Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết quả nghiên cứu, tài sản trí tuệ để phát triển mô hình doanh nghiệp khoa học và công nghệ khởi nguồn (Spinoff spinout) tại cơ sở nghiên cứu,

Bài viết nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế trong việc phát triển các mô hình spinoff/spinout, phân tích các quy định pháp lý hiện hành liên quan, trên cơ sở đó, đề xuất một số chính sách vừa để hoàn thiện quy định pháp luật hiện hành, vừa nhằm thực hiện cơ chế thử nghiệm thúc đẩy thương mại hóa TSTT, KQNC tại Việt Nam.

JSTPM Tập 10, Số 4, 2021 GIAO QUYỀN SỞ HỮU, QUYỀN SỬ DỤNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU, TÀI SẢN TRÍ TUỆ ĐỂ PHÁT TRIỂN MƠ HÌNH DOANH NGHIỆP KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ KHỞI NGUỒN (SPINOFF/SPINOUT) TẠI CƠ SỞ NGHIÊN CỨU, ĐÀO TẠO TẠI VIỆT NAM Phạm Hồng Quất, Phạm Thị Hồng Hạnh1, Lương Văn Thường Cục Phát triển thị trường doanh nghiệp khoa học công nghệ Tóm tắt: Thiết lập chế thuận lợi để đẩy mạnh việc giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu (KQNC), tài sản trí tuệ (TSTT), nhằm phát triển doanh nghiệp khoa học công nghệ (KH&CN) khởi nguồn (spinoff/spinout) sở nghiên cứu, đào tạo mơ hình phổ biến giới Bài báo nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế việc phát triển mơ hình spinoff/spinout, phân tích quy định pháp lý hành liên quan, sở đó, đề xuất số sách vừa để hồn thiện quy định pháp luật hành, vừa nhằm thực chế thử nghiệm thúc đẩy thương mại hóa TSTT, KQNC Việt Nam Từ khóa: Sở hữu trí tuệ; Tài sản trí tuệ; Kết nghiên cứu; Spinoff/spinout Mã số: 21101501 ASSIGNMENT AND LICENSING OF RESEARCH RESULTS/OUTPUTS, INTELLECTUAL PROPERTY FOR DEVELOPING THE SCIENCE AND TECHNOLOGY ENTERPRISES AS THE MODEL OF SPINOFF/SPINOUT IN THE RESEARCH AND TRAINING INSTITUTES IN VIETNAM Abstract: Establishing favorable mechanisms to promote the assignment and licensing of research results, intellectual property, for developing the science and technology enterprises as the model of spinoff/spinout in the research and training institutes is a popular model in the world This article has analyzed international experiences on the development of spinoff/spinout models and relevant legal regulations On that basis, some suggestions to complete the current legal frameworks and conduct regulatory sandboxes for commercialization of research results and intellectual property and in Vietnam are proposed Keywords: Intellectual property; Research results; Spinoff/spinout Liên hệ tác giả: phhanh84@gmail.com Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… Khái quát chung quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu, tài sản trí tuệ hình thành doanh nghiệp khoa học công nghệ khởi nguồn (spin-off/spinout) 1.1 Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản trí tuệ Việc xác định quyền sở hữu, quyền sử dụng KQNC, TSTT (được hình thành từ ngân sách nhà nước) chế giao quyền loại tài sản vơ hình có khác quốc gia Theo Đạo luật Bayh-Dole Hoa Kỳ phiên giới (ở Đài Loan, Trung Quốc, Hàn Quốc, Nhật Bản nhiều nước châu Âu), quyền sở hữu KQNC, TSTT giao cho tổ chức chủ trì (như trường đại học, viện nghiên cứu, doanh nghiệp, tổ chức phi lợi nhuận) số tổ chức, cá nhân khác có khả thương mại hóa2 Điều có nghĩa nhà nước trao quyền sở hữu, hay nói cách khác nhà nước hồn tồn từ bỏ quyền sở hữu giao lại quyền cho tổ chức khác, trừ trường hợp đặc biệt, chẳng hạn liên quan đến an ninh, quốc phịng Theo đó, tổ chức chủ trì thực nhiệm vụ KH&CN (do Chính phủ tài trợ kinh phí phần toàn bộ) trở thành chủ sở hữu kết đó, khơng cần đề nghị quan có thẩm quyền giao quyền sở hữu sử dụng cho Tuy nhiên, số nước xã hội chủ nghĩa nước thuộc Liên Xô cũ, TSTT trước hết thuộc sở hữu nhà nước tổ chức chủ trì có quyền sở hữu sử dụng tài sản nhà nước giao quyền Do đó, nhắc đến thuật ngữ “giao quyền” hiểu khái niệm có ý nghĩa nước xã hội chủ nghĩa nước có hồn cảnh gần giống Việt Nam Hơn nữa, phiên trước Đạo luật Bayh-Dole, việc giao quyền gần hiểu giao quyền sở hữu toàn phần, Luật KH&CN năm 2013 lại có quy định giao quyền sử dụng giao quyền sở hữu, quyền sử dụng phần toàn phần nhằm đảm bảo quyền tối cao Nhà nước việc xem xét giao