Phu luc Du thao Thong tu thay the QD 124

Phụ lục MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG CHO VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHỐN NƯỚC NGỒI TẠI VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam ) CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập -Tự -Hạnh phúc Địa điểm, ngày tháng năm GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Chúng (ghi chữ in hoa tên tổ chức nước – tên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh):…………………………………………………… Tên tổ chức nước viết tắt (nếu có):………………………………………… Quốc tịch tổ chức nước ngồi:………………………………………………… Địa trụ sở chính: (địa Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) ………… Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh số Do:……………………………… cấp ngày………tháng……… năm……… Lĩnh vực hoạt động chính:………………………………………………………… Vốn điều lệ:………………………………………………………………………… Số tài khoản:………………………………………tại Ngân hàng……………… 10 Điện thoại:…………………… ……………… fax……………………………… 11 Email:…………………………………………….website:……………………… 12 Đại diện theo pháp luật: (đại diện có thẩm quyền) Họ tên:………………………………………………………………………… Chức vụ:…………………………………………………………………………… Quốc tịch:………………………………………………………………………… 13 Tóm tắt q trình hoạt động tổ chức nước ngoài: …………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy Chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện Việt Nam với nội dung cụ thể sau: Tên đầy đủ thức Văn phịng đại diện1:………………………………… Tên viết tắt Văn phịng đại diện (nếu có):…………………………………… Tên giao dịch tiếng Anh:……………………………………………………… Địa điểm đặt trụ sở Văn phòng đại diện (ghi rõ số nhà, đường/phố, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố)…………………………………………… Nội dung hoạt động Văn phòng đại diện:…………………………… Trưởng đại diện Họ tên Trưởng đại diện Sinh ngày: tháng…………… năm………………………………… Quốc tịch: Số hộ chiếu/chứng minh nhân dân: Do:……………………………cấp ngày………… tháng………… năm……… Số người làm việc VPĐD người, đó: + Số nhân viên người nước ngoài: + Số nhân viên người Việt Nam: Chúng tơi xin cam kết: Chịu trách nhiệm hồn tồn trung thực xác nội dung Giấy đề nghị hồ sơ kèm theo Chấp hành nghiêm chỉnh quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi/tổ chức đầu tư chứng khốn phi ngân hàng nước ngồi Việt Nam quy định Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện Đại diện có thẩm quyền tổ chức nước ngồi (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên)2 Tên Văn phòng đại diện ghi sau: Tên văn phòng đại diện + Tỉnh, thành phố nơi dự kiến đặt Văn phịng đại diện (trong trường hợp tổ chức nước ngồi có từ 02 VPĐD trở lên) Tên Văn phịng đại diện + Việt Nam (trong trường hợp tổ chức nước ngồi có 01 VPĐD Việt Nam) Trong trường hợp tổ chức nước ngồi khơng có dấu, Giấy đề nghị phải kèm theo văn quan có thẩm quyền nơi tổ chức nước đăng ký thành lập chứng thực chữ ký người đại diện có thẩm quyền tổ chức nước ngồi Văn phải hợp pháp hố lãnh dịch tiếng Việt Phụ lục BẢN CUNG CẤP THƠNG TIN (Ban hành kèm theo Thơng tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phịng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ,ngày tháng năm BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN Họ tên : Nam/ Nữ Bí danh ( có ): Ngày tháng năm sinh : Nơi sinh : Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, tài liệu chứng thực khác): Quốc tịch : Nơi đăng ký hộ thường trú: Chỗ tại: Địa liên lạc (thường xuyên): Điện thoại, fax, email: 10 Trình độ văn hố: 11 Trình độ chun mơn: 12 Nghề nghiệp:  Cơng chức Nhà nước  Viên chức Nhà nước  Khác 13 Thái độ trị:  Đảng viên  Chưa Đảng viên 14 Q trình học tập, đào tạo chun