nguồn lực tài chính, giúp các hộ gia đình đầu tư hiệu quả vào các hoạt động phi nông nghiệp Tuy nhiên, tài khoản tiết kiệm cũng có thể dẫn đến việc các hộ gia đình tập trung vào chuyên môn hóa nông nghiệp, ảnh hưởng tiêu cực đến sự đa dạng hóa (Reardon cộng sự, 1998; Schwarze và Zeller, 2005; Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh, 2014).
Vốn xã hội được xác định qua các yếu tố quan sát như giới tính và dân tộc của chủ hộ, cùng với sự tham gia của các thành viên trong hộ vào các tổ chức xã hội.
Giới tính của chủ hộ ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa thu nhập, đặc biệt trong xã hội châu Á, nơi nam giới thường có nhiều mối quan hệ hơn nữ giới Điều này tạo ra nhiều cơ hội hơn cho họ tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập Do đó, khi chủ hộ là nam, chỉ số đa dạng hóa thu nhập sẽ có xu hướng tăng lên (Ellis, 2000; Gladwin và cộng sự, 2001; Dolan, 2002).
Dân tộc của hộ có ảnh hưởng đến đa dạng hóa thu nhập (Idowu, 2011; Trần
Dân tộc Kinh là dân tộc phổ biến nhất ở Việt Nam, dẫn đến mối quan hệ rộng rãi hơn với các dân tộc khác Điều này khiến cho các hộ gia đình thuộc dân tộc Kinh có chỉ số đa dạng hóa cao hơn, góp phần tích cực vào sự đa dạng hóa thu nhập của họ.
Tham gia vào các tổ chức chính trị - xã hội có ảnh hưởng tích cực đến việc đa dạng hóa thu nhập Việc này không chỉ giúp xây dựng mối quan hệ mà còn mở ra cơ hội cho các hộ gia đình tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập hiệu quả hơn.
(v) Vốn tự nhiên với chỉ tiêu quan sát là tổng diện tích đất hộ sử dụng
Tổng diện tích đất của hộ vừa có tác động tích cực vừa có tác động tiêu cực
Tổng diện tích đất lớn giúp hộ gia đình chuyên môn hóa trong nông nghiệp và kết hợp các hoạt động khác, như phát triển ngành phi nông nghiệp hoặc cho thuê đất Điều kiện sống của hộ, thể hiện qua diện tích nhà ở, ảnh hưởng đến động cơ đa dạng hóa thu nhập; diện tích nhà ở nhỏ cho thấy điều kiện sống khó khăn, từ đó thúc đẩy nhu cầu đa dạng hóa thu nhập Do đó, tổng diện tích nhà ở có tác động tiêu cực đến việc đa dạng hóa thu nhập của hộ gia đình.
Rủi ro thể hiện thông qua tổng mức độ thiệt hại của các cú sốc nghiêm trọng
Hộ gia đình đối mặt với nhiều rủi ro sẽ có xu hướng đa dạng hóa hoạt động của mình để chia sẻ rủi ro và bảo đảm an toàn cho thu nhập.
Thành phần thu nhập
Các thành phần thu nhập của hộ gia đình nông thôn được phân loại thành năm loại chính: thu nhập từ làm công ăn lương, sản xuất nông, lâm, ngư nghiệp, khai thác và đánh bắt tự nhiên, hoạt động kinh tế phi nông nghiệp không được trả công, và cho thuê đất đai/bất động sản Mặc dù tỷ trọng các thành phần thu nhập có sự khác biệt giữa các vùng kinh tế, nhưng điều này cho thấy sự đa dạng hóa trong nguồn thu nhập của từng khu vực.
Bảng 4.1 thể hiện tỷ trọng các thành phần thu nhập, bao gồm giá trị trung bình, sai số chuẩn và khoảng biến thiên cho từng vùng.