KQNC sử dụng ngân sách nhà nước cho đối tượng phù hợp Ngoài ra, khác với “chuyển giao quyền” hành động mang tính chất thương mại tạo lợi nhuận cho người chuyển giao, “giao quyền” hình thức chuyển giao quyền góc độ hành thường hiểu giao miễn phí quyền tài sản đó, quyền sở hữu quyền sử dụng (Phan Hoàng Lan, 2014) 1.2 Sự hình thành doanh nghiệp khoa học cơng nghệ khởi nguồn (spin-off/spinout) Trên giới, khái niệm doanh nghiệp KH&CN xuất từ khoảng Thế kỷ XX nước công nghiệp phát triển, tên gọi khác như: doanh nghiệp dựa tri thức, doanh nghiệp dựa khoa học, doanh JSTPM Tập 10, Số 4, 2021 nghiệp dựa công nghệ, doanh nghiệp spin-off 2018) (Vũ Huyền Trang, Có khác thuật ngữ “start-up”, “spin-off”, “spin-out” Theo GS Albena Vutsova3, thuật ngữ “start-up” “spin-off” thường sử dụng thay cho để mô tả loại hoạt động thương mại hóa, thơng thường hơn, thuật ngữ “spin-off” sử dụng đặc biệt cho công ty mà trường đại học có cổ phần vốn Cơng ty cơng ty mới, dựa sản xuất kinh doanh dịch vụ cốt lõi công nghệ, tri thức, chuyển giao từ sở khoa học Các loại hình cơng ty spin-off tổ chức hoạt động lợi nhuận độc lập với trường đại học, sinh thành viên trường đại học (Stal E, Tales A and Fujino A, 2016) Công ty “spin-off” công ty thành lập nhân rời tổ chức mẹ, trì mối quan hệ định với tổ chức mẹ Thuật ngữ “spin-out” sử dụng để công ty mối liên hệ trực tiếp với tổ chức mẹ việc lựa chọn thành lập công ty (các) nhân đưa người sử dụng lao động Một nhân có ý tưởng rời cơng ty phát triển ý tưởng dự án kinh doanh độc lập - spin out (Radoslawa Nikolowa, 2014) Xem xét mối liên hệ công ty spin-off thành lập trường đại học trường đại học, thuật ngữ “spin-off” áp dụng nhiều việc mô tả công ty hỗ trợ trường đại học4 Doanh nghiệp spin-off sở nghiên cứu đào tạo doanh nghiệp tạo để khai thác KQNC KH&CN phát triển trường đại học viện nghiên cứu dựa thỏa thuận tài doanh nghiệp trường/viện, sáng lập nhà khoa học, học viên, sinh viên học tập cơng tác sở (Vũ Huyền Trang, 2018) Thực tế, mơ hình cơng ty spin-off hình thành từ sớm nước phát triển Hoa Kỳ, Vương quốc Anh Ở Vương quốc Anh, mơ hình cơng ty spin-off xuất từ năm cuối Thế kỷ XIX, với xuất nhiều công ty công nghệ thành lập trường đại học nghiên cứu tiên phong cách mạng cơng nghiệp Mơ hình cơng ty đồng sở hữu nhà khoa học trường đại học tiếp tục phát triển, nhiều tập đồn mơ hình cơng nghệ lớn phát triển trì Mơ hình nhanh chóng phát triển Hoa Kỳ Vương quốc Anh từ đến cuối Thế kỷ XX, với mốc quan trọng vào năm 1980 với Đạo luật Bayh - Dole phê duyệt Hoa Kỳ, nhằm luật hóa hoạt động mơ hình cơng ty này5 Từ đây, Prof Albena Vutsova, European Cooperation in Science and Technology, TN1302: BESTPRAC Đạo luật Bayh-Dole cho phép trường đại học, viện nghiên cứu quyền sở hữu KQNC tạo ra, nhằm phát triển việc thương mại hoá, ứng dụng KQNC vào thực tế 4 Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… mơ hình nhanh chóng phát triển nhiều quốc gia Hoa Kỳ, số quốc gia châu Âu, Nhật Bản,… trở thành giải pháp thích hợp cho phép nhà sáng chế vừa giữ TSTT, vừa thu lợi nhuận từ kinh tế, đồng thời, sở nghiên cứu hưởng lợi ích lâu dài Theo thống kê HEFCE (Higher Education Funding Council for England), trường đại học Vương quốc Anh đóng góp 3,3 tỉ Bảng Anh (khoảng 5,6 tỉ USD) cho kinh tế Vương quốc Anh năm 2010-2011, đó, lợi nhuận từ cơng ty spin-off (năm 2010 có tới gần 1.300 công ty spin-off) thành lập 2,1 tỉ Bảng (3,5 tỉ USD) tạo 18.000 việc làm6 Hiệp hội Các nhà Quản lý Công nghệ Đại học Hoa Kỳ (Association of University Technology Managers, AUTM) thống kê: vòng 20 năm (1980-1999) kể từ Đạo luật Bayh-Dole công ty spin-off phê chuẩn, công ty spin-off Hoa Kỳ đóng góp 33,5 tỉ USD cho kinh tế tạo 280.000 việc làm, trung bình năm có 200 công ty spin-off đăng ký thành lập tổng số 132 trường đại học Hoa Kỳ (R.P O’Shea et al., 2005) Mặc dù KQNC chuyển đến ngành cơng nghiệp thơng qua chương trình nghiên cứu hợp tác thỏa thuận chuyển giao quyền cho sáng chế trường đại học cấp sáng chế, mơ hình spin-off đường kinh doanh để thương mại hóa KQNC thành cơng Tỷ lệ hình thành spin-off trường đại học thường coi số quan trọng chất lượng liên kết khu vực nghiên cứu ngành công nghiệp quốc gia khu vực (Ine’s