CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập- Tự do- Hạnh phúc Trụ sở chính: Tầng 2, 18 Lý Thường Kiệt, HK, HN Website: https://www.psi.vn Email: dvkh@psi.vn …… , ngày…… tháng…… năm … Hotline: 1900558838/02439872888 BM.01.28.QLNV (Áp dụng với tổ chức ủy quyền cho PSI) HỢP ĐỒNG UỶ QUYỀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN (Số: ………/……/CKDK-HĐUQ) BÊN ỦY QUYỀN- CHỦ TÀI KHOẢN Tên tổ chức: Giấy phép thành lập/ ĐKKD: Ngày cấp:……/……/…… Nơi cấp: Người đại diện (tổ chức): Chức vụ: (Theo văn Ủy quyền số … ngày… của……….) Số CMND/Hộ chiếu : Ngày cấp: … / / Nơi cấp: Điện thoại người đại diện: Fax: Email: Mã số thuế: Số tài khoản giao dịch chứng khoán C mở PSI : (Sau goi tắt “Khách hàng”) BÊN ĐƯỢC ỦY QUYỀN: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ Giấy phép HĐKDCK số: 26/UBCK-GPHĐKD Ngày cấp: 19/12/2006 Nơi cấp: UBCKNN Địa chỉ: Số 18 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: (84-4) 39343888 Fax: (84-4) 39343999 Người đại diện: (theo văn Ủy quyền số …… ngày…… Email: dvkh@psi.vn Chức vụ: …… ) (Sau gọi tắt “PSI”) Sau bàn bạc thống nhất, Bên tự nguyện lập ký Hợp đồng ủy quyền với nội dung cụ thể sau: Điều Đối tượng ủy quyền Tài khoản giao dịch chứng khốn số 045C……………….mở Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Dầu khí (PSI) (Dưới gọi tắt “Tài khoản”) Điều Phạm vi ủy quyền Khách hàng đồng ý ủy quyền cho PSI thay mặt nhân danh Khách hàng thực công việc sau: Phạm vi ủy quyền STT Ký tên xác nhận Bên ủy quyền Ủy quyền toàn Đặt lệnh giao dịch (mua/bán/hủy/sửa) Thực nộp, rút tiền Ký thực Giấy đề nghị kiêm hợp đồng bán Bên ủy quyền quyền nhận tiền bán chứng khoán Thực quyền mua chứng khoán phát hành thêm Bán lô lẻ, làm thủ tục lưu ký, chuyển khoản chứng khoán Ký, thực hợp đồng dịch vụ tài hợp đồng dịch vụ tài khác phap luật cho phép Nhận kê giao dịch, thông tin tài khoản Ủy quyền khác (Ghi chú: Trường hợp người ủy quyền có tài khoản giao dịch PSI có đăng ký giao dịch trực tuyến phạm vị ủy quyền bên có hiệu lực áp dụng kênh giao dịch trực tuyến) Điều Thời hạn ủy quyền Thời hạn ủy quyền kể từ ngày ký Hợp đồng PSI nhận thông báo văn Khách hàng việc chấm dứt Hợp đồng ủy quyền có xác nhận lại văn PSI xảy trường hợp bất khả kháng khiến hai bên tiếp tục thực hợp đồng ủy quyền Điều Quyền nghĩa vụ Bên 4.1 Quyền nghĩa vụ Bên ủy quyền: o Bên ủy quyền tự định đầu tư tự chịu trách nhiệm kết định đầu tư mình; o Bên ủy quyền phải thông báo cho PSI để PSI thực công việc phạm vi ủy quyền hình thức: Điện thoại Tại quầy giao dịch Email Fax o Cung cấp thông tin, tài liệu phương tiện cần thiết để PSI thực công việc; o Chịu trách nhiệm kết công việc PSI thực phạm vi uỷ quyền; o Yêu cầu PSI thực công việc theo uỷ quyền báo lại kết việc thực cơng việc đó; o u cầu PSI giao lại Tài khoản