mơn Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành Khen thưởng đào tạo Kỷ luật 15 Q trình cơng tác (chi tiết nghề nghiệp, chức vụ, vị trí cơng tác qua, kết cơng tác vị trí): Thời gian Nơi việc làm Chức vụ/Vị Kết Khen trí cơng cơng tác thưởng Kỷ luật tác/Trách nhiệm 16 Chức vụ dự kiến văn phòng đại điện/chi nhánhCông ty quản lý quỹ: 17 Chức vụ tổ chức khác: 18 Nhân thân người khai (Quan hệ vợ, chồng, bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh chị em ruột ) Họ tên Năm sinh Số chứng Địa Nghề nhân thường trú nghiệp dân Chức vụ Vợ/chồng: Bố: Mẹ Con Anh/chị/em ruột: Tơi xin cam đoan tính xác, trung thực hoàn toàn chịu trách nhiệm nội dung Người khai ( Ký, ghi rõ họ tên ) Phụ lục MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ GIA HẠN/ĐIỀU CHỈNH/CẤP LẠI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN/ GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phịng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam ) Địa điểm, ngày… tháng …năm… GIẤY ĐỀ NGHỊ GIA HẠN/ĐIỀU CHỈNH/CẤP LẠI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN/GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chúng là: Tên tổ chức nước ngoài: (ghi chữ in hoa, tên Giấy phép thành lập/ đăng ký kinh doanh): Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có): Quốc tịch tổ chức nước ngoài: Địa trụ sở chính: (địa Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số: Do cấp ngày tháng năm Lĩnh vực hoạt động chính: Vốn điều lệ Số tài khoản: Ngân hàng: 10 Điện thoại: Fax: 11 Email: Website: (nếu có) 12 Đại diện theo pháp luật: (đại diện có thẩm quyền) Họ tên: Chức vụ: Quốc tịch: Hiện có Văn phòng đại diện/chi nhánh hoạt động Việt Nam: Tên Văn phòng đại diện/chi nhánh (ghi theo tên Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/giấy phép thành lập hoạt động) Tên viết tắt: (nếu có) Tên giao dịch tiếng Anh: Địa điểm đặt trụ sở Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi rõ số nhà, đường/phố, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố) Giấy phép thành lập số: Do cấp ngày tháng năm Số tài khoản ngoại tệ: Ngân hàng: 10 11 Số tài khoản tiền Việt Nam: .tại Ngân hàng: Điện thoại: Fax: Email: Website: (nếu có) Nội dung hoạt động Văn phòng đại diện/nghiệp vụ chi nhánh: (ghi cụ thể lĩnh vực hoạt động/nghiệp vụ theo Giấy phép) 12 Trưởng đại diện/giám đốc chi nhánh: Họ tên: Giới tính: Quốc tịch: Số hộ chiếu/Chứng minh nhân dân: Do cấp ngày tháng năm Chúng đề nghị gia hạn/điều chỉnh/cấp lại Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện/Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh với nội dung cụ thể sau: Lý đề nghị gia hạn: Thời hạn đề nghị gia hạn thêm: Lý đề nghị điều chỉnh: Nội dung điều chỉnh: Chúng xin cam kết: Chịu trách nhiệm hoàn toàn trung thực xác nội dung Đơn đề nghị tài liệu kèm theo Chấp hành nghiêm chỉnh quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến Văn phòng đại diện thương nhân nước Việt Nam quy định Giấy phép thành lập Văn phịng đại diện Đại diện có thẩm quyền tổ chức nước ngoài/trưởng đại diện, giám đốc chi nhánh (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên)3 Trong trường hợp thay địa điểm đặt Trụ sở Văn phòng đại diện trường hợp mất, rách, tiêu huỷ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động, Trưởng đại diệnh quyền đứng tên ký (nếu ủy quyền văn bản) Giấy đề nghị điều chỉnh đề nghị cấp lại Giấy chứng nhận Trong trường hợp tổ chức nước đứng tên ký Giấy đề nghị khơng có dấu, Giấy đề nghị phải kèm theo văn quan có thẩm quyền nơi tổ chức nước đăng ký thành lập chứng thực chữ ký người đại diện có thẩm quyền tổ chức nước Phụ lục MẪU THƠNG BÁO HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN/CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam ) THƠNG BÁO HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN/CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI (ghi tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động VPDD/Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi) Địa điểm, ngày… tháng …năm… Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Văn phòng đại diện/chi nhánh (ghi chữ in hoa tên thương nhân ghi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập hoạt động): Địa trụ sở chính: (địa Giấy đăng ký kinh doanh / Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động) thơng báo thức hoạt động kể từ ngày ….tháng ….năm……với nội dung sau: I Văn phòng đại diện: Tên Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi chữ in hoa, đậm theo tên Văn phòng đại diện Giấy đăng ký kinh doanh / Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động) Tên giao dịch tiếng Anh: (ghi chữ in hoa theo tên giao dịch tiếng Anh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập hoạt động) Tên viết tắt: (nếu có)……………………………… Do……………………………………cấp ngày: tháng… năm…… Thời hạn hoạt động: từ ngày…tháng…năm…đến ngày…tháng…năm Địa trụ sở Văn phòng đại diện/chi nhánh (ghi theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/ Giấy phép thành lập hoạt động) Điện thoại: ………………………… Fax:……………………………… Email: ……………………………… ………………………… (nếu có) Số tài khoản ngoại tệ Việt Nam:……….tại Ngân hàng: (nếu có)…… Số tài khoản tiền Việt Nam:………………tại Ngân hàng: ………………… II Nhân Văn phịng đại diện/chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Trưởng đại diện/Giám đốc chi nhánh Họ tên: (ghi chữ in hoa) …………………… Giới tính: Quốc tịch: ………………………………………………… Hộ chiếu/chứng minh nhân dân số: Do: ……………………….cấp ngày:…tháng……năm…… Nơi đăng ký lưu trú (đối với người nước ngoài)/nơi đăng ký hộ thường trú (đối với người Việt Nam):……………………………………… …… 2.Lao động làm việc Văn phòng đại diện - Lao động nước ngồi làm việc Văn phịng đại diện/chi nhánh: (ghi rõ họ tên, giới tính, quốc tịch, số hộ chiếu, ngày nơi cấp, chức danh Văn phòng đại diện/chi nhánh người); - Lao động Việt Nam làm việc Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi rõ họ tên, giới tính, số chứng minh nhân dân, ngày nơi cấp, chức danh Văn phòng đại diện/chi nhánh người); III Nội dung hoạt động/nghiệp vụ Văn phòng đại diện/chi nhánh: (ghi cụ thể theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập hoạt động) - ……………… - ……………… Văn phòng đại diện/chi nhánh (tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động/Giấy phép thành lập hoạt động) làm thủ tục đăng tin thông báo hoạt động báo (nêu tên tờ báo viết báo điện tử) số ngày tháng….năm…………… Các tài liệu kèm theo: Giấy biên nhận quan báo viết báo điện tử việc nhận đăng thơng báo hoạt động Văn phịng đại diện giấy tờ khác chứng minh việc đăng báo; Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu Văn phòng đại diện/chi nhánh quan công an cấp; Bản hợp lệ Giấy đăng ký mở tài khoản Văn phòng đại diện/chi nhánh Ngân hàng lưu ký phép hoạt động kinh doanh ngoại hối Việt Nam; Bản tài liệu bao gồm: thị thực nhập cảnh, hợp đồng lao động Trưởng đại diện/giám đốc chi nhánh; sơ yếu lý lịch (có xác nhận địa phương), hợp đồng lao động lao động Việt Nam làm việc Văn phòng đại diện; hộ chiếu, thị thực nhập cảnh, Giấy phép lao động hợp đồng lao động lao động nước làm việc Văn phòng đại diện Trưởng đại diện/giám đốc chi nhánh (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên) Phụ lục MẪU THÔNG BÁO DỰ KIẾN CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam ) Địa