Nghĩa trải nghiệm trong các bài báo tạp chí chuyên ngành kinh tế tiếng anh và tiếng việt nghiên cứu so sánh trên bình diện chuyển tác

VIETNAM NATIONAL UNIVERSITY UNIVERSITY OF LANGUAGES AND INTERNATIONAL STUDIES ************* NGUYỄN THỤY PHƢƠNG LAN EXPERIENTIAL MEANINGS IN ENGLISH AND VIETNAMESE SPECIALISED ECONOMICS JOURNAL ARTICLES: A TRANSITIVITY COMPARISON NGHĨA TRẢI NGHIỆM TRONG CÁC BÀI BÁO TẠP CHÍ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ TIẾNG ANH VÀ TIẾNG VIỆT: NGHIÊN CỨU SO SÁNH TRÊN BÌNH DIỆN CHUYỂN TÁC (A Thesis Submitted in Total Fulfillment of the Requirements for the Degree of Doctor of Philosophy) Major: English Linguistics Code: 9220201.01 Ha Noi - 2021 VIETNAM NATIONAL UNIVERSITY UNIVERSITY OF LANGUAGES AND INTERNATIONAL STUDIES FACULTY OF POST-GRADUATE STUDIES ************* NGUYỄN THỤY PHƢƠNG LAN EXPERIENTIAL MEANINGS IN ENGLISH AND VIETNAMESE SPECIALISED ECONOMICS JOURNAL ARTICLES: A TRANSITIVITY COMPARISON NGHĨA TRẢI NGHIỆM TRONG CÁC BÀI BÁO TẠP CHÍ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ TIẾNG ANH VÀ TIẾNG VIỆT: NGHIÊN CỨU SO SÁNH TRÊN BÌNH DIỆN CHUYỂN TÁC (A Thesis Submitted in Total Fulfillment of the Requirements for the Degree of Doctor of Philosophy) Major: English Linguistics Code: 9220201.01 SUPERVISOR: PROF DR HOÀNG VĂN VÂN Ha Noi - 2021 STATEMENT OF AUTHORSHIP I certify my authority to the research entitled Submitted in fulfillment of the requirements for the Degree of Doctor of Philosophy Experiential Meanings English and Vietnamese Specialised Economics Journal Articles: A Transitivity Comparison Except where the reference is indicated, no other person‘s work has been used without the acknowledgement in the text of the thesis Hanoi, June 2021 Nguyễn Thụy Phƣơng Lan i ACKNOWLEDGEMENTS First and foremost, I would like to express my deepest gratitude to my respectful supervisor, Prof Hoàng Văn Vân for his enlightening guidance and explanation, his patience to answer every of my questions, whether via text messages or emails I am indebted to his precious advice, sympathetic encouragement, great enthusiasm to feedback and willingness to share any materials Without his great guidance, sympathy and encouragement, this thesis would not have been materialised I would like to express my sincere thanks to Dr Huỳnh Anh Tuấn, Prof Nguyễn Hoà, Assoc Prof Lê Hùng Tiến, Dr Nguyễn Thị Minh Tâm, Dr Nguyễn Thu Hạnh for their invaluable and constructive feedback, comments, and encouragement throughout my process of writing the thesis My special thanks to all my colleagues for their encouragement and support to my own teaching at VNU ULIS Faculty of English Language Teacher Education I would also like to show my gratitude to the staff at the Post-graduate Faculty, ULIS for all the support and assistance they provide me Last but not least, I am indebted to my family, my parents, my husband and my children for all their patience, love, care and support in any possible way ii ABSTRACT The research aims at comparing the experiential meanings between English and Vietnamese specialised economics journal articles to pinpoint the similarities and differences between the ways the English and Vietnamese researchers employ transitivity resources to construct economic knowledge in their research To achieve the aim, the author reviews the functional approach, systemic functional linguistics (SFL) and related studies on transitivity as experiential resources The frameworks for the analysis of the English corpus is based on Halliday‘s (1994), Halliday and Matthiessen‘s (2014) studies, and that for Vietnamese corpus is based on Hoàng Văn Vân‘s (2012) study; and the studies of genre and research genre by Swale (1990) and Bhatia (1993) Research methods employed in the study are descriptive, quantitative, qualitative and comparative As the main aim is to compare how the experiential meanings expressed between the economics research articles as a whole in the two languages, the corpora include ten research articles from three leading English specialised economics journals and ten comparable research articles from three leading Vietnamese specialised economics journals However, since the similarities and differences are considered from the transitivity angle, the unit of analysis and comparison is the English and Vietnamese clauses The comparison is then made in terms of percentages due to the differences in the number of clause in the two corpora The findings show that economic scholars in English and Vietnamese construct experiential meanings in their texts in mostly similar ways This is reflected in the following prominent transitivity features: (i) both corpora employ all types of processes, of