QUY CHẾ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM Độc lập - Tự do- Hạnh phúc QUY CHẾ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (Kèm theo Quyết định số 353/QĐ-SGDHCM ngày 30 tháng năm 2021 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định thành viên giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh (sau viết tắt SGDCK) Điều Giải thích từ ngữ Trong Quy chế này, từ ngữ sau hiểu sau: Thành viên công ty chứng khoán SGDCK chấp thuận trở thành thành viên giao dịch Giao dịch trực tuyến việc thành viên sử dụng hệ thống giao dịch kết nối trực tiếp với hệ thống giao dịch SGDCK để thực giao dịch chứng khoán theo quy định hành giao dịch chứng khoán Nhân phụ trách giao dịch trực tuyến người thành viên định để phối hợp với SGDCK hoạt động liên quan đến giao dịch trực tuyến Địa điểm kết nối giao dịch trực tuyến địa điểm thành viên đặt hệ thống công nghệ thơng tin phục vụ cho giao dịch trực tuyến, có đăng ký SGDCK chấp thuận Bản hợp lệ tổ chức có thẩm quyền Việt Nam công chứng, chứng thực Thành viên bù trừ thành viên bù trừ theo quy định Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Thủ tướng Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán Nghị định 155/2020/NĐ-CP Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Thủ tướng Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn Thơng tư 121/2020/TT-BTC Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hoạt động cơng ty chứng khốn Thơng tư 91/2020/TT-BTC Thơng tư số 91/2020/TT-BTC ngày 13/11/2020 Bộ trưởng Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khoán khơng đáp ứng tiêu an tồn tài 10 Thông tư 95/2020/TT-BTC Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán 11 Thông tư 96/2020/TT-BTC Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn 12 Quyết định 87/QĐ-UBCK Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán Chương II ĐIỀU KIỆN, THỦ TỤC CHẤP THUẬN THÀNH VIÊN Điều Điều kiện trở thành thành viên Cơng ty chứng khốn đăng ký trở thành thành viên giao dịch đáp ứng điều kiện sau: Là thành viên lưu ký phép tham gia hoạt động bù trừ, toán chứng khoán; thành viên bù trừ; thành viên lưu ký có hợp đồng ủy thác bù trừ, toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp thành viên lưu ký không phép tham gia hoạt động bù trừ, toán chứng khoán); Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoạt động mơi giới chứng khốn (đối với trường hợp cơng ty chứng khốn thành viên lưu ký phép tham gia hoạt động bù trừ, tốn chứng khốn); Khơng tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt theo quy định pháp luật; Đáp ứng yêu cầu hạ tầng công nghệ thơng tin giao dịch trực tuyến: a) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Tiêu chuẩn sở kỹ thuật hệ thống công nghệ thông tin hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến thị trường chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 379/QĐ-UBCK ngày 03/06/2021 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn Phụ lục IV ban hành kèm theo Quy chế này; b) Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch đáp ứng yêu cầu kỹ thuật nghiệp vụ theo quy định pháp luật SGDCK; c) Tham gia đường truyền liệu theo yêu cầu SGDCK; d) Có hệ thống dự phịng trường hợp xảy cố máy chủ, đường truyền, điện lưới; e) Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch SGDCK phục vụ nhà đầu tư; f) Có trang thơng tin điện tử phương tiện công bố thông tin khác đảm bảo thực việc công bố thông tin giao dịch chứng khốn thơng tin cơng bố cơng ty chứng khốn Có nhân đáp ứng điều kiện quy định: a) Thành viên Hội đồng quản trị, Thành viên Hội đồng thành viên, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), nhân phận kiểm toán nội kiểm soát nội phải đáp ứng điều kiện quy định pháp luật chức danh này; b) Đội ngũ cán công nghệ thông tin phải có lý lịch rõ ràng, trình độ chun mơn phù hợp với vị trí cơng việc phân cơng c) Có hai (02) nhân phụ trách giao dịch trực tuyến, có (01) nhân cơng nghệ thông tin Trường hợp công ty chứng khoán thành viên SGDCK, đăng ký lại làm thành viên: a) Sau hai (02) năm kể từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện; b) Sau năm (05) năm kể từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên bắt buộc Điều Quy định hồ sơ đăng ký thành viên Hồ sơ đăng ký thành viên gồm: a) Giấy đăng ký thành viên theo mẫu Phụ lục I ban hành kèm theo Quy chế này; b) Bản hợp lệ Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán; c) Bản hợp lệ Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (trường hợp cơng ty chứng khốn thành viên lưu ký phép tham gia hoạt động bù trừ, toán chứng khoán); Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trường hợp cơng ty chứng khốn thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); Giấy chứng nhận thành viên lưu ký Hợp đồng ủy thác bù trừ, toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp công ty chứng khốn thành viên lưu ký khơng phép tham gia hoạt động bù trừ, toán chứng khoán thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); d) Bản thuyết minh hạ tầng công nghệ thông tin nhân theo mẫu Phụ lục II ban hành kèm theo Quy chế này; e) Các quy trình nghiệp vụ tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ theo danh mục quy định Phụ lục III ban hành kèm theo Quy chế này; f) Danh sách kèm Bản thông tin cá nhân có dán ảnh đóng dấu giáp lai theo mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP của: Thành viên Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên), Ban Kiểm soát; Ban Giám đốc (Ban Tổng Giám đốc), Giám đốc Chi nhánh trưởng phòng nghiệp vụ; nhân kiểm soát nội kiểm toán nội bộ; g) Giấy đăng ký người thực công bố thông tin người ủy quyền thực công bố thông tin theo mẫu Phụ lục số I ban hành kèm theo Thông tư 96/2020/TTBTC; h) Các tài liệu khác chứng minh cơng ty chứng khốn đáp ứng điều kiện làm thành viên; Trường hợp tài liệu, hồ sơ thành viên Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên), Ban Giám đốc (Ban Tổng Giám đốc) người hành nghề chứng khoán cơng ty chứng khốn viết tiếng nước ngồi phải dịch chứng thực tiếng Việt tổ chức có chức dịch thuật theo quy định pháp luật Việt Nam Hồ sơ, tài liệu theo quy định khoản khoản Điều lập thành (01) gốc kèm theo tệp thông tin điện tử Bộ hồ sơ gốc nộp trực tiếp SGDCK gửi qua đường bưu điện 4 Trường hợp hồ sơ đăng ký thành viên không đầy đủ, hợp lệ, công ty chứng khốn phải bổ sung, hồn thiện hồ sơ vịng sáu mươi (60) ngày kể từ ngày SGDCK có yêu cầu văn Sau thời hạn trên, công ty chứng khốn khơng bổ sung, hồn thiện đầy đủ hồ sơ, hồ sơ gửi SGDCK trước khơng cịn giá trị Điều Thủ tục chấp thuận thành viên Trong vòng (01) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký thành viên, SGDCK công bố thông tin việc tiếp nhận hồ sơ phương tiện công bố thông tin SGDCK Trong vòng tám (08) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký thành viên, SGDCK có văn u cầu cơng ty chứng khốn sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần thiết) Trong thời gian xét duyệt hồ sơ, có thay đổi so với hồ sơ ban đầu, công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên phải bổ sung hồ sơ theo quy định Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, SGDCK có văn u cầu cơng ty chứng khốn hồn thiện sở vật chất, cài đặt hệ thống, kết nối đường truyền liệu đến SGDCK cài đặt phần mềm truyền nhận liệu chuẩn bị cho việc thử nghiệm giao dịch Trong vòng (01) ngày làm việc kể từ ngày cơng ty chứng khốn báo cáo văn việc xây dựng thành cơng 01 đường truyền liệu kết nối đến SGDCK cài đặt thành công phần mềm truyền nhận liệu giao dịch, SGDCK có văn thơng báo chấp thuận cho cơng ty chứng khốn thử nghiệm giao dịch Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày cơng ty chứng khốn có văn báo cáo chuẩn bị sẵn sàng sở vật chất kỹ thuật, hoàn thành đạt yêu cầu thử nghiệm giao dịch, SGDCK khảo sát sở vật chất kỹ thuật, việc thực quy trình ban hành cơng ty chứng khốn Trong vịng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán đạt yêu cầu sở vật chất, kỹ thuật sở kết kiểm tra thơng báo SGDCK, cơng ty chứng khốn ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ với SGDCK, đăng ký ngày giao dịch thức bổ sung đầy đủ tài liệu chứng minh khả sẵn sàng cho việc triển khai giao dịch (nếu SGDCK yêu cầu bổ sung) Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày cơng ty chứng khốn báo cáo hồn tất yêu cầu khoản Điều này, SGDCK định chấp thuận tư cách thành viên công bố thông tin thành viên phương tiện cơng bố thơng tin SGDCK SGDCK có quyền từ chối chấp thuận tư cách thành viên khi: a) Hồ sơ đăng ký làm thành viên có thơng tin sai thật; b) Cơng