điểm, ngày… tháng …năm… THÔNG BÁO DỰ KIẾN CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN (ghi tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động) Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tên tổ chức nước ngoài: (ghi chữ in hoa, tên Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động): Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có): Quốc tịch tổ chức nước ngoài: Địa trụ sở chính: (địa Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số: Do: cấp ngày tháng năm Thông báo dự kiến chấm dứt hoạt động của: Tên Văn phòng đại diện: (ghi chữ in hoa, đậm theo tên Văn phòng đại diện Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) Tên giao dịch tiếng Anh: (ghi chữ in hoa theo tên giao dịch tiếng Anh Giấy đề nghị) …………………………… Tên viết tắt: (nếu có)……………………………… Do……………………………………cấp ngày: tháng… năm…… Thời hạn hoạt động: từ ngày…tháng…năm…đến ngày…tháng…năm Địa trụ sở Văn phòng đại diện (ghi địa điểm đặt Văn phòng đại diện theo Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) ……………… Điện thoại: ………………………… Fax:……………………………… Email: (nếu có)……………………………… ………………………… Thời điểm dự kiến chấm dứt hoạt động: ngày .tháng .năm Lý chấm dứt hoạt động: Chúng tơi xin cam kết tính xác, trung thực hồn tồn chịu trách nhiệm nội dung thơng báo Đại diện có thẩm quyền tổ chức nước ngồi (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên)4 Phụ lục Trong trường hợp tổ chức khơng có dấu, đơn phải kèm theo văn quan có thẩm quyền nơi tổ chức đăng ký thành lập chứng thực chữ ký người đại diện có thẩm quyền tổ chức nước ngồi Văn phải hợp pháp hố lãnh dịch tiếng Việt theo quy định MẪU THƠNG BÁO CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phịng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam ) THƠNG BÁO CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN .(ghi tên theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt đông/Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động) Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tên tổ chức nước ngoài: (ghi chữ in hoa, tên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh): Tên tổ chức nước viết tắt (nếu có): Quốc tịch tổ chức nước ngoài: Địa trụ sở chính: (địa Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số: Do: cấp ngày tháng năm Xin thông báo thực đầy đủ việc tốn khoản nợ hồn thành nghĩa vụ có liên quan đến việc chấm dứt hoạt động của: Tên Văn phòng đại diện: (ghi chữ in hoa, đậm theo tên Văn phòng đại diện Giấy chứng nhận đăng ký hoạt đông/Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động) Tên giao dịch tiếng Anh: (ghi chữ in hoa theo tên giao dịch tiếng Anh Giấy đề nghị) …………………………… Tên viết tắt: (nếu có)……………………………… Do……………………………………cấp ngày: tháng… năm…… Thời hạn hoạt động: từ ngày…tháng…năm…đến ngày…tháng…năm Địa trụ sở Văn phòng đại diện (ghi địa điểm đặt Văn phòng đại diện theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động) ……………… Điện thoại: ………………………… Fax:……………………………… Email: ……………………………… ………………………… (nếu có) Chúng tơi xin cam kết tính xác, trung thực hoàn toàn chịu trách nhiệm nội dung thơng báo Đại diện có thẩm quyền tổ chức nước ngồi (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên)5 Trong trường hợp tổ chức nước ngồi khơng có dấu, đơn phải kèm theo văn quan có thẩm quyền nơi tổ chức đăng ký thành lập chứng thực chữ ký người đại diện có thẩm quyền tổ chức nước ngồi Văn phải hợp pháp hoá lãnh dịch tiếng Việt theo quy định 10 II Hoạt động Văn phòng đại diện (áp dụng cho báo cáo hàng quý hàng năm) STT Tình hình hoạt động thực tế kỳ báo cáo: Nội dung hoạt động Đối tác Việt Nam I Xúc tiến xây