NGHIÊN CỨU XÁC ĐỊNH CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN THỰC HIỆN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ HỒ CHI MINH TUYẾN SỐ 1 BẾN THÀNH SUỐI TIÊN

ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CẤP TRƯỜNG NĂM 2022 NGHIÊN CỨU XÁC ĐỊNH CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN THỰC HIỆN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ HỒ CHI MINH TUYẾN SỐ BẾN THÀNH SUỐI TIÊN : Hà Văn Kiên NỘI DUNG CHÍNH Tính cấp thiết đề tài Hệ thống đường sắt thị có tầm quan trọng q trình phát triển Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng Việt Nam nói chung Đây dự án có quy mơ đầu tư lớn mẻ nước ta Để đạt hiệu việc đầu tư xây dựng dự án đường sắt thị quản lý rủi ro cần thiết đặc biệt giai đoạn chuẩn bị dự án góp phần vào thành cơng cho giai đoạn sau, giúp cho dự án đạt mục tiêu chi phí, chất lượng tiến độ Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro Theo Frank Knight :Rủi ro bất trắc đo lường Theo Marilu Hurt McCarty :Rủi ro tình trạng biến cố xảy tương lai xác định Trên giới có nhiều định nghĩa, khái niệm rủi ro Theo nhà kinh tế Mỹ :Rủi ro hồn cảnh kiện xảy với sác xuất định trường hợp quy mơ kiện có phân phối sác xuất Theo Viện QLDA (PMI), rủi ro kiện hay điều kiện chưa chắn mà xảy ra, có ảnh hưởng đến đến mục tiêu dự án, ví dụ phạm vi, tiến độ, chi phí chất lượng Rủi ro nằm tương lai Một rủi ro có nhiều nguyên nhân gây xảy ra, gây nhiều ảnh hưởng Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro Phân loại rủi ro Xác suất xảy Các rủi ro theo lĩnh vực Xây dựng Kinh tế Luật pháp Tài Tự nhiên ThươngThấp mại Hậu cần Cao Xã hội Chính trị Thấp Mức độ tác động Kỹ thuật Thấp Cao Cao Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro Quản lý rủi ro Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro STT Rủi ro điển hình I 1.1 1.2 1.3 1.4 Từ chủ đầu tư Chủ đầu tư chậm bàn giao mặt Chủ đầu tư chậm toán hợp đồng Thay đổi nhân Công tác thẩm định, phê duyệt cịn sai sót chưa thẩm quyền 1.5 II 2.1 2.2 2.3 2.4 III 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 Công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu kéo dài Từ Tư vấn Chất lượng thăm dò, khảo sát, thiết kế chưa cao Sự không phù hợp TTKT với TKCS Tính tốn chi phí chưa xác Tính tốn khối lượng chưa đầy đủ Từ nhà thầu Chất lượng cơng việc Sự sẵn có lao động,thiết bị vật liệu Sự an toàn Chậm tiếm độ so với kế hoạch Tranh chấp lao động Giới thiệu dự án đường sắt đô thị Tp HCM tuyến số Bến Thành – Suối Tiên  Tổng chiều dài 19,7 km  Chiều dài đoạn cao 17,1 km,  Chiều dài đoạn ngầm 2,6 km, 14 nhà ga (với 03 nhà ga ngầm, 11 nhà ga cao)  01 Depot phường Long Bình, quận  Chủ đầu tư dự án: Ban Quản lý Đường sắt thị Thành phố Hồ Chí Minh  Hình thức quản lý dự án: Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án  Đơn vị lập DA: Liên danh Tư vấn NJPT), Công ty TNHH Parsons Brinckerhoff Japan (PBJ), Công ty Tư vấn đường sắt Đông Nhật Bản (JA-East), Công