Du thao Thong tu thay the QD 124

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /2012/TT-BTC Hà Nội, ngày tháng năm 2012 THÔNG TƯ Hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam Căn Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006; Căn Nghị định số Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật chứng khoán sửa đổi, bổ sung; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Bộ Tài hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam sau: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi áp dụng đối tượng điều chỉnh Thông tư hướng dẫn việc đăng ký hoạt động, thành lập hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam Đối tượng áp dụng bao gồm: chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi; văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước ngồi (sau gọi tắt văn phòng đại diện); cá nhân, tổ chức liên quan đến việc đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi văn phịng đại diện Điều Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, từ ngữ hiểu sau: Bản hợp lệ quan quản lý có thẩm quyền Việt Nam công chứng, chứng thực Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước đơn vị phụ thuộc cơng ty quản lý quỹ nước ngồi, khơng có tư cách pháp nhân, cơng ty mẹ bảo đảm chịu trách nhiệm nghĩa vụ, cam kết chi nhánh Việt Nam Công ty mẹ tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện Việt Nam cơng ty quản lý quỹ nước ngồi đăng ký thành lập chi nhánh hoạt động Việt Nam Đại diện có thẩm quyền là: a) Chủ tịch hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng thành viên, chủ tịch công ty tổng Giám đốc (giám đốc) công ty mẹ; b) Những người đối tượng điểm a khoản uỷ quyền văn bản; c) Những người có đủ thẩm quyềnký văn quy định Thông tư thực công việc liên quan theo Điều lệ công ty mẹ Hồ sơ cá nhân bao gồm cung cấp thông tin theo mẫu quy định phụ lục 02 kèm theo Thông tư này, hợp lệ giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đủ giấy tờ hợp lệ theo quy định Thơng tư này, có nội dung kê khai đầy đủ theo quy định pháp luật Khai trương hoạt động việc bắt đầu tiến hành hoạt động Văn phòng đại diện Ngày khai trương hoạt động ngày bắt đầu hoạt động Nước nguyên xứ tổ chức tài nước ngồi nước nơi tổ chức tài nước ngồi quỹ nước ngồi thành lập đặt trụ sở 10 Vốn điều lệ chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi số vốn cơng ty mẹ cấp cho chi nhánh Việt Nam CHƯƠNG II ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP, HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN Điều Điều kiện thành lập Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi đăng ký thành lập văn phòng đại diện Việt Nam phải đáp ứng điều kiện quy định khoản 1, Điều 74 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Điều Hồ sơ đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam Hồ sơ đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện đại diện có thẩm quyền cơng ty mẹ ký theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này; b) Bản hợp lệ giấy phép thành lập hoạt động, giấy đăng ký kinh doanh tài liệu có giá trị pháp lý tương đương Trường hợp tài liệu có quy định thời hạn hoạt động cơng ty mẹ thời hạn phải cịn (01) năm; c) Bản biên thỏa thuận góp vốn (Memorandum for private placement, Establishment Contract) biên thỏa thuận thành lập điều lệ công ty mẹ (The Articles of Incorporation); d) Tài liệu xác nhận công ty mẹ đáp ứng điều kiện quy định khoản Điều Thông tư e) Văn quan có thẩm quyền nước ngồi cho phép mở văn phịng đại diện hoạt động Việt Nam (nếu có theo quy định pháp luật nước ngồi) f) Báo cáo tài năm tài kiểm tốn gần với thời điểm nộp hồ sơ đăng ký văn xác nhận tình hình thực nghĩa vụ thuế tài năm tài gần quan có thẩm quyền nơi công ty mẹ thành lập cấp; g) Biên họp định hội đồng quản trị, hội đồng thành viên giám đốc (tổng giám đốc)về việc lập văn phòng đại diện Việt Nam, việc bổ nhiệm Trưởng đại diện Việt Nam h) Bản hợp lệ hộ chiếu hiệu lực chứng minh thư nhân dân, cung cấp thông tin người dự kiến bổ nhiệm làm Trưởng đại