ty chứng khốn đăng ký làm thành viên không nộp khoản tiền dịch vụ theo quy định; c) Không đáp ứng yêu cầu hạ tầng công nghệ thông tin; d) Công ty chứng khốn khơng hồn tất cơng tác chuẩn bị theo quy định khoản Điều này, ngoại trừ trường hợp có lý đáng SGDCK chấp thuận gia hạn Trong trường hợp chấp thuận gia hạn, thời gian gia hạn tối đa không ba mươi (30) ngày làm việc kể từ ngày chấp thuận nguyên tắc Trong trường hợp từ chối chấp thuận tư cách thành viên, SGDCK có văn gửi cơng ty chứng khốn đăng ký làm thành viên nêu rõ lý Điều Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên công ty chứng khốn hình thành sau hợp nhất, sáp nhập Trường hợp có (01) cơng ty bị hợp thành viên trước thời điểm hợp nhất; công ty nhận sáp nhập không thành viên có (01) cơng ty bị sáp nhập thành viên giao dịch trước thời điểm sáp nhập, điều kiện trở thành thành viên sau: a) Tiếp tục sử dụng hạ tầng công nghệ thông tin cho hoạt động giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán thành viên trước thời điểm hợp nhất, sáp nhập; b) Tiếp tục sử dụng quy trình nghiệp vụ nhân cho hoạt động giao dịch chứng khoán cơng ty chứng khốn thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập Trường hợp cơng ty chứng khốn nhận sáp nhập thành viên trước thời điểm sáp nhập: Cơng ty chứng khốn nhận sáp nhập tiếp tục làm thành viên sau hoàn thành việc sáp nhập SGDCK định hủy bỏ tư cách thành viên cơng ty chứng khốn bị sáp nhập sau nhận Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn sửa đổi cơng ty chứng khoán nhận sáp nhập Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Trường hợp cơng ty chứng khốn hợp nhất, cơng ty chứng khốn nhận sáp nhập khơng thuộc trường hợp quy định khoản 1, Điều này, điều kiện trở thành thành viên theo quy định Điều Quy chế Hồ sơ đăng ký thành viên trường hợp quy định khoản Điều bao gồm: a) Giấy đăng ký thành viên theo mẫu Phụ lục I ban hành kèm theo Quy chế (đối với cơng ty chứng khốn nhận sáp nhập) Giấy đăng ký thành viên theo mẫu Phụ lục V ban hành kèm theo Quy chế (đối với cơng ty chứng khốn hợp nhất); b) Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên công ty bị hợp nhất, công ty bị sáp nhập theo mẫu Phụ lục VI ban hành kèm theo Quy chế này; c) Quyết định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận hợp nhất, sáp nhập; d) Nghị Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên định chủ sở hữu công ty công ty bị hợp nhất, công ty nhận sáp nhập cam kết việc công ty chứng khốn hợp nhất, cơng ty chứng khốn nhận sáp nhập tiếp tục sử dụng hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ nhân cho hoạt động giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trường hợp quy định khoản Điều này: a) Trong vòng (01) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký thành viên, SGDCK công bố thông tin việc tiếp nhận hồ sơ phương tiện công bố thông tin SGDCK; b) Trong vòng ba (03) ngày làm việc tiếp theo, SGDCK có văn u cầu cơng ty tham gia hợp nhất, sáp nhập sửa đổi, bổ sung hồ sơ hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ; c) Trường hợp hồ sơ đăng ký thành viên đầy đủ hợp lệ, SGDCK định chấp thuận tư cách thành viên sau nhận Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán cơng ty chứng khốn hợp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán sửa đổi cơng ty chứng khốn nhận sáp nhập Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp; đồng thời hủy bỏ tư cách thành viên cơng ty chứng khốn thành viên tham gia hợp nhất, cơng ty chứng khốn thành viên bị sáp nhập d) Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ có định cấp dấu quan có thẩm quyền (đối với trường hợp hợp nhất) có Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán sửa đổi (đối với trường hợp sáp nhập), cơng ty chứng khốn hình thành sau hợp nhất, nhận sáp nhập có nghĩa vụ bổ sung hồ sơ đăng ký thành viên theo quy định điểm f khoản Điều Quy chế Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên trường hợp quy định khoản Điều thực theo Điều 4, Quy chế Chương III QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN Điều Quyền thành viên Sử dụng hệ thống giao dịch chứng khoán dịch vụ SGDCK cung cấp theo hợp đồng ký kết với SGDCK Nhận thông tin thị trường giao dịch chứng khốn theo hợp đồng cung cấp dịch vụ thơng tin ký kết với SGDCK Thu tiền