which material and relational processes take up the highest proprotions; (ii) both corpora use high frequency of animate and innaninate participants to signify the researchers, economic agents, economic indicators, factors and economic problems; (iii) both corpora use most types of circumstance, of which circumstances of location, manner and cause account for the highest iii proportion, and those of angle, stance and extent account for the lowest Additionally, the findings show that both corpora share the same qualities of standard research articles which include the use of high lexical density, the use of passive voice, and ergative structure to express impersonality, objectivity and the distance of the researchers from their research, thus to maintain the validity and reliability of their own research The differences are also found in the two copora in terms of (1) process types with more Material than Relational processes being at work in ESEJs to express the experience of their research activities and economic processes compared to those in VSEJs; (2) subject types with Vietnamese authors using more active inanimate subjects (this paper, this research) to establish the space for the current research and english speaking authors using more agentive subjects (we, the author, the researcher) or names of other authors to confirm their stance in the research; and (3) circumstances with English speaking authors using more circumstances of location and causes (for precision, reliability, validity) and the Vietnamese ones using more circumstance of manner, matter and stance to bring the tone of persuasiveness and research credibility Apart from the confirmation that though seen from different angles, the features of RAs can still be perceived rather than a clash between the genre theory and SFL frameworks, the research also provides a number of implications in terms of research methodology, the application of computational tools, as well as implications for economics students and economics researchers coming new to the discipline iv LIST OF ABBREVIATIONS AND SYMBOLS ESEJ: English Specialised Economics Journal VSEJ: Vietnamese Specialised Economics Journal IMRD: Introduction - Method - Results - Discussion SFL: Systemic Functional Linguistics SFG: Systemic Functional Grammar RA: research article CC: clause complex CS: clause simplex [[ ]] embedded clause III clause complex separator II clause divider v TABLE OF CONTENTS STATEMENT OF AUTHORSHIP i ACKNOWLEDGEMENTS ii ABSTRACT iii LIST OF ABBREVIATIONS AND SYMBOLS v TABLE OF CONTENTS vi LIST OF TABLES x LIST OF FIGURES xii INTRODUCTION 1.1 Why economics journals? 1.2 Why systemic functional grammar? Aim, objectives, and research questions Scope of the study Methods of the study The organization of the study CHAPTER LITERATURE REVIEW 1.1 Genre and research genre 1.2 Systemic functional approach 13 1.3 The transitivity model 16 1.3.1 Language and social context 17 1.3.2 Semantics 21 1.3.3 Lexicogrammar 21 1.4 The transitivity system in English 26 1.4.1 Processes and participants 27 1.4.2 The Circumstances 34 1.5 The transitivity system in Vietnamese 37 1.5.1 Processes and participants 37 1.6 Impersonality 44 1.6.1 Ergativity 45 1.6.2 Passive voice 46 vi 1.7 Review of previous studies on SFL and transitivity analysis 47 1.8 Economics discourse 49 1.8.1 Studies of economics discourse 49 1.8.2 Characteristic features of economics research articles 53 1.9 Summary 54 CHAPTER METHODOLOGY 56 2.1 Research question restated 56 2.2 Research design, methodology and approach 56 2.3 Research methods 58 2.4 Data collection and analysis 59 2.4.1 Data collection and data description 59 2.4.2 Computational tool analysis 63 2.4.3 Data analysis and comparing 70 2.5 Base-line information 71 2.6 Summary 73 CHAPTER TRANSITIVITY IN SPECIALISED ECONOMICS JOURNAL ARTICLES IN ENGLISH 74 3.1 Processes in ESEJs 74 3.1.1 Processes in the Abstracts of the ESEJs 74 3.1.2 Processes in the Introductions of ESEJs 76 3.1.3 Processes in the Method of ESEJs 80 3.1.4 Processes in the Findings and Discussion of ESEJs 84 3.1.5 Processes in the Conclusions of ESEJs 87 3.2 Animate and inanimate subject participants in ESEJs 89 3.2.1 Animate and inanimate subject participants in the Abstracts of ESEJs 90 3.2.2 Animate and inanimate subject participants in the Introductions of ESEJs 92 3.2.3 Animate and inanimate subject participants in the Methods of ESEJs 94 3.2.4 Animate and inanimate subject participants in the Results and Discussion of ESEJs 97 3.2.5 Animate and inanimate subject participants in the Conclusions of ESEJs 99 3.3 Circumstances in ESEJs 101 vii 3.3.1 Circumstances in the Abstracts of ESEJs 102 3.3.2 