diện nhân viên nước làm việc văn phòng đại diện Việt Nam theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này; i) Hợp đồng nguyên tắc việc thuê trụ sở Văn phòng đại diện kèm theo văn xác nhận quyền sở hữu thẩm quyền cho thuê bên cho thuê trụ sở; Trường hợp lập văn phịng đại diện cơng ty quản lý quỹ phải bổ sung tài liệu liên quan đến quỹ đầu tư Việt nam (nếu có) bao gồm: - Bản hợp pháp hóa lãnh có chứng thực giấy đăng ký lập quỹ (nếu có) tài liệu xác nhận việc quỹ hoàn tất việc đăng ký thành lập nước ngoài, cáo bạch quỹ tài liệu tương đương, điều lệ quỹ, hợp đồng tín thác biên thỏa thuận góp vốn tài liệu tương đương khác; - Văn ngân hàng lưu ký xác nhận quy mô vốn quỹ Việt Nam; - Bản hợp lệ giấy xác nhận việc đăng ký tài khoản vốn đầu tư gián tiếp, giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán quỹ Hồ sơ theo quy định khoản Điều lập thành hai (02) bộ, tiếng Việt tiếngnước nguyên xứ, gửi trực tiếp phận cửa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi qua đường bưu điện Trong đó: a) Các tài liệu quan quản lý nhà nước có thẩm quyền nước ngồi cấp phải hợp pháp hóa lãnh quan nơi tổ chức đăng ký không sáu (06) tháng trước ngày nộp hồ sơ dịch công chứng tiếng Việt theo quy định pháp luật công chứng; b) Các tài liệu nước ngồi tổ chức có chức dịch thuật hoạt động hợp pháp Việt Nam dịch tiếng Việt; dịch tiếng Việt tổ chức có chức dịch thuật hoạt động hợp pháp Việt Nam xác nhận đúng, đầy đủ với nội dung tiếng nước ngoài; c) Giấy phép hoạt động, giấy đăng ký kinh doanh tài liệu, văn pháp lý quan quản lý có thẩm quyền Việt Nam cấp, văn tiếng Việt gốc (hoặc từ gốc tiếng Việt) lập Việt Nam không cần phải dịch tiếng Anh, hợp pháp hóa lãnh Việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ tiến hành công ty mẹ thấy cần sửa đổi, bổ sung Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu sửa đổi, bổ sung Bản sửa đổi bổ sung phải có chữ ký người ký hồ sơ đăng ký gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước người có chức danh với người nói Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc, kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn bản, nêu rõ lý khơng có nghĩa vụ phải trả lại hồ sơ Điều Công bố thông tin khai trương hoạt động Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phịng đại diện, cơng ty mẹ phải làm thủ tục xin cấp dấu với quan công an (Sở Công an tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi đặt Văn phòng đại diện) theo hướng dẫn quan công an, thực việc công bố giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện tờ báo viết báo điện tử phép phát hành Việt Nam ba (03) số liên tiếp nội dung sau: a) Tên, địa trụ sở Văn phòng đại diện; b) Tên, địa trụ sở tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngồi có Văn phịng đại diện hoạt động Việt Nam; c) Họ tên, quốc tịch Trưởng đại diện; d) Số, ngày cấp, thời hạn Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện; e) Nội dung hoạt động Văn phòng đại diện Trong vịng mười lăm (15) ngày kể từ thức khai trương hoạt động, Văn phòng đại diện phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo hoạt động theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư tài liệu xác thực tổ chức nước hoàn tất thủ tục khai trương hoạt động Văn phòng đại diện theo quy định khoản Điều Điều Thời hạn hoạt động Văn phòng đại diện Thời hạn hoạt động Văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước quy định cụ thể giấy chứng nhận đăng ký hoạt động tính từ ngày ký giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Thời hạn hiệu lực giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tối đa năm (05) năm khơng vượt q thời hạn cịn lại giấy phép hoạt động, giấy đăng ký kinh doanh văn pháp lý tương đương công ty mẹ Điều Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phịng đại diện Cơng ty mẹ phải đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phịng đại diện trường hợp có thay đổi sau: a) Thay đổi Trưởng đại diện; b) Thay đổi tên Văn phòng đại diện; c) Thay đổi địa điểm đặt trụ sở Văn phòng