dịch vụ theo quy định Bộ Tài Đề nghị SGDCK làm trung gian hòa giải phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên Đề xuất kiến nghị vấn đề liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán SGDCK Được tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên sau có chấp thuận SGDCK Các quyền khác theo quy định pháp luật Điều Nghĩa vụ thành viên Tuân thủ quy định pháp luật liên quan quy chế, quy định SGDCK ban hành Duy trì điều kiện trở thành thành viên quy định Điều Quy chế Chịu trách nhiệm tính ổn định, xác an tồn hệ thống công nghệ thông tin thành viên phục vụ cho giao dịch trực tuyến Nghiêm cấm thành viên thực hành vi làm tổn hại đến hệ thống giao dịch SGDCK Đảm bảo tính minh bạch cơng q trình nhận lệnh, xử lý lệnh nhà đầu tư; Kiểm sốt chặt chẽ tình hình đặt lệnh nhà đầu tư đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật có trách nhiệm thực nghĩa vụ tốn giao dịch chứng khoán xác lập ngoại trừ trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch thành viên mở tài khoản lưu ký ngân hàng tốn nước ngồi, thành viên thành viên giao dịch không bù trừ Chịu kiểm tra, giám sát SGDCK; phối hợp với SGDCK cơng tác giám sát giao dịch chứng khốn yêu cầu thực giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khốn phục vụ cơng tác giám sát giao dịch chứng khoán Nộp tiền dịch vụ theo quy định Bộ Tài chính, tiền dịch vụ phát sinh trình hoạt động SGDCK Cung cấp đầy đủ thơng tin tình hình giao dịch chứng khoán giao dịch SGDCK theo quy định pháp luật quy chế, quy định SGDCK; cập nhật quy chế, quy định giao dịch hướng dẫn cho nhà đầu tư Khi sử dụng thông tin, liệu giao dịch thuộc quyền SGDCK, thành viên phải trích dẫn nguồn; thành viên khơng cung cấp thông tin, liệu giao dịch SGDCK cho bên thứ ba hình thức không chấp thuận trước văn SGDCK Báo cáo văn bổ sung tài liệu liên quan có thay đổi so với hồ sơ đăng ký thành viên ban đầu 10 Tuân thủ chế độ báo cáo công bố thông tin theo quy định Quy chế này, quy định pháp luật liên quan quy chế, quy định khác SGDCK ban hành 11 Trường hợp thành viên muốn thực thay đổi chỉnh sửa nêu hệ thống giao dịch sử dụng, thành viên phải nộp tài liệu chi tiết thay đổi liên quan đến hệ thống đảm bảo thay đổi chỉnh sửa không làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch trực tuyến hệ thống giao dịch SGDCK, tuân thủ quy định giao dịch chứng khoán, đảm bảo yêu cầu chức SGDCK quy định SGDCK chấp thuận: a) Thay đổi nhà cung cấp giải pháp; b) Thay đổi cấu trúc hệ thống công nghệ thông tin phục vụ giao dịch trực tuyến thành viên; c) Thay đổi chức hệ thống giao dịch thành viên; d) Thay đổi địa điểm kết nối giao dịch trực tuyến; e) Các thay đổi khác SGDCK đề nghị 12 Có trách nhiệm tham gia chương trình, kế hoạch thử nghiệm SGDCK tổ chức liên quan đến việc thay đổi, chỉnh sửa, nâng cấp phần mềm giao dịch kiểm thử sản phẩm hệ thống giao dịch SGDCK 13 Đảm bảo hệ thống công nghệ thông tin, phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch đường truyền liệu đáp ứng yêu cầu kỹ thuật SGDCK SGDCK nâng cấp thay hệ thống giao dịch 14 Hỗ trợ thành viên khác SGDCK theo yêu cầu SGDCK trường hợp cần thiết 15 Thông báo cho SGDCK phát thành viên khác vi phạm quy định khoản Điều Chương IV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN Điều Các loại báo cáo thời hạn nộp báo cáo Thành viên phải gửi báo cáo cho SGDCK theo thời hạn quy định sau: Báo cáo định kỳ: a) Báo cáo tháng: - Trước ngày giao dịch thứ năm (05) tháng tiếp theo, thành viên phải gửi Báo cáo danh mục chứng khoán thực giao dịch ký quỹ tháng theo mẫu Phụ lục số Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/QĐ-UBCK - Trong vòng năm (05) ngày làm việc tháng tiếp theo, thành viên phải gửi báo cáo sau: + Báo cáo tình hình hoạt động tháng theo mẫu quy định Phụ lục VII ban hành kèm theo Quy chế + Danh sách khách hàng mở tài khoản, danh sách khách hàng đóng tài khoản, danh sách khách hàng ủy quyền, thay đổi thông tin tài khoản, thay đổi ủy quyền giao dịch theo mẫu Phụ lục VIII ban hành kèm theo Quy chế + Báo cáo giám sát định kỳ hàng tháng theo mẫu Phụ lục IX ban hành kèm theo Quy chế b) Báo cáo quý: Trong thời hạn hai mươi (20) ngày kể từ ngày kết thúc quý, thành viên phải gửi Báo cáo tài quý Trường hợp thành viên phải lập báo cáo tài quý hợp nhất, thành viên phải gửi báo