Macho-Stadler, 2008) Các sách thiết kế để khuyến khích trường đại học hoạt động hiệu việc tạo công ty/doanh nghiệp spin-off Mức độ tham gia trường đại học giai đoạn khác (Pirnay F., Surlemont B., and Nlemvo F., 2003) Sự tham gia trường đại học cần thiết giai đoạn đầu q trình hình thành cơng ty spin-off trình phát triển, điều khơng có nghĩa trường đại học tham gia vào giai đoạn sau, tham gia bên liên quan khác (tổ chức tài chính, khu/cơng viên KH&CN, vườn ươm doanh nghiệp,…) thúc đẩy phát triển công ty spin-off cách hiệu (Beraza J and Rodríguez A., 2011) Về ngun tắc, cơng ty spin-off có quyền sở hữu TSTT (IPRs) theo hai cách: đóng góp vật hình thức chuyển giao quyền sử dụng (li-xăng)7 Hai phương pháp có điểm khác biệt sau: HEFCE, 23/07/2012: “UK universities contribute to economic growth” Management of Academic Intellectual Property and Early Stage Innovation Countries in Transition, Division for Certain Countries in Europe and Asia, World Intellectual Property Organization JSTPM Tập 10, Số 4, 2021 Góp vốn vật (IPRs8 phần vốn góp vật) Chuyển giao thành lập spin-off Chuyển giao quyền sử dụng (Li-xăng) (IPRs đối tượng thỏa thuận li-xăng) Chuyển giao sau thành lập, spin-off có/đã tồn trở thành đối tượng li-xăng Các phương thức chuyển giao xác định Các phương thức chuyển giao xác định theo thỏa thuận hợp tác Luật Doanh thỏa thuận li-xăng nghiệp TSTT trở thành tài sản công ty spin-off TSTT tài sản trường đại học, quyền khai thác chuyển giao cho công ty spin-off TSTT dạng vật phần vốn Quyền khai thác tài sản liệt kê góp bảng cân đối kế tốn Giá trị đóng góp vật xác định Giá trị xác định đối tác đối tác, bên góp vốn phải chịu thỏa thuận li-xăng, sửa đổi trách nhiệm việc xác định giá trị Các quy định thủ tục liên quan đến doanh Hợp đồng riêng tư, đối tác biết, áp nghiệp áp dụng, đăng ký công ty, tài dụng điều khoản bảo mật, sản công cộng tài sản công cộng Giảm giá trị IPRs, ảnh hưởng đến nguồn Việc giảm giá trị IPRs ảnh hưởng đến vốn, chí tồn cơng ty spin-off thỏa thuận li-xăng (có thể lý sửa đổi chấm dứt hợp đồng), không ảnh gặp rủi ro hưởng đến vốn tồn spin-off IPRs trở thành phần vốn danh nghĩa/vốn điều lệ phần khơng thể thiếu cơng ty spin-off Do đó, thay đổi giá trị IPRs ảnh hưởng đến cơng ty spin-off thay đổi tình hình pháp lý cơng ty spin-off ảnh hưởng đến tình trạng pháp lý IPRs Việc lý chấm dứt hoạt động cơng ty spin-off dẫn đến thay đổi IPRs Theo đó, hình thức chuyển giao cơng nghệ cho cơng ty spin-off hình thức li-xăng phù hợp hình thức đóng góp vật Đồng thời, thành lập công ty spin-off, cần xác định mức độ tham gia trường đại học; điều kiện phương thức tham gia nhà sáng chế vào công ty spin-off cần làm rõ9 Kinh nghiệm quốc tế giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu, tài sản trí tuệ để hình thành công ty spin-off/spin-out sở nghiên cứu, đào tạo 2.1 Châu Âu 2.1.1 Vương quốc Anh Intellectual property rights Management of Academic Intellectual Property and Early Stage Innovation Countries in Transition, Division for Certain Countries in Europe and Asia, World Intellectual Property Organization 6 Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… Từ 2003 đến 2018, khoảng 3.000 công ty spin-out dựa TSTT thành lập trường đại học Vương quốc Anh10 Nghiên cứu vào năm 2018 Công ty Anderson Law cho thấy, 9/10 công ty spin-out tồn năm (cao so với công ty khởi nghiệp thông thường) Spinout tiếng Vương quốc Anh ARM Holdings, công ty thiết kế vi xử lý cho điện thoại thông minh, Đại học Cambridge thành lập Công ty Softbank Nhật Bản mua lại với giá 24 tỷ Bảng Anh vào năm 2018 Trung bình Vương quốc Anh, công ty spin-out huy động triệu Bảng Anh, thường qua nhiều vòng gọi vốn Ở Vương quốc Anh, nguyên tắc chung TSTT thuộc tổ chức thực nghiên cứu tạo tài sản Tuy nhiên, khơng phải lúc hồn tồn rõ ràng người sở hữu TSTT - nhà đầu tư cần phải làm việc với trường đại học để thỏa thuận điều - quyền tự hợp đồng cho phép linh hoạt Do đó, trường có quy định riêng để xác định quyền sở hữu TSTT phân phối quyền sở hữu cổ phần công ty spin-out Chẳng hạn, Trường Đại học Oxford, quy trình tạo công ty spin-off nghiêm ngặt để đảm bảo cơng nghệ vững nhất, có định hướng thương mại sản xuất công ty