đại diện; d) Thay đổi tên địa điểm đặt trụ sở cơng ty mẹ; e) Thay đổi tên thay đổi nơi đăng ký kinh doanh công ty mẹ từ nước sang nước khác; f) Thay đổi phạm vi, lĩnh vực hoạt động kinh doanh công ty mẹ; địa vị pháp lý thay đổi liên quan tới việc chia tách, sáp nhập, hợp công ty mẹ; Hồ sơ đề nghị điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện bao gồm tài liệu sau: a) Trường hợp thay đổi Trưởng đại diện Việt Nam theo quy định điểm a khoản Điều này: - Giấy đề nghị điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện đại diện có thẩm quyền cơng ty mẹ ký theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này; - Quyết định bổ nhiệm, thay đổi Trưởng đại diện Việt Nam đại diện có thẩm quyền cơng ty mẹ ký; - Tài liệu chứng minh Trưởng đại diện mãn nhiệm thực đầy đủ nghĩa vụ thuế, tài với Nhà nước Việt Nam; - Hồ sơ cá nhân người dự kiến bổ nhiệm làm Trưởng đại diện Việt Nam b) Trường hợp thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở văn phòng đại diện theo quy định điểm b, c khoản Điều này: - Giấy đề nghị điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện đại diện có thẩm quyền cơng ty mẹ ký Trưởng đại diện ký có ủy quyền công ty mẹ theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này; kèm theo văn ủy quyền; - Bản hợp lệ giấy phép hoạt động, giấy đăng ký kinh doanh tài liệu có giá trị pháp lý tương đương quan có thẩm quyền nước ngồi cấp; - Bản hợp đồng thuê địa điểm văn phòng đại diện (trong trường hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở văn phòng đại diện); c) Trường hợp thay đổi liên quan đến công ty mẹ theo quy định điểm d, e, f khoản Điều này: - Trong thời hạn 03 (ba) tháng kể từ ngày có thay đổi liên quan đến công ty mẹ theo quy định điểm d, e, f khoản Điều này, Công ty mẹ phải gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện Việt Nam đại diện có thẩm quyền công ty mẹ ký; - Bản hợp lệ giấy phép hoạt động, giấy đăng ký kinh doanh, tài liệu pháp lý chứng minh thay đổi địa điểm trụ sở cơng ty mẹ; thay đổi tên, địa vị pháp lý, thay đổi trụ sở, thay đổi nơi đăng ký kinh doanh công ty mẹ tài liệu pháp lý có giá trị tương đương Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc, kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ tổ chức kinh doanh chứng khoán nước theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện điều chỉnh, công ty mẹ phải thực việc công bố thông tin nội dung điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện theo hình thức quy định khoản Điều Thông tư Điều Gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện có đủ điều kiện sau đây: a) Là tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi tiếp tục trì hoạt động hợp pháp theo pháp luật nước nơi tổ chức thành lập đăng ký kinh doanh, đáp ứng điều kiện theo quy định Điều Thơng tư này; b) Khơng có hành vi vi phạm nghiêm trọng pháp luật Việt Nam liên quan đến hoạt động văn phòng đại diện dẫn tới bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, trước giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện hết hạn, công ty mẹ phải làm thủ tục gia hạn Hồ sơ đề nghị gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện bao gồm tài liệu sau: a) Giấy đề nghị gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện đại diện có thẩm quyền cơng ty mẹ ký theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này); b) Tài liệu theo quy định điểm b, f, g khoản Điều Thông tư này.; c) Trường hợp có thay đổi Điều lệ cơng ty mẹ, Trưởng đại diện trụ sở Văn phòng đại diện, tài liệu bổ sung theo quy định điểm c, e, h khoản Điều Thông tư Thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước làm thủ tục gia hạn Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện thực thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện theo quy định khoản Điều Thông tư Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Thời hạn không bao gồm thời gian tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện Việt Nam Điều Phạm vi hoạt động, quyền nghĩa vụ văn phòng đại diện, trưởng