cáo tài quý hợp thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc quý c) Báo cáo tháng đầu năm: - Trong thời hạn bốn mươi lăm (45) ngày kể từ ngày kết thúc tháng đầu năm tài chính, thành viên phải gửi Báo cáo tài bán niên Báo cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 30 tháng 06 soát xét tổ chức kiểm toán chấp thuận Trường hợp thành viên phải lập báo cáo tài bán niên hợp nhất, thành viên phải gửi báo cáo tài bán niên hợp soát xét thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày kết thúc tháng đầu năm tài - Trước ngày 31 tháng 07 hàng năm, thành viên phải gửi báo cáo hoạt động quản trị rủi ro theo mẫu quy định Phụ lục IV Thông tư 121/2020/TT-BTC d) Báo cáo năm: - Trước ngày 20 tháng 01 năm tiếp theo, thành viên phải gửi báo cáo tổng hợp tình hình hoạt động theo mẫu quy định Phụ lục I Phụ lục II ban hành kèm theo Thông 121/2020/TT-BTC - Trước ngày 31 tháng 01 năm tiếp theo, thành viên phải gửi báo cáo hoạt động quản trị rủi ro theo mẫu quy định Phụ lục IV Thông tư 121/2020/TT-BTC - Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính, thành viên phải gửi Báo cáo tài năm kiểm tốn cơng ty kiểm tốn chấp thuận trước ngày 31/3 năm tiếp theo, thành viên phải gửi Báo cáo tỷ lệ an toàn tài ngày 31 tháng 12 kiểm tốn cơng ty kiểm tốn chấp thuận Trường hợp thành viên phải lập báo cáo tài năm hợp nhất, thành viên phải gửi báo cáo tài năm hợp kiểm toán thời hạn trăm (100) ngày kể từ ngày kết thúc năm tài e) Báo cáo tài thành viên gửi SGDCK quy định điểm b, c, d khoản phải đầy đủ thành phần nội dung theo quy định pháp luật kế toán quy định thành viên f) Trường hợp báo cáo tài có ý kiến kiểm tốn ngoại trừ chưa nêu chi tiết khoản mục ngoại trừ lý ngoại trừ, thành viên phải có văn giải trình có xác nhận kiểm tốn gửi SGDCK chậm ba mươi (30) ngày làm việc kể từ ngày gửi báo cáo theo quy định điểm c d khoản Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc kể từ xảy kiện đây, thành viên phải báo cáo SGDCK văn bản: a) Vay, đầu tư vượt hạn mức quy định Điều 26 Điều 28 Thông tư 121/2020/TT-BTC; b) Ngày trụ sở chính, chi nhánh, phịng giao dịch thành viên khai trương hoạt động Báo cáo bất thường: Thành viên có trách nhiệm báo cáo bất thường cho SGDCK theo quy định khoản Điều 25 Thông tư 95/2020/TT-BTC Báo cáo theo yêu cầu: Trường hợp cần thiết, SGDCK có quyền yêu cầu thành viên báo cáo văn bản, nêu rõ nội dung thời hạn báo cáo Điều 10 Chế độ công bố thông tin Thành viên thực công bố thông tin định kỳ theo quy định Điều 22 Thông tư 96/2020/TT-BTC Thành viên thực công bố thông tin bất thường theo quy định Điều 23 Thông tư 96/2020/TT-BTC Thành viên thực công bố thông tin theo yêu cầu theo quy định Điều 24 Thông tư 96/2020/TT-BTC Thành viên thực công bố thông tin khác theo quy định Điều 25 Thơng tư 96/2020/TT-BTC Điều 11 Hình thức nộp báo cáo cơng bố thơng tin Thành viên có nghĩa vụ nộp báo cáo, công bố thông tin hình thức văn liệu điện tử cho SGDCK Báo cáo, công bố thông tin liệu điện tử phải sử 10 dụng bảng mã Unicode, dạng văn dùng phần mềm Microsoft Office Word dạng số liệu dùng phần mềm Microsoft Office Excel SGDCK chấp thuận cho thành viên gửi báo cáo, công bố thông tin qua mạng điện tử Người đại diện theo pháp luật người ủy quyền công bố thông tin thành viên phải đăng ký địa hộp thư điện tử để gửi báo cáo, công bố thông tin cho SGDCK Trong trường hợp gửi báo cáo, công bố thông tin qua mạng điện tử, thành viên phải gửi báo cáo, công bố thông tin văn chậm năm (05) ngày làm việc kể từ ngày hết hạn gửi báo cáo, công bố thông tin Trường hợp SGDCK triển khai hệ thống tiếp nhận hồ sơ, báo cáo công bố thông tin qua cổng trực tuyến, thành viên thực gửi hồ sơ, báo cáo công bố thông tin theo hướng dẫn SGDCK Chương V GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP CỦA THÀNH VIÊN Điều 12 Hình thức trình tự giải tranh chấp Việc giải tranh chấp thành viên liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán SGDCK thực theo hình thức hịa giải SGDCK hòa giải tranh chấp theo yêu cầu hòa giải từ thành viên từ chối hòa giải tranh chấp không thuộc phạm vi giải bên liên quan từ chối tham gia hòa giải Khi giải tranh chấp, SGDCK có quyền yêu cầu bên liên quan cung cấp hồ sơ, tài liệu liên quan đến nội dung tranh chấp Các bên tranh chấp thực hịa giải thơng qua Hội đồng hịa