từ trường đại học (Bruce Savage, 2006) Quá trình thường bắt đầu với Công ty Isis Innovation11 để thảo luận việc nộp sáng chế Văn phòng Dịch vụ Nghiên cứu trường đại học12 xác định quyền sở hữu TSTT đăng ký Đại học Oxford không cho phép chuyển nhượng quyền SHTT, phép li-xăng cho công ty spin-out Điều gây vấn đề với nhà đầu tư họ thường yêu cầu chuyển nhượng quyền TSTT Một yêu cầu quan trọng khác spin-out phải hoạt động sở bên trường đại học Tỷ lệ sở hữu cổ phần Đại học Oxford thường chiếm 50% cổ phần công ty spin-out thành lập, nhà nghiên cứu/sáng chế (nhà sáng lập) chiếm 50% lại (Bruce Savage, 2006) Một số trường đại học có mơ hình khác Đại học Warwick chiếm 1/3 số cổ phần công ty spin-out để lại 1/3 cho nhà nghiên cứu/sáng chế (nhà sáng lập) 1/3 cho nhà đầu tư bên Tỷ lệ chia 60/40 công ty spin out Đại học Leeds 2.1.2 Vương quốc Bỉ KU Leuven Research and Development (LRD) thành lập vào năm 1972 (là dạng TLO/TTO) để quản lý danh mục nghiên cứu phát triển với ngành công nghiệp Đại học Công giáo Leuven, Vương quốc Bỉ LRD chiếm khoảng 1/4 tổng ngân sách nghiên cứu trường đại 10 UK Financial Sector and Intellectual Property Programme, Rouse 11 Oxford University Innovation Limited công ty tư vấn chuyển giao công nghệ Vương quốc Anh, thành lập để quản lý việc R&D trường đại học, USO công ty thuộc sở hữu hoàn toàn Đại học Oxford 12 The Research Services Office of the University JSTPM Tập 10, Số 4, 2021 học có 34 nhân viên để hỗ trợ cho chuyên gia, điều mang lại cho LRD quy mô, chuyên môn kinh nghiệm quan trọng cần thiết để thực thành công hoạt động chuyển giao công nghệ Ngay từ thành lập, LRD nhận lượng lớn quyền tự chủ ngân sách quản lý nguồn nhân lực trường đại học Mặc dù LRD tích hợp hoàn toàn trường đại học, lại quản lý ngân sách họ nhân viên nghiên cứu chi trả nguồn ngân sách Các nhà nghiên cứu thuộc phòng ban, khoa khác tham gia vào phận nghiên cứu LRD Việc tạo công ty spin-off coi hoạt động thứ ba bên cạnh hoạt động nghiên cứu hợp đồng cấp sáng chế /licensing Trong năm 2004, trường đại học thành lập 61 công ty spin-off Các công ty spin-off tạo doanh thu 350 triệu Euro việc làm cho 2.000 người Hai công ty spin-off thực IPO thành công NASDAQ EASDAQ Trường đại học hợp tác với hai ngân hàng lớn Vương quốc Bỉ tạo hai quỹ đầu tư hạt giống để tài trợ vốn cho cơng ty khởi nghiệp khai thác bí kỹ thuật trường đại học LRD với hai nhà quản lý đầu tư từ hai đối tác ngân hàng tạo thành Ủy ban đầu tư Các hoạt động công ty spin-off cung cấp thông qua “Trung tâm Đổi Ươm tạo” Yếu tố quan trọng giải thích thành cơng LRD họ phát triển hệ thống khuyến khích dựa linh hoạt ngân sách tự chủ tài Các phận nghiên cứu LRD hưởng quyền tự chủ hoàn toàn để cân doanh thu chi phí từ hoạt động liên kết khoa học với ngành công nghiệp (industry-science links - ISL) Các phận LRD quyền tham gia trí tuệ tài vào công ty spin-off mà họ thành lập phát triển Cuối cùng, sách khuyến khích trao cho nhà nghiên cứu cá nhân Trong trường hợp spin-off tạo ra, nhà nghiên cứu cá nhân nhận cổ phần sở hữu trí tuệ (SHTT) (tức cổ phần SHTT cổ phần người sáng lập) để đổi lấy đầu vào bí lợi thương mại Họ đầu tư tài vào cơng ty spin-off có cổ phần theo tỷ lệ cổ phiếu phổ thông (cổ phiếu vốn) cơng ty Trong trường hợp tốn tiền quyền lần tiền quyền từ thỏa thuận lixăng, nhà nghiên cứu cá nhân quyền nhận mức phí lên đến 30% thu nhập tạo (sau chi phí bù đắp), thường với mức phí quyền phi tuyến 2.2 Hoa Kỳ Đại học MIT Stanford hai trường đại học hàng đầu Hoa Kỳ, tiếng với việc tạo công ty spin-out để phát triển công nghệ dựa nghiên cứu trường đại học Mỗi công ty spin-out tạo 20-30 công ty năm Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… dựa sáng chế phần mềm có nguồn gốc từ nghiên cứu, đồng thời, chúng coi hình mẫu để chuyển giao công nghệ hiệu quả13 Hệ sinh thái đầu tư xung quanh MIT Stanford tồn hàng chục công ty đầu tư mạo hiểm đầu tư giai đoạn đầu vào công ty dựa công nghệ mới, tất mong muốn tìm kiếm hội đầu tư Các đối tác đầu tư thường đào tạo lĩnh vực công nghệ mà họ đầu tư sẵn sàng giúp “gắn kết công ty với nhau” Tại Đại học MIT Stanford, công ty spin-out thành lập giáo sư sinh viên Sau đó, cơng ty spin-out làm việc với Văn phòng