dựng dự án hợp tác II III Nghiên cứu thị trường Xúc tiến hợp đồng liên kết cung ứng dịch vụ chứng khốn cho nhà đầu tư nước ngồi IV Xúc tiến hợp đồng liên kết cung ứng dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư nước V Xúc tiến hợp đồng ký tổ chức nước tổ chức kinh tế nước VI Các hoạt động khác có liên quan (ghi rõ) Mục tiêu Dự án Giá trị (USD) Ký kết Thực Ghi (Văn phòng đại diện báo cáo nội dung bảng có) Các hoạt động khác: quảng cáo, hội thảo, giới thiệu dịch vụ, sản phẩm tài theo quy định pháp luật, hoạt động xã hội (nếu có) III Đánh giá chung tình hình hoạt động kỳ báo cáo Văn phòng đại diện kiến nghị, đề xuất: Đánh giá chung: Kiến nghị, đề xuất: Chúng tơi xin chịu trách nhiệm hồn tồn trung thực, đầy đủ xác nội dung báo cáo Trưởng đại diện (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên) 12 Phụ lục MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI TẠI VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam ) CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập -Tự -Hạnh phúc Địa điểm, ngày tháng năm GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Chúng tơi (ghi chữ in hoa tên tổ chức nước – tên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh):…………………………………………………… Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có):………………………………………… Quốc tịch tổ chức nước ngoài:………………………………………………… Địa trụ sở chính: (địa Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh)………… Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh số Do:……………………………… cấp ngày………tháng……… năm……… Lĩnh vực hoạt động chính:………………………………………………………… Vốn điều lệ:………………………………………………………………………… Số tài khoản:………………………………………tại Ngân hàng……………… 10 Điện thoại:…………………… ……………… fax……………………………… 11 Email:…………………………………………….website:……………………… 12 Đại diện theo pháp luật: (đại diện có thẩm quyền) Họ tên:………………………………………………………………………… Chức vụ:…………………………………………………………………………… Quốc tịch:………………………………………………………………………… 13 Tóm tắt q trình hoạt động tổ chức nước ngoài: …………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy Chứng phép thành lập hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ Việt Nam với nội dung cụ thể sau: 13 Tên đầy đủ thức chi nhánh công ty quản lý quỹ ………………………………… : Tên viết tắt chi nhánh (nếu có):…………………………………… Tên giao dịch tiếng Anh:……………………………………………………… Địa điểm đặt trụ sở chi nhánh công ty quản lý quỹ (ghi rõ số nhà, đường/phố, phường/xã, quận/huyện, tỉnh/thành phố)…………………………………………… Vốn cấp: Nghiệp vụ: Giám đốc chi nhánh Họ tên giám đốc chi nhánh Sinh ngày: tháng…………… năm………………………………… Quốc tịch: Số hộ chiếu/chứng minh nhân dân: Do:……………………………cấp ngày………… tháng………… năm……… Số người làm việc VPĐD người, đó: + Số nhân viên người nước ngoài: + Số nhân viên người Việt Nam: Chúng xin cam kết: Chịu trách nhiệm hồn tồn trung thực xác nội dung Giấy đề nghị hồ sơ kèm theo Chấp hành nghiêm chỉnh quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến chi nhánh công ty quản lý quỹ nước quy định Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ Đại diện có thẩm quyền cơng ty quản lý quỹ nước ngồi (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên)7 Tên chi nhánh ghi sau: Tên chi nhánh + Tỉnh, thành phố nơi dự kiến đặt chi nhánh (trong trường hợp tổ chức nước ngồi có từ 02 chi nhánh trở lên) Tên chi nhánh + Việt Nam (trong trường hợp tổ chức nước ngồi có 01 chi nhánh Việt Nam) Trong trường hợp tổ chức nước ngồi khơng có dấu, Giấy đề nghị phải kèm theo văn quan có thẩm quyền nơi tổ chức nước đăng ký thành lập chứng thực chữ ký người đại diện có thẩm quyền tổ chức nước Văn phải hợp pháp hoá lãnh dịch tiếng Việt 14 Phụ lục MẪU PHƯƠNG ÁN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước Việt Nam ) Phần I Khái quát tình hình kinh tế, trị, xã hội khả thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam I Tổng quan tình hình kinh tế, trị, xã hội ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp II Tổng quan tình hình thị trường chứng khoán khả tham gia Công ty quản lý quỹ thành lập Tổng quan tình hình thị trường chứng khốn Việt Nam Đánh giá khả gia nhập thị trường chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi thành lập Căn pháp lý cho việc thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Phần II Giới thiệu chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước I Giới thiệu tổng thể Tên gọi: Nghiệp vụ kinh doanh II Tổ chức máy chi nhánh công ty quản lý quỹ Cơ cấu tổ chức Chức năng, nhiệm vụ phận III Định hướng phát triển giai đoạn Phần III Phương án hoạt động kinh doanh chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi I Mục tiêu chiến lược phát triển chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi II Phân tích điểm mạnh, yếu, hội phát triển thách thức chi nhánh III Phân tích cạnh tranh IV Các hoạt động kinh doanh phát triển sản phẩm quỹ chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi V Chiến lược thị trường khách hàng (Kế hoạch Marketing, phân tích khách hàng tiềm năng) VI Chiến lược dịch vụ 15 VII Kế hoạch triển khai (phân tích chi tiết cho nghiệp vụ) VIII Phương án đầu tư sở vật chất, hệ thống phần mềm, đào tạo nhân lực (phù hợp với giai đoạn phát triển) Phần IV Phương án tài I Cơ sở phân tích II Nguồn vốn sử dụng vốn III Chi phí IV Doanh thu V Lợi nhuận phân phối lợi nhuận Phần V Kết luận Hồ sơ gửi kèm Đại diện có thẩm quyền cơng ty quản lý quỹ nước ngồi (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên)8 (Liệt kê đầy đủ) Phục lục 10 Trong trường hợp công ty quản lý quỹ nước ngồi khơng có dấu, Giấy đề nghị phải kèm theo văn quan có thẩm quyền nơi tổ chức nước đăng ký thành lập chứng thực chữ ký người đại diện có thẩm quyền tổ chức nước Văn phải hợp pháp hoá lãnh dịch tiếng Việt 16 NỘI DUNG CHÍNH CỦA HỢP ĐỒNG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phịng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam ) Mục tiêu đầu tư, hạn chế đầu tư, khả chấp nhận rủi ro yêu cầu nhà đầu tư; Quyền nghĩa vụ bên; Thông báo thay đổi sách đầu tư; chế độ báo cáo, thông báo cho nhà đầu tư; Các loại hình rủi ro liên quan đến việc đầu tư theo hợp đồng kể quy định việc không bảo đảm giá trị vốn đầu tư ban đầu; Các loại hình dịch vụ; Quy định rõ vể nghĩa vụ mà chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài, nhân viên chi nhánh phải tuân thủ theo quy định pháp luật thực giao dịch cho chi nhánh, nhân viên chi nhánh, nhà đầu tư; Giá trị vốn uỷ thác đầu tư, thời hạn hợp đồng, phương thức xác định giá trị danh mục đầu tư; Quy định rõ việc uỷ quyền định đầu tư cho chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi hạn chế liên quan; Chỉ số tham chiếu làm sở đánh giá kết đầu tư theo Hợp đồng quản lý đầu tư (nếu có); mức phí, phương pháp tính, phương thức tốn phí, thời hạn trả phí loại chi phí khách hàng phải chịu; 10 Quy định chi tiết quản lý tiền lưu ký tài sản đầu tư toán giao dịch nhà đầu tư; quy định uỷ quyền cho chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi ký kết hợp đồng lưu ký với nhà đầu tư; 11 Thủ tục thay đổi chuyên viên quản lý đầu tư thông báo cho khách hàng; 12 Các quy định bảo mật thông tin; xử lý tranh chấp, vi phạm hợp đồng, đền bù tổn thất vi phạm bên; 13 Thủ tục quy trình việc nhà đầu tư góp thêm tiền tài sản rút tiền tài sản; 17 Quan hệ liên quan (nếu có) chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước với Ngân hàng lưu ký Phí lưu ký phí khác trả cho Ngân hàng lưu ký phù hợp với quy định pháp luật 14 Các cam kết chi nhánh công ty quản lý quỹ nước việc tuân thủ quy định theo pháp luật hành, quy định, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 15 Ngày ký kết hợp đồng; 16 Các điều kiện chấm dứt hợp đồng; 17 Các quy định khác phù hợp với pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; Phụ lục 11 18 NỘI DUNG HỢP ĐỒNG LƯU KÝ TRONG HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam) Ngân hàng lưu ký mở quản lý tài khoản lưu ký theo hướng dẫn, thị chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi; Ngân hàng lưu ký có nghĩa vụ lưu ký tách biệt tiền tài sản nhà đầu tư , tài sản Ngân hàng lưu ký tài sản khác Ngân hàng lưu ký quản lý; trường hợp, vốn tài sản nhà đầu tư không sử dụng vay bảo lãnh cho vay toán khoản nợ cho tổ chức cá nhân khác ngồi nhà đầu tư đó; Ngân hàng lưu ký thay mặt nhà đầu tư thực quyền phát sinh liên quan đến tài sản đầu tư; toán giao dịch nhà đầu tư theo quy định pháp luật, hợp đồng đầu tư lệnh thị hợp pháp Công ty quản lý quỹ; Ngân hàng lưu ký xác nhận báo cáo liên quan đến tài sản hoạt động nhà đầu tư chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi lập; xác nhận, phê chuẩn ngân hàng lưu ký liên quan đến báo cáo giao dịch nhà đầu tư có nghĩa báo cáo giao dịch lập thực phù hợp với quy định pháp luật, hợp đồng đầu tư; Ngân hàng lưu ký thực nghĩa vụ báo cáo quản lý chứng từ giao dịch theo quy định pháp luật hợp đồng lưu ký; Hàng ngày Ngân hàng lưu ký phải lên bảng kê giao dịch tài khoản nhà đầu tư định cân đối đối soát số dư tiền tài sản đầu tư nhà đầu tư với chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi; Các khoản phí chi phí liên quan; Trách nhiệm Ngân hàng lưu ký trường hợp để mát, thất thoát tiền tài sản nhà đầu tư lỗi ngân hàng lưu ký nhân viên; Những nghĩa vụ Công ty quản lý quỹ phải tuân thủ theo quy định pháp luật thực giao dịch cho nhà đầu tư; 10 Trách nhiệm chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi việc lập báo cáo liên quan đến tài sản giao dịch nhà đầu tư; 19 11 Các quy định bảo mật thông tin, xử lý tranh chấp, vi phạm hợp đồng 12 Điều kiện chấm dứt hoạt động; 13 Thông tin chi tiết cán bộ, nhân viên chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngân hàng lưu ký định thực quyền nghĩa vụ hai bên liên quan đến nội dung hợp đồng lưu ký; 14 Các quy định khác theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán hợp đồng quản lý danh mục đầu tư; 15 Ngày ký kết hợp đồng; Phụ lục 12 MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG, Q, NĂM CỦA CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phịng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam ) 20 Tên Chi nhánh cơng ty quản lý CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM quỹ nước ngoài: Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số Công văn: , ngày tháng năm Vv báo cáo hoạt động tháng/q/năm Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI (Tháng/Q/Năm) I Thơng tin liên quan đến hoạt động kinh doanh chi nhánh công ty quản lý quỹ Hoạt động quản lý danh mục đầu tư STT Số hợp đồng hiệu Số lực đồng Nhà đầu tư nước Cá nhân Tổ chức Tổng Nhà đầu tư nước Cá nhân Tổ chức Tổng Tổng (3=1+2) hợp Giá trị đồng Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán STT Nội dung Số lượng (1) (2) (3) Các hợp đồng tư vấn thực tháng Đối tượng nước Cá nhân Tổ chức hợp Phí quản lý Phí tư vấn 21 Đối tượng nước ngồi Cá nhân Tổ chức Tổng phí thu Hoạt động kinh doanh khác phù hợp với