giải SGDCK thành lập Trình tự thực hòa giải quy định liên quan khác quy định cụ thể Quy chế hòa giải SGDCK ban hành Điều 13 Nguyên tắc hòa giải Việc hòa giải thực dựa quy chế, quy định SGDCK quy định pháp luật liên quan Tự nguyện, công bằng, phù hợp với lợi ích bên Tơn trọng hiểu biết lẫn Điều 14 Quyền nghĩa vụ bên Các bên có quyền nghĩa vụ ngang tham gia hòa giải SGDCK Các bên có quyền tự bảo vệ cử người làm đại diện bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Các bên có nghĩa vụ cung cấp chứng để chứng minh bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Các bên công khai chụp thông tin, chứng bên tranh chấp xuất trình SGDCK thu thập 19 Đơn vị tính: triệu đồng Địa bất động Hình thức Giá trị TT sản đầu tư/tên tổ đầu tư, góp đầu tư chức góp vốn vốn cuối kỳ* Giá trị Tăng/giảm tháng Mục đích đầu tư, góp vốn Tỷ lệ giá trị đầu tư so với tổng tài sản Tổng số chứng khoán lưu hành tổ chức phát hành vào thời Điểm báo cáo Tỷ lệ đầu tư (%) (Liệt kê chi tiết ) (*Giá trị góp vốn giá trị lại bất động sản đầu tư) 2.4 Tình hình nắm giữ chứng khốn Chứng khốn nắm giữ vào thời Điểm báo cáo TT (1) Loại chứng khoán (2) Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch I Cổ phiếu A II Chứng quỹ A III Trái phiếu Trái phiếu Chính phủ quyền địa phương A A Số lượng Tổng giá trị mua vào (triệu đồng) (3) (4) Giá trị thị trường thời Điểm báo cáo (triệu đồng) (5) Tỷ lệ tăng trưởng tài sản đầu tư (%) (6)=(5)/(4) *100 (7) (8)=(3)/(7) *100 20 Trái phiếu doanh nghiệp A VI Chứng khoán phái sinh A V Chứng khoán khác A II Chứng khoán chưa niêm yết I Cổ phiếu A II Chứng quỹ A III Trái phiếu Trái phiếu Chính phủ quyền địa phương A Trái phiếu doanh nghiệp A VI Chứng khoán phái sinh A V Chứng khoán khác A Tổng cộng: * Ghi chú: 21 Cột (2) loại chứng khoán ghi cụ thể theo mã chứng khoán (đối với chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch) Cột (3) chứng khoán CTCK nắm giữ, khơng bao gồm chứng khốn tài Khoản Cột (4) tính theo giá mua vào/giá góp vốn theo hợp đồng; Cột (5) tính theo giá đóng cửa giá giao dịch bình qn thời Điểm báo cáo giá trị hợp lý chứng khoán chưa niêm yết, đăng ký giao dịch Đối với trái phiếu, khơng phải tính cột (7), (8) Phải loại trừ chứng khoán nắm giữ thuộc giao dịch kỳ hạn chứng khốn khỏi Mục 2.5 Tình hình tn thủ hạn chế đầu tư Đơn vị tính: triệu đồng TT Chỉ tiêu (1) (2) Tổng giá trị đầu tư trái phiếu doanh nghiệp Tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu, phần vốn góp, dự án kinh doanh Tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết, phần vốn góp, dự án kinh doanh Giá trị đầu tư cuối kỳ (3) Vốn chủ sở hữu thời Điểm báo cáo (4) Tỷ lệ giá trị đầu tư so với tổng tài sản (5)=(3)/(4) (Giá trị đầu tư tính theo giá trị hạch tốn Cơng ty) Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khốn Đơn vị tính: đồng Tên tổ TT chức phát hành Loại chứng khoán bảo lãnh Hình thức bảo lãnh Tổng giá trị bảo lãnh Thời gian bảo lãnh (từ đến ) Vốn chủ sở hữu* Phí bảo Tổng giá trị lãnh vốn hoạt thu động (dự ròng** thu) * Vốn chủ sở hữu, tài sản ngắn hạn, nợ ngắn hạn công ty chứng khốn theo báo cáo tài q gần với thời Điểm ký hợp đồng bảo lãnh ** Tổng giá trị vốn hoạt động ròng = (tài sản ngắn hạn - nợ ngắn hạn) x 15 Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn tư vấn tài Loại tư vấn Số hợp đồng ký đầu tháng Số hợp đồng lý tháng Số hợp đồng ký tháng Số hợp đồng hiệu lực cuối tháng Phí thu tháng (đồng) 22 I Tư vấn đầu tư chứng khoán II Tư vấn tài Tư vấn Tư vấn Tư vấn Cộng III Dịch vụ khác: Cộng Tổng cộng IV Tình hình tài chính: Tóm tắt trạng thái tài sản Tài sản A Tài sản ngắn hạn I Tiền Khoản tương đương tiền II Các Khoản đầu tư tài ngắn hạn - Đầu tư ngắn hạn: - Dự phòng đầu tư ngắn hạn: III Các Khoản phải thu ngắn hạn - Phải thu ngắn hạn có thời hạn tốn lại 90 ngày - Phải thu ngắn hạn có thời hạn tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống - Dự phòng Khoản phải thu V Hàng tồn kho VI Tài sản ngắn hạn khác B Tài sản dài hạn I Các khoản phải thu dài hạn Đầu tháng Cuối tháng Nguồn vốn A Nợ phải trả I Nợ ngắn hạn - Vay ngắn hạn - Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán - Phải trả ngắn hạn khác II Nợ dài hạn - Nợ dài hạn - Phải trả dài hạn IV Vốn chủ sở hữu - Vốn đầu tư chủ sở hữu - Thặng dư vốn cổ phần - Cổ phiếu quỹ - Quỹ đầu