đại diện nhân viên văn phòng đại diện Phạm vi hoạt động, quyền nghĩa vụ văn phòng đại diện, trưởng đại diện nhân viên văn phòng đại diện thực theo quy định Điều 76 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Điều 10 Hồ sơ, thủ tục chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam chấm dứt hoạt động trường hợp sau: a) Tự nguyện chấm dứt hoạt động theo đề nghị công ty mẹ; b) Hết thời hạn hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện; c) Công ty mẹ bị giải thể, phá sản; d) Văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động theo quy định Điều 11 Thông tư Trường hợp Văn phòng đại diện chấm dứt hoạt động theo quy định điểm a, b khoản Điều này, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngồi phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện tối thiểu ba mươi (30) ngày trước ngày dự kiến giải thể, kết thúc hoạt động Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện bao gồm tài liệu sau: a) Thông báo dự kiến chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này; b) Kế hoạch chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện bao gồm: trình tự thủ tục lý tài sản nợ, tài sản có Văn phịng đại diện; cách thức, thời hạn kế hoạch toán nghĩa vụ nợ, thu hồi tài sản có, giải nghĩa vụ, quyền lợi với cá nhân, tổ chức có liên quan; kế hoạch chuyển tiền tài sản văn phịng đại diện nước ngồi; c) Quyết định quan đại diện có thẩm quyền công ty mẹ việc chấm dứt hoạt động (đóng cửa) văn phịng đại diện; Trong thời hạn mười (10) ngày kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét chấp thuận mặt nguyên tắc việc chấm dứt hoạt động văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam Trong trường hợp khơng chấp thuận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Trong thời hạn mười lăm (15) ngày kể từ ngày nhận công văn chấp thuận mặt nguyên tắc việc chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi phải hồn tất hoạt động đóng cửa văn phịng đại diện bao gồm: a) Thông báo ba (03) số báo liên tiếp (01) tờ báo Trung ương địa phương nơi văn phịng đại diện có trụ sở việc chấm dứt hoạt động để tổ chức, cá nhân đến giải quyền lợi liên quan; b) Thanh lý hợp đồng thuê trụ sở, hợp đồng lao động với người lao động giao dịch khác (nếu có); c) Hồn thành nghĩa vụ nộp thuế, tài Nhà nước theo quy định hành pháp luật; d) Làm thủ tục trả dấu giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu văn phòng đại diện với quan cấp dấu; e) Thực đầy đủ nghĩa vụ, quyền lợi tổ chức, cá nhân khác có liên quan Sau hoàn tất thủ tục theo quy định khoản Điều này, tổ chức kinh doanh chứng khoán báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc hoàn tất thủ tục kết thúc hoạt động Văn phòng đại diện Việt Nam Hồ sơ báo cáo bao gồm tài liệu sau: a) Thơng báo chấm dứt hoạt động Văn phịng đại diện Đại diện có thẩm quyền cơng ty mẹ ký theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này; b) Văn bản, tài liệu liên quan chứng minh công ty mẹ hoàn tất thủ tục lý, thực đầy đủ nghĩa vụ, quyền lợi với tổ chức, cá nhân liên quan theo quy định điểm a, b, c, d, e khoản Điều (xác nhận quan thuế, văn lý hợp đồng thuê trụ sở, lý hợp đồng lao động…) quy định liên quan pháp luật Việt Nam; c) Bản Giấy Chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Sau nhận định chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước chuyển nước tài sản tổ chức kinh doanh chứng khốn cịn lại (nếu có) sau lý theo quy định pháp luật hành Điều 11 Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phịng đại diện Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngồi bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện trường hợp sau: Cơng ty mẹ, văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi cố tình vi phạm quy định quản lý ngoại hối theo pháp luật Việt Nam, quy định pháp luật chứng khốn có hành vi lạm dụng thị trường, giao dịch nội gián, thao túng thị trường, lừa đảo; không thực đầy đủ nghĩa vụ thuế, nghĩa vụ tài khác Nhà nước Việt Nam theo quy định pháp