Circumstances in the Introductions of ESEJs 103 3.3.3 Circumstances in the Methods of ESEJs 104 3.3.4 Circumstances in the Results and Discussion of ESEJs 105 3.3.5 Circumstances in the Conclusions of ESEJs 107 3.4 Discussion and summary 109 CHAPTER TRANSITIVITY IN SPECIALISED ECONOMICS JOURNAL ARTICLES IN VIETNAMESE 114 4.1 Processes in VSEJs 114 4.1.1 Processes in the Abstracts of VSEJs 114 4.1.2 Processes in the Introductions of VSEJs 116 4.1.3 Processes in the Methods of VSEJs 120 4.1.4 Processes in the Results and Discussion of VSJs 122 4.1.5 Processes in the Conclusions of VSEJs 124 4.2 Animate and inanimate subject participants in VSEJs 127 4.2.1 Animate and inanimate subject participants in the Abstract of VSEJs 128 4.2.2 Animate and inanimate subject participants in the Introductions of VSEJs 129 4.2.3 Animate and inanimate subject participants in the Methods of VSEJs 131 4.2.4 Animate and inanimate subject participants in the Results and Discussion of VSEJs 132 4.2.5 Animate and inanimate subject participants in the Conclusions of VSEJs 134 4.3 Circumstances in VSEJs 136 4.3.1 Circumstances in the Abstracts of VSEJs 137 4.3.2 Circumstances in the Introductions of VSEJs 138 4.3.3 Circumstances in the Methods of VSEJs 140 4.3.4 Circumstances in the Results and Discussion of VSEJs 143 4.3.5 Circumstances in the Conclusions of VSEJs 146 4.4 Discussion and summary 148 CHAPTER THE SIMILARITIES AND DIFFERENCES BETWEEN THE WAYS EXPERIENTIAL MEANINGS ARE EXPRESSED IN ESEJs AND VSEJs 153 viii người [[chỉ trích]] sử dụng thâm hụt ngân sách làm lý [[để phản đối sách cải cách kinh tế này]] Bài viết cố gắng khảo sát cách tổng quan mối quan hệ chi tiêu phủ tăng trưởng kinh tế Trước tiên thảo luận sở lý thuyết, quan điểm thực trạng số nước giới CC6 Tiếp theo viết trình bày tóm tắt mơ hình lý thuyết sử dụng phổ biến nghiên cứu mối quan hệ chi tiêu phủ tăng trưởng kinh tế CC7 Cuối cùng, viết điểm qua kết nghiên cứu thực nghiệm kết luận Chi tiêu phủ tăng trƣởng kinh tế Lý thuyết kinh tế thường không cách rõ ràng tác động chi tiêu phủ tăng trưởng kinh tế CC1 Tuy nhiên hầu hết nhà kinh tế thống với rằng, số trường hợp cắt giảm quy mơ chi tiêu phủ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, số trường hợp khác gia tăng chi tiêu phủ lại có lợi cho tăng trưởng kinh tế CC2 Cụ thể, nghiên cứu rõ chi tiêu phủ khơng dẫn đến tăng trưởng kinh tế thấp, việc thực thi hợp đồng kinh tế, bảo vệ quyền sở hữu tài sản, phát triển sở hạ tầng… [LÀ] khó khăn khơng có phủ CC3 Nói cách khác, số khoản chi tiêu phủ cần thiết để đảm bảo cho tăng trưởng kinh tế CC4 Tuy nhiên, chi tiêu phủ - vượt ngưỡng cần thiết nói cản trở tăng trưởng kinh tế gây phân bổ nguồn lực cách không hiệu CC5 Đường cong [[phản ánh mối quan hệ quy mơ chi tiêu phủ tăng trưởng kinh tế]] xây dựng nhà kinh tế Richard Rahn (1986), nhà kinh tế sử dụng rộng rãi nghiên cứu vai trị chi tiêu phủ tăng trưởng kinh tế Đường cong Rahn hàm ý [[[tăng trưởng đạt tối đa chi tiêu phủ vừa phải phân bổ hết cho hàng hố cơng cộng sở hạ tầng, bảo vệ luật pháp quyền sở hữu]]] CC6 Tuy nhiên chi tiêu phủ có hại tăng trưởng kinh tế vượt mức giới hạn XXXIII CC7 Tuy nhà kinh tế cịn bất đồng số xác họ thống với rằng, mức chi tiêu phủ tối ưu tối với tăng trưởng kinh tế dao động khoảng từ 15 đến 25% GDP Điểm tối ưu tăng trưởng đường cong Rahn chủ đề nghiên cứu [[gây tranh cãi nhiều thập niên qua]] CC8 Các nhà kinh tế nói chung kết luận điểm nằm khoảng từ 15% đến 25% GDP, ước tính cao nghiên cứu thống kê bị hạn chế sẵn có số liệu CC9 Bảng cho thấy Hồng Kông, Đài Loan, Singapore Ấn Độ nước châu Á có quy mơ chi tiêu phủ nhỏ nhất, chiếm khoảng xấp xỉ 15% GDP CC10 Trong quy mơ chi tiêu ngân sách Việt Nam nằm phía bên dốc đường Rahn, chiếm khoảng 30% GDP năm gần Tất nhiên thành tựu kinh tế không phụ thuộc vào sách tài khố Các sách tiền tệ, thương mại, lao động… có vai trị định quan trọng Tuy nhiên số đáng ngại tính hiệu mục tiêu thúc đẩy tăng trưởng khoản chi tiêu công Việt Nam 2.1 Cơ sở lý thuyết kinh tế chi tiêu phủ CC1 Cho tới tận năm 1970 nhà kinh tế [[theo trường phái Keynes]] tin chi tiêu phủ - đặc biệt khoản chi tiêu thông qua vay nợ - thúc đẩy tăng trưởng kinh tế nhờ làm tăng sức mua (tổng cầu) kinh tế CC2 Các trị gia thường ưa thích lý thuyết Keynes cho họ lý hợp lý để chi tiêu CC3 Một số nhà nghiên cứu ước lượng mối quan hệ tỉ lệ thuận chi tiêu phủ mức sản lượng kinh tế, nhiên phương pháp ước lượng họ thường mắc nhiều sai lầm CC4 Những phương pháp ước lượng phức tạp rằng, chi tiêu phủ khơng thể thúc đẩy tăng trưởng CC5 Lý thuyết trường phái Keynes bỏ qua thật phủ khơng thể bơm sức mua vào kinh tế trước làm giảm thông qua thuế vay nợ CC6 Lý thuyết Keynes gặp thách thức lớn kinh tế giới rơi vào