cấp phép thuộc Trường để xin cấp li-xăng TSTT Việc cấp lixăng phản ánh ràng buộc dành cho bên thứ họ đề nghị cấp li-xăng độc quyền Chính sách MIT Stanford cấm chuyển nhượng quyền TSTT Đối với sở hữu cổ phần công ty spinout, MIT Stanford thường yêu cầu khoảng 5% vốn chủ sở hữu người sáng lập (cổ phiếu phổ thông) với điều kiện số cổ phiếu không bị pha lỗng, thơng qua khoản đầu tư từ 1-5 triệu USD (cộng với tiền phí quyền SHTT), trường đại học Vương quốc Anh sở hữu 1/2 nhiều vốn chủ sở hữu người sáng lập 2.3 Trung Quốc Trong năm 1990, Chính phủ Trung Quốc nhiều trường đại học chủ động thúc đẩy thành lập doanh nghiệp KH&CN thuộc sở hữu trường đại học (University run enterprise “URE” có số tài liệu dùng thuật ngữ University Owned Technology Enterprise - “UOTE”) Các doanh nghiệp có nhiệm vụ tích hợp tất trình từ nghiên cứu, triển khai thương mại hóa KQNC thực thể tổ chức Điều tạo điều kiện thu hẹp khoảng cách tư thiết lập nên giao dịch KH&CN để thúc đẩy cho việc chuyển giao công nghệ trường đại học khu vực công nghiệp (Nguyễn Tiến Thăng cộng sự, 2020) Mục tiêu dài hạn Trung Quốc hoạt động thương mại hóa điều phối theo nguyên tắc chế thị trường Do đó, ngồi mơ hình URE, mơ hình doanh nghiệp spin-off xuất phát từ tinh thần kinh thương nhà khoa học phương thức chuyển giao cơng nghệ hiệu Ngồi ra, quy định cho phép nhà khoa học trường đại học phép thành lập doanh nghiệp spin-off sở hữu cổ phần doanh nghiệp từ sau năm 2000 Việc thành lập doanh nghiệp spinoff thông qua TTO Văn phịng Sở hữu trí tuệ (Intellectual Property Office) thuộc trường đại học để xem xét khả cấp sáng chế xác định quyền sở hữu TSTT Theo quy định, TSTT hình 13 Are US university spin-out processes really better than those of UK universities? Lita Nelsen and Katharine Ku JSTPM Tập 10, Số 4, 2021 thành từ nghiên cứu Chính phủ tài trợ thuộc sở hữu trường đại học, viện nghiên cứu viện, trường sử dụng TSTT giao li xăng độc quyền cho bên thứ ba (Hua Guo, 2007) Bên cạnh khung sách pháp luật Nhà nước, chế quản lý cách nhìn nhận từ phía trường đại học doanh nghiệp spin-off thay đổi đáng kể từ năm 1990, thay đổi tư cải thiện hệ thống sáng chế Các sáng chế dựa nghiên cứu trường đại học thuộc sở hữu trường đại học cấp phép TTO thuộc trường đại học (Aihua Chen, Donald Patton and Martin Kenney, 2016) Trước thời điểm Quy định Bayh-Dole Trung Quốc ban hành vào năm 2003 (Chinese 2003 Bayh-Dole) hoạt động chuyển giao công nghệ trường đại học Trung Quốc hạn chế Vào năm 1999, sở giáo dục đại học xin cấp 988 sáng chế Tuy nhiên, đến năm 2013, có 98.509 đơn nộp, tỷ lệ tăng trưởng hàng năm 39% Việc cấp sáng chế trở thành thước đo để đo lường khen thưởng hiệu hoạt động trường đại học nhà nghiên cứu Aihua Chen cộng cho rằng, Quy định Bayh-Dole năm 2003 Trung Quốc góp phần vào gia tăng đơn đăng ký sáng chế trường đại học 2.4 Một số học từ kinh nghiệm quốc tế Mỗi quốc gia có hệ sinh thái khác nhau, đó, chế, sách thúc đẩy chuyển giao KQNC thơng qua loại hình cơng ty spin-off/spin-out sở nghiên cứu, đào tạo quốc gia khác Qua nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế, rút số học cho Việt Nam để phát triển mơ hình doanh nghiệp spin-off thông qua giao quyền sở hữu KQNC, TSTT sở nghiên cứu, đào tạo: - Mơ hình cơng ty spin-off thích hợp luật pháp cho phép sở nghiên cứu, đào tạo chủ sở hữu KQNC, TSTT tạo sức sáng tạo nhà nghiên cứu cộng với nguồn hỗ trợ kinh phí từ nhà nước Các nhà khoa học cần trao quyền tham gia quản lý điều hành công ty spin-off để thúc đẩy tinh thần kinh thương thương mại hóa KQNC, TSTT, đặc biệt sáng chế tạo ra; - Tỷ lệ sở hữu cổ phần cơng ty spin-off cần tính toán dựa sở quy định pháp luật thỏa thuận sở nghiên cứu, đào tạo chủ sở hữu TSTT nhà đầu tư; - Hình thức chuyển giao TSTT hay KQNC từ sở nghiên cứu, đào tạo cho cơng ty spin-off hình thức chuyển nhượng cấp li-xăng; - Xây dựng hệ sinh thái trường đại học cung cấp dịch vụ hỗ trợ công ty spin-off khu ươm tạo, mạng lưới cố vấn, quỹ đầu tư, nhà đầu tư, dịch vụ pháp lý, kế toán, 10 Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… Thực trạng sách Việt Nam giao quyền sở hữu tài sản trí tuệ tạo ngân sách nhà nước Hệ thống pháp lý Việt Nam liên quan đến xác định quyền sở