luật; Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phịng đại diện có thơng tin sai lệch, khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ; Hoạt động sai mục đích, khơng chức không nội dung quy định giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện quy định pháp luật khác hoạt động văn phịng đại diện; Khơng gửi báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan có thẩm quyền thời hạn quy định thời hạn yêu cầu; Công ty mẹ bị chia, tách, sáp nhập, hợp mà tổ chức hình thành sau chia, tách, sáp nhập, hợp chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện Việt Nam bị quan có thẩm quyền có thẩm quyền nước nơi tổ chức thành lập đăng ký kinh doanh buộc phải giải thể bị phá sản; Văn phòng đại diện không tiến hành hoạt động thời hạn mười hai (12) tháng kể từ ngày cấp phép Điều 12 Chế độ báo cáo, lưu trữ hồ sơ Văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Văn phịng đại diện có trách nhiệm Báo cáo hoạt động định kỳ hàng quý, năm cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nội dung báo cáo theo mẫu quy định Phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư Thời hạn nộp báo cáo quy định khoản Điều này: a) Trong vòng 15 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc quý; b) Trong vòng 90 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc năm Trong trường hợp cần thiết, có yêu cầu văn Ủy ban Chứng khốn Nhà nước quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật Việt Nam, văn phịng đại diện có nghĩa vụ báo cáo, cung cấp tài liệu giải trình vấn đề có liên quan đến hoạt động văn phòng đại diện hoạt động 10 thị trường chứng khoán Việt Nam tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi có Văn phòng đại diện Việt Nam Văn phòng đại diện phải lưu trữ cập nhật liệu quan trọng liên quan đến hoạt động văn phòng đại diện CHƯƠNG III ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP, HOẠT ĐỘNG CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI TẠI VIỆT NAM Điều 13 Điều kiện đăng ký thành lập chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam Cơng ty quản lý quỹ nước ngồi đăng ký thành lập chi nhánh Việt Nam phải đáp ứng điều kiện quy định khoản 3, Điều 71 khoản Điều 74 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Cơng ty quản lý quỹ nước ngồi đăng ký thành lập chi nhánh Việt Nam phải đáp ứng điều kiện quy định sở vật chất nhân công ty quản lý quỹ nước Điều 14 Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi đại diện có thẩm quyền cơng ty mẹ ký theo mẫu quy định phục lục số ban hành kèm theo Thông tư này; b) Phương án kinh doanh chi nhánh công ty quản lý quỹ nước 03 năm đầu sau cấp giấy phép thành lập hoạt động với nội dung theo mẫu quy định phụ lục số ban hành kèm theo Thông tư này; c) Bản biên thỏa thuận góp vốn (Memorandum for private placement, Establishment Contract) biên thỏa thuận thành lập điều lệ công ty mẹ (The Articles of Incorporation); d) Bản giấy phép thành lập hoạt động cơng ty quản lý quỹ nước ngồi văn tương đương quan có thẩm quyền nước nguyên 11 xứ cấp Trường hợp tài liệu có quy định thời hạn hoạt động cơng ty mẹ thời hạn phải cịn năm (05) năm; e) Tài liệu xác nhận công ty mẹ đáp ứng điều kiện quy định Điều 13 Thông tư f) Văn quan có thẩm quyền nước ngồi cho phép mở văn phòng đại diện hoạt động Việt Nam (nếu có theo quy định pháp luật nước ngồi), g) Báo cáo tài năm tài gần kiểm toán; h) Biên họp định đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị hội đồng thành viên, định chủ sở hữu cơng ty quản lý quỹ nước ngồi việc thành lập chi nhánh Việt Nam; i) Quyết định bổ nhiệm giám đốc chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi cấp có thẩm quyền cơng ty quản lý quỹ nước ngồi ký Danh sách nhân viên nghiệp vụ dự kiến, kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp cấp không sáu (06) tháng tính thời điểm nộp hồ sơ thành lập chi nhánh tài liệu liên quan khác Giám đốc chi nhánh, nhân viên chi nhánh phải đáp ứng quy định khoản Điều Thông tư này; j) Hợp đồng hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng trụ sở quyền