BỘ TÀI CHÍNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Số 341/QĐ SGDHCM Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 22 tháng 08 năm 2016 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QU[.]
BỘ TÀI CHÍNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN TP.HCM Số: 341/QĐ-SGDHCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 22 tháng 08 năm 2016 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Căn Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 Chính phủ quy định việc sửa đổi, bổ sung số điều nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; Căn Quyết định số 599/QĐ-TTg 11/05/2007 Thủ tướng Chính phủ việc chuyển Trung tâm Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh thành Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh; Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định số 2881/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 Bộ Tài chính; Căn Thơng tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 Bộ Tài Hướng dẫn giao dịch chứng khoán; Căn Nghị Quyết số 16/NQ-SGDHCM ngày 12/08/2016 Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh thơng qua nội dung Quy chế giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh; Căn cơng văn số 5091/UBCK-PTTT ngày 05/08/2016 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận ban hành Quy chế giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh; Theo đề nghị Giám đốc Phịng Quản lý Thành viên, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 12 tháng 09 năm 2016 thay Quyết định số 314/QĐ-SGDHCM ngày 25/08/2014 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Điều Giám đốc phịng Quản lý Thành viên, Giám đốc phòng ban thuộc Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, tổ chức cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ TỔNG GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN; - HĐQT, BKS; - CTCKTV, TCNY; - TTLKCKVN, TVLK, NHCĐTT; - Lưu TV, VT (408) Trần Văn Dũng QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (Ban hành kèm theo Quyết định số 341/QĐ-SGDHCM ngày 22 tháng 08 năm 2016 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh (sau viết tắt SGDCK TP.HCM) Điều Giải thích thuật ngữ Trong quy chế này, thuật ngữ hiểu sau: Thành viên giao dịch SGDCK TP.HCM cơng ty chứng khốn SGDCK TP.HCM chấp thuận trở thành Thành viên giao dịch (sau viết tắt Thành viên) Thiết bị đầu cuối máy tính nhập lệnh thuộc hệ thống nhập lệnh Sàn giao dịch SGDCK TP.HCM Hệ thống nhập lệnh sàn hệ thống máy tính Sàn giao dịch SGDCK TP.HCM dùng để nhập lệnh nhà đầu tư vào hệ thống giao dịch Giao dịch trực tuyến việc Thành viên sử dụng hệ thống giao dịch kết nối trực tiếp với hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM để thực giao dịch chứng khoán theo quy định hành giao dịch chứng khoán 5 Đại diện giao dịch Thành viên SGDCK TP.HCM nhân viên Thành viên cử SGDCK TP.HCM cấp thẻ đại diện giao dịch để thực việc nhập lệnh Thành viên vào hệ thống nhập lệnh sàn Khớp lệnh định kỳ phương thức giao dịch hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán thời điểm xác định Khớp lệnh liên tục phương thức giao dịch hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán lệnh nhập vào hệ thống giao dịch Phương thức thỏa thuận phương thức giao dịch bên tham gia giao dịch thông qua thành viên giao dịch tự thỏa thuận điều kiện giao dịch hệ thống giao dịch; bên tham gia giao dịch tự thỏa thuận, thực giao dịch, sau thơng qua thành viên để ghi nhận kết giao dịch vào hệ thống giao dịch Giá tham chiếu mức giá SGDCK TP.HCM xác định dùng làm sở để xác định giá cao (giá trần), giá thấp (giá sàn) ngày giao dịch 10 