suy thoái năm 1970, có bùng nổ kinh tế nhờ cắt giảm thuế kết hợp với thắt chặt chi tiêu năm 1980 CC7 Nếu Keynes sống, hẳn ông ngạc nhiên với cách vận dụng lý thuyết ông [[để ủng hộ cho gia tăng chi tiêu phủ]] CC8 Vào năm 1940 trao đổi kinh tế, ông cho quy mơ chi tiêu phủ khơng nên vượt 25% GDP, XXXIV không tăng trưởng kinh tế bị ảnh hưởng xấu CC9 Ngày nay, lý thuyết Keynes chi tiêu phủ khơng cịn nhà kinh tế trọng dụng trị gia nhà báo thường xuyên nhắc đến động lực [[để thúc đẩy tăng trưởng]] CC10 Ngược với quan điểm trường phái Keynes, nhiều thập kỉ qua nhiều nhà kinh tế tin việc cắt giảm thâm hụt ngân sách liều thuốc thần diệu tăng trưởng kinh tế CC11 Họ lập luận [[[cắt giảm chi tiêu phủ cắt giảm thâm hụt ngân sách]]] làm giảm lãi suất, tăng đầu tư, tăng suất cuối thúc đẩy tăng trưởng CC12 Lập luận có sở sách tài khố nên tập trung giải vấn đề thâm hụt mối quan hệ biến số chặt chẽ Tuy nhiên, có nhiều lý [[[để tin giả thuyết mối quan hệ thâm hụt ngân sách, lãi suất, đầu tư tăng trưởng đề cao mức]]] CC13 Cụ thể, số liệu thực tế kinh tế Mĩ nhiều nước khác giới thâm hụt ngân sách có tác động nhỏ đến lãi suất, đặc biệt kinh tế mở Lãi suất định thị trường vốn quốc tế [[nơi có hàng ngàn tỉ USD giao dịch ngày]] Thậm chí thay đổi lớn cán cân ngân sách phủ khó có tác động đáng kể đến lãi suất CC14 Ngồi ra, cầu tín dụng nhân tố định đến lãi suất, lý [[tại lãi suất thường cao thời kỳ có tăng trưởng mạnh]] CC15 Trong thời kỳ cầu tín dụng thường [LÀ] cao, [[để kiếm lợi nhuận]] tổ chức tài thường áp đặt mức lãi suất cao khoản cho vay [[nhằm bù đắp cho rủi ro tín dụng lạm phát]] Cuối thuế [[đánh vào thu nhập tiền lãi]] nhân tố [[ảnh hưởng mạnh đến lãi suất]] CC16 Thực tế cho thấy, với yếu tố khác loại trái phiếu chịu thuế thường có mức lãi suất cao so với trái phiếu không chịu thuế Điều hàm ý [[[rằng gia tăng thuế, làm giảm thâm hụt ngân sách, lại có nhiều khả làm tăng lãi suất khơng có khả kích thích đầu tư tăng trưởng kinh tế]]] CC17 Hai trường phái có quan điểm khác thâm hụt ngân sách, nhiên không trường phái nhấn mạnh đến quy mô chi ngân sách CC18 Các nhà kinh tế theo trường phái Keynes thường liên quan đến quy mơ chi tiêu phủ lớn họ khơng có phản đối với quy mơ chi tiêu phủ nhỏ, miễn chi tiêu XXXV phủ tăng cần thiết [[để đưa kinh tế khoải tình trạng trì trệ]] CC19 Trong nhà kinh tế [[tin vào mối quan hệ thâm hụt ngân sách, lãi suất, đầu tư tăng trưởng, phân tích trên]], khơng có phản đối quy mơ chi tiêu phủ lớn miễn tài trợ thuế thay vay nợ CC20 Các lý thuyết khác sử dụng lập luận khác chúng không đưa câu trả lời rõ ràng mối quan hệ chi tiêu phủ tăng trưởng kinh tế CC21 Hầu hết nhà kinh tế đồng ý có trường hợp định việc cắt giảm chi tiêu phủ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, có trường hợp gia tăng chi tiêu phủ có lợi cho tăng trưởng CC22 Phần dốc xuống đường Rahn Hình giải thích nhiều lý sau đây: - Chi tiêu phủ cần có nguồn tài trợ định CC23 Chính phủ khơng thể thực chi tiêu mà khơng lấy tiền người kinh tế Mọi lựa chọn biện pháp tài trợ chi tiêu gây hậu tiêu cực Tăng thuế cản trở hành vi thúc đẩy sản xuất lao động, tiết kiệm, đầu tư…CC24 Vay nợ làm giảm nguồn vốn dành cho đầu tư tư nhân, nhiều trường hợp làm tăng lãi suất CC25 In tiền gây lạm phát, bất ổn kinh tế vĩ mơ, bóp méo hành vi kinh tế - Mỗi đồng chi tiêu [[tăng thêm phủ]] đồng nghĩa với đồng chi tiêu [[bị cắt giảm khu vực sản xuất tư nhân kinh tế]] CC26 Điều làm giảm tăng trưởng kinh tế lực lượng kinh tế định hướng cho phân bổ nguồn lực khu vực tư nhân, lực lượng trị lại chi phối định chi tiêu phủ CC27 Mặc dù số khoản chi tiêu phủ [[như chi cho vận hành tốt hệ thống pháp luật]] có lợi ích lớn, nhiên nhìn chung phủ thường không sử dụng nguồn lực cách hiệu khu vực tư nhân CC28 Nhiều chứng nước giới cho thấy, khu vực tư nhân cung cấp dịch vụ y tế, giáo dục, sân bay, bưu chính… chất lượng với chi phí thấp - Một số khoản chi tiêu phủ khuyến khích việc lựa chọn hành vi tiêu cực Nhiều chương trình trợ cấp phủ dẫn dẫn đến định không mong muốn mặt kinh tế Các chương trình phúc lợi khuyến khích người lựa chọn nghỉ ngơi thay lao động Các chương trình bảo hiểm thất nghiệp làm giảm động tìm XXXVI việc Các chương trình bảo hiểm thiên tai khuyến khích người dân làm nhà vùng [[hay có thiên tai]]… CC29 Những ví dụ cho thấy chương trình chi tiêu phủ làm giảm tăng trưởng kinh tế làm giảm sản lượng quốc gia chúng thúc đẩy phân bổ sử dụng nguồn lực cách sai lầm - Một số khoản chi tiêu phủ khơng khuyến khích hành vi có lợi cho sản xuất Một số chương trình chi tiêu phủ khơng dẫn đến định có lợi mặt kinh tế CC30 Tiết kiệm giúp cung cấp nguồn vốn cho đầu tư, nhiên động tiết kiệm bị mai chương trình trợ cấp cho người hưu, trợ cấp nhà ở, trợ cấp ốm đau, trợ cấp giáo dục phủ CC31 Tại cá nhân lại phải tiết kiệm thu nhập để chi tiêu hưu, để mua nhà, để học… phủ sẵn sàng tài trợ cho việc này? Những chương trình trợ cấp đơi cịn khuyến khích người dân khai man thu nhập phân bổ nguồn lực họ khơng hiệu - Chi tiêu phủ bóp méo việc phân bổ nguồn lực Những người [[hưởng lợi từ chương trình chi tiêu phủ]] quan tâm đến tính hiệu việc sử dụng nguồn lực [[mà họ nhận từ phủ]] CC32 Điều làm giảm vai trị thị trường cạnh tranh gây hiệu khu vực giáo dục y tế - Chi tiêu phủ cản trở phát minh CC33 Nhờ có cạnh tranh mong muốn làm giàu, cá nhân tổ chức tư nhân ln nỗ lực tìm kiếm lựa chọn hội Quá trình tìm kiếm, phát hiện, vận dụng ý tưởng công nghệ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế CC34 Tuy nhiên, chương trình chi tiêu phủ lại thiếu linh hoạt tính tập trung quan liêu, đơi làm giảm tính cạnh tranh khu vực tư nhân 2.2 Một số mơ hình lý thuyết chi tiêu phủ Trong phần chúng tơi xin giới thiệu tóm tắt số mơ hình tăng trưởng tân cổ điển [[[được sử dụng phổ biến nhà kinh tế giới xem xét mối quan hệ chi tiêu phủ tăng trưởng kinh tế]]] 2.2.1 Mơ hình Robert Barro (1990) XXXVII CC1 Trước Barro (1990) có nhiều nghiên cứu chi tiêu phủ, nhiên vai trị chi tiêu phủ thuế tăng trưởng kinh tế xem xét cách có hệ thống [[dựa hành vi tối đa hoá lợi ích tác nhân kinh tế]] kể từ xuất báo “Government Spending in a Simple Model of Endogenous Growth” Barro vào năm 1990 Mục tiêu báo [[đưa khu vực phủ vào mơ hình tăng trưởng tân cổ điển chuẩn [[để nghiên cứu mối quan hệ lựa chọn sách phủ tăng trưởng kinh tế]] ]] CC2 Ý tưởng mơ hình Barro (1990) tóm tắt sau: Khu vực sản xuất: Barro (1990) giả định chi tiêu phủ hàng hố dịch vụ cơng cộng, [[[ ví dụ chi xây dựng sở hạ tầng, bảo vệ quyền sở hữu…]]], có ảnh hưởng tích cực đến sản xuất khu vực tư nhân CC3 Hàm tổng sản xuất kinh tế có dạng Cobb-Douglas biểu diễn sau: (1.1) [[[trong < α < , L , K Y lao động, tư bản, sản lượng kinh tế, // vàG tổng chi tiêu phủ]]] CC4 Để đơn giản giả định || tổng lực lượng lao động kinh tế, L, cố định Phương trình hàm ý [[rằng công nghệ sản xuất kinh tế có hiệu suất khơng đổi theo quy mơ đầu vào lao động tư bản]] CC5 Với L cố định, G [LÀ] cố định, K có hiệu suất biên [[giảm dần]] CC6 Tuy nhiên G tăng với K hàm sản xuất có hiệu suất cố định theo G K kinh tế có tăng trưởng nội sinh Hàm tổng sản xuất (1) biểu diễn dạng biến bình quân lao động sau: (1.2) [[trong y Y L = / k K L = / sản lượng tư bình quân đơn vị lao động]] CC7 Khu vực phủ: Do mơ hình [[khơng nhằm phân tích tác động loại thuế suất khác đến tăng trưởng kinh tế]] nên để đơn giản, Barro (1990) giả định phủ tài trợ cho chi tiêu nhờ áp dụng mức thuế suất cố định η Điều hàm ý [[chính phủ thực cán cân ngân sách cân bằng]] Do ta có: (1.3) CC8 Kết hợp (1.1) (1.2) có: (1.4) XXXVIII CC9 Tốc độ tăng trưởng: Tổng thu nhập kinh tế phân bổ cho tiêu dùng, đầu tư chi tiêu phủ, phương trình tích luỹ viết sau: (1.5) [[[trong δ tỉ lệ hao mòn tư s tỉ lệ tiết kiệm cố định khu vực tư nhân]]] CC10 Chia hai vế phương trình (1.5) cho k kết hợp với (1.2), (1.3), (1.4) thu tốc độ tăng trưởng sản lượng, γ y , sau: (1.6) CC11 Từ phương trình thấy tốc độ tăng trưởng cố định kinh tế khơng có tính động CC12 Ảnh hưởng phủ tốc độ tăng trưởng kinh tế thực theo hai kênh sau: Thứ nhất, chi tiêu phủ phải tài trợ thuế phủ ln thực cán cân ngân sách cân CC13 Việc tăng thuế làm giảm sản phẩm biên sau thuế tư bản, làm giảm tốc độ tích luỹ tư làm giảm tốc độ tăng trưởng kinh tế Tham số (1 ) −η phương trình (1.6) phản ánh hiệu ứng tiêu cực thuế tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên, việc tăng thuế đồng nghĩa với tăng chi tiêu phủ cho hàng hố dịch vụ cơng cộng cầu cống, đường xá, hệ thống luật pháp… Những hàng hoá dịch vụ công cộng làm tăng sản phẩm biên sản lượng khu vực tư nhân [[như thể hàm sản xuất (1.1)]] Tham số (η )(1 / −α ) α phương trình (1.6) phản ánh hiệu ứng tích cực hàng hố dịch vụ công cộng tăng trưởng kinh tế Chúng ta tìm giá trị tối ưu thuế suất tăng trưởng cách lấy đạo hàm bậc γ y theo η Kết thu đƣợc [LÀ]: (1.7) Đây mức thuế suất tối ưu tăng trưởng kinh tế Điều kiện hàm ý [[[việc tăng chi tiêu phủ hay tăng thuế thúc đẩy tăng trưởng kinh tế // tác động tích cực việc tăng chi tiêu lớn tác động tiêu cực việc tăng thuế, // hay nói cách khác // thuế suất nhỏ hiệu suất biên khoản chi tiêu phủ tổng sản lượng kinh tế]]] Kết luận [LÀ] tương tự [[đường Rahn hàm ý]] 2.2.2 Mơ hình Devarajan, Swaroop, Zou (1996) XXXIX Devarajan, Swaroop, Zou (1996) dựa mô hình Barro (1990) số kết nghiên cứu thực nghiệm khác [[để xây dựng mơ hình nghiên cứu vai trò thành phần chi tiêu phủ khác tăng trưởng kinh tế]] Cụ thể, mơ hình họ cố gắng xác định [[[thành phần chi tiêu hiệu quả, // thành phần chi tiêu không hiệu // chuyển