cho thuê trụ sở bên cho thuê; k) Các tài liệu liên quan đến quỹ có mục tiêu đầu tư vào Việt Nam: - Bản hợp pháp hóa lãnh có chứng thực giấy đăng ký lập quỹ (nếu có) tài liệu xác nhận việc quỹ hoàn tất việc đăng ký thành lập nước ngoài, cáo bạch quỹ tài liệu tương đương, điều lệ quỹ, hợp đồng tín thác biên thỏa thuận góp vốn tài liệu tương đương khác; - Văn ngân hàng lưu ký xác nhận quy mô vốn quỹ Việt Nam; - Bản hợp lệ giấy xác nhận việc đăng ký tài khoản vốn đầu tư gián tiếp, giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán quỹ này; Các hồ sơ, tài liệu, văn quan quản lý có thẩm quyền nước ngồi cấp phải hợp pháp hóa lãnh dịch chứng thực tiếng Việt theo quy định pháp luật Các hồ sơ, tài liệu khác dịch chứng thực tiếng Việt tổ chức có chức dịch thuật hoạt động hợp pháp Việt Nam Hồ sơ theo quy định khoản 1, Điều lập thành (01) gốc kèm theo tệp thông tin điện tử Bộ hồ sơ gốc gửi trực tiếp phận cửa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi qua đường bưu điện 12 Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có u cầu văn bản, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi phải bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập chi nhánh công ty theo quy định Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập chi nhánh cơng ty, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có quyền đề nghị cơng ty quản lý quỹ nước ngồi giải trình trực tiếp văn Sau thời hạn trên, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi khơng bổ sung, hoàn thiện đầy đủ hồ sơ, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền từ chối cấp giấy phép thành lập chi nhánh Điều 15 Trình tự cấp giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh Trong thời hạn hai mươi (20) ngày, kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định Điều Thông tư này, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có văn thơng báo cho cơng ty quản lý quỹ nước hoàn tất điều kiện sở vật chất, nhân cho hoạt động chi nhánh Sau ba (03) tháng kể từ ngày nhận thơng báo Ủy ban chứng khốn nhà nước theo quy định khoản Điều này, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi khơng hồn tất điều kiện sở vật chất nhân theo yêu cầu Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước, hồ sơ đề nghị cấp phép thành lập chi nhánh công ty bị hủy bỏ Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận biên kiểm tra sở vật chất tài liệu hợp lệ khác theo quy định Điều Thơng tư này, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước cấp giấy phép thành lập chi nhánh cho công ty quản lý nước Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ cấp Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh, công ty quản lý quỹ nước phải làm thủ tục xin cấp dấu với quan công an (Sở Công an tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi đặt chi nhánh) theo hướng dẫn quan công an, thực việc công bố Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh tờ báo viết báo điện tử phép phát hành Việt Nam ba (03) số liên tiếp nội dung sau: a) Tên, trụ sở chi nhánh b) Tên, trụ sở cơng ty quản lý quỹ nước ngồi mở chi nhánh Việt Nam; c) Số, ngày cấp, thời hạn giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh d) Vốn điều lệ; e) Tên, quốc tịch giám đốc chi nhánh 13 Trong vòng mười lăm (15) ngày kể từ thức khai trương hoạt động, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo hoạt động (theo mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này) tài liệu xác thực tổ chức nước hoàn tất thủ tục khai trương hoạt động chi nhánh theo quy định khoản Điều Điều 16 Hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước phép quản lý tài sản huy động nhà đầu tư nước ngoài, không huy động quản lý tài sản nhà đầu tư nước Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước thực quản lý tài sản huy động nhà đầu tư nước phải tuân thủ quy định ngheiẹpv ụ, trách nhiệm, nghĩa vụ hạn chế công ty quản lý quỹ nước Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước phép cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán hoạt động tư vấn khác theo quy định Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán thực thiện theo quy định công ty quản lý quỹ nước Cơ cấu tổ chức, quản trị điều hành chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam công ty mẹ định phù hợp với pháp luật nước nơi công ty quản lý quỹ nước ngồi đặt trụ sở quy định pháp luật chứng khoán Việt Nam cấu tổ chức, quản trị, điều hành, kiểm soát nội kiểm toán nội Căn vào quy định Luật chứng khoán quy định pháp luật có liên quan xây dựng ban hành quy định nội hoạt động nghiệp vụ chi nhánh công ty quản lý quỹ, bảo đảm có chế kiểm sốt, kiểm tốn nội bộ, quản lý rủi ro gắn với quy trình nghiệp vụ kinh doanh sử dụng quy định nội công ty mẹ ban hành theo hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 17 Chế độ tài chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Trong q trình hoạt động, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi phải ln trì mức vốn chủ sở hữu chi nhánh không thấp mức vốn pháp định quy định khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi phải thực chế độ tài theo quy định pháp luật công ty quản lý quỹ nước Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi phải đáp ứng trì tỷ lệ vốn khả dụng công ty quản lý quỹ nước 14 Điều 18 Chế độ kế toán chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi đơn vị độc lập, có dấu có cân đối kế toán riêng, thực chế độ kế toán, nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài theo quy định pháp luật hành công ty quản lý quỹ nước Điều 19 Thanh tra, kiểm tra hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước quan có thẩm quyền thực tra, kiểm tra hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam theo quy định pháp luật hành.Điều 20 Điều chỉnh giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi phải đề nghị Ủy ban Chứng khốn Nhà nước điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh trường hợp có thay đổi sau đây: a) Thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở chi nhánh; b) Thay đổi giám đốc chi nhánh; c) Thay đổi tên địa điểm đặt trụ sở tổ chức kinh doanh chứng khoán nước phạm vi nước nơi tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi thành lập đăng ký hoạt động; d) Thay đổi tên thay đổi nơi đăng ký kinh doanh tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi từ nước sang nước khác; e) Thay đổi hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi; địa vị pháp lý thay đổi liên quan tới việc chia tách, sáp nhập, hợp tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Trình tự, hồ sơ đề nghị điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh thực theo quy định Điều Thông tư Trường hợp thay đổi trụ sở chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi bổ sung biên kiểm tra sở vật chất hồ sơ đề nghị Điều 21 Thu hồi giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi bị Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thu hồi giấy phép thành lập hoạt động trường hợp sau: Các trường hợp quy định Điều 11 Thơng tư này; Khơng trì điều kiện cấp giấy phép thành lập hoạt động theo quy định khoản Điều 77 Luật chứng khoán; 15 Sau hết thời hạn cảnh báo, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi khơng khắc phục tình trạng kiểm sốt đặc biệt theo quy định tỷ lệ an tồn tài Bộ Tài ban hành lỗ gộp đạt mức năm mươi phần trăm (50%) vốn điều lệ khơng cịn đáp ứng đủ điều kiện vốn hoạt động kinh doanh chứng khốn; Điều 22 Điều kiện, trình tự, hồ sơ, thủ tục giải thể chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước giải thể trường hợp sau đây: a) Kết thúc thời hạn hoạt động chi nhánh mà không xin gia hạn xin gia hạn khơng Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận văn bản; b) Công ty quản lý quỹ nước tự nguyện xin giải thể chi nhánh Việt Nam có khả tốn hết khoản nợ nghĩa vụ khác; c) Bị thu hồi giấy phép thành lập hoạt động Trình tự, hồ sơ, thủ tục giải thể chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi thực theo quy định pháp luật chứng khoán công ty quản lý quỹ nước Điều 