pháp luật Giá trị Giá trị lũy kế STT Nội dung Số lượng (1) (2) Các hợp đồng hiệu lực (nêu chi tiết loại hình dịch vụ) Các hợp đồng phát sinh tháng, Hợp đồng…(loại hợp đồng) Đối tượng nước Cá nhân Tổ chức Đối tượng nước ngồi Cá nhân Tổ chức … Phí thu (3) (4) Mức trung (%) phí bình (5) … Tổng phí thu II Các thông tin liên quan nhân chi nhánh Cơ cấu tổ chức STT Nội dung Kỳ báo cáo Tổng số nhân viên chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Số nhân viên có Chứng hành nghề Số nhân viên làm việc phận nghiệp vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu Kỳ trước 22 tư, quản lý tài sản Số nhân viên làm việc phận nghiệp vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu tư, quản lý tài sản có chứng hành nghề Chương trình đào tạo (trong báo cáo năm) STT Nội dung/Chương trình đào Số lượng nhân Giảng viên tạo, thời gian đào tạo viên tham dự III Các vướng mắc phát sinh kiến nghị Khung pháp lý Điều hành quản lý Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Các vấn khác phát sinh Giám đốc chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Phụ lục 13 MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phịng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam ) Báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư (Tháng/quý/ năm) Tên chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi: Tên ngân hàng lưu ký: Tài khoản lưu ký: Ngày lập báo cáo: I Thơng tin chung tình hình quản lý danh mục đầu tư 23 STT Chỉ tiêu Tổng số Hợp đồng quản lý đầu tư thực Tổ chức (%) Cá nhân (%) Tổng giá trị Hợp đồng quản lý đầu tư Tổ chức (%) Cá nhân (%) Tổng số phí QLDMĐT thu kỳ Tỷ lệ phí QLDMĐT bình qn (3/2) Kỳ báo cáo Kỳ trước Ghi II Tình hình giao dịch hoạt động quản lý danh mục đầu tư kỳ Mua Bán Khối lượng Giá trị Khối lượng Tổng giá trị giao dịch/tổng giá trị tài sản quản lý uỷ thác bình quân Giá trị Kỳ Kỳ trước III Thông tin tổng hợp Hợp đồng quản lý đầu tư Tên khách hàng: Tài khoản lưu ký: STT Loại I Cổ phiếu niêm yết II III IV V Số lượng Giá thị trường Tổng giá trị thời điểm báo cáo Tỷ lệ %/Tổng giá trị danh mục đầu tư Tổng Cổ phiếu không niêm yết Tổng Trái phiếu Tổng Các loại chứng khoán khác Tổng Các tài sản khác 24 VI VII Tổng Tiền Tiền mặt TGNH Tổng Tổng giá trị danh mục đầu tư Đai diện có thẩm quyền Ngân hàng giám sát (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Giám đốc chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Phụ lục 14 MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ GIẢI THỂ CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam ) Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam Độc lập – Tự – Hạnh phúc Địa điểm, ngày tháng năm GIẤY ĐỀ NGHỊ GIẢI THỂ CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI TẠI VIỆT NAM Kính gửi: Ủy ban chứng khốn nhà nước Chúng là: Tên tổ chức nước ngoài: (ghi chữ in hoa, tên Giấy phép thành lập/ đăng ký kinh doanh): Tên tổ chức nước ngồi viết tắt (nếu có): Quốc tịch tổ chức nước ngoài: Địa trụ sở chính: (địa Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh) Giấy phép thành lập (đăng ký kinh doanh) số: 25 ... người) Tình hình thay đổi nhân kỳ báo cáo (báo cáo chi tiết về): - Thay đổi Trưởng đại diện (nếu có) - Thay đổi số lao động nước ngồi làm việc Văn phịng đại diện: (nếu có) - Thay đổi số lao động... Email: Website: (nếu có) Nội dung hoạt động Văn phòng đại diện/nghiệp vụ chi nhánh: (ghi cụ thể lĩnh vực hoạt động/nghiệp vụ theo Giấy phép) 12 Trưởng đại diện/giám... thành lập hoạt động chi nhánh với nội dung cụ thể sau: Lý đề nghị gia hạn: Thời hạn đề nghị gia hạn thêm: Lý đề nghị điều chỉnh: Nội dung điều chỉnh: Chúng tơi