ty Tư vấn GTVT Nhật Bản (JTC), Công ty Tư vấn xây dựng Tonichi, TEDI-South, Công ty CP Tư vấn đầu tư xây dựng GTVT (TRICC)); Giới thiệu dự án đường sắt đô thị Tp HCM tuyến số Bến Thành – Suối Tiên STT Gói thầu Nhà thầu Gói thầu CP1a: Xây dựng đoạn ngầm từ Nhà ga Bến Thành đến ga Nhà hát Thành phố Liên danh Sumitomo Mitsui - Cienco Gói th ầu CP1b: Xây dựng đoạn ngầm từ ga Nhà hát thành phố đến ga Ba Son Liên danh Shimizu - Maeda Gói thầu CP2: Xây dựng đoạn cao depot, chiều dài 17,1 km từ ga Ba Son đến địa bàn tỉnh Bình Dương Liên danh Sumitomo Mitsui - Cienco Gói th ầu CP3: Mua sắm thiết bị điện, đầu máy toa xe, đường ray bảo dưỡng Hitachi (Nhật Bản) Gói thầu CP4: Hệ thống cơng nghệ thơng tin cho Văn phịng cơng ty vận hành bảo dưỡng Chưa triển khai Danh mục rủi ro điển hình STT Rủi ro điển hình I 1.1 1.2 1.3 1.4 Từ chủ đầu tư Chủ đầu tư chậm bàn giao mặt Chủ đầu tư chậm tốn hợp đồng Thay đổi nhân Cơng tác thẩm định, phê duyệt cịn sai sót chưa thẩm quyền 1.5 II 2.1 2.2 2.3 2.4 III 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 Công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu kéo dài Từ Tư vấn Chất lượng thăm dò, khảo sát, thiết kế chưa cao Sự không phù hợp TTKT với TKCS Tính tốn chi phí chưa xác Tính tốn khối lượng chưa đầy đủ Từ nhà thầu Chất lượng cơng việc Sự sẵn có lao động,thiết bị vật liệu Sự an toàn Chậm tiếm độ so với kế hoạch Tranh chấp lao động 10 Thực trạng quản lý rủi ro giai đoạn chuẩn bị dự án metro Tp HCM tuyến số Bến Thành- Suối Tiên STT Rủi ro điển hình V Từ mơi trường pháp lý Thiếu quy chuẩn, tiêu chuẩn thiết kế thi công 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 Thiếu định mức đơn giá Thiếu quy hoạch Hệ thống văn quy phạm pháp luật quản lý sử dụng vốn ODA chưa chặt chẽ, thiếu đồng quy định xây dựng bản, tài lĩnh vực khác Thay đổi sách pháp luật (Thay đổi điều kiện tính tốn tổng mức đầu tư thay đổi cách tính thuế chi phí dự phịng…) Hợp đồng thiếu chặt chẽ Đơ chênh quy trình cho vay, tiếp nhận, điều chỉnh bổ sung khoản vay nhà tài trợ Việt Nam Quản lý rủi ro Nhận Phân tích Phân tích định tính định lượng diện x x o x x o o o o o Ghi o x x o o o o o o o Do thực tế hệ thống văn pháp lý Việt Nam nên đơn vị tư vấn có phân tích đến yếu tố bất ổn sách pháp luật 15 Thực trạng quản lý rủi ro giai đoạn chuẩn bị dự án metro Tp HCM tuyến số Bến Thành- Suối Tiên STT Rủi ro điển hình VI Từ môi trường kinh tế 6.1 Biến động tăng giá vật liệu, nhân công, ca máy 6.2 Biến động tỷ giá hối đối VII Từ mơi trường xã hội Sự ủng hộ niềm tin người dân 7.1 dự án Đặc điểm địa hình, mật độ dân cư ảnh hưởng đến 7.2 phương án thi công, phương án điều phối giao thơng, phương án an tồn lao động VIII 8.1 8.2 IX 9.1 Từ môi trường tự nhiên Thời tiết khắc nghiệt Điều kiện địa chất phức tạp Yếu tố khác Thay đổi quy mô Quản lý rủi ro Nhận Phân tích Phân tích định tính định lượng diện x x o x x o Ghi x Chi phí dự phịng tính tổng mức đầu tư BCNCKT 15% x Trượt giá