hữu KQNC, TSTT có bước tiến với đời Luật KH&CN năm 2013 (Điều 41, quy định quyền sở hữu, quyền sử dụng KQNC khoa học phát triển công nghệ), Luật Quản lý, sử dụng tài sản công năm 2017 (Điều 105, quy định việc quản lý, sử dụng tài sản hình thành thơng qua việc triển khai thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng vốn nhà nước), Luật Chuyển giao công nghệ năm 2017 (Điều 36, quy định việc thúc đẩy thương mại hóa KQNC khoa học phát triển công nghệ), Nghị định, Thông tư hướng dẫn thi hành văn Mặc dù vậy, thực tiễn triển khai cịn nhiều khó khăn, vướng mắc 3.1 Vướng mắc định giá kết nghiên cứu, tài sản trí tuệ sử dụng ngân sách nhà nước để thực thủ tục giao quyền sở hữu, quyền sử dụng Luật Quản lý sử dụng tài sản công quy định: Tài sản cơng tài sản thuộc sở hữu tồn dân Nhà nước đại diện chủ sở hữu thống quản lý Mọi tài sản công phải Nhà nước giao quyền quản lý, quyền sử dụng hình thức trao quyền khác cho quan, tổ chức, đơn vị đối tượng khác theo quy định Việc quản lý, sử dụng tài sản hình thành thông qua việc triển khai thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng vốn nhà nước quy định khoản 4, Điều 105 Luật Quản lý sử dụng tài sản công14 Nghị định số 70/2018/NĐ-CP quy định tổ chức chủ trì thực nhiệm vụ KH&CN (ở sở nghiên cứu, đào tạo) phải thực thủ tục nộp hồ sơ đề nghị quan có thẩm quyền (cơ quan phê duyệt cấp kinh phí thực nhiệm vụ KH&CN) thẩm định, trình người có thẩm quyền đại diện chủ sở hữu nhà nước15 xem xét định Sau có định giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết thực nhiệm vụ KH&CN đơn vị chủ trì xúc tiến đàm phán hợp tác, liên kết với doanh nghiệp tổ chức khác tham gia đầu tư thương mại hóa Để giao quyền, KQNC, TSTT cần phải định giá để làm cho người có thẩm quyền xem xét định 14 “4 Việc xử lý tài sản kết việc triển khai thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng vốn nhà nước thực theo thứ tự ưu tiên sau: a) Giao quyền sử dụng quyền sở hữu cho tổ chức chủ trì thực nhiệm vụ để phát huy kết nhiệm vụ sử dụng tài sản để thương mại hóa KQNC khoa học phát triển công nghệ; b) Giao quyền sử dụng quyền sở hữu cho tổ chức, cá nhân khác theo quy định pháp luật trường hợp tổ chức chủ trì thực nhiệm vụ khơng có nhu cầu khơng có khả thực thương mại hóa KQNC khoa học phát triển công nghệ” 15 Đại diện chủ sở hữu nhà nước tài sản kết việc thực nhiệm vụ KH&CN theo quy định Luật Khoa học công nghệ JSTPM Tập 10, Số 4, 2021 11 Định giá kết thực nhiệm vụ KH&CN, TSTT công việc phức tạp KQNC bao gồm tài sản hữu hình tài sản vơ hình liên quan đến nhiều lĩnh vực công nghệ khác nhau, đặc biệt sản phẩm mới, công nghệ Yêu cầu định giá tài sản thách thức đơn vị chủ trì chi phí cho dịch vụ lớn công việc dễ thực Mặt khác, có kết tư vấn giá chuyên gia tổ chức định giá, người có thẩm quyền khơng dễ dàng định giá đối tượng tài sản vơ hình Do khơng có thị trường để xác định giá tài sản vơ hình, dẫn đến trách nhiệm làm thất tài sản cơng trường hợp định giá bị coi không phù hợp Quy định dẫn đến hệ KQNC, TSTT không chuyển giao cho doanh nghiệp để thương mại hóa sau tạo sở nghiên cứu, đào tạo với nhiều công sức lao động sáng tạo nhà nghiên cứu chi phí hỗ trợ từ ngân sách nhà nước 3.2 Vướng mắc phân chia lợi nhuận thu từ thương mại hóa kết nghiên cứu, tài sản trí tuệ Theo khoản 3, Điều 28 Nghị định số 70/2018/NĐ-CP quy định việc phân chia lợi nhuận thu cho Nhà nước nhận giao quyền sử dụng để nghiên cứu, phát triển công nghệ, sản phẩm cơng nghệ, ứng dụng, thương mại hóa kết thực từ tổ chức, cá nhân nhận chuyển giao có lợi nhuận tương ứng với tỷ lệ vốn nhà nước đóng góp vào nhiệm vụ Điều có nghĩa mức hỗ trợ cao phần lợi nhuận tương ứng phải trả cho Nhà nước lớn Quy định không tạo động lực cho tổ chức chủ trì doanh nghiệp, đơn vị nghiệp công lập nhà khoa học việc triển khai nhiệm vụ KH&CN Trong thực tế, q trình thương mại hóa KQNC, TSTT địi hỏi nguồn vốn đầu tư lớn mang tính rủi ro cao Nếu u cầu hồn trả cho Nhà nước theo tỷ lệ đóng góp kinh phí cho việc tạo kết khơng khuyến khích nhà đầu tư, doanh nghiệp tham gia q trình thương mại hóa Đồng thời, việc Nhà nước yêu cầu thu hồi khoản kinh phí đầu tư cho nghiên cứu giao quyền không thúc đẩy đơn vị chủ trì đưa