23 Thay đổi mức vốn điều lệ chi nhánh công ty quản lý quỹ nước Vốn điều lệ chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tăng từ nguồn sau: a) Lợi nhuận để lại; b) Vốn công ty mẹ cấp thêm; c) Các nguồn vốn khác theo quy định pháp luật Khi giảm vốn điều lệchi nhánh công ty quản lý quỹ nước phải đáp ứng yêu cầu vốn pháp định tỉ lệ vốn khả dụng sau điều chỉnh Điều 24 Chế độ báo cáo, lưu trữ hồ sơ công bố thông tin chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ hoạt động chi nhánh sau: a) Báo cáo tình hình hoạt động tháng, quý, năm chi nhánh công ty quản lý quỹ với nội dung theo mẫu quy định phụ lục số 12 ban hành kèm theo Thông tư này; b) Báo cáo tài hàng quý, năm Báo cáo tài năm phải xác nhận tổ chức kiểm toán chấp thuận Báo cáo tài bán niên, báo cáo 16 tài năm phải có ý kiến tổ chức kiểm tốn chấp thuận tính xác tỷ lệ vốn khả dụng tiêu an tồn tài chính; c) Báo cáo tháng, q, năm tình hình quản lý danh mục đầu tư theo quy định phụ lục số 13 kèm theo Thông tư Thời hạn nộp báo cáo quy định khoản Điều này: a) Trong thời hạn mười (10) ngày, kể từ ngày kết thúc tháng báo cáo tháng; b) Trong thời hạn hai mươi (20) ngày, kể từ ngày kết thúc quý báo cáo quý; c) Trong thời hạn chín mươi (90) ngày, kể từ ngày kết thúc năm tài báo cáo năm Cơng ty quản lý quỹ phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kiện gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả tài chính, hoạt động quản lý tài sản ủy thác vòng ba (03) ngày làm việc, kể từ xảy kiện Ngồi trường hợp báo cáo quy định Điều này, trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích chung lợi ích nhà đầu tư, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước u cầu chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi báo cáo hoạt động chi nhánh Chi nhánh phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thời hạn bốn mươi tám (48) giờ, kể từ nhận yêu cầu báo cáo Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo kiểm tra, kiểm soát nội công ty mẹ chi nhánh công ty quản lý quỹ Việt Nam kết luận kiểm tra chỗ kết luận khác có bao gồm nội dung liên quan đến hoạt động chi nhánh Việt Nam quan quản lý nhà nước lĩnh vực tài chính, ngân hàng chứng khốn nơi cơng ty mẹ đóng trụ sở thời hạn 30 ngày, kể từ ngày có kết luận kiểm tra Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước phải lưu trữ cập nhật liệu quan trọng liên quan đến hoạt động chi nhánh Những liệu dự phòng quan trọng phải lưu trữ địa điểm bên trụ sở chi nhánh Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi thực cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật hành công ty quản lý quỹ nước Chương VI TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 25 Tổ chức thực Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày / /2012 17 Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty chứng khốn, ngân hàng lưu ký tổ chức, cá nhân có liên quan có trách nhiệm tổ chức thực Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định Nơi nhận: - Văn phịng Chính phủ; - Văn phịng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Ban đạo phòng chống tham nhũng; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Viện KSNDTC, Tòa án NDTC; - Kiểm tốn Nhà nước; - Cơng báo; - Cục Kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website Chính phủ; - Website Bộ Tài chính; - Lưu: VT, UBCKNN KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà 18 19 20 21 ... hợp có thay đổi sau: a) Thay đổi Trưởng đại diện; b) Thay đổi tên Văn phòng đại diện; c) Thay đổi địa điểm đặt trụ sở Văn phòng đại diện; d) Thay đổi tên địa điểm đặt trụ sở cơng ty mẹ; e) Thay. .. hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở văn phòng đại diện); c) Trường hợp thay đổi liên quan đến công ty mẹ theo quy định điểm d, e, f khoản Điều này: - Trong thời hạn 03 (ba) tháng kể từ ngày có thay. .. giấy đăng ký kinh doanh, tài liệu pháp lý chứng minh thay đổi địa điểm trụ sở cơng ty mẹ; thay đổi tên, địa vị pháp lý, thay đổi trụ sở, thay đổi nơi đăng ký kinh doanh công ty mẹ tài liệu pháp