dịch thành phần chi tiêu có tác động tốc độ tăng trưởng kinh tế]]] CC14 Mơ hình Devarajan, Swaroop, Zou (1996) tóm tắt sau: Khu vực sản xuất: Hàm tổng sản xuất có dạng CES với sản lượng [[phụ thuộc vào lượng tư khu vực tư nhân, k, hai thành phần chi tiêu khác phủ, g1 g2]] CC15 Mỗi loại chi tiêu giả định có tác động khác đến tổng sản lượng kinh tế Cụ thể hàm sản xuất viết dạng sau: (2.1) (điều kiện) CC16 Khu vực phủ: Tương tự Barro (1990), tác giả giả định || phủ tài trợ cho chi tiêu nhờ áp dụng mức thuế suất cố định η Điều hàm ý [[chính phủ ln thực cán cân ngân sách cân bằng]] Do vậy, (2.2) (2.3) [[trong φ tỷ trọng thành phần chi tiêu g1 tổng chi tiêu phủ]] CC17 Biến đổi phương trình (2.1) - (2.3) ta biểu diễn mối quan hệ tổng sản lượng kinh tế với tỷ trọng loại chi tiêu phủ sau: (2.4) CC18 Hộ gia đình: Devarajan, Swaroop, Zou (1996) giả định kinh tế có nhiều hộ gia đình giống Với định phủ η θ , hộ gia đình lựa chọn định mức tiêu dùng, c, mức tư bản, k, [[để tối đa hố lợi ích vịng đời]] CC19 Hàm lợi ích hộ gia đình tiêu biểu viết dạng (phép tính) vấn đề hộ gia đình tối đa hố (2.5) với ràng buộc: (2.6) [[trong ρ hệ số chiết khấu theo thời gian]] Phương trình (2.6) hàm ý [[đầu tư khu vực tư nhân với phần lại thu nhập khả dụng sau tiêu dùng]] Giải mơ hình CC20 Thiết lập Hamilton giải mơ hình biểu diễn tốc độ tăng trưởng kinh tế theo phương trình sau: (2.7) [[trong 1/ '( )/ ''( ) ζ = −u c u c c hiểu hệ số thay tiêu dùng thời kỳ]] XL Phương trình (2.7) biểu diễn mối liên hệ tốc độ tăng trưởng kinh tế tỷ trọng loại chi tiêu phủ đóng vai trị trung tâm mơ hình CC21 Từ phương trình xác định liệu việc gia tăng tỷ trọng chi tiêu cho thành phần g1 hay g2 có làm tăng tốc độ tăng trưởng kinh tế hay không CC22 Cụ thể, lấy đạo hàm γ theo θ ta có: (2.8) Do ς ≥ −1 phương trình hàm ý … (2.9) Điều kiện hàm ý [[rằng [[sự chuyển dịch cấu chi tiêu hai thành phần chi tiêu phủ g1 g2 làm tăng hay giảm tốc độ tăng trưởng kinh tế]] không phụ thuộc vào hiệu suất ( β γ ) hai thành phần tổng sản lượng y, mà phụ thuộc vào tỷ trọng ban đầu hai thành phần (θ 1−θ )]] CC23 Nếu θ [LÀ] lớn (hay 1−θ [LÀ] nhỏ) việc phủ chuyển dịch cấu chi tiêu theo hướng tăng chi tiêu cho thành phần g1 cách giảm chi tiêu cho thành phần g2, không làm tăng tốc độ tăng trưởng thành phần chi tiêu g1 có hiệu suất tổng sản lượng y lớn so với thành phần chi tiêu g2 (tức β > γ ).| Từ phương trình (2.7) xác định tác động việc tăng thuế (hay tăng tổng chi tiêu phủ) tốc độ tăng trưởng CC24 Lấy đạo hàm γ theo η , sau số bước biến đổi thích hợp ta có … (2.10) CC25 Điều kiện cho thấy mối quan hệ giữa tốc độ tăng trưởng, γ, thuế suất, η, không rõ ràng Dấu thay đổi tuỳ thuộc vào mối quan hệ η βθ−ς +γ (1 ) −θ −ς CC26 Trong βθ−ς +γ (1 ) −θ −ς hiểu tổng hiệu suất khoản chi tiêu phủ sản lượng.| Mơ hình mở rộng [[[để xem xét vai trị // so sánh tính hiệu tương đối nhiều thành phần chi tiêu phủ khác tăng trưởng kinh tế]]] (xem Phạm, 2008) 2.2.3 Mơ hình Davoodi Zou (1998) Davoodi Zou (1998) dựa mơ hình Barro (1990) Devarajan, Swaroop, Zou (1996) [[để xem xét mối quan hệ, lý thuyết lẫn thực nghiệm, tính tập trung sách tài khố tăng trưởng kinh tế]] Trước đó, nhiều nhà kinh tế đưa nhiều lập luận ủng hộ phân quyền việc thực thi sách tài khố XLI CC27 Họ cho rằng: (i) phân quyền làm tăng tính hiệu khoản chi quyền địa phương có thơng tin tốt so với quyền trung ương; (ii) quyền địa phương cung cấp hàng hố dịch vụ đáp ứng thiết thực nhu cầu cộng đồng địa phương, họ nắm bắt đặc tính khác biệt mặt địa lý, người… CC28 Davoodi Zou (1998) giả định chi tiêu phủ phân thành ba cấp: trung ương, bang, địa phương Mức độ phân cấp việc thực thi sách tài khố xác định theo tỉ phần chi cấp địa phương so với tổng chi tiêu phủ CC29 Ví dụ mức độ phân cấp tăng chi tiêu cấp địa phương chi tiêu cấp bang tăng cách tương đối so với chi cấp trung ương Giống Barro (1990), Davoodi Zou (1998) sử dụng hàm sản xuất với hai đầu vào tư tư nhân chi tiêu phủ Chi tiêu phủ chia thành ba cấp: trung ương, bang, địa phương CC30 Nếu kí hiệu k lượng tư tư nhân, g tổng chi tiêu phủ, f chi cấp quyền trung ương, s chi cấp quyền bang, l chi cấp quyền địa phương (tất biến đo lường dạng bình qn đầu người), mơ hình họ tóm tắt qua số phương trình sau: Hàm sản xuất Cobb-Douglas: (3.1) [[trong y sản lượng bình qn đầu người, , , , < α β γ ω < α + β + γ +ω =1]] Chi tiêu phủ: Sự phân bổ tổng chi tiêu phủ cho cấp thực sau: (3.2) (3.3) θf s l +θ +θ =1 < θi < với i f s = , l CC31 Do θf tỉ trọng chi tiêu quyền trung ương tổng chi tiêu, θs tỉ trọng chi tiêu quyền bang tổng chi tiêu, θl tỉ trọng chi tiêu quyền địa phương CC32 Tổng chi tiêu phủ tài trợ mức thuế thu nhập cố định η , ta có, g y =η (3.4) CC33 Hộ gia đình: Nền kinh tế có nhiều hộ gia đình giống