KQNC, TSTT vào thương mại hóa Tương tự, nhà nghiên cứu khơng có động lực tiếp tục tham gia q trình thương mại hóa KQNC, TSTT để tạo doanh thu, lợi nhuận góp vốn TSTT để thành lập doanh nghiệp spin-off, spin-out doanh nghiệp khu vực tư nhân 3.3 Vướng mắc chế quản lý viên chức tham gia thành lập doanh nghiệp sở nghiên cứu, đào tạo Luật Doanh nghiệp năm 2020 quy định đơn vị nghiệp công lập, bao gồm sở nghiên cứu, đào tạo có quyền thành lập doanh nghiệp nhằm thực hoạt động ứng dụng, thương mại hóa KQNC, TSTT Tuy nhiên, theo Luật Viên chức viên chức viện nghiên cứu, trường đại học công lập không phép tham gia quản lý, điều hành doanh nghiệp, mà 12 Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… tham gia góp vốn thành lập doanh nghiệp (Điều 14, Luật Viên chức16) Quy định tạo rào cản cho cán quản lý viện nghiên cứu, trường đại học công lập tham gia quản lý, điều hành cơng ty spin-off đơn vị Thường doanh nghiệp, nhà đầu tư mong muốn tham gia thành lập cơng ty spin-off gắn với uy tín, trách nhiệm quản lý, điều hành cán quản lý viện, trường Một số cán quản lý ban, khoa, viện, trường đứng trước lựa chọn muốn làm giám đốc điều hành cơng ty spin-off phải rời vị trí Quy định thực tế chưa khuyến khích đội ngũ cán có lực viện, trường, chủ nhiệm đề án tham gia hoạt động thương mại hóa KQNC, TSTT doanh nghiệp Đề xuất giải pháp sách thúc đẩy giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu, tài sản trí tuệ 4.1 Hồn thiện hành lang pháp lý - Cần xem xét bổ sung khái niệm TSTT Luật SHTT, bao gồm đối tượng SHTT khơng có thủ tục xác lập quyền SHTT có khả mang lại lợi ích kinh tế cho chủ sở hữu Có thể tham khảo khái niệm TSTT sử dụng Thông tư liên tịch số 39/2014/TTLTBKHCN-BTC ngày 17/12/2014 quy định việc định giá KQNC khoa học phát triển công nghệ, TSTT sử dụng ngân sách nhà nước - Cần có quy định Luật SHTT việc trao TSTT tạo ngân sách nhà nước cho đơn vị chủ trì (viện, trường) làm chủ sở hữu viện, trường có quyền sở hữu TSTT theo quy định Luật SHTT Cần có chế độ quản lý đặc thù TSTT ngoại lệ quản lý, sử dụng tài sản công Trên sở quy định đặc thù Luật SHTT, cần sửa đổi Nghị định số 70/2018/NĐ-CP ngày 15/5/2018 hướng dẫn áp dụng Điều 105 Luật Quản lý tài sản công theo hướng tạo điều kiện thuận lợi thủ tục giao quyền sở hữu, quyền sử dụng KQNC, TSTT tạo ngân sách nhà nước cho viện, trường, doanh nghiệp khai thác - Cần có quy định Luật SHTT cho phép viên chức sở nghiên cứu, đào tạo công lập tham gia quản lý, điều hành doanh nghiệp KH&CN để thúc đẩy thương mại hóa TSTT tạo từ sở nghiên cứu, đào tạo Quy định để áp dụng ngoại lệ quy định khoản 3, Điều 14, Luật Viên chức, theo đó, quy định cấm viên chức tham gia quản lý, điều hành doanh nghiệp không áp dụng trường hợp pháp luật chuyên ngành có quy định khác 16 Viên chức “3 Được góp vốn khơng tham gia quản lý, điều hành công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh, hợp tác xã, bệnh viện tư, trường học tư tổ chức nghiên cứu khoa học tư, trừ trường hợp pháp luật chuyên ngành có quy định khác” JSTPM Tập 10, Số 4, 2021 13 4.2 Đề xuất chế thử nghiệm (sandbox) mơ hình doanh nghiệp khoa học cơng nghệ khởi nguồn sở nghiên cứu, đào tạo Để thúc đẩy giao quyền sở hữu, quyền sử dụng TSTT, cần nghiên cứu ban hành chế thử nghiệm phát triển doanh nghiệp KH&CN theo mơ hình spin-off sở nghiên cứu, đào tạo: - Thử nghiệm chế giao quyền sử dụng KQNC, TSTT theo hướng: cho phép áp dụng chế đặc thù sở quy định Điều 41, 42, 43 Luật KH&CN năm 2013 điều 39, 40, 41, 42 Nghị định số 08/2014/NĐ-CP hướng dẫn thi hành Luật KH&CN; Miễn trừ trách nhiệm phân chia lợi nhuận cho Nhà nước: không áp dụng quy định khoản 4, Điều 17 Nghị định số 76/2018/NĐ-CP hướng dẫn thi hành Luật Chuyển giao công nghệ năm 2017 quy định liên quan đến điều kiện giao quyền sở hữu, quyền sử dụng Điều 27, 28 Nghị định số 70/2018/NĐ-CP hướng dẫn thi hành Luật Quản lý, sử dụng tài sản cơng (u cầu phải định giá, tốn tiền hồn trả, phân chia lợi nhuận với chủ sở hữu nhà nước); - Tháo gỡ vướng mắc Luật Viên chức theo hướng thử nghiệm chế cho phép viên chức quản lý, lãnh đạo số viện, trường tham gia thành lập doanh nghiệp KH&CN đảm nhiệm vai trò sáng lập viên, quản lý điều hành công ty dạng spin-off