tiền Yên tính TMĐT BCNCKT 1,7%     o   o o o x o x x x o           o o 16 Rủi ro giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên STT Rủi ro điển hình Xảy giai đoạn THDA I 1.1 1.2 1.3 1.4 Từ chủ đầu tư Chủ đầu tư chậm bàn giao mặt Chủ đầu tư chậm toán hợp đồng Thay đổi nhân Cơng tác thẩm định, phê duyệt cịn sai sót chưa thẩm quyền x x x x 1.5 II 2.1 2.2 2.3 2.4 III 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 Công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu kéo dài Từ Tư vấn Chất lượng thăm dò, khảo sát, thiết kế chưa cao Sự không phù hợp TTKT với TKCS Tính tốn chi phí chưa xác Tính toán khối lượng chưa đầy đủ Từ nhà thầu Chất lượng cơng việc Sự sẵn có lao động,thiết bị vật liệu Sự an toàn Chậm tiếm độ so với kế hoạch Tranh chấp lao động x x x x x x x x x 17 Rủi ro giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên STT Rủi ro điển hình Xảy giai đoạn THDA IV Từ quan quản lý Nhà nước 4.1 Chậm trễ quan quản lý nhà nước liên quan 4.2 Thiếu phối hợp, hỗ trợ quan quản lý nhà nước x x V 5.1 5.2 5.3 x x x Từ môi trường pháp lý Thiếu quy chuẩn, tiêu chuẩn thiết kế thi công Thiếu định mức đơn giá Thiếu quy hoạch 5.4 Hệ thống văn quy phạm pháp luật quản lý sử dụng vốn ODA chưa chặt chẽ, thiếu đồng quy định xây dựng bản, tài lĩnh vực khác x 5.5 Thay đổi sách pháp luật chậm trễ ban hành văn hướng dẫn thực x 5.6 Hợp đồng thiếu chặt chẽ x 5.7 Đô chênh quy trình cho vay, tiếp nhận, điều chỉnh bổ sung khoản vay nhà tài trợ Việt Nam x 18 Rủi ro giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên ST Rủi ro điển hình T Từ môi trường kinh tế VI Xảy giai đoạn THDA 6.1 Biến động tăng giá vật liệu, nhân công, ca máy x 6.2 Biến động tỷ giá hối đối x VII Từ mơi trường xã hội 7.1 Sự ủng hộ niềm tin người dân dự án x 7.2 Đặc điểm địa hình, mật độ dân cư ảnh hưởng đến phương án thi công, phương án điều phối giao thơng, phương án an tồn lao động x VII Từ môi trường tự nhiên I 8.1 Thời tiết khắc nghiệt 8.2 Điều kiện địa chất phức tạp x IX Yếu tố khác x 9.1 Thay đổi quy mô x 19 Rủi ro giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên Bảng 2.4 Tiến độ thực gói thầu xây lắp mua sắm dự án Nhà thầu Khởi cơng Kết thúc theo hợp đồng 1a- Bến thành Nhà hát TP (1a) Sumimoto Mitsui- Cienco4 15/11/2016 16/11/2020 93.16% 1b- Nhà hát TP- Ba Son (1b) Shimizu Meada 21/8/2014 19/2/2019 98.60% 2- Ba SonLong Bình (2) Sumotomo- Cienco 28/8/2012 28/7/2016 93.81% Mua sắm thiết bị ( 3) Hitachi 5/8/2013 8/4/2018 74.22% STT Tên gói thầu Tiến độ đến 10/2021 20 Rủi ro giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên Theo kế hoạch: dự án Metro Bến Thành - Suối Tiên phê duyệt lần vào năm 2007 với tổng mức đầu tư 17.000 tỷ đồng Thực tế: năm 2011, dự án điều chỉnh TMĐT lên 47.000 tỷ đồng, Nhưng lúc sách thay đổi, dự án thuộc diện phải trình Quốc hội phê duyệt chủ trương đầu tư nên tổng mức đầu tư điều chỉnh dự án khơng quan có thẩm quyền cơng nhận Tháng 11/2019: hồn tất điều