Giá thực giá chứng khoán xác định từ kết khớp lệnh giá hình thành từ giao dịch thỏa thuận 11 Giá mở cửa giá thực lần khớp lệnh ngày giao dịch 12 Giá đóng cửa giá thực lần khớp lệnh cuối ngày giao dịch Trong trường hợp khơng có giá thực ngày giao dịch, giá đóng cửa xác định giá đóng cửa ngày giao dịch gần trước 13 Ngày giao dịch không hưởng quyền ngày người mua không hưởng quyền tổ chức niêm yết phát hành dành cho cổ đông hữu 14 Giao dịch chứng khốn lơ chẵn (sau viết tắt giao dịch lô chẵn) giao dịch với khối lượng lệnh bội số khối lượng chứng khốn tối thiểu (hay “đơn vị giao dịch”) khơng vượt khối lượng tối đa quy định lệnh lơ chẵn 15 Giao dịch chứng khốn lô lớn (sau viết tắt giao dịch lô lớn) giao dịch với khối lượng chứng khoán lớn khối lượng định quy định Chương II TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH Điều Quy tắc chung SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch loại chứng khoán sau đây: a) Cổ phiếu; b) Chứng quỹ đóng; c) Chứng quỹ ETF; d) Trái phiếu; đ) Các loại chứng khốn khác sau có chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN) Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt TTLKCK) cấp mã chứng khoán cho chứng khoán niêm yết SGDCK TP.HCM sở thống với bảng phân bổ mã ký tự SGDCK TP.HCM Chứng khoán niêm yết SGDCK TP.HCM giao dịch thông qua hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM, ngoại trừ trường hợp sau: a) Các trường hợp quy định điểm b khoản Điều 19 Thông tư 05/2015/TT-BTC 15/01/2015 Bộ Tài chính; b) Các trường hợp sửa lỗi sau giao dịch thực qua hệ thống chuyển nhượng TTLKCK theo quy định hành Căn đề nghị Thành viên, SGDCK TP.HCM xem xét chấp thuận cho Thành viên thực giao dịch trực tuyến qua hệ thống nhập lệnh sàn a) Trường hợp Thành viên giao dịch trực tuyến, hoạt động giao dịch Thành viên phải tuân thủ Quy chế này, Quy định giao dịch trực tuyến SGDCK TP.HCM ban hành quy định liên quan khác b) Trường hợp Thành viên sử dụng hệ thống nhập lệnh sàn, SGDCK TP.HCM xem xét cấp thiết bị đầu cuối cho Thành viên để nhập lệnh vào Hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM SGDCK TP.HCM thu hồi yêu cầu ngừng sử dụng thiết bị đầu cuối cấp cho Thành viên Chỉ đại diện giao dịch Thành viên truy cập nhập lệnh vào Hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM thông qua hệ thống nhập lệnh sàn Hoạt động đại diện giao dịch phải tuân thủ Quy chế quy định liên quan SGDCK TP.HCM đại diện giao dịch Thành viên chịu trách nhiệm việc thực nhiệm vụ đại diện giao dịch Điều Thời gian giao dịch SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch chứng khoán từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định Bộ Luật Lao động Thời gian giao dịch cụ thể SGDCK TP.HCM định sau có chấp thuận UBCKNN Điều Tạm ngừng giao dịch chứng khoán SGDCK TP.HCM tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán trường hợp: a) Hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM gặp cố; b) Khi có phần tư (1/4) số Thành viên trở lên gặp cố, thực giao dịch trực tuyến; c) Khi xảy kiện bất khả kháng làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường thị trường thiên tai, hỏa hoạn; d) UBCKNN yêu cầu ngừng giao dịch để ổn định thị trường; đ) Các trường hợp SGDCK TP.HCM thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư sau chấp thuận UBCKNN SGDCK TP.HCM vào tình hình cụ thể để định thay đổi thời gian giao dịch SGDCK TP.HCM thực báo cáo UBCKNN việc tạm ngừng thay đổi thời gian giao dịch nêu trước thức công bố Điều Tổ chức giao dịch SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch chứng khốn thơng qua hệ thống giao dịch theo phương thức giao dịch khớp