viện, trường tham gia góp vốn thành lập TSTT viện, trường Cần có góc nhìn thực tế thân uy tín cá nhân cán lãnh đạo, quản lý viện trường dạng TSTT, tài sản bảo đảm dạng tín chấp quan trọng đối tác khu vực doanh nghiệp, nhà đầu tư tham gia hợp tác đầu tư, liên doanh, liên kết với viện, trường Các viện, trường quốc gia khác trao quyền tự chủ mức cao để TSTT, nguồn nhân lực trình độ cao viện, trường khai phóng sử dụng hiệu quả, phục vụ nhu cầu thị trường Đồng thời viện, trường thực tham gia giải thách thức doanh nghiệp Kết luận Nhà nước cần sử dụng KQNC, TSTT tạo ngân sách nhà nước phương tiện sản xuất quan trọng bối cảnh để nâng cao lực đổi sáng tạo doanh nghiệp, tạo thu nhập để tái đầu tư cho nguồn nhân lực viện, trường, đồng thời, đóng góp phần trở cho ngân sách nhà nước Với chế quản lý chặt chẽ khối TSTT tạo ngân sách nhà nước vịng lưu thơng chuyển hóa KQNC, TSTT nói khó chuyển động Khu vực viện trường doanh nghiệp khó vượt qua điểm nghẽn thực thi quy định pháp luật để khơi thông nguồn lực (nguồn nhân lực khoa học, công nghệ đổi sáng tạo có chất lượng), mạnh sẵn có để tạo giá trị Kết ngân sách nhà nước không thu kinh phí 14 Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… đầu tư để tạo nó, kể dạng trực quy định khoản tiền hoàn trả, hay thu gián tiếp thơng qua sách thuế thu nhập./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Phan Hoàng Lan (2014) “Nghiên cứu sở lý luận, thực tiễn xây dựng quy định trình tự, thủ tục giao quyền sở hữu, quyền sử dụng KQNC khoa học công nghệ thuộc sở hữu nhà nước” Báo cáo Đề án Vũ Huyền Trang (2018) “Nhận diện rào cản việc hình thành doanh nghiệp spinoff sở nghiên cứu đào tạo Việt Nam (Nghiên cứu trường hợp: Đại học Bách khoa Hà Nội Viện Hàn lâm KH&CN Việt Nam)” Luận văn Thạc sỹ Nguyễn Tiến Thăng cộng (2020) “Nghiên cứu xây dựng mơ hình doanh nghiệp spin-off Trường Đại học Thủ đô Hà Nội nhằm thúc đẩy hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu khoa học”, Tạp chí Khoa học, 40, tr.132-141 Aihua Chen, Donald Patton and Martin Kenney (2016) “University technology transfer in China: a literature review and taxonomy” Journal of Technology Transfer, 41(5), DOI:10.1007/s10961-016-9487-2 Bayh-Dole Act (1980) Beraza J & Rodríguez A (2011) “Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades espolas: una comparación Internacional”, Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa, 17 (2), 89-117 Bruce Savage (2006) “Spin-out fever: Spinning out a University of Oxford company and comments on the process in other universities” Journal of Commercial Biotechnology Vol 12, No3, pp 213-219 April 2006 HEFCE (2012) “UK universities contribute to economic growth” Hua Guo (2007) “IP Management at Chinese Universities, Patent Specialist, Jones Day, China” 10 Ine’s Macho-Stadler (2008) “Designing Contracts for University Spin-offs” Journal of Economics and Management Strategy, Volume 17, Number 1, Spring 2008, 185-218 11 Radoslawa Nikolowa (2014) “Developing new ideas: Spin-outs, spin-offs, or internal divisions” Journal of Economic Behavior and Organization, Volume 98, February 2014, Pages 70-88 12 R.P O’Shea et al (2005) “Entrepreneurial orientation, technology transfer and spinoff performance of U.S universities” Res Pol 34, 994 13 Stal E, Tales A and Fujino A (2016) “The role of university incubators in stimulating academic entrepreneurship Revista de Administraỗóo e Inovaỗóo, 13, 89-98 14 Pirnay F., Surlemont B., and Nlemvo F (2003) “Toward a typology of university spin-offs” Small Business Economics, Vol 21, No 4, pp 355-369  ...2 Giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu… Khái quát chung quyền sở hữu, quyền sử dụng kết nghiên cứu, tài sản trí tuệ hình thành doanh nghiệp khoa học công nghệ khởi nguồn (spin-off /spinout). .. định quyền sở hữu, quyền sử dụng KQNC khoa học phát triển công nghệ) , Luật Quản lý, sử dụng tài sản công năm 2017 (Điều 105, quy định việc quản lý, sử dụng tài sản hình thành thơng qua việc triển. .. (sandbox) mơ hình doanh nghiệp khoa học công nghệ khởi nguồn sở nghiên cứu, đào tạo Để thúc đẩy giao quyền sở hữu, quyền sử dụng TSTT, cần nghiên cứu ban hành chế thử nghiệm phát triển doanh nghiệp