Bảng 4.1 Thành phần thu nhập của hộ gia đình nông thôn
TPTN Chỉ tiêu Vùng 1 Vùng 2 Vùng 3 Vùng 4 Vùng 5 Vùng 6
GTTB Sai số chuẩn GTNN GTLN
GTTB Sai số chuẩn GTNN GTLN
GTTB Sai số chuẩn GTNN GTLN
GTTB Sai số chuẩn GTNN GTLN
GTTB Sai số chuẩn GTNN GTLN
(2) Các hoạt động sản xuất nông, lâm, ngư nghiệp
(3) Các hoạt động khai thác và đánh bắt tự nhiên
(4) Các hoạt động kinh tế phi nông nghiệp không được trả công
(5) Thu nhập từ hoạt động cho thuê đất đai/bất động sản và các tài sản khác
Các vùng 1, 3, 4 và 6 có tỷ lệ thu nhập từ tiền lương cao, chiếm trên 40%, trong khi vùng 2 và vùng 5 lại có tỷ lệ thu nhập từ nông nghiệp cao, trên 50% Điều này cho thấy vùng miền núi phía Bắc (vùng 2) và miền Tây Nguyên (vùng 5) vẫn phụ thuộc nhiều vào nông nghiệp do điều kiện địa hình khó khăn và cơ sở hạ tầng chưa phát triển Ngược lại, các vùng đồng bằng và duyên hải nhờ vào địa hình thuận lợi đã phát triển hạ tầng tốt, thu hút đầu tư từ doanh nghiệp, tạo ra nhiều cơ hội việc làm, dẫn đến tỷ trọng thu nhập từ công ăn lương rất cao.
Theo số liệu thống kê, vùng 1 và vùng 4, bao gồm đồng bằng Bắc bộ và duyên hải miền Trung, có tỷ trọng thu nhập từ các hoạt động phi nông nghiệp cao, đặc biệt là tại Quảng Nam và Khánh Hòa - hai trung tâm du lịch quan trọng Tại đây, tỷ trọng thu nhập từ phi nông nghiệp đạt trên 40%, cho thấy các khu vực có điều kiện thuận lợi thu hút đầu tư từ doanh nghiệp không chỉ tạo ra việc làm công ăn lương mà còn mở rộng cơ hội việc làm phi nông nghiệp cho người dân.
Tỷ trọng thu nhập từ khai thác và đánh bắt tự nhiên hiện chỉ chiếm dưới 8%, trong đó khu vực miền núi phía Bắc có tỷ lệ cao nhất với 7,4%.
Giá trị trung bình thu nhập từ tiền lương của mỗi hộ gia đình ở vùng 6 (Long An) cao nhất, trong khi vùng 2 (các tỉnh miền núi phía Bắc) có thu nhập thấp nhất Sự chênh lệch này có thể do nhiều yếu tố khác nhau.
Long An là một khu vực phát triển mạnh mẽ với nhiều doanh nghiệp, công ty và xí nghiệp Nơi đây có thu nhập từ nông nghiệp đứng thứ hai cả nước, chỉ sau vùng 5 (các tỉnh Tây Nguyên) Đặc biệt, thu nhập từ tiền lương cũng bao gồm một phần từ hoạt động nông nghiệp, điều này cho thấy Long An là nơi phổ biến hình thức làm việc này.
Giá trị thu nhập trung bình từ nông nghiệp cao nhất thuộc về vùng 5 (Tây Nguyên), nhờ vào sự phát triển của các cây công nghiệp giá trị như cao su và cà phê Ngược lại, vùng 3 (Nghệ An) và vùng 4 (Quảng Nam, Khánh Hòa) có thu nhập nông nghiệp thấp hơn do điều kiện tự nhiên không thuận lợi Tuy nhiên, hai vùng này lại đạt giá trị thu nhập từ khai thác tự nhiên tương đối cao, đứng thứ hai sau vùng 2 (miền núi phía Bắc).