lệnh phương thức giao dịch thỏa thuận, cụ thể sau: Nguyên tắc xác định giá: a) Trong phương thức khớp lệnh định kỳ: - Là mức giá thực đạt khối lượng giao dịch lớn nhất; - Nếu có nhiều mức giá đạt khối lượng giao dịch lớn mức giá trùng gần với giá thực lần khớp lệnh gần chọn b) Trong phương thức khớp lệnh liên tục: Là mức giá lệnh giới hạn đối ứng nằm chờ sổ lệnh Cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF giao dịch theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận Trái phiếu giao dịch theo phương thức thỏa thuận SGDCK TP.HCM định thay đổi phương thức giao dịch loại chứng khốn sau có chấp thuận UBCKNN Điều Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch Hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM thực so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán theo nguyên tắc thứ tự ưu tiên giá thời gian sau: Ưu tiên giá: a) Lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; b) Lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước Ưu tiên thời gian: Trường hợp lệnh mua lệnh bán có mức giá lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước ưu tiên thực trước Điều Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Đơn vị giao dịch quy định sau: a) Giao dịch lô chẵn phải tuân thủ quy định đơn vị giao dịch b) Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch lô lớn c) SGDCK TP.HCM quy định đơn vị giao dịch lô chẵn, khối lượng giao dịch lô lớn sau có chấp thuận UBCKNN Đơn vị yết giá quy định sau: a) Giao dịch theo phương thức khớp lệnh: - Đối với cổ phiếu, chứng quỹ đóng: Mức giá Đơn vị yết giá < 10.000 10 đồng 10.000 - 49.950 50 đồng ≥ 50.000 100 đồng - Đối với chứng quỹ ETF: Áp dụng đơn vị yết giá 10 đồng cho tất mức giá b) Không quy định đơn vị yết giá phương thức giao dịch thỏa thuận Điều Biên độ dao động giá SGDCK TP.HCM quy định biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF ngày giao dịch sau có chấp thuận UBCKNN Không áp dụng biên độ dao động giá giao dịch trái phiếu Giới hạn dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF ngày giao dịch xác định sau: Giá tối đa (Giá trần) = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá trần) Giá tối thiểu (Giá sàn) = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá sàn) Trong trường hợp giá tối đa giá tối thiểu cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF sau điều chỉnh biên độ dao động giá theo quy định khoản Điều với giá tham chiếu, giá tối đa giá tối thiểu thực điều chỉnh sau: Giá tối đa (Giá trần) điều chỉnh = Giá tham chiếu + đơn vị yết giá Giá tối thiểu (Giá sàn) điều chỉnh = Giá tham chiếu - đơn vị yết giá Trong trường hợp giá tối thiểu (giá sàn) điều chỉnh quy định khoản Điều không (0), giá tối đa giá tối thiểu điều chỉnh sau: Giá tối đa (Giá trần) điều chỉnh = Giá tham chiếu + đơn vị yết giá Giá tối thiểu (Giá sàn) điều chỉnh = Giá tham chiếu Biên độ dao động giá quy định khoản Điều không áp dụng số trường hợp sau: a) Ngày giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF niêm yết; b) Ngày cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF giao dịch trở lại sau bị tạm ngừng giao dịch hai mươi lăm (25) ngày giao dịch; c) Ngày giao dịch không hưởng quyền trường hợp trả cổ tức/thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hữu; d) Các trường hợp khác theo định SGDCK TP.HCM Trong trường hợp cần thiết để đảm bảo bình ổn thị trường, SGDCK TP.HCM tạm thời điều chỉnh biên độ dao động giá khoản Điều sau có chấp thuận UBCKNN Điều 10 Giá tham chiếu Giá tham chiếu cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF giao dịch giá đóng cửa ngày giao dịch gần trước Trường hợp cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF niêm yết, ngày giao dịch đầu tiên, giá tham chiếu xác định theo Điều 11 Quy chế Trường hợp giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF không hưởng cổ tức quyền kèm theo, giá tham chiếu ngày giao dịch không hưởng quyền xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa ngày giao dịch gần điều chỉnh theo giá trị cổ tức nhận giá trị quyền kèm theo SGDCK TP.HCM không thực điều chỉnh giá tham chiếu trường hợp sau: a) Phát hành thêm cổ phiếu, chứng quỹ đóng với giá phát hành lớn giá đóng cửa cổ phiếu, chứng quỹ đóng trước ngày giao dịch không hưởng quyền sau điều chỉnh quyền khác (nếu có) b) Phát hành trái phiếu chuyển đổi (kể phát hành cho cổ đông hữu), phát hành chứng khoán riêng lẻ, chào bán chứng khoán cho nhà đầu tư cổ đông hữu, phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động công ty, phát hành cổ phiếu bổ sung theo phương án hoán đổi từ giao dịch sáp nhập, trả cổ tức/thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hữu trường hợp phát hành khác không ảnh hưởng đến quyền cổ đông hữu Trường hợp tách gộp cổ phiếu, giá tham chiếu ngày giao dịch trở lại xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa ngày giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu Trong số trường hợp cần thiết, SGDCK TP.HCM áp dụng phương thức xác định giá tham chiếu khác sau có chấp thuận UBCKNN Điều 11 Xác định giá biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF, trái phiếu niêm yết Việc xác định giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF niêm yết ngày giao dịch quy định sau: a) Tổ chức niêm yết tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) phải đưa mức giá dự kiến để làm giá tham chiếu ngày giao dịch b) Biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF ngày giao dịch tối thiểu +/-20% so với giá tham chiếu ngày giao dịch c) Giá đóng cửa ngày giao dịch giá tham chiếu cho ngày giao dịch Biên độ dao động giá quy định Điều Quy chế áp dụng từ ngày giao dịch d) Nếu ba (03) ngày giao dịch đầu tiên, cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF niêm yết chưa có giá đóng cửa, tổ chức niêm yết phải xác định lại giá tham chiếu đ) SGDCK TP.HCM định thay đổi biên độ dao động giá ngày giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF điểm b khoản Điều sau có chấp thuận UBCKNN Không quy định mức giá tham chiếu dự kiến, biên độ dao động giá trái phiếu niêm yết ngày giao dịch Không cho phép giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF ngày giao dịch Điều 12 Xác định giá biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF giao dịch trở lại sau bị tạm ngừng giao dịch hai mươi lăm (25) ngày giao dịch Đối với cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF giao dịch trở lại sau bị tạm ngừng giao dịch hai mươi lăm (25) ngày giao dịch, biên độ dao động giá ngày giao dịch +/-20% so với giá tham chiếu ngày giao dịch trở lại Giá đóng cửa ngày giao dịch sau giao dịch trở lại giá tham chiếu cho ngày giao dịch Biên độ dao động giá quy định Điều Quy chế áp dụng từ ngày giao dịch Nếu ba (03) ngày sau giao dịch trở lại, cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF giao dịch trở lại chưa có giá đóng cửa, SGDCK TP.HCM xem xét điều chỉnh biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF sau có chấp thuận UBCKNN Điều 13 Xác định giá biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng ngày giao dịch không hưởng quyền trường hợp trả cổ tức/thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hữu Đối với trường hợp trả cổ tức/thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hữu, biên độ dao động giá ngày giao dịch không hưởng quyền SGDCK TP.HCM xác định sau có chấp thuận UBCKNN 2 Giá đóng cửa ngày giao dịch không hưởng quyền giá tham chiếu cho ngày giao dịch Biên độ dao động giá quy định Điều Quy chế áp dụng từ ngày giao dịch Nếu ba (03) ngày sau ngày giao dịch không hưởng quyền, cổ phiếu, chứng quỹ đóng chưa có giá đóng cửa, SGDCK TP.HCM xem xét điều chỉnh biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ đóng sau có chấp thuận UBCKNN Điều 14 Lệnh giao dịch Lệnh giới hạn (viết tắt LO): a) Là lệnh mua lệnh bán chứng khoán mức giá xác định tốt hơn; b) Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ lệnh nhập vào hệ thống giao dịch lúc kết thúc ngày giao dịch lệnh bị hủy bỏ Lệnh thị trường (viết tắt MP): a) Là lệnh mua chứng khoán mức giá bán thấp lệnh bán chứng khốn mức giá mua cao có thị trường b) Nếu sau so khớp lệnh theo nguyên tắc điểm a khoản mà khối lượng đặt lệnh lệnh thị trường chưa thực hết lệnh thị trường xem lệnh mua mức giá bán cao lệnh bán mức giá mua thấp có thị trường tiếp tục so khớp c) Nếu khối lượng đặt lệnh lệnh thị trường sau giao dịch theo nguyên tắc điểm b khoản tiếp tục khớp lệnh thị trường chuyển thành lệnh giới hạn mua mức giá cao đơn vị yết giá so với giá thực cuối trước lệnh giới hạn bán mức giá thấp đơn vị yết giá so với giá thực cuối trước Trường hợp giá thực cuối giá trần lệnh thị trường mua giá sàn lệnh thị trường bán lệnh thị trường chuyển thành lệnh giới hạn mua giá trần lệnh giới hạn bán giá sàn d) Lệnh thị trường nhập vào hệ thống giao dịch thời gian khớp lệnh liên tục đ) Lệnh thị trường bị hủy bỏ khơng có lệnh giới hạn đối ứng thời điểm nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Lệnh giao dịch mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa (viết tắt ATO); a) Là lệnh đặt mua đặt bán chứng khoán mức giá mở cửa b) Khối lượng lệnh ATO bên mua (hoặc bên bán cộng vào khối lượng bên mua (hoặc bên bán) mức giá đặt lệnh để xác định khối lượng giao dịch mức giá so khớp lệnh định kỳ c) Lệnh ATO ưu tiên trước lệnh giới hạn so khớp lệnh d) Đợt khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa không xác định giá khớp lệnh có lệnh ATO sổ lệnh đ) Lệnh ATO nhập vào hệ thống thời gian khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa Sau thời điểm xác định giá mở cửa, lệnh không thực phần cịn lại lệnh khơng thực hết tự động bị hủy Lệnh giao dịch mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa (viết tắt ATC): a) Là lệnh đặt mua đặt bán chứng khoán mức giá đóng cửa b) Khối lượng lệnh ATC bên mua (hoặc bên bán) cộng vào khối lượng bên mua (hoặc bên bán) mức giá đặt lệnh để xác định khối lượng giao dịch mức giá so khớp lệnh định kỳ c) Lệnh ATC ưu tiên trước lệnh giới hạn so khớp lệnh d) Đợt khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa khơng xác định giá khớp lệnh có lệnh ATC sổ lệnh đ) Lệnh ATC nhập vào hệ thống thời gian khớp lệnh định kỳ để xác định giá đóng cửa Sau thời điểm xác định giá đóng cửa, lệnh khơng thực phần cịn lại lệnh không thực hết tự động bị hủy Điều 15 Nội dung lệnh giao dịch Lệnh giới hạn nhập vào hệ thống giao dịch bao gồm nội dung sau: a) Lệnh mua, lệnh bán; b) Mã chứng khoán; c) Số lượng; d) Giá; đ) Số hiệu tài khoản nhà đầu tư; e) Ký hiệu lệnh giao dịch theo quy định Điều 16 Quy chế Lệnh giao dịch mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa chứng khoán nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung lệnh giới hạn, không ghi mức ghi ATO Lệnh giao dịch mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa chứng khốn nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung lệnh giới hạn, không ghi mức ghi ATC Lệnh thị trường nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung lệnh giới hạn khơng ghi mức ghi MP Điều 16 Ký hiệu lệnh giao dịch Các ký hiệu lệnh giao dịch lệnh nhập vào hệ thống giao dịch bao gồm: Ký hiệu lệnh Loại khách hàng P - Thành viên (là cơng ty chứng khốn nước) tự doanh C - Nhà đầu tư nước lưu ký Thành viên F - Nhà đầu tư nước lưu ký Thành viên, tổ chức lưu ký nước tổ chức lưu ký nước ngoài; - Tổ chức lưu ký nước ngồi tự doanh; - Thành viên (là cơng ty chứng khốn nước ngồi) tự doanh M - Nhà đầu tư nước lưu ký tổ chức lưu ký nước tổ chức lưu ký nước ngoài; - Tổ chức lưu ký nước tự doanh Điều 17 Sửa, hủy lệnh giao dịch khớp lệnh Nghiêm cấm sửa số hiệu tài khoản lệnh giao dịch suốt thời gian giao dịch, ngoại trừ việc sửa lệnh quy định khoản Điều Trường hợp Thành viên sử dụng hệ thống nhập lệnh sàn, nhập sai lệnh thời gian khớp lệnh định kỳ, đại diện giao dịch phép sửa lệnh giao dịch cách hủy lệnh sai, nhập lại lệnh đúng, phải xuất trình lệnh gốc khách hàng SGDCK TP.HCM chấp thuận Việc sửa lệnh giao dịch có hiệu lực lệnh chưa thực phần lại lệnh chưa thực Việc sửa lệnh phải tuân thủ quy trình sửa lệnh giao dịch SGDCK TP.HCM ban hành Nghiêm cấm hủy lệnh thời gian khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa (bao gồm lệnh chuyển từ đợt khớp lệnh liên tục sang), ngoại trừ việc hủy lệnh quy định khoản Điều Thành viên phép hủy lệnh chưa thực phần lại lệnh chưa thực thời gian khớp lệnh liên tục khách hàng yêu cầu Thành viên chịu trách nhiệm việc sửa, hủy lệnh giao dịch nhà đầu tư theo quy định Điều Điều 18 Quảng cáo giao dịch thỏa thuận Trong thời gian giao dịch thỏa thuận, Thành viên nhập lệnh quảng cáo mua bán chứng khoán theo phương thức giao dịch thỏa thuận hệ thống giao dịch Nội dung quảng cáo giao dịch thỏa thuận hệ thống giao dịch bao gồm: a) Mã chứng khoán; b) Giá quảng cáo; c) Khối lượng; d) Lệnh chào mua chào bán; đ) Số điện thoại liên hệ Điều 19 Thực giao dịch thỏa thuận Cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF lô lớn giao dịch theo phương thức thỏa thuận thời gian quy định Giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF phải tuân theo quy định biên độ dao động giá ngày Giao dịch thoả thuận Thành viên bên mua bên bán nhập vào hệ thống giao dịch phải tuân thủ quy trình giao dịch thỏa thuận SGDCK TP.HCM ban hành Điều 20 Sửa, hủy giao dịch thỏa thuận Giao dịch thỏa thuận hệ thống giao dịch không phép hủy bỏ Trong trường hợp nhập sai giao dịch thỏa thuận, Thành viên phép sửa giao dịch thỏa thuận theo quy trình sửa lệnh giao dịch SGDCK TP.HCM ban hành Điều 21 Quy định thời gian nghỉ phiên giao dịch (phiên sáng - phiên chiều) Trong thời gian nghỉ hai phiên sáng - chiều, Thành viên không phép: Nhập lệnh, sửa, hủy lệnh giao dịch khớp lệnh; Quảng cáo giao dịch thỏa thuận, hủy quảng cáo giao dịch thỏa thuận; Thực giao dịch thỏa thuận, hủy giao dịch thỏa thuận Điều 22 Xác lập hủy bỏ giao dịch Giao dịch chứng khoán xác lập hệ thống giao dịch thực khớp lệnh mua lệnh bán theo phương thức khớp lệnh ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận, ngoại trừ có quy định khác SGDCK TP.HCM ban hành Thành viên bên mua bên bán có trách nhiệm đảm bảo nghĩa vụ toán giao dịch chứng khoán xác lập Trong trường hợp giao dịch thiết lập vi phạm quy định giao dịch làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi nhà đầu tư toàn giao dịch thị trường, SGDCK TP.HCM cơng nhận hủy bỏ giao dịch sau báo cáo UBCKNN Trong trường hợp hệ thống giao dịch gặp cố, dẫn đến tạm ngừng giao dịch, SGDCK TP.HCM phải có trách nhiệm báo cáo UBCKNN theo quy định khoản Điều Thông tư 203/2015/TTBTC ban hành ngày 21/12/2015 Bộ Tài SGDCK TP.HCM tình hình khắc phục cố để định công nhận không công nhận kết giao dịch Điều 23 Kiểm soát giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi Hệ thống giao dịch kiểm sốt cơng bố khối lượng cổ phiếu, chứng quỹ đóng nhà đầu tư nước ngồi cịn phép mua theo ngun tắc: a) Trong thời gian giao dịch khớp lệnh: - Khối lượng mua cổ phiếu, chứng quỹ đóng nhà đầu tư nước ngồi trừ vào khối lượng cịn phép mua sau lệnh mua thực hiện; - Khối lượng bán cổ phiếu, chứng quỹ đóng nhà đầu tư nước ngồi cộng vào khối lượng phép mua sau kết thúc việc toán giao dịch; - Lệnh mua phần lệnh mua cổ phiếu, chứng quỹ đóng nhà đầu tư nước chưa thực tự động bị hủy khối lượng phép mua hết lệnh mua nhập tiếp vào hệ thống giao dịch không chấp nhận b) Trong thời gian giao dịch thỏa thuận: - Khối lượng cổ phiếu, chứng quỹ đóng cịn phép mua nhà đầu tư nước giảm xuống sau giao dịch thỏa thuận thực giao dịch nhà đầu tư nước mua với nhà đầu tư nước bán; - Khối lượng cổ phiếu, chứng quỹ đóng cịn phép mua nhà đầu tư nước tăng lên sau kết thúc việc tốn giao dịch giao dịch nhà đầu tư nước bán với nhà đầu tư nước mua; - Khối lượng cổ phiếu, chứng quỹ đóng cịn phép mua nhà đầu tư nước ngồi khơng thay đổi giao dịch thỏa thuận thực hai nhà đầu tư nước với Hệ thống cho phép giao dịch thỏa thuận hai nhà đầu tư nước thực kể trường hợp khối lượng giao dịch thỏa thuận lớn khối lượng phép mua nhà đầu tư nước Hệ thống giao dịch hiển thị thông tin chào mua nhà đầu tư nước cổ phiếu, chứng quỹ đóng theo nguyên tắc sau: a) Lệnh mua nhà đầu tư nước cộng vào khối lượng mua toàn thị trường mức giá, từ mức giá có thứ tự ưu tiên cao đến mức giá có thứ tự ưu tiên thấp nhất, khối lượng phép mua nhà đầu tư nước b) Các lệnh mua cịn lại nhà đầu tư nước ngồi không hiển thị nằm chờ sổ lệnh tự động bị hủy khối lượng phép mua nhà đầu tư nước hết c) Hệ thống giao dịch cập nhật thông tin chào mua nhà đầu tư nước điều chỉnh việc hiển thị lệnh mua nhà đầu tư nước nhập vào hệ thống bị hủy bỏ Nhà đầu tư nước phải tuân thủ quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến giao dịch chứng khốn TTLKCK tính tốn cung cấp cho SGDCK TP.HCM khối lượng chứng khoán nhà đầu tư nước ngồi cịn phép mua ngày giao dịch theo quy trình thỏa thuận làm việc hai quan Điều 24 Giao dịch chứng khoán nhà đầu tư Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán thực giao dịch chứng khoán ủy quyền giao dịch chứng khoán phải tuân thủ theo Điều Điều Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 Bộ Tài quy định pháp luật hành Việc chuyển nhượng chứng khoán niêm yết SGDCK TP.HCM phải thực qua hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM Các trường hợp chuyển nhượng thực thông qua TTLKCK phải công bố thông tin SGDCK TP.HCM theo quy định hành Điều 25 Giao dịch cổ phiếu quỹ Tổ chức niêm yết mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM phải tuân thủ quy định giao dịch cổ phiếu Điều Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 Bộ Tài quy định pháp luật hành Điều 26 Giao dịch ký quỹ chứng khoán, giao dịch tạo lập thị trường giao dịch ngày Nhà đầu tư công ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ chứng khoán phải tuân thủ theo quy định Điều Thơng tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 Bộ Tài quy định pháp luật hành Công ty chứng khoán, nhà đầu tư thực giao dịch ngày phải tuân thủ theo quy định giao dịch ngày quy định hỗ trợ toán giao dịch ngày Điều 10 Điều 11 Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 Bộ Tài quy định pháp luật hành Cơng ty chứng khốn thực giao dịch tạo lập thị trường theo quy định pháp luật, tuân thủ quy định Quy chế tạo lập thị trường SGDCK TP.HCM ban hành Điều 27 Giao dịch mua bắt buộc Giao dịch mua bắt buộc thực thông qua hệ thống giao dịch SGDCK TP.HCM theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận Cơng ty chứng khốn thực giao dịch mua bắt buộc mã nhận diện lệnh (trader ID) riêng biệt sau đăng ký với SGDCK TP.HCM Thời gian giao dịch mua bắt buộc SGDCK TP.HCM quy định cụ thể sau có chấp thuận UBCKNN Trường hợp giao dịch mua bắt buộc theo phương thức giao dịch khớp lệnh, lệnh mua bắt buộc phải lệnh giới hạn đặt với mức giá trần Điều 28 Các ký hiệu giao dịch không hưởng quyền Vào ngày giao dịch không hưởng quyền, SGDCK TP.HCM công bố ký hiệu giao dịch sau hệ thống giao dịch phương tiện công bố thông tin SGDCK TP.HCM loại chứng khoán sau: Ký hiệu Diễn giải XD Giao dịch không hưởng cổ tức tiền cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF XR Giao dịch không hưởng quyền mua, quyền nhận cổ phiếu thưởng, quyền chia cổ tức cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF XA Trường hợp XD XR cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF xảy ngày giao dịch XI Giao dịch không hưởng lãi trái phiếu Chương III QUY ĐỊNH VỀ CẢNH BÁO, KIỂM SOÁT, TẠM NGỪNG, HỦY NIÊM YẾT ĐỐI VỚI CÁC CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT Điều 29 Cảnh báo chứng khoán niêm yết Chứng khoán thuộc diện bị cảnh báo theo quy định quy chế niêm yết chứng khoán thể ký hiệu cảnh báo “DS” phương tiện công bố thông tin SGDCK TP.HCM Điều 30 Kiểm soát giao dịch chứng khoán niêm yết Chứng khoán thuộc diện bị kiểm soát theo quy định quy chế niêm yết chứng khoán thể ký hiệu kiểm soát “C” phương tiện công bố thông tin SGDCK TP.HCM Chứng khoán thuộc diện bị kiểm soát bị hạn chế thời gian giao dịch có thông báo khác SGDCK TP.HCM Trong thời gian bị hạn chế giao dịch, chứng khoán thuộc diện bị kiểm soát giao dịch vào phiên chiều ngày giao dịch theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận Chứng khoán thuộc diện bị kiểm soát đặc biệt theo quy định quy chế niêm yết chứng khoán thể ký hiệu kiểm soát “UC” phương tiện công bố thông tin SGDCK TP.HCM Chứng khoán thuộc diện kiểm soát đặc biệt giao dịch vào phiên chiều ngày giao dịch theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận Trong trường hợp cần thiết, SGDCK TP.HCM áp dụng việc hạn chế biên độ dao động giá sau có chấp thuận UBCKNN Điều 31 Tạm ngừng giao dịch chứng khốn niêm yết SGDCK TP.HCM định tạm ngừng giao dịch loại chứng khoán theo quy định quy chế niêm yết chứng khốn Trường hợp việc tạm ngừng giao dịch khơng (01) ngày giao dịch, ký hiệu tạm ngừng giao dịch hệ thống giao dịch phương tiện công bố thông tin SGDCK TP.HCM “H” Trường hợp việc tạm ngừng giao dịch từ hai (02) ngày giao dịch trở lên, ký hiệu tạm ngừng giao dịch hệ thống giao dịch phương tiện công bố thông tin SGDCK TP.HCM “S” Chứng khoán tạm ngừng giao dịch SGDCK TP.HCM cho phép giao dịch trở lại sau đáp ứng quy định quy chế niêm yết chứng khoán Điều 32 Hủy niêm yết chứng khoán Trường hợp chứng khoán thuộc diện hủy niêm yết tự nguyện chứng khoán thuộc diện hủy niêm yết bắt buộc theo quy định quy chế niêm yết chứng khoán, SGDCK TP.HCM thực hủy niêm yết loại chứng khốn hệ thống giao dịch 2 Chứng khoán thuộc diện hủy niêm yết thể ký hiệu “D” hệ thống giao dịch Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 33 Điều khoản thi hành SGDCK TP.HCM thực giám sát việc tuân thủ Quy chế Thành viên giao dịch SGDCK TP.HCM chịu trách nhiệm xây dựng Quy chế làm việc quy trình nghiệp vụ phù hợp với quy định Quy chế Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM định sau chấp thuận UBCKNN Hội đồng quản trị SGDCK TP.HCM thông qua