nhau, với định phủ η θi , hộ gia đình lựa chọn định mức tiêu dùng, c, [[để tối đa hoá lợi ích vịng đời]] CC34 Hàm lợi ích hộ gia đình tiêu biểu viết dạng… vấn đề hộ gia đình tối đa hố (3.5) với ràng buộc: (3.6) XLII CC35 Giải mơ hình tính tốc độ tăng trưởng sản lượng bình quân đầu người sau: (3.7) CC36 Phương trình tốc độ tăng trưởng kinh tế hàm thuế suất tỉ trọng chi tiêu phủ cấp CC37 Từ phương trình thiết lập nghiên cứu mối quan quan hệ mặt thực nghiệm phân cấp chi tiêu tài khoá tăng trưởng kinh tế CC38 Lưu ý rằng, với tổng chi tiêu cố định, thay đổi tỉ trọng chi cấp thúc đẩy tăng trưởng kinh tế phân bổ chưa đạt tối ưu Trạng thái phân bổ chi tiêu phủ tối ưu tăng trưởng kinh tế tìm cách lấy đạo hàm γ theo tỉ trọng chi tiêu Kết có tỉ trọng chi tiêu tối ưu sau: (3.8) CC39 Do vậy, miễn tỉ trọng chi tiêu phủ [LÀ] khác với giá trị tối ưu này, việc thay đổi phân bổ chi tiêu cấp thúc đẩy tăng trưởng mà không cần phải tăng tỉ trọng chi tiêu phủ GDP.| 2.3 Một số kết nghiên cứu thực nghiệm CC1 Kể từ có trỗi dậy trở lại của lý thuyết tăng trưởng vào cuối năm 1980 có khối lượng khổng lồ phân tích thực nghiệm tăng trưởng kinh tế thực CC2 Các mơ hình tân cổ điển có chứng thực nghiệm ủng hộ tính đến nhân tố quan trọng khác tăng trưởng kinh tế, ví dụ tư nhân lực (Mankiw, Romer Weil, 1992), tích luỹ bí cơng nghệ (Nonnerman Van, 1996) CC3 Có thể nói nghiên cứu Mankiw, Romer Weil (1992) đặt tảng cho phân tích thực nghiệm sau [[dựa mơ hình lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển]] Tuy nhiên, phân tích họ chưa thực làm rõ vai trị phủ việc tác động đến tăng trưởng dài hạn CC4 Trƣớc Mankiw, Romer Weil (1992) thực có nhiều nghiên [CỨU] || cố gắng xác định nhân tố, có chi tiêu phủ, tương quan với tăng trưởng Những nghiên cứu sử dụng phương pháp phân tích hồi số liệu chéo đơn giản phương pháp kiểm định thống kê [[để khảo sát vai trị chi tiêu phủ XLIII tăng trưởng kinh tế]] Điển hình số nghiên cứu Kormendi Meguire (1985) Barro (1991) Cả hai nghiên cứu khai thác số liệu từ nhiều nước giới Mức tăng trưởng trung bình nước tính tốn thời kì dài || [[Để giải thích cho khác tốc độ tăng trưởng nước]], họ sử dụng phân tích hồi quy bội với nhiều biến giải thích CC5 Một số biến giải thích, ví dụ tư nhân lực (được đo lường phần trăm dân số hoàn thành bậc tiểu học tỉ lệ học sinh/giáo viên), mức GDP ban đầu giai đoạn (phản ánh hiệu ứng hội tụ thu nhập: kinh tế [[có mức GDP ban đầu thấp]] có xu hướng tăng trưởng nhanh)…, lựa chọn dựa lí thuyết tăng trưởng tân cổ điển, số khác lại lựa chọn dựa dự đoán Những biến [[[được dự đốn // có tác động đến tăng trưởng kinh tế]]] bao gồm biến kinh tế vĩ mô lạm phát, tỉ trọng xuất khẩu/GDP, tỉ trọng đầu tư/GDP, biến chi tiêu phủ phản ánh sách tài khố, tiêu dùng phủ, biến phản ánh khác thể chế kinh tế trị nước, biến phản ánh mức độ bảo vệ quyền sở hữu,… CC6 Kết nghiên cứu Kormendi Meguire (1985) tiêu dùng phủ khơng có tác động, kết nghiên cứu Barro (1991) cho thấy tiêu dùng phủ có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế Những nghiên cứu thực nghiệm sau thực dựa phương pháp luận phức tạp Nhiều vấn đề [[bị bỏ qua nghiên cứu trước đây]] lật lại Cùng với phân tích hồi quy số liệu chéo, phương pháp hồi quy số liệu mảng chuỗi thời gian áp dụng rộng rãi Ví dụ Dowrick (1993) Lin (1994) giải vấn đề tính nhân tương tác đồng thời biến CC7 Liệu chi tiêu phủ có ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế hay tăng trưởng kinh tế có ảnh hưởng đến chi tiêu phủ? Levine Renelt (1992), Easterly Rebelo (1993), Levine Zervos (1993) nhấn mạnh đến tầm quan trọng việc lựa chọn biến giải thích việc ảnh hưởng đến kết nghiên cứu CC8 Họ hầu hết tương quan riêng tăng trưởng thước đo khác thuế sách tài khố [LÀ] khơng bền vững phân tích họ CC9 Levine Renelt (1992) cịn tổng kết nghiên cứu trước kết luận có 50 biến phát có tương quan với tăng trưởng kinh tế Trong khảo sát mối liên hệ tăng trưởng kinh tế khu vực XLIV phủ cho kết khác CC10 Một số nghiên cứu cho tăng trưởng kinh tế chi tiêu công cộng thuế khố có mối tương quan thống kê âm, Grier Tullock (1989), Barro (1989, 1991), Hansson Henrekson (1994) CC11 Một số nghiên cứu khác lại cho chúng khơng có mối liên hệ cả, Levine Renelt (1992), Levine Zervos (1993), Easterly Rebelo (1993), Lin (1994) CC12 Rất khó cho xác định kết nghiên cứu đáng tin cậy họ sử dụng phương pháp ước lượng khác nhau, mẫu nghiên cứu khác thời gian lẫn thành phần nước nghiên cứu Ngoài số liệu nhiều nước cịn thiếu khơng qn Sự biến động tỉ giá khiến cho việc quy đổi số liệu gặp khó khăn xác Các thước đo khu vực phủ [LÀ] khác nước Đặc biệt, phương pháp lượng hoá gặp phải vấn đề định CC13 Lý thuyết phân tích hồi quy truyền thống địi hỏi biến giải thích chi tiêu phủ hay tiêu dùng phủ phải [LÀ] độc lập với tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên thực tế tăng trưởng kinh tế có ảnh hưởng định đến quy mơ chi tiêu phủ CC14 Mối quan hệ chúng thực tế [LÀ] phức tạp nhiều, khơng đơn tuyến tính [[như thường xem xét phân tích hồi quy]] Việc thiếu khung sở quán phân tích thực nghiệm khiến cho việc đọc so sánh kết từ nghiên cứu gặp khó khăn Các nhà nghiên cứu cho kết khác tuỳ thuộc vào phương pháp số liệu [[mà họ sử dụng]] CC15 Các nhà kinh tế gần không xem xét mối quan hệ tổng chi tiêu phủ mà cịn xem xét mối quan hệ cấu chi tiêu phủ tăng trưởng Các nghiên cứu điển hình lĩnh vực bao gồm Devarajan, Swaroop, Zou (1996), Chen (2006) Ghosh Gregoriou (2008) CC16 Devarajan, Swaroop, Zou (1996) sử dụng phương pháp hồi quy chéo với số liệu từ 43 nước phát triển quãng thời gian 20 năm, đưa kết ngạc nhiên [[[rằng, gia tăng chi thường xuyên có tác động tích cực, // gia tăng chi đầu tư có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế]]] CC17 Điều này, tác giả ra, hàm ý [[[cơ cấu chi tiêu phủ nước phát phiển mắc phải sai lầm // họ phân bổ nhiều nguồn lực cho khoản chi đầu tư, // khiến chúng trở nên hiệu cách tương đối so XLV với khoản chi thường xuyên]]] CC18 Ghosh Gregoriou (2008) sử dụng phương pháp GMM, với số liệu từ 15 nước phát triển quãng thời gian 28 năm, đưa kết tương đối quán với kết CC19 Phân tích thực nghiệm họ cho thấy chi thường xuyên, chi đầu tư, có đóng góp quan trọng tăng trưởng kinh tế Khả tác động mức độ phân cấp tài khoá tăng trưởng kinh tế nước phát triển thập kỉ qua nhà nghiên cứu quan tâm Hàng loạt nghiên cứu thực nghiệm thực Davoodi, Xie, Zhou (1995), Zhang Zhou (1997, 1998), Davoodi Zhou (1998), Woller Phillips (1998), Lin Liu (2000),… CC20 Những nghiên cứu sử dụng thước đo phân cấp tài khố khác nhau, ví dụ Davoodi Zhou (1998) sử dụng tỉ trọng chi tiêu phủ Zhang Zhou (1997, 1998) sử dụng tỉ trọng chi tiêu phủ theo cấu ngành cấp địa phương Những nghiên cứu cho kết khác CC21 Zhang Zhou (1997) Lin Liu (2000) phân cấp tài khố có ảnh hưởng tích cực đến tăng trưởng kinh tế Ấn Độ Trung Quốc Trong nhiều nghiên cứu khác lại cho kết ngược lại Sự phân cấp tài khố làm chậm tốc độ tăng trưởng, ví dụ Zhang Zhou (1998) Trung Quốc, Davoodi, Xie, Zhou (1998) Mĩ, Davoodi Zhou (1998) mẫu nghiên cứu [[bao gồm nước phát triển phát triển]] Ngoài ra, Woller Phillips (1998) lại khơng tìm thấy mối liên hệ hai vấn đề nước phát triển Với thực trạng nghiên cứu trên, rõ ràng nhiều vấn đề liên quan đến phương pháp ước lượng cần giải [[để tăng độ tin cậy kết thực nghiệm]] Thứ phải [[xác định mơ hình thực nghiệm hợp lý]] CC22 Lý thuyết tăng trưởng kinh tế cho rằng, tăng trưởng dài hạn hàm số nhiều biến tỉ lệ tiết kiệm, hành vi đầu tư, tích luỹ tư vật chất lẫn người, tiến công nghệ, tự kinh tế,… Việc bỏ sót biến mơ hình thực nghiệm khiến cho kết nghiên cứu [LÀ] khác CC23 Tuy nhiên, ngược lại, cần phải lưu ý vấn đề tương quan giả lựa chọn biến đưa vào mơ hình hồi quy CC24 Một biến khơng có ý nghĩa mặt kinh tế lại có XLVI tương quan cao tăng trưởng Thứ hai, thước đo mức độ phân cấp tài khoá vấn đề cần giải Trong nghiên cứu trên, thước đo phân cấp tài khoá dựa cách phân chia chi tiêu tổng thu phủ theo cấp quyền địa phương, chi tiết theo ngành Thước đo chưa tính đến tự chủ nguồn thu chi địa phương Hơn nữa, định thu chi quan chức địa phương lại phụ thuộc nhiều vào quan chức cấp trung ương Do việc đọc kết nghiên cứu cần cẩn trọng Kết luận Bài viết có mục đích [[[nhằm tổng kết lại thực trạng kết nghiên cứu chính, lý thuyết lẫn thực nghiệm, // phản ánh mối quan hệ chi tiêu phủ với tăng trưởng kinh tế]] CC1 Điều giúp gợi mở hướng nghiên cứu ứng dụng cho Việt Nam mà thiếu mặt sở lý luận lẫn nghiên cứu thực nghiệm mối quan hệ CC2 Đặc biệt bối cảnh mà vấn đề hụt ngân sách ngày trở nên trầm trọng (chiếm khoảng 5% GDP năm qua), Chính phủ nỗ lực thực việc rà sốt cắt giảm chi tiêu cơng, nghiên cứu vấn đề thực cần thiết Những kết nghiên cứu tin cậy giúp cho nhà hoạch định sách có lời khuyên hướng đắn việc trì cán cân ngân sách bền vững, môi trường kinh tế vĩ mô ổn định, mức tăng trưởng kinh tế cao dài hạn XLVII ... ARTICLES: A TRANSITIVITY COMPARISON NGHĨA TRẢI NGHIỆM TRONG CÁC BÀI BÁO TẠP CHÍ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ TIẾNG ANH VÀ TIẾNG VIỆT: NGHIÊN CỨU SO SÁNH TRÊN BÌNH DIỆN CHUYỂN TÁC (A Thesis Submitted in Total... but also to education scholars and linguists as well Henderson (1980, 1982, 1986, 1990) and Dudley Evans (1990, 1991, 1993) also had great concern about economics discourse As put by Henderson... and enacting (our personal and social relationship with others around us) called interpersonal meta-function (to show that language is also interactive and personal) Furthermore, to facilitate