chỉnh thiết kế kỹ thuật điều chỉnh 43.700 tỷ đồng, vốn ODA chiếm 38.200 tỷ đồng; gần 5.500 tỷ đồng lại vốn đối ứng từ ngân sách TP.HCM Theo kế hoạch: khởi công xây dựng năm 2010 khai thác thương mại năm 2018 Đội vốn Chậm tiến độ Thực tế: dự án đến tháng 8/2012 khởi công xây dựng thời điểm chưa thể đưa vào khai thác vận hành 21 Đánh giá tác động quản lý rủi ro giai đoan chuẩn bị dự án đến giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên Trong nghiên cứu này, tập trung vào tác động trực tiếp có tính chất tác động đơn lẻ 22 Đánh giá tác động quản lý rủi ro giai đoan chuẩn bị dự án đến giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên Tác động yếu tố rủi ro liên quan đến tiến độ Ảnh hưởng đến chậm tiến độ Mức độ (tháng) STT Các yếu tố rủi ro tác động Gói Công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu kéo dài Tổn g   36 44 599 30 26   86 1730 6.5 22   28.5 387.6 Gói 30   1a Gói Gói 1b (tỉ đồng) Cơng tác giải phóng mặt bằng, di dời hạ tầng kỹ Mức độ tác động loại rủi ro đánh giá thơng qua việc tính tốn chi phí lãi vay kéo dài thời gian thực dự án.( vốn vay ODA 38.200 tỉ với lãi suất 0.4% năm) thuật chậm Nhà thầu thi công chậm so với tiến độ cam kết 23 Đánh giá tác động quản lý rủi ro giai đoan chuẩn bị dự án đến giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên Mức độ tác động yếu tố rủi ro làm tăng TMĐT STT Các yếu tố rủi ro Mức độ tác động ( tỉ đồng) [12] Thay đổi quy mô dự án 7026 Sự biến động giá khách quan 6954.8 Tăng khối lượng xây dựng cơng trình 3895.1 Tổng hợp từ báo cáo kiểm toán 2018 Thay đổi điều kiện tính tốn tổng mức đầu tư (thay đổi cách tính thuế 8166 chi phí dự phịng) 24 Đánh giá tác động quản lý rủi ro giai đoan chuẩn bị dự án đến giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên Mức độ quản lý rủi ro giai đoạn chuẩn bị dự án STT Kí hiệu   Các loại rủi ro       QL1     Công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu Các công tác thực Miêu tả Giá trị quy Mức độ tác Mức độ tác động tiêu cực động tiêu cực công tác quản lý rủi ro đổi theo xảy giai đoạn chuẩn bị lên giai thang đo theo thang đo đoạn thực (quy đổi) 1-5a 1-5b   (1) (2) (3) = (2)/(1) Nhận diện 1 1.00 Nhận diện phân tích 2 1.00 2 1.00 2.50 1.67 1.67 kéo dài QL2 Công tác giải phóng mặt bằng, di dời hạ tầng kỹ thuật chậm QL3 Nhà thầu thi công chậm so với tiến độ cam kết QL4 Thay đổi quy mơ dự án định tính Nhận diện phân tích định tính Nhận diện phân tích định tính QL5 Sự biến động giá khách quan Nhận diện, phân tích định tính định lượng QL6 Tăng khối lượng xây dựng cơng trình Nhận diện, phân tích định tính định lượng 25 Đánh giá tác động quản lý rủi ro giai đoan chuẩn bị dự án đến giai đoạn thực dự án metro Bến Thành- Suối Tiên  R bình phương điều chỉnh = 0.82 cho thấy mức độ giải thích biến độc lập đối biến phụ thuộc mức cao  Giá trị Significance F = 0.0031 < 0.05 cho thấy mơ hình hồi quy tuyến tính có ý nghĩa thống kê  Giá trị P biến độc lập = 0.0031