BỘ CƠNG THƯƠNG TRƯỜNG CAO ĐẲNG CƠNG NGHIỆP TUY HỊA QUY TRÌNH KIỂM SỐT RỦI RO QT-HT-05 Người soạn thảo Người xem xét Người phê duyệt Họ tên Lê Kim Anh Trần Kim Quyên Trần Đắc Lạc Chữ ký Đã ký Đã ký Đã ký Phó Hiệu trưởng Hiệu trưởng Chức vụ Trưởng phịng TTr&KĐCLGD QUY TRÌNH Mã số tài liệu: QT-HT-05 KIỂM SOÁT RỦI RO Lần ban hành 01 Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 2/6 Người có liên quan phải nghiên cứu thực nội dung quy trình Nội dung quy trình có hiệu lực thi hành đạo Hiệu trưởng Mỗi đơn vị phát 01 (có đóng dấu kiểm sốt) Các đơn vị có nhu cầu bổ sung thêm tài liệu, đề nghị liên hệ với thư ký ISO để có đóng dấu kiểm sốt Cán viên chức cung cấp file mềm mạng nội để chia sẻ thơng tin cần THEO DÕI TÌNH TRẠNG SỬA ĐỔI Trang Hạng mục sửa đổi Tóm tắt nội dung hạng mục sửa đổi Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 01 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 3/6 1.Mục đích Quy trình nhằm mục đích nhận biết kiểm sốt rủi ro trường Cao đẳng Cơng nghiệp Tuy Hịa, lập quy trình, biểu mẫu đến kết thúc việc ban hành hệ thống quản lý chất lượng nhà trường 2.Phạm vi áp dụng 2.1 Quy trình áp dụng để kiểm sốt: - Việc xác định danh mục trình hệ thống quản lý chất lượng - Việc xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát 2.2 Các hồ sơ, văn lưu trữ thuộc phạm vi áp dụng Quy trình - Danh mục trình hệ thống quản lý chất lượng - Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát 3.Tài liệu viện dẫn Tiêu chuẩn ISO 9001:2015 4.Thuật ngữ từ viết tắt - Rủi ro: phát sinh ngồi ý muốn có tác động bất lợi đến kết hoạt động hệ thống chất lượng việc khơng thực quy trình gây - Cơ hội: phát sinh ý muốn có lợi việc khơng thực quy trình dẫn đến - Biện pháp kiểm sốt: phương pháp áp dụng quy định thông tin dạng văn đơn vị có phát sinh rủi ro hội - Quản lý rủi ro: trình nhận dạng, phân tích nhân tố rủi ro, đo lường mức độ rủi ro, sở lựa chọn, triển khai biện pháp quản lý hoạt động nhằm hạn chế loại trừ rủi ro công việc thuộc lĩnh vực đơn vị - Quá trình: hoạt động phát sinh quy trình - Đầu ra: thông tin dạng văn sử dụng cho việc thực q trình - Đầu vào: thơng tin dạng văn kết việc thực trình - Chỉ số theo dõi đo lường trình (KPI): số đo lường kết thực trình đơn vị tự xác định Nội dung quy trình 5.1 Lưu đồ nhận diện kiểm soát rủi ro Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 01 KIỂM SỐT RỦI RO Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 4/6 Người thực Trưởng đơn vị người phân công Trưởng đơn vị người phân công Trưởng đơn vị người phân cơng Trình tự cơng việc Mẫu biểu, văn liên quan Xác định q trình Thơng tin dạng văn đơn vị Nhận diện rủi ro, hội Thông tin dạng văn đơn vị Xác định biện pháp kiểm sốt rủi ro, hội Thơng tin dạng văn đơn vị - Danh mục trình hệ thống quản lý chất lượng Ban Giám hiệu Phê duyệt + Trưởng đơn vị người phân cơng Tiến hành kiểm sốt rủi ro, hội Các đơn vị - - Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát - Danh mục trình hệ thống quản lý chất lượng - Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát Hồ sơ rủi ro Lưu trữ 5.2 Diễn giải lưu đồ Bước 1: Căn nội dung quy trình, thơng tin dạng văn có thực tế hoạt động đơn vị, trưởng đơn vị người phân cơng, xác định q trình cần thiết quy trình đơn vị Bao gồm đầu ra, đầu vào, số KPI, báo cáo tần suất báo cáo có liên quan đến q trình, theo biểu mẫu “Danh mục trình hệ thống quản lý chất lượng” Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 01 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 5/6 Bước 2: Căn trình đầu ra, đầu vào xác định bước 1, trưởng đơn vị người phân công, nhận diện rủi ro, hội chất lượng mức độ rủi ro theo bảng ma trận đánh giá rủi ro sau: - Tác động: Đánh giá tác động lên kết trình, quy trình rủi ro xảy Tác động Không ảnh hưởng ảnh hưởng nhẹ Tổn hại trung bình Tổn hại nghiêm trọng quy mơ tồn trường - Khả năng: Ước đốn xác xuất xảy rủi ro Khả xảy Ít Thỉnh thoảng Thường xuyên chắn xảy - Điểm Điểm Mức độ rủi ro = Tác động x Khả Mức độ rủi ro dùng để làm xác định biện pháp kiểm soát cần thiết rủi ro phát sinh Bước 3: Căn nội dung mối nguy chất lượng, rủi ro chất lượng, mức độ rủi ro theo bước 2, trưởng đơn vị xác định biện pháp kiểm sốt rủi ro cho tồn hoạt động đơn vị mơ tả chi tiết Biện pháp kiểm sốt rủi ro, tài liệu có liên quan đến rủi ro phát sinh, theo biểu mẫu “Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát” Bước 4: Ban Giám hiệu xem xét phê duyệt “Danh mục trình hệ thống quản lý chất lượng” “Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm soát” Bước 5: Trưởng đơn vị người phân cơng có trách nhiệm giám sát, theo dõi biện pháp kiểm sốt rủi ro đơn vị Nếu rủi ro xảy đến mức độ ảnh hưởng nghiêm trọng đến hệ thống, trưởng đơn vị báo cáo cho Ban Giám hiệu Đồng thời chuyển sang xử lý không phù hợp hành động khắc phục theo quy trình QT-HT-03 Bước 6: Lưu trữ thơng tin dạng văn nói vào hồ sơ ISO đơn vị theo quy định hành lưu trữ văn Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 01 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 6/6 Hồ sơ - Phụ lục TT PL Tên hồ sơ/Phụ lục (PL) Mã số Danh mục q trình hệ thống quản lý chất lượng Khơng mã hóa Xác định rủi ro, hội biện pháp kiểm sốt Khơng mã hóa Thời Bộ phận lưu gian lưu trữ trữ Theo quy Các đơn vị định Theo quy Các đơn vị định ...QUY TRÌNH Mã số tài liệu: QT-HT-05 KIỂM SỐT RỦI RO Lần ban hành 01 Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 2/6 Người có liên quan... DÕI TÌNH TRẠNG SỬA ĐỔI Trang Hạng mục sửa đổi Tóm tắt nội dung hạng mục sửa đổi Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 01 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 3/6 1.Mục đích... trình đơn vị tự xác định Nội dung quy trình 5.1 Lưu đồ nhận diện kiểm soát rủi ro Mã số tài liệu: QT-HT-05 QUY TRÌNH Lần ban hành 01 KIỂM SOÁT RỦI RO Ngày hiệu lực: 20/3/2017 Trang: 4/6 Người thực