tư phát triển, Quỹ dự phòng tài - Lợi nhuận chưa phân phối Đầu tháng Cuối tháng 23 II Tài sản cố định III Bất động sản đầu tư IV Các khoản đầu tư tài dài hạn - Đầu tư vào công ty - Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết - Đầu tư tài dài hạn - Đầu tư dài hạn khác - Dự phịng đầu tư tài dài hạn V Tài sản dài hạn khác Tổng tài sản Tổng nguồn vốn Nguồn vốn sử dụng vốn chủ sở hữu TT Tên đối tượng cấp vốn Giá trị vốn tài trợ (triệu đồng) Phương thức cấp vốn (phát hành trái phiếu, hợp đồng tín dụng…) (Ghi cụ thể) I Tổ chức tín dụng II Tổ chức, cá nhân khác Kết kinh doanh STT Khoản Mục Trong tháng Lũy kế năm Doanh thu từ hoạt động kinh doanh Tổng chi phí: - Chi phí cho hoạt động kinh doanh - Chi phí quản lý doanh nghiệp Lợi nhuận trước thuế V Các vướng mắc phát sinh kiến nghị: (TỔNG) GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) 24 Phụ lục VIII MẪU BÁO CÁO DANH SÁCH KHÁCH HÀNG MỞ/ĐÓNG TÀI KHOẢN/KHÁCH HÀNG ỦY QUYỀN/THAY ĐỔI THÔNG TIN TÀI KHOẢN /THAY ĐỔI ỦY QUYỀN TÀI KHOẢN GIAO DỊCH (Kèm theo Quyết định số 353/QĐ-SGDHCM ngày 30/6/2021 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh) 25 Tên cơng ty: Địa chỉ: Điện thoại………fax………… VIII.A - DANH SÁCH KHÁCH HÀNG MỞ TÀI KHOẢN THÁNG….NĂM… Stt Tên khách hàng Mã tài khoản CMND/H ộ chiếu Địa Ngày cấp Nơi cấp Loại hình Ngày mở Quốc tịch Chức vụ Ghi 10 11 12 … Ngày … tháng … năm… Tổng giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Ghi : Tất nội dung: font Unicode, Times New Roman, Size: 12 Trình bày file excel; Cột (2) : phải ghi rõ, đầy đủ tên cá nhân, tổ chức Cột (3) : tài khoản khách hàng giao dịch công ty (kể tài khoản không lưu ký công ty) Định dạng text bắt buộc phải có 10 ký tự khơng có khoảng trắng, ký tự thứ phải ký tự: A, B, C, E, F, P Cột (5) : địa thường trú Cột (8) : ghi cá nhân hay tổ chức; tổ chức ghi tắt TC, cá nhân ghi tắt CN; Cột (6),(9): Ngày tháng định dạng dd/mm/yyyy Cột (11): nhân cơng ty chứng khốn, đề nghị ghi rõ chức vụ cơng ty chứng khốn Cột (12): Ghi TKKQ tài khoản giao dịch ký quỹ 26 Tên công ty: Địa chỉ: Điện thoại………fax………… VIII.B - DANH SÁCH KHÁCH HÀNG ĐÓNG TÀI KHOẢN THÁNG….NĂM… Stt Tên khách hàng Mã tài khoản CMND/Hộ chiếu Địa Ngày cấp Nơi cấp Loại hình Ngày mở Ngày đóng Quốc tịch Ghi 10 11 12 … Ngày … tháng … năm… Tổng giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Ghi : Tất nội dung: font Unicode, Times New Roman, Size: 12 Trình bày file excel; Cột (2) : phải ghi rõ,đầy đủ tên cá nhân, tổ chức Cột (3) : tài khoản khách hàng giao dịch công ty (kể tài khoản không lưu ký công ty) Định dạng text bắt buộc phải có 10 ký tự khơng có khoảng trắng, ký tự thứ phải ký tự: A, B, C, E, F, P Cột (4) : định dạng Text; khách hàng tổ chức phải ghi rõ số GPKD, cá nhân nước ghi rõ số CMND (thẻ cước cơng dân), cá nhân nước ngồi ghi rõ số hộ chiếu Cột (5) : địa thường trú Cột (8) : ghi cá nhân hay tổ chức; tổ chức ghi tắt TC, cá nhân ghi tắt CN; Cột (6), (9), (10) : ngày tháng định dạng dd/mm/yyyy 27 Tên công ty: Địa chỉ: Điện thoại………fax………… VIII.C - DANH SÁCH KHÁCH HÀNG ỦY QUYỀN THÁNG….NĂM… Stt Tên người ủy quyền Mã tài khoản CMND/Hộ chiếu Địa Ngày ủy quyền Tên người nhận ủy quyền CMND/ Hộ chiếu Địa Phạm vi ủy quyền 10 … Ngày … tháng … năm… Tổng giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Ghi : Tất nội dung: font Unicode, Times New Roman, Size: 12 Trình bày file excel; Cột (2) : phải ghi rõ,đầy đủ tên cá nhân, tổ chức Cột (3) : tài khoản khách hàng giao dịch công ty (kể tài khoản không lưu ký công ty) Định dạng text bắt buộc phải có 10 ký tự khơng có khoảng trắng, ký tự thứ phải ký tự: A, B, C, E, F, P Cột (4): định dạng Text; khách hàng tổ chức phải ghi rõ số GPKD, cá nhân nước ghi rõ số CMND (thẻ cước cơng dân), cá nhân nước ngồi ghi rõ số hộ chiếu Số CMND (thẻ cước công dân) hộ chiếu phải dãy số không chứa ký tự đặc biệt, khơng có khoảng trắng phía trước, sau dãy số Cột (5),(9) : địa thường trú Cột (6): ngày tháng định dạng dd/mm/yyyy 28 Cột (7) : phải ghi rõ,đầy đủ tên cá nhân ủy quyền Cột (8) : định dạng Text; cá nhân nước ghi rõ số CMND (thẻ cước cơng dân), cá nhân nước ngồi ghi rõ số hộ chiếu Số CMND hộ chiếu phải dãy số không chứa ký tự đặc biệt, khơng có khoảng trắng phía trước, sau dãy số + ghi (I): phạm vi công việc ủy quyền đặt lệnh mua/ bán/ hủy/ sửa đổi chứng khoán Cột (10): + ghi (II): phạm vi công việc ủy quyền giao dịch tiền tài khoản + ghi (III): phạm vi công việc ủy quyền gửi rút chứng khoán tài khoản chứng khoán + ghi (TB): phạm vi công việc ủy quyền tồn 29 Tên cơng ty: Địa chỉ: Điện thoại: fax: VIII.D - DANH SÁCH KHÁCH HÀNG THAY ĐỔI THƠNG TIN TÀI KHOẢN THÁNG.