Giá trị trung bình từ thu nhập phi nông nghiệp ở vùng 4 đạt mức cao nhất, trong khi vùng 2 đứng thứ hai Hai vùng này nổi bật với tiềm năng phát triển các hoạt động phi nông nghiệp, đặc biệt là khu vực duyên hải miền Trung.
Sai số chuẩn trong hoạt động phi nông nghiệp ở vùng 4 (duyên hải miền Trung) rất cao, đạt 11.530, cho thấy sự chênh lệch lớn về thu nhập giữa các hộ gia đình Sự khác biệt trong sinh kế của từng hộ dẫn đến những cơ hội không đồng đều trong việc tham gia vào hoạt động phi nông nghiệp.
Các đặc trưng cơ bản của biến
Nghiên cứu áp dụng phương pháp thống kê mô tả để phân tích các biến phụ thuộc và độc lập, với kết quả được trình bày chi tiết trong Phụ lục 2.
Kết quả thống kê cho thấy chỉ số đa dạng D có giá trị trung bình là 1.5 với sai số chuẩn 0.48, giá trị nhỏ nhất là 1 và lớn nhất là 4 Phần lớn các hộ gia đình có chỉ số đa dạng nằm trong khoảng từ 1 đến 2, trong đó nhiều hộ gia đình gần như không có sự đa dạng hóa với chỉ số gần 1.
Hình 4.1 Sự phân bố mức độ đa dạng hóa
Tuổi trung bình của chủ hộ là 49, với khoảng độ tuổi trải dài từ 16 đến 97 Đặc biệt, nhóm chủ hộ từ 35 đến 55 tuổi chiếm tỷ lệ cao nhất Hình 4.2 minh họa sự phân bố độ tuổi của các chủ hộ.
Hình 4.2 Sự phân bố tuổi của chủ hộ
Trình độ học vấn của chủ hộ gia đình nông thôn được phân loại thành ba cấp: không bằng cấp, bằng nghề và trung cấp chuyên nghiệp, và bằng cao đẳng trở lên Trong đó, chủ hộ không bằng cấp chiếm tỷ lệ cao nhất với 2.720 người (81,05%), trong khi số người có bằng nghề và trung cấp chuyên nghiệp chỉ đạt 16% Số lượng chủ hộ có bằng cao đẳng trở lên rất hiếm, chỉ có 83 người (2,47%) Điều này cho thấy trình độ học vấn của chủ hộ tại các vùng nông thôn còn rất hạn chế.
Bảng 4.2 Bảng thống kê trình độ học vấn của chủ hộ
Trình độ học vấn của chủ hộ Số lượng Tỷ lệ (%)
Bằng từ Cao đẳng trở lên 83 2,47
Số lượng thành viên trong độ tuổi lao động của mỗi hộ gia đình dao động từ 0 đến 10 người, với trung bình là 2,99 lao động Trong số đó, có 1.065 hộ (chiếm 31,73%) có 2 lao động, tiếp theo là 750 hộ có 3 lao động và 677 hộ có 4 lao động Đặc biệt, có 154 hộ không có thành viên nào trong độ tuổi lao động, trong khi có 1 hộ có 10 lao động và 3 hộ có 9 lao động.
Bảng 4.3 Bảng thống kê số lượng lao động trong hộ
Số lượng lao động trong hộ Số hộ Tỷ lệ (%)
Trình độ học vấn của các hộ gia đình nông thôn chủ yếu phụ thuộc vào trình độ của các thành viên trong độ tuổi lao động Trung bình, mỗi hộ có khoảng 0,4 lao động có trình độ nghề và trung cấp chuyên nghiệp, cùng với 0,2 lao động có trình độ cao đẳng trở lên Điều này cho thấy rằng trình độ học vấn trong các hộ nông thôn vẫn còn rất thấp.
Theo thống kê, mỗi hộ gia đình trung bình sở hữu khoảng 1,7 xe và 1,6 điện thoại, cho thấy sự quan trọng của hai loại tài sản này trong việc hỗ trợ các hoạt động tạo thu nhập.
Có 1.163 hộ sở hữu một chiếc xe chiếm tỷ lệ cao nhất và 938 hộ sở hữu hai chiếc xe Cá biệt có một hộ sở hữu đến 13 chiếc xe Đáng lưu ý là có đến 455 hộ không có xe và 818 hộ không có điện thoại Điều nay sẽ gây khó khăn trong việc kết nối thông tin và giao tiếp, liên lạc (Phụ lục 3 và Phụ lục 4)
Khoảng cách trung bình từ nhà đến đường nhựa là 2,98 km, với 456 hộ nằm ngay mặt tiền đường nhựa Tuy nhiên, có 29 hộ có khoảng cách từ nhà đến đường nhựa trên 30 km Phần lớn các hộ gia đình có khoảng cách dưới 1 km, cho thấy hạ tầng cơ sở nông thôn đã được cải thiện đáng kể.
Trung bình mỗi hộ gia đình có 28,7 triệu đồng tiết kiệm và 20,6 triệu đồng vay, cho thấy tình hình tài chính khả quan Tuy nhiên, có 562 hộ không có tài khoản tiết kiệm và 1.992 hộ không có tài khoản tín dụng, cho thấy sự thiếu hụt trong việc tiếp cận dịch vụ tài chính Ngược lại, có 6 hộ có tài khoản tiết kiệm trên một tỷ đồng và 12 hộ có tài khoản tín dụng trên một tỷ, chỉ ra sự chênh lệch lớn về vốn tài chính giữa các hộ gia đình.
Theo thống kê, chỉ có 566 chủ hộ nữ so với 2.790 chủ hộ nam Ngoài ra, hộ thuộc dân tộc Kinh chiếm 62,7%, trong khi các dân tộc khác chiếm phần còn lại.
Theo thống kê, chỉ có 303 hộ có thành viên tham gia Đảng Cộng sản Việt Nam và 524 hộ tham gia Đoàn Thanh niên Ngược lại, số hộ có thành viên tham gia Hội Phụ nữ lên đến 2.061 và Hội Nông dân là 1.474.
Trong bối cảnh đất đai khan hiếm và dân số đông đúc, nguồn lực đất đai của các hộ gia đình trở nên hạn chế và manh mún Trung bình, mỗi hộ gia đình chỉ sở hữu khoảng 1ha đất.
Tổng thiệt hại trung bình của mỗi hộ gia đình ước tính khoảng 4,5 triệu đồng, tuy nhiên, có sự biến thiên và sai số chuẩn lớn Nguyên nhân có thể do các hộ chưa thực hiện đầy đủ thống kê về thiệt hại.
Có đến 1.881 hộ cho rằng mức thiệt hại bằng 0, trong khi có khoảng 14 hộ có mức thiệt hại trên một tỷ
Khoảng cách từ nhà đến các cơ sở như ủy ban, bệnh viện, trạm xá và trường học có sự biến thiên đáng kể Trung bình, khoảng cách đến ủy ban là 4km, đến trạm xá là 3km, trong khi khoảng cách đến bệnh viện là 15km Ngoài ra, khoảng cách đến trường tiểu học là 2km, còn đến trường trung học phổ thông cũng là 15km.
Kết quả ước lượng mô hình hồi quy
Nghiên cứu tiến hành hồi qui các biến theo mô hình tobit có kiểm duyệt trái tại
1 với tất cả các biến giải thích được đề nghị Kết quả thu được thể hiện ở bảng 4.4
Bảng 4.4 Mô hình không giới hạn cho các nhân tố quyết định đa dạng hóa thu nhập
Obs summary: 450 left-censored observations at D|t| [95% Conf Interval]
Tobit regression Number of obs = 3356
Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên dữ liệu VARHS 2012
Mặc dù mô hình chỉ giải thích được 5,59% biến phụ thuộc, nhưng với giá trị P-value của R² rất nhỏ (P-value
