BỘ CÔNG THƢƠNG TRƢỜNG CAO ĐẲNG CÔNG THƢƠNG MIỀN TRUNG QUY TRÌNH KIỂM SỐT RỦI RO QT-HT-05 Họ tên Ngƣời soạn thảo Ngƣời xem xét Ngƣời phê duyệt Lê Kim Anh Nguyễn Văn Đức Trần Kim Quyên (Đã ký) (Đã ký) (Đã ký) Phó Hiệu trƣởng Hiệu trƣởng Chữ ký Trƣởng phịng Chức vụ QLCL&NCKH QUY TRÌNH Mã số tài liệu: QT-HT-05 KIỂM SOÁT RỦI RO Lần ban hành 02 Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 2/6 Người có liên quan phải nghiên cứu thực nội dung quy trình Nội dung quy trình có hiệu lực thi hành đạo Hiệu trưởng Mỗi đơn vị phát 01 (có đóng dấu kiểm sốt) Các đơn vị có nhu cầu bổ sung thêm tài liệu, đề nghị liên hệ với thư ký ISO để có đóng dấu kiểm sốt Cán viên chức cung cấp file mềm mạng nội để chia sẻ thơng tin cần THEO DÕI TÌNH TRẠNG SỬA ĐỔI Trang Hạng mục sửa đổi Tóm tắt nội dung hạng mục sửa đổi Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 02 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 3/6 1.Mục đích Quy trình tv s t r r c a trƣờng Cao ẳng Công T ƣơ ền Trung, bắt ầu từ l p quy trình, bi u mẫu n k t thúc việc ban hành hệ thống quản lý chất lƣợng c a trƣờng 2.Phạm vi áp dụng 2.1 Quy trình áp dụng để kiểm soát: - Việ x ịnh danh m c trình hệ thống quản lý chất lƣợng - Việ x ịnh r r , ội biện pháp ki m soát 2.2 Các hồ sơ, văn lưu trữ thuộc phạm vi áp dụng Quy trình - Danh m c trình hệ thống quản lý chất lƣợng -X ịnh r r , ội biện pháp ki m soát 3.Tài liệu viện dẫn Tiêu chuẩn ISO 9001:2015 4.Thuật ngữ từ viết tắt - Rủi ro: nh ng phát sinh ý muố ó t ộng bất lợ n k t hoạt ộng c a hệ thống chất lƣợng việc khơng thực hiệ ú quy trì ây - Cơ hội: nh ng phát sinh ý muốn có lợi việc khơng thực hiệ ú quy trình dẫ n - Biện pháp kiểm soát: l p ƣơ p p ó t áp d ƣợ quy ịnh thông tin vă ản tạ vị có phát sinh r i ro hoặ ội - Quản lý rủi ro: l qu trì , p â t â tố r r , lƣờ ứ ộr r , trê sở ó lựa ọ , tr a ệ p p v lý ạt ộ v l trừ r r tr ô v ệ t uộ lĩ vự a từ vị trì - Quá trình: hoạt ộng phát sinh quy trình - Đầu ra: nh ng thông tin vă ản sử d ng cho việc thực trình - Đầu vào: nh ng thông tin vă ản k t c a việc thực trình - Chỉ số theo dõi đo lường trình (KPI): số lƣờng k t thực d vị tự x ịnh Nội dung quy trình 5.1 Lƣu đồ nhận diện kiểm sốt rủi ro Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 02 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 4/6 Ngƣời thực Trƣởng vị ƣờ ƣợc phân công Trƣởng vị ƣờ ƣợc phân công Trƣởng vị ƣờ ƣợc phân công Mẫu biểu, văn liên quan Trình tự cơng việc X Thông tin vă c a vị ịnh q trình r , ội Thơng tin vă c a vị Xác ịnh biện pháp ki m sốt r r , ội Thơng tin vă c a vị Nh n diện r - Danh m c trình hệ thống quản lý chất lƣợng Ban Giám hiệu Phê duyệt + Trƣởng vị ƣờ ƣợc phân công C vị Ti n hành ki m soát r i ro, ội Lƣu tr - -X ịnh r r , hội biện pháp ki m soát - Danh m c trình hệ thống quản lý chất lƣợng - X ịnh r r , hội biện pháp ki m soát Hồ sơ r i ro 5.2 Diễn giải lƣu đồ Bƣớc 1: Că ứ nội dung quy trình, thơng tin vă ản có thực t hoạt ộng tạ vị, trƣở vị hoặ ƣờ ƣợc phân cơng, x ịnh q trình cần thi t quy trình tạ vị Bao gồm ầu ra, ầu vào, số KPI, báo cáo tần suất báo cáo ó l ê qua n trình, theo bi u mẫu “Danh mục trình hệ thống quản lý chất lƣợng” Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 02 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 5/6 Bƣớc 2: Că ứ qu trì v ầu ra, ầu v ƣợ x ịnh tạ ƣớ 1, trƣở vị hoặ ƣờ ƣợc phân công, nh n diện r r , ội chất lƣợng mứ ộ r i ro theo bảng ma tr r i ro sau: - Tác động: Đ t ộng lên k t trình, quy trình r i ro xảy Tác động Không ả ƣởng ả ƣởng nhẹ Tổn hại trung bình Tổn hại nghiêm trọng quy t trƣờng - Khả năng: Ƣớ x xuất xảy r i ro Khả xảy Ít Thỉnh thoảng T ƣờng xuyên chắn xảy - Điểm Điểm Mức độ rủi ro = Tác động x Khả Mứ phát sinh ộr r dù l ă ứx ịnh biện pháp ki m soát cần thi t ối với r i ro Bƣớc 3: Că ứ nội dung mối nguy chất lƣợng, r i ro chất lƣợng, mứ ộ r i ro t e ƣớc 2, trƣở vị x ịnh biện pháp ki m sốt r i ro cho tồn hoạt ộng c a vị mơ tả chi ti t Biện pháp ki m soát r i ro, tài liệu ó l ê qua n r i ro phát sinh, theo bi u mẫu “Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát” Bƣớc 4: Ban Giám hiệu xem xét phê duyệt “Danh mục trình hệ thống quản lý chất lƣợng” “Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát” Bƣớc 5: Trƣở vị hoặ ƣờ ƣợc phân cơng có trách nhiệm giám sát, theo dõi biện pháp ki m soát r i ro c a vị N u r i ro xảy n mức ộ ả ƣởng nghiêm trọng n hệ thống, t ì trƣở vị báo cáo cho Ban Giám hiệu Đồng thời chuy n sang xử lý không phù hợp ộng khắc ph c theo quy trình QT-HT-03 Bƣớc 6: Lƣu tr thông tin dạn vă quy ịnh hành lƣu tr vă ản ản nói vào hồ sơ ISO a vị theo Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 02 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 6/6 Hồ sơ - Phụ lục TT PL Tên hồ sơ/Phụ lục (PL) Mã số Danh m c trình hệ thống quản lý chất lƣợng Khơng mã hóa X ịnh r r , ội biện pháp ki m sốt Khơng mã hóa Thời Bộ phận lƣu gian lƣu trữ trữ Theo quy C vị ịnh Theo quy C ịnh vị ...QUY TRÌNH Mã số tài liệu: QT-HT-05 KIỂM SỐT RỦI RO Lần ban hành 02 Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 2/6 Người có liên quan... DÕI TÌNH TRẠNG SỬA ĐỔI Trang Hạng mục sửa đổi Tóm tắt nội dung hạng mục sửa đổi Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 02 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 3/6 1.Mục đích... k t thực d vị tự x ịnh Nội dung quy trình 5.1 Lƣu đồ nhận diện kiểm soát rủi ro Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 02 KIỂM SỐT RỦI RO Ngày hiệu lực: 25/3/2019 Trang: 4/6 Ngƣời thực