….NĂM… Thay đổi thơng tin CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD Stt (1) Tên khách hàng (2) Mã tài khoản (3) Ngày thay đổi thông tin (4) Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD cũ Ngày cấp (5) (6) Thay đổi thông tin địa Thay đổi thông tin quốc tịch Thay đổi thông tin ghi Nơi cấp Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp Địa cũ Địa Quốc tịch cũ Quốc tịch Ghi cũ Ghi (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) … Ngày … tháng … năm… Tổng giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Tất nội dung: font Unicode, Times New Roman, Size: 12 Trường 2,3,5,7,8,10,11,12,13,14,15,16 định dạng Text Các trường ngày (4,6,9): định dạng Date: dd/mm/yyyy Chú ý thống định dạng máy (phần Control Panel) định đạng Excel Cột Ghi (15,16) Ghi chức danh khách hàng cơng ty chứng khốn (nếu khách hàng nhân viên cơng ty chứng khốn theo quy ước: 1: Hội đồng quản trị 2: Ban Giám đốc 3: Ban Kiểm soát 30 4: Kế toán trưởng 5: Nhân viên có giấy phép hành nghề 6: Nhân viên khác 7: Khác Nếu khách hàng có nhiều chức danh chức danh cách dấu phẩy, khơng có dấu cách 31 Tên cơng ty: Địa chỉ: Điện thoại: fax: VIII.E - DANH SÁCH KHÁCH HÀNG THAY ĐỔI UỶ QUYỀN GIAO DỊCH THÁNG….NĂM… Stt (1) Tên khách hàng ủy quyền Mã tài khoản (2) (3) Số CMND/ thẻ cước công dân/hộ chiếu/ giấy ĐKKD khách hàng ủy quyền Ngày ủy quyền (4) (5) Tên người nhận ủy quyền (6) Ngày chấm dứt ủy quyền (7) Ngày thay đổi nội dung ủy quyền (8) Thay đổi CMND/thẻ cước công dân/hộ chiếu người nhận ủy quyền Số Số CMND/ CMND/ thẻ thẻ cước cước công công dân/hộ dân/hộ chiếu/ chiếu/ giấy giấy ĐKKD ĐKKD cũ (9) (10) Thay đổi địa người nhận ủy quyền Thay đổi phạm vi ủy quyền Địa cũ Địa Phạm vi ủy quyền cũ (11) (12) (13) Thay đổi thời hạn ủy quyền Phạm vi ủy quyền Thời hạn ủy quyền cũ Thời hạn ủy quyền (14) (15) (16) … Ngày … tháng … năm… Tổng giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Tất nội dung: font Unicode, Times New Roman, Size : 12 Trường 2, 3, 4, 6,9,10, 11,12 định dạng Text Các trường ngày (5,7,8,15,16) định dạng Date: dd/mmm/yyyy Chú ý thống định dạng máy (phần Control Panel) định đạng Excel Cột Phạm vi ủy quyền (13,14) Ghi theo quy ước 32 + ghi (I): phạm vi công việc ủy quyền đặt lệnh mua/ bán/ hủy/ sửa đổi chứng khốn + ghi (II): phạm vi cơng việc ủy quyền giao dịch tiền tài khoản + ghi (III): phạm vi công việc ủy quyền gửi rút chứng khoán tài khoản chứng khốn + ghi (TB): phạm vi cơng việc ủy quyền tồn Nếu có nhiều phạm vi ủy quyền ghi cách dấu phẩy, ko có dấu cách Nếu liệu gốc ko ghi rõ phạm vi ủy quyền mặc định ủy quyền toàn Phụ lục IX MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT ĐỊNH KỲ CỦA THÀNH VIÊN (Kèm theo Quyết định số 353/QĐ-SGDHCM ngày 30/6/2021 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh) CƠNG TY CHỨNG KHỐN - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: ……/BCGS- …, ngày… tháng… năm… BÁO CÁO GIÁM SÁT ĐỊNH KỲ THÁNG / Báo cáo tình hình phát xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tháng /20 STT Nội dung báo cáo Phát dấu hiệu vi phạm quy định giao dịch chứng khoán nhà đầu tư khách hàng CTCK, nhân viên CTCK; Phát dấu hiệu bất thường giao dịch nhà đầu tư, nhóm nhà đầu tư có mối liên hệ với khách hàng CTCK* Vi phạm quy định liên quan đến hoạt động ủy quyền giao dịch chứng khốn Mã Khoảng Dấu hiệu CK/nhóm thời gian vi phạm TK giao dịch Tình trạng xử lý * Dấu hiệu bất thường nhóm nhà đầu tư gồm dấu hiệu sau: a Cùng ngày mở tài khoản, địa liên hệ, mua, bán loại chứng khoán làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng nhiều mã chứng khoán b Cùng ngày mở tài khoản, địa liên hệ, mua, bán qua lại với làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng nhiều mã chứng khoán c Đặt, hủy lệnh liên tục liên tục đặt mua, đặt bán 01 loại chứng khoán Tài liệu đính kèm: thơng tin chi tiết tổ chức, cá nhân vi phạm CTCK xin báo cáo SGDCK Nơi nhận: - Sở GDCK Tp.HCM; - Lưu: ,VT TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu)