tt-01_01

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 01/2012/TT-NHNN Hà Nội, ngày 16 tháng 02 năm 2012 THÔNG TƯ Quy định việc chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi _ Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi tắt Ngân hàng Nhà nước) quy định việc chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi sau: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định việc thực nghiệp vụ chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Đối tượng áp dụng a) Ngân hàng, tổ chức tín dụng phi ngân hàng chi nhánh ngân hàng nước ngoài; b) Quỹ Tín dụng nhân dân Trung ương thời gian chưa chuyển đổi thành Ngân hàng hợp tác xã theo quy định Luật tổ chức tín dụng Điều Giải thích từ ngữ Trong Thơng tư này, từ ngữ sau hiểu sau: Giấy tờ có giá chứng xác nhận nghĩa vụ trả nợ tổ chức phát hành giấy tờ có giá với người sở hữu giấy tờ có giá thời gian định, điều kiện trả lãi điều kiện khác Giấy tờ có giá dài hạn giấy tờ có giá có thời hạn từ năm trở lên kể từ phát hành đến đến hạn tốn Giấy tờ có giá ngắn hạn giấy tờ có giá có thời hạn năm kể từ phát hành đến đến hạn tốn Chiết khấu giấy tờ có giá nghiệp vụ Ngân hàng Nhà nước mua ngắn hạn giấy tờ có giá cịn thời hạn tốn tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi trước đến hạn tốn (sau gọi tắt chiết khấu) Mua ngắn hạn giấy tờ có giá việc mua với kỳ hạn năm giấy tờ có giá Chiết khấu tồn thời hạn cịn lại giấy tờ có giá hình thức Ngân hàng Nhà nước mua hẳn giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước theo giá chiết khấu Chiết khấu có kỳ hạn hình thức Ngân hàng Nhà nước chiết khấu kèm theo yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi cam kết mua lại tồn giấy tờ có giá sau thời gian định trước đến hạn tốn giấy tờ có giá Kỳ hạn chiết khấu tối đa 91 ngày Tổng hạn mức chiết khấu tổng lượng tiền cung ứng phê duyệt dành cho nghiệp vụ chiết khấu Ngân hàng Nhà nước Hạn mức chiết khấu xác định theo quý số dư tối đa mà Ngân hàng Nhà nước thực chiết khấu giấy tờ có giá cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước thời điểm quý 10 Thời hạn chiết khấu khoảng thời gian tính từ ngày giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước nhận chiết khấu đến ngày tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có nghĩa vụ tốn tiền mua lại giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước nhận lại giấy tờ có giá theo cam kết mua lại giấy tờ có giá (trường hợp chiết khấu có kỳ hạn) vào ngày đến hạn tốn giấy tờ có giá (trường hợp chiết khấu tồn thời hạn lại) 11 Thời hạn lại giấy tờ có giá khoảng thời gian tính từ ngày giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước nhận chiết khấu đến ngày đến hạn toán 12 Lãi suất chiết khấu lãi suất Ngân hàng Nhà nước áp dụng để tính số tiền tốn thực chiết khấu giấy tờ có giá Lãi suất chiết khấu Ngân hàng Nhà nước xác định công bố, phù hợp với mục tiêu sách tiền tệ thời kỳ Điều Mục tiêu nguyên tắc thực nghiệp vụ chiết khấu Ngân hàng Nhà nước thực nghiệp vụ chiết khấu với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi nhằm thực sách tiền tệ quốc gia, góp phần thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội 2 Căn định hướng phát triển kinh tế - xã hội Chính phủ mục tiêu sách tiền tệ quốc gia thời kỳ, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định lĩnh vực Ngân hàng Nhà nước ưu tiên chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Căn vào tổng hạn mức chiết khấu mục tiêu ưu tiên đầu tư tín dụng thời kỳ, Ngân hàng Nhà nước phân bổ hạn mức chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước chiết khấu phải sử dụng vốn mục đích; hết hạn chiết khấu trường hợp chiết khấu có kỳ hạn, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi phải nhận lại giấy tờ có giá theo cam kết tốn đầy đủ tiền mua lại giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước Điều Phương thức thực nghiệp vụ chiết khấu Phương thức giao dịch trực tiếp: Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước giao dịch trực tiếp với Ngân hàng Nhà nước Phương thức giao dịch gián tiếp: Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi giao dịch thơng qua hệ thống mạng giao dịch nghiệp vụ thị trường tiền tệ theo hướng dẫn Ngân hàng Nhà nước Điều Cấp mã số, mã khóa, mã chữ ký điện tử Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Ngân hàng Nhà nước cấp mã số, mã khóa, mã chữ ký điện tử cho cán giao dịch, cán kiểm sốt cán có thẩm quyền ký duyệt văn (sau gọi nhân tham gia nghiệp vụ chiết khấu) để giao dịch qua hệ thống mạng giao dịch nghiệp vụ thị trường tiền tệ Ngân hàng Nhà nước nhằm thực chế độ bảo mật Điều Giấy tờ có giá chiết khấu Tiêu chuẩn giấy tờ có giá chiết khấu Ngân hàng Nhà nước: a) Được phát hành đồng Việt Nam (VND); b) Được phép chuyển nhượng; c) Thuộc sở hữu hợp pháp tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước đề nghị chiết khấu; d) Khơng phải giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi đề nghị chiết khấu phát hành; đ) Thời hạn lại tối đa giấy tờ có giá 91 ngày trường hợp chiết khấu tồn thời hạn cịn lại giấy tờ có giá; e) Thời hạn cịn lại giấy tờ có giá phải dài thời hạn Ngân hàng Nhà nước chiết khấu trường hợp chiết khấu có kỳ hạn Danh mục giấy tờ có giá chiết khấu Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định thời kỳ Điều Ngày giao dịch Ngày giao dịch nghiệp vụ chiết khấu ngày làm việc Trường hợp ngày đáo hạn chiết khấu trùng vào ngày nghỉ, ngày lễ ngày đáo hạn chiết khấu chuyển sang ngày làm việc Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Điều kiện thực nghiệp vụ chiết khấu Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước tham gia nghiệp vụ chiết khấu phải đáp ứng đầy đủ điều kiện sau: Là tổ chức tín dụng khơng bị đặt vào tình trạng kiểm sốt đặc biệt Khơng có nợ q hạn Ngân hàng Nhà nước thời điểm đề nghị chiết khấu Có tài khoản tiền gửi mở Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau gọi tắt Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) thực chiết khấu Có hồ sơ đề nghị thơng báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá gửi Ngân hàng Nhà nước hạn theo quy định Khoản Điều Thơng tư Có giấy tờ có giá đủ điều kiện thuộc danh mục giấy tờ có giá chiết khấu Ngân hàng Nhà nước Trường hợp giao dịch theo phương thức gián tiếp, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi phải trang bị đầy đủ máy móc, thiết bị tin học, đường truyền kết nối với hệ thống máy chủ Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Cục Công nghệ tin học) Điều Thông báo hạn mức chiết khấu Căn vào mục tiêu sách tiền tệ quốc gia định hướng phát triển kinh tế - xã hội Chính phủ thời kỳ, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định tổng hạn mức chiết khấu lĩnh vực Ngân hàng Nhà nước ưu tiên chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Chậm vào ngày 15 tháng hàng quý, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi gửi 01 hồ sơ đề nghị thơng báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá qua đường bưu điện, fax nộp trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước (Vụ Tín dụng) để làm sở xác định thông báo hạn mức chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi q Hồ sơ đề nghị thơng báo hạn mức chiết khấu bao gồm: a) Giấy đề nghị Ngân hàng Nhà nước thông báo hạn mức chiết khấu theo Mẫu số 01/NHNN-CK; b) Bảng cân đối tài khoản kế toán tháng gần tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi; c) Bảng kê giấy tờ có giá đủ điều kiện chiết khấu Ngân hàng Nhà nước theo Mẫu số 02/NHNN-CK Căn hồ sơ đề nghị thông báo hạn mức chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, chậm vào ngày 20 tháng hàng quý, Ngân hàng Nhà nước thực phân bổ thông báo hạn mức chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có đề nghị theo Mẫu số 03/NHNN-CK Ngân hàng Nhà nước phân bổ thông báo hạn mức chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có đề nghị thơng báo hạn mức chiết khấu gửi tới Ngân hàng Nhà nước thời gian quy định Điều 10 Thẩm quyền ký văn tham gia nghiệp vụ chiết khấu Người có thẩm quyền thay mặt tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ký duyệt văn tham gia nghiệp vụ chiết khấu Ngân hàng Nhà nước người sau đây: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng; b) Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Người có thẩm quyền quy định Khoản Điều ủy quyền cho Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) ký văn tham gia nghiệp vụ chiết khấu Ngân hàng Nhà nước phù hợp với quy định pháp luật chịu trách nhiệm ủy quyền Người ủy quyền không ủy quyền lại cho người thứ ba Điều 11 Đơn vị thực nghiệp vụ chiết khấu Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước thực chiết khấu giấy tờ có giá cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Sở Giao dịch Trường hợp cần thiết, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ủy quyền cho Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền thực nghiệp vụ chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có trụ sở địa bàn Điều 12 Đại diện giao dịch tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước giao dịch với Ngân hàng Nhà nước thơng qua trụ sở (sau gọi đại diện giao dịch) dựa nhu cầu tổng hợp tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Trường hợp ngân hàng nước ngồi có hai hay nhiều chi nhánh hoạt động Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước giao dịch với chi nhánh đại diện cho chi nhánh ngân hàng nước ngồi Việt Nam dựa nhu cầu tổng hợp chi nhánh Điều 13 Trình tự thực nghiệp vụ chiết khấu Trình tự thực nghiệp vụ chiết khấu theo phương thức trực tiếp Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có nhu cầu chiết khấu giấy tờ có giá thơng qua đại diện giao dịch gửi 01 giấy đề nghị chiết khấu (theo Mẫu số 05/NHNN-CK) theo đường bưu điện, fax nộp trực tiếp Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) Căn giấy đề nghị chiết khấu hạn mức chiết khấu chưa sử dụng tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) xem xét định thông báo chấp nhận (theo Mẫu số 07A/NHNN-CK) thông báo không chấp nhận (theo Mẫu số 07B/NHNN-CK) thời hạn 01 ngày làm việc kể từ nhận Giấy đề nghị chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Trình tự thực nghiệp vụ chiết khấu theo phương thức gián tiếp a) Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi thơng qua đại diện giao dịch gửi Giấy đăng ký tham gia nghiệp vụ chiết khấu (theo Mẫu 04A/NHNN-CK) theo đường bưu điện, fax nộp trực tiếp Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền Cục Công nghệ tin học, đơn vị 01 giấy đăng ký) để cấp mã khóa truy cập, mã chữ ký điện tử phân quyền giao dịch chiết khấu Trường hợp có thay đổi nhân tham gia nghiệp vụ chiết khấu với Ngân hàng Nhà nước, định thay cán tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có hiệu lực, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi phải gửi Giấy đề nghị cấp thu hồi mã khóa truy cập, mã chữ ký điện tử tham gia nghiệp vụ chiết khấu (theo Mẫu số 04B/NHNNCK) theo đường bưu điện, fax nộp trực tiếp Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền Cục Công nghệ tin học, đơn vị 01 giấy đăng ký) để cấp mã khóa truy cập, mã chữ ký điện tử phân quyền giao dịch chiết khấu Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền Cục Công nghệ tin học) thực việc cấp thu hồi mã khóa truy cập, mã chữ ký điện tử cho nhân tham gia nghiệp vụ chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; b) Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi có nhu cầu chiết khấu giấy tờ có giá thơng qua đại diện giao dịch gửi 01 Giấy đề nghị chiết khấu (theo Mẫu số 05/NHNN-CK) thông qua hệ thống mạng tin học Ngân hàng Nhà nước (Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền); c) Căn vào Giấy đề nghị chiết khấu hạn mức chiết khấu chưa sử dụng tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi, Ngân hàng Nhà nước xem xét định thông báo chấp nhận (theo Mẫu số 07A/NHNNCK) thông báo không chấp nhận (theo Mẫu số 07B/NHNN-CK) thời hạn 01 ngày làm việc kể từ nhận Giấy đề nghị chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Trường hợp thời điểm thông báo hạn mức chiết khấu, số dư chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Ngân hàng Nhà nước lớn hạn mức chiết khấu thơng báo, khoản chiết khấu có kỳ hạn thực trước thực theo cam kết Ngân hàng Nhà nước tiếp tục thực việc chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi số dư chiết khấu nhỏ hạn mức chiết khấu thơng báo tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Điều 14 Giao nhận hoàn trả giấy tờ có giá chiết khấu Trong thời hạn tối đa 15 ngày làm việc, kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có thơng báo chấp nhận chiết khấu, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước đề nghị chiết khấu tiến hành thủ tục chuyển quyền sở hữu giao nhận giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước Trong thời hạn 01 ngày làm việc, sau tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước hoàn thành đủ thủ tục chuyển quyền sở hữu giao nộp giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước chuyển tiền cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Trường hợp chiết khấu giấy tờ có giá có kỳ hạn, chậm 02 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có thơng báo chấp nhận chiết khấu, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi gửi 01 Giấy cam kết mua lại giấy tờ có giá (theo Mẫu số 06/NHNN-CK) Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) Trong thời hạn 01 ngày làm việc, sau tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước hoàn thành đủ thủ tục chuyển quyền sở hữu giao nộp giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước chuyển tiền cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Khi hết thời hạn chiết khấu (trường hợp chiết khấu có kỳ hạn), tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi tốn tiền mua lại giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước nhận lại giấy tờ có giá theo cam kết Điều 15 Các trường hợp không chấp nhận chiết khấu Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi sử dụng hết hạn mức chiết khấu Hồ sơ đề nghị chiết khấu không đáp ứng điều kiện quy định Thông tư Điều 16 Công thức xác định số tiền toán chiết khấu giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Trường hợp chiết khấu tồn thời hạn cịn lại: 1.1 Đối với giấy tờ có giá tốn lãi phát hành: 1.1.1 Đối với giấy tờ có giá ngắn hạn, toán lãi phát hành: MG G LxT 1 365 Trong đó: G: Số tiền Ngân hàng Nhà nước tốn chiết khấu giấy tờ có giá; MG: Mệnh giá giấy tờ có giá; T: Thời hạn cịn lại giấy tờ có giá (số ngày); L: Lãi suất chiết khấu thời điểm Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá (%/năm); 365: Số ngày quy ước cho năm 1.1.2 Đối với giấy tờ có giá dài hạn, tốn lãi phát hành: MG G (1 L )T / 365 Trong đó: G: Số tiền Ngân hàng Nhà nước tốn chiết khấu giấy tờ có giá; MG: Mệnh giá giấy tờ có giá; T: Thời hạn cịn lại giấy tờ có giá (số ngày); L: Lãi suất chiết khấu thời điểm Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá (%/năm); 365: Số ngày quy ước cho năm 1.2 Đối với giấy tờ có giá tốn gốc, lãi lần đến hạn: 1.2.1 Đối với giấy tờ có giá ngắn hạn, toán gốc, lãi lần đến hạn: GT G LxT 1 365 Trong đó: GT = MG x (1 + ) G: Số tiền Ngân hàng Nhà nước tốn chiết khấu giấy tờ có giá; GT: Giá trị giấy tờ có giá đến hạn toán, bao gồm mệnh giá tiền lãi; MG: Mệnh giá; T: Thời hạn lại giấy tờ có giá (số ngày); L: Lãi suất chiết khấu thời điểm Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá (%/năm); 365: Số ngày quy ước cho năm; Ls: Lãi suất phát hành giấy tờ có giá (%/năm); n: Kỳ hạn giấy tờ có giá (số ngày) 1.2.2 Đối với giấy tờ có giá dài hạn, toán gốc, lãi lần đến hạn (lãi không nhập gốc): GT G LxT 1 365 Trong đó: GT = MG x [1 + (Ls x n)] G: Số tiền Ngân hàng Nhà nước toán chiết khấu giấy tờ có giá; GT: Giá trị giấy tờ có giá đến hạn tốn, bao gồm mệnh giá tiền lãi; MG: Mệnh giá; T: Thời hạn cịn lại giấy tờ có giá (số ngày); L: Lãi suất chiết khấu thời điểm Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá (%/năm); 365: Số ngày quy ước cho năm; Ls: Lãi suất phát hành giấy tờ có giá (%/năm); n: Kỳ hạn giấy tờ có giá (năm) 1.2.3 Đối với giấy tờ có giá dài hạn, tốn gốc, lãi lần đến hạn (lãi nhập gốc): GT G (1 L )T / 365 Trong đó: GT = MG x (1 + Ls)n G: Số tiền Ngân hàng Nhà nước tốn chiết khấu giấy tờ có giá; GT: Giá trị giấy tờ có giá đến hạn toán, bao gồm mệnh giá tiền lãi; MG: Mệnh giá; T: Thời hạn lại giấy tờ có giá (số ngày); L: Lãi suất chiết khấu thời điểm Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá (%/năm); 365: Số ngày quy ước cho năm; Ls: Lãi suất phát hành giấy tờ có giá (%/năm); n: Kỳ hạn giấy tờ có giá (năm) 1.3 Đối với giấy tờ có giá dài hạn, toán gốc lãi định kỳ: G  i  Ci L ( Ti x k ) / 365 (1  ) k Trong đó: G: Số tiền Ngân hàng Nhà nước toán chiết khấu giấy tờ có giá; Ci: Số tiền tốn lãi, gốc lần thứ i; i: Lần toán lãi, gốc thứ i; L: Lãi suất chiết khấu thời điểm Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá (%/năm); 365: Số ngày quy ước cho năm k: Số lần toán lãi năm; Ti: Thời hạn tính từ ngày chiết khấu đến ngày tốn lãi, gốc lần thứ i (số ngày); Trường hợp chiết khấu có kỳ hạn: 2.1 Cơng thức xác định số tiền Ngân hàng Nhà nước toán cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi chiết khấu giấy tờ có giá (giá chiều đi) tính theo cơng thức nêu Khoản điều 2.2 Công thức xác định số tiền tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi toán cho Ngân hàng Nhà nước hết thời hạn chiết khấu (giá chiều về): Gv G x (1 L x Tb ) 365 Trong đó: Gv: Số tiền tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi toán cho Ngân hàng Nhà nước hết thời hạn chiết khấu; G: Số tiền Ngân hàng Nhà nước tốn chiết khấu giấy tờ có giá; L: Lãi suất chiết khấu thời điểm Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá (%/năm); Tb: Kỳ hạn chiết khấu (tính theo ngày); 365: Số ngày quy ước cho năm Điều 17 Xử lý vi phạm Sau 01 ngày làm việc, kể từ ngày hết hạn chiết khấu (trường hợp chiết khấu có kỳ hạn) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi chiết khấu khơng thực tốn tốn khơng đủ cho Ngân hàng Nhà nước để nhận lại giấy tờ có giá theo cam kết, Ngân hàng Nhà nước trích tài khoản tiền gửi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Ngân hàng Nhà nước để thu nợ 10 Trường hợp tài khoản tiền gửi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi chiết khấu khơng có không đủ tiền, Ngân hàng Nhà nước áp dụng biện pháp sau: a) Thu nợ từ nguồn khác (nếu có) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi; b) Chuyển số tiền cịn thiếu sang nợ hạn tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước phải chịu lãi suất hạn 150% lãi suất chiết khấu; c) Lập thông báo kết xử lý vi phạm gửi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Sau 03 ngày làm việc, kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có Thơng báo xử lý vi phạm, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi chiết khấu khơng thực tốn cho Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước xem xét bán giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước mà Ngân hàng Nhà nước nắm giữ thị trường tiền tệ để thu hồi số tiền thiếu theo quy định Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi không tham gia nghiệp vụ chiết khấu với Ngân hàng Nhà nước thời hạn tháng, kể từ ngày nhận thông báo xử lý vi phạm Trường hợp tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi đề nghị chiết khấu khơng thực quy định Khoản Điều 14 Thông tư coi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước hủy bỏ đề nghị chiết khấu lần tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng tiếp tục tham gia nghiệp vụ chiết khấu với Ngân hàng Nhà nước thời hạn tháng, kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có thơng báo chấp nhận chiết khấu đề nghị chiết khấu lần thứ Chương III TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 18 Trách nhiệm tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Cung cấp đầy đủ, kịp thời hồ sơ, tài liệu theo quy định Thông tư chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, hợp pháp số liệu, tài liệu cung cấp cho Ngân hàng Nhà nước Gửi hồ sơ đề nghị thông báo hạn mức chiết khấu, giấy đề nghị chiết khấu giấy cam kết mua lại giấy tờ có giá theo quy định Ngân hàng Nhà nước Thực cam kết toán đầy đủ, hạn cho Ngân hàng Nhà nước thực nghiệp vụ chiết khấu Thực thủ tục chuyển giao quyền sở hữu, giao nộp giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước với Ngân hàng Nhà nước thực nghiệp vụ chiết khấu với Ngân hàng Nhà nước 11 Thực nghiêm chỉnh yêu cầu thông báo Ngân hàng Nhà nước xử lý nợ Điều 19 Trách nhiệm đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước Vụ Chính sách tiền tệ a) Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan xác định mức cung ứng tiền dành cho nghiệp vụ chiết khấu quý trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt; b) Tham mưu cho Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xác định công bố lãi suất chiết khấu; c) Phối hợp với đơn vị liên quan giải khó khăn, vướng mắc phát sinh trình thực nghiệp vụ chiết khấu Vụ Tín dụng a) Chủ trì, phối hợp với đơn vị trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định lĩnh vực Ngân hàng Nhà nước ưu tiên chiết khấu thời kỳ; b) Thực công khai việc phân bổ hạn mức chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước sở tổng hạn mức chiết khấu phê duyệt cho lĩnh vực ưu tiên chiết khấu; c) Thông báo hạn mức chiết khấu cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Sở Giao dịch; d) Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước bổ sung điều chỉnh danh mục giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước chiết khấu cần thiết; đ) Tổng hợp tình hình phân bổ thực nghiệp vụ chiết khấu từ Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền theo quý để báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Sở Giao dịch a) Hướng dẫn quy trình thực nghiệp vụ chiết khấu giấy tờ có giá Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền; b) Thực nghiệp vụ chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước theo hạn mức chiết khấu thông báo, thu hồi nợ gốc lãi theo quy định Thông tư này; c) Tổ chức giao nhận, lưu giữ, bảo quản giấy tờ có giá chiết khấu, hồ sơ tài liệu, hoàn trả giấy tờ có giá hạch tốn giấy tờ có giá theo quy định; d) Đầu mối, phối hợp với đơn vị có liên quan xử lý vấn đề chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá xử lý khó khăn, vướng mắc phát sinh trình thực nghiệp vụ chiết khấu; 12 đ) Thực lưu ký giấy tờ có giá sử dụng để chiết khấu Ngân hàng Nhà nước theo quy định, xác nhận lưu ký giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước đề nghị chiết khấu trường hợp tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi đề nghị chiết khấu lưu ký giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước; e) Thực thủ tục chuyển giao quyền sở hữu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước thực nghiệp vụ chiết khấu với Ngân hàng Nhà nước; g) Lập xử lý vi phạm tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi vi phạm cam kết mua lại giấy tờ có giá theo quy định Điều 17 Thông tư này; h) Định kỳ hàng quý tổng hợp kết thực nghiệp vụ chiết khấu toàn hệ thống báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, đồng thời gửi Vụ Tín dụng Vụ Chính sách tiền tệ (theo Mẫu số 08/NHNN-CK); i) Tham mưu cho Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc ủy quyền cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương thực toàn phần nghiệp vụ chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi địa bàn Vụ Kế tốn – Tài Hướng dẫn thực hạch tốn kế toán liên quan đến nghiệp vụ chiết khấu Cục Công nghệ tin học a) Phối hợp với Sở Giao dịch việc cấp hủy mã khóa truy cập, mã chữ ký điện tử nhân tham gia nghiệp vụ chiết khấu Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước tham gia nghiệp vụ chiết khấu; b) Chịu trách nhiệm xây dựng chương trình phần mềm nghiệp vụ, kỹ thuật, đường truyền phối hợp với Sở Giao dịch xử lý kỹ thuật để đảm bảo đường truyền thông suốt giao dịch nghiệp vụ chiết khấu kịp thời, an tồn, xác Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền a) Thực nghiệp vụ chiết khấu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước theo phạm vi ủy quyền; b) Định kỳ hàng quý báo cáo kết thực nghiệp vụ chiết khấu địa bàn Vụ Tín dụng Sở Giao dịch (theo Mẫu số 08/NHNN-CK) Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng Phối hợp thông báo tình hình hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi cho Vụ Tín dụng có yêu cầu Điều 20 Hiệu lực thi hành 13 Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 31 tháng năm 2012 thay Quyết định số 898/2003/QĐ-NHNN ngày 12/8/2003 Ngân hàng Nhà nước việc ban hành Quy chế chiết khấu, tái chiết khấu Ngân hàng Nhà nước ngân hàng, Quyết định số 12/2008/QĐ-NHNN ngày 29/4/2008 Ngân hàng Nhà nước việc sửa đổi, số điều quy chế chiết khấu, tái chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước ngân hàng ban hành kèm theo Quyết định số 898/2003/QĐ-NHNN ngày 12/8/2003, Điều Thông tư số 26/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 Ngân hàng Nhà nước thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực hoạt động tiền tệ theo Nghị Chính phủ Chánh Văn phịng, Vụ trưởng Vụ Tín dụng Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, Quỹ Tín dụng nhân dân Trung ương, Chi nhánh ngân hàng nước chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./ KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nơi nhận: - Như Khoản Điều 20; - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ (2 bản); - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu VP, Vụ PC, Vụ TD(10) (Đã ký) Nguyễn Đồng Tiến 14 Mẫu 01/NHNN-CK Tên (địa chỉ, lơgơ) tổ chức tín dụng, CNNH nước ngồi Số văn CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ … , ngày … tháng … năm … GIẤY ĐỀ NGHỊ THÔNG BÁO HẠN MỨC CHIẾT KHẤU Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Tín dụng) Tên tơi là: ………………………………… Chức vụ Đại diện tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: Địa chỉ: Mã số tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: ………………………………Điện thoại: ………………… Fax: ……………… Số hiệu tài khoản tiền gửi VND: …… Ngân hàng Nhà nước … Căn Thông tư số …/…/TT-NHNN ngày …/…/… Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định việc chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi; (Tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi) đề nghị Ngân hàng Nhà nước thơng báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá quý … năm … để có sở thực nghiệp vụ chiết khấu giấy tờ có giá q Chúng tơi cam kết thực quy định Thông tư số …/…/TTNHNN ngày …/…/… Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định việc chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … Chủ tịch Hội đồng quản trị/Chủ tịch Hội đồng thành viên/Tổng giám đốc, Giám đốc (hoặc người ủy quyền) (Ký tên, đóng dấu/chữ ký điện tử) 15 Mẫu 02/NHNN-CK Tên (địa chỉ, lơgơ) tổ chức tín dụng, CNNH nước ngồi Số văn CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ………, ngày … tháng … năm ………… BẢNG KÊ GIẤY TỜ CÓ GIÁ ĐỦ ĐIỀU KIỆN CHIẾT KHẤU TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM (Đính kèm Giấy đề nghị thông báo hạn mức chiết khấu số … ngày … tháng … năm … ) Đơn vị: đồng Mã giấy tờ có giá Số Loại giấy Lưu ký Trung Lưu ký TT tờ có giá tâm lưu ký chứng Ngân hàng khoán Việt Nam Nhà nước (1) (2) (3) (4) Trái phiếu TP1A2502 Kho bạc Tổ chức phát hành Phương thức toán lãi, gốc Ngày phát hành (5) Kho bạc Nhà nước (6) Thanh toán lãi, gốc lần đáo hạn, lãi nhập gốc (7) 25/8/2006 Mệnh giá Lãi suất phát hành Ngày đến hạn toán (8) 40.000 (9) 8.75% (10) 25/8/2011 … … Cộng Xác nhận (tổ chức phát hành, đại lý phát hành tổ chức lưu ký) Lập biểu Kiểm soát 16 … , ngày … tháng … năm … Chủ tịch Hội đồng quản trị/Chủ tịch Hội đồng thành viên/Tổng giám đốc, Giám đốc (hoặc người ủy quyền) (Ký tên, đóng dấu/chữ ký điện tử) Mẫu 03/NHNN-CK NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Số …… /TB-NHNN … , ngày … tháng … năm … THÔNG BÁO Hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá Quý … năm …… Căn Thông tư số …/…/TT-NHNN ngày … tháng … năm … quy định việc chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi, Ngân hàng Nhà nước thơng báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá Quý … năm … (tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) ………… (Số tiền số chữ) ……… (Tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) thực chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước phạm vi hạn mức quy định Thông báo theo quy định hành Thừa lệnh Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Vụ Tín dụng thơng báo để (tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) biết thực hiện./ Nơi nhận: - Tên TCTD; - TĐ, PTĐ phụ trách (để b/c); - Sở Giao dịch NHNN (để th/h); - Vụ CSTT (để biết); - Lưu VP, TD … TL THỐNG ĐỐC VỤ TRƯỞNG VỤ TÍN DỤNG (Ký tên, đóng dấu) 17 Mẫu 04A/NHNN-CK Tên (địa chỉ, lơgơ) tổ chức tín dụng, CNNH nước ngồi Số văn CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ … , ngày … tháng … năm … GIẤY ĐĂNG KÝ THAM GIA NGHIỆP VỤ CHIẾT KHẤU Kính gửi: - Sở Giao dịch (hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền); - Cục Công nghệ tin học ngân hàng Tên đơn vị: Địa chỉ: Điện thoại: ………………… Telex: ……………………… Telexfax: Mã số tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi: Số hiệu tài khoản tiền gửi VND: …… Ngân hàng Nhà nước Chúng xin tham gia nghiệp vụ chiết khấu giới thiệu danh sách cán có thẩm quyền, kiểm sốt giao dịch viên có quyền tham gia giao dịch nghiệp vụ chiết khấu với Ngân hàng Nhà nước sau: Họ tên Chức danh Chữ ký Chữ ký Cán có thẩm quyền ký duyệt … Cán kiểm soát … Cán giao dịch … Ghi chú: - Cán có thẩm quyền ký duyệt văn phải người đại diện hợp pháp tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi trước pháp luật; - Số điện thoại, Fax phận thực nghiệp vụ chiết khấu Chủ tịch Hội đồng quản trị/Chủ tịch Hội đồng thành viên/Tổng giám đốc, Giám đốc (hoặc người ủy quyền) (Ký tên, đóng dấu/chữ ký điện tử) Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … Mẫu 04B/NHNN-CK 18 Tên (địa chỉ, lôgô) tổ chức tín dụng, CNNH nước ngồi Số văn CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ … , ngày … tháng … năm … GIẤY ĐỀ NGHỊ Cấp thu hồi mã khóa truy cập chữ ký điện tử tham gia nghiệp vụ chiết khấu Kính gửi: - Sở Giao dịch (hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền); - Cục Công nghệ tin học ngân hàng Tên đơn vị: Địa chỉ: Điện thoại: ………………… Telex: ……………………… Telexfax: Số hiệu tài khoản tiền gửi VND: ……… Ngân hàng Nhà nước Chúng đề nghị Ngân hàng Nhà nước cấp thu hồi mã khóa truy cập, mã chữ ký điện tử theo quy định Ngân hàng Nhà nước cho cán có tên theo danh sách sau: I Cấp mới: Đối với người phân công đảm nhiệm Họ tên Cán có thẩm quyền ký duyệt … Cán kiểm soát … Cán giao dịch … Chức danh Chữ ký Chữ ký II Thu hồi: Đối với người miễn nhiệm (khơng cần giới thiệu chữ ký) Cán có thẩm quyền ký duyệt: Cán kiểm soát: Cán giao dịch: Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … Chủ tịch Hội đồng quản trị/Chủ tịch Hội đồng thành viên/Tổng giám đốc, Giám đốc (hoặc người ủy quyền) (Ký tên, đóng dấu/chữ ký điện tử) Mẫu 05/NHNN-CK 19 Tên (địa chỉ, lơgơ) tổ chức tín dụng, CNNH nước ngồi Số văn CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày … tháng … năm … GIẤY ĐỀ NGHỊ CHIẾT KHẤU Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) Tên là: ………………………………… Chức vụ: Đại diện tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi: Địa chỉ: Mã số tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: Điện thoại: ……………………… Fax: ………………………… Số hiệu tài khoản tiền gửi VND: ……… Ngân hàng Nhà nước Đề nghị Ngân hàng Nhà nước chiết khấu giấy tờ có giá sau: Đơn vị: đồng Giá trị GTCG Loại Giấy tờ có giá Tên, kỳ hạn, mã số STT 1 … Lưu ký Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam Hình thức Lưu ký Phát Ngân hành hàng Nhà nước Trả lãi Ngày đến Thời Lãi suất hạn hạn phát Theo số cịn lại Theo hành tiền tốn mệnh (%/năm) GTCG giá toán GTCG 10 x x … Tổng Hình thức chiết khấu: …………… (ghi rõ chiết khấu toàn thời hạn cịn lại chiết khấu có kỳ hạn ngày) Chúng cam kết thực quy định Thông tư số …/…/TTNHNN ngày … tháng … năm … quy định việc chiết khấu Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Chủ tịch Hội đồng quản trị/Chủ tịch 20 Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … Hội đồng thành viên/Tổng giám đốc, Giám đốc (hoặc người ủy quyền) (Ký tên, đóng dấu/chữ ký điện tử) 21 Mẫu 06/NHNN-CK CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Tên (địa chỉ, lơgơ) tổ chức tín dụng, CNNH nước ngồi Số văn Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ … , ngày … tháng … năm … GIẤY CAM KẾT MUA LẠI GIẤY TỜ CÓ GIÁ ĐƯỢC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CHIẾT KHẤU Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) Căn Thông báo số … ngày …/…/20 … Sở Giao dịch chấp thuận chiết khấu có kỳ hạn … ngày, giấy tờ có giá (tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi) Tơi ………………… chức vụ ………… , đại diện cho (tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) cam kết mua lại toàn giấy tờ có giá Đơn vị: đồng Loại Giấy tờ có giá Hình thức Tên, thời hạn, mã số Lưu ký STT Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam 1 2 … … Lưu ký Phát Ngân hành hàng Nhà nước Số tiền toán Số tiền Thời Số tiền TCTD, hạn Thời Lãi suất NHNN Mệnh CNNH lại hạn chiết giá nước chiết khấu toán Trả GTCG vào lãi GTCG khấu (%/năm) mua lại (ngày) ngày vào … ngày 10 11 Tổng cộng Tôi xin cam kết nhận lại giấy tờ có giá tốn đầy đủ số tiền mua lại giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước, nhận lại giấy tờ có giá cho Ngân hàng Nhà nước vào ngày … theo quy định Thông tư số …/…/TT-NHNN ngày … tháng … năm … quy định việc chiết khấu Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, vi phạm bị xử lý theo quy định Chủ tịch Hội đồng quản trị/Chủ tịch Hội đồng thành viên/Tổng giám đốc, Giám đốc (hoặc người ủy quyền) (Ký tên, đóng dấu/chữ ký điện tử) Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … Mẫu 07B/NHNN-CK NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM 22 VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /TB-NHNN … , ngày … tháng … năm … THÔNG BÁO KHÔNG CHẤP NHẬN CHIẾT KHẤU Căn Thông tư số …/…/TT-NHNN ngày … tháng … năm … quy định việc chiết khấu, tái chiết khấu Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Căn vào Giấy đề nghị chiết khấu ngày …/…/… (tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi); Ngân hàng Nhà nước khơng chấp nhận chiết khấu giấy tờ có giá theo đề nghị (tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi) (đính kèm theo danh mục giấy tờ có giá không chiết khấu) với tổng giá trị là: …………………………… (Số tiền số, chữ), lý sau: ……………………………………… Ngân hàng Nhà nước thông báo để (tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi) biết Nơi nhận: - Tên TCTD; - Lưu: Sở Giao dịch NHNN TL THỐNG ĐỐC GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH (hoặc Giám đốc NHNN CN UQ) (Ký tên, đóng dấu/Mã chữ ký điện tử) 23 Mẫu 07A/NHNN-CK NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM _ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số ………/TB-NHNN … , ngày … tháng … năm … THÔNG BÁO CHẤP NHẬN CHIẾT KHẤU Căn Thông tư số …/…/TT-NHNN ngày … tháng … năm … quy định việc chiết khấu, tái chiết khấu Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Căn vào Giấy đề nghị chiết khấu ngày …/…/… (tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài); Căn hạn mức chiết khấu (tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi) chưa sử dụng đến thời điểm xin chiết khấu: …………… đồng (Số tiền số, chữ) Ngân hàng Nhà nước đồng ý chiết khấu …… (hình thức chiết khấu) giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước theo danh mục đây: Đơn vị: đồng Số tiền toán Loại Giấy tờ có giá Tên, thời hạn, mã số STT Thời Số tiền hạn Thời Lãi suất Mệnh NHNN Số tiền lại hạn chiết giá TCTD chiết khấu GTCG toán mua lại Trả GTCG khấu (%/năm) vào vào lãi (ngày) … Hình thức Lưu ký Lưu ký Phát Trung tâm lưu Ngân hành ký chứng hàng Nhà khoán Việt nước Nam 1 2 … … Tổng cộng 10 11 x x Ngân hàng Nhà nước thơng báo để (tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) biết làm thủ tục chiết khấu theo quy định (đối với trường hợp chiết khấu có kỳ hạn lập cam kết gửi Ngân hàng Nhà nước chậm sau 02 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có thơng báo chấp nhận chiết khấu) Nơi nhận: - Tên TCTD; - Lưu: Sở Giao dịch NHNN TL THỐNG ĐỐC GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH (hoặc Giám đốc NHNN CN UQ) (Ký tên, đóng dấu/Mã chữ ký điện tử) Mẫu 08/NHNN-CK 24 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM _ SỞ GIAO DỊCH (hoặc NHNNCN ủy quyền) _ Số: ………/BC-SGD CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày … tháng … năm … BÁO CÁO THỰC HIỆN NGHIỆP VỤ CHIẾT KHẤU GIẤY TỜ CÓ GIÁ Quý … năm … - Tổng hạn mức chiết khấu duyệt quý: … - Số hạn mức chiết khấu lại đến cuối quý: … - Tổng số tiền thực chiết khấu quý: … - Số dư chiết khấu cuối quý: … - Chi tiết theo tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi sau: Đơn vị: đồng Stt Tên TCTD, CNNH nước 2 … Tổng cộng Hạn mức duyệt quý Số tiền NHNN chiết khấu Hạn q mức Trong CK cịn Chiết khấu lại đến Chiết Tổng số tồn cuối khấu có thời hạn quý kỳ hạn lại GIÁM ĐỐC (Ký tên/Mã chữ ký điện tử) Nơi nhận: - Thống đốc NHNN; - Phó Thống đốc phụ trách; - Các Vụ: TD, CSTT; - Lưu SGD (hoặc NHNNCN UQ) 25 Số dư chiết khấu cuối quý