cho Khách hàng hết thời hạn uỷ quyền Điều Hợp đồng này; 4.2 Quyền nghĩa vụ Bên ủy quyền: o Yêu cầu Khách hàng cung cấp thông tin, tài liệu phương tiện cần thiết để thực công việc o Bảo quản, giữ gìn tài liệu phương tiện Khách hàng giao để thực việc uỷ quyền; o Khi ủy quyền phạm vi ủy quyền Điều 2, PSI thay mặt Khách hàng thực công việc tuân thủ quy định giao dịch, tốn chứng khốn, cơng bố thơng tin o Thực công việc theo uỷ quyền báo lại kết việc thực cơng việc o Giữ bí mật thơng tin mà biết thực việc uỷ quyền; o PSI có quyền trách nhiệm giao cho nhân viên PSI thực công việc đặt lệnh giao dịch theo ủy quyền Khách hàng theo quy định Hợp đồng Việc PSI giao cho nhân viên thực công việc theo Hợp đồng phải PSI thông báo cho Khách hàng văn trước thực công việc o PSI không chịu trách nhiệm trường hợp Khách hàng vi phạm giao dịch Mua/Bán mã chứng khoán tài khoản khác ngày giao dịch theo qui định pháp luật Điều Cam kết chung o Hai Bên cam kết thực quy định Hợp đồng ủy quyền này, quy định Bộ luật dân hợp đồng ủy quyền quy định, hướng dẫn thực giao dịch chứng khốn Cơ quan có thẩm quyền o Nội dung ủy quyền nằm phạm vi hai Bên ủy quyền ký xác nhận Điều Hợp đồng ủy quyền thời gian ủy quyền Hợp đồng này; o Các bên cam kết thông tin ghi Hợp đồng ủy quyền hoàn toàn thật, hai bên xác lập sở hoàn toàn tự nguyện, không bị lừa dối, ép buộc o Mọi tranh chấp phát sinh liên quan đến Hợp đồng trước hết giải thơng qua thương lượng, hịa giải Nếu khơng giải thương lượng hai Bên có quyền đưa tranh chấp tịa án có thẩm quyền Việt nam để giải o Các bên đọc lại, hiểu rõ nội dung Hợp đồng ủy quyền Điều Hiệu lực Hợp đồng o Hợp đồng ủy quyền có hiệu lực kể từ ngày hai Bên ký kết hợp đồng xác nhận quan có thẩm quyền thay văn ủy quyền hai Bên ký trước liên quan đến việc sử dụng dịch vụ chứng khoán PSI (nếu có); o Mọi sửa đổi liên quan đến nội dung Hợp đồng có hiệu lực lập thành văn ký đầy đủ người đại diện có thẩm quyền Bên xác nhận quan có thẩm quyền; o Hợp đồng ủy quyền mặc định hết hiệu lực hết thời hạn ủy quyền hai Bên yêu cầu chấm dứt hợp đồng văn có xác nhận PSI xảy trường hợp bất khả kháng khiến hai Bên tiếp tục thực Hợp đồng o Hợp đồng ủy quyền lập thành 04 (bốn) có hiệu lực pháp lý Bên ủy quyền giữ 01 (một) bản, Bên ủy quyền giữ 01 (một) bản, PSI giữ 01 (một) 01 (một) lưu Cơ quan xác nhận có thẩm quyền BÊN ỦY QUYỀN (KHÁCH HÀNG) BÊN ĐƯỢC ỦY QUYỀN (PSI) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ - Số:……/……/CKDK CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -……., ngày … tháng … năm … QUYẾT ĐỊNH GIAO VIỆC THỰC HIỆN CÔNG VIỆC THEO HỢP ĐỒNG ỦY QUYỀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PSI Căn vào: - Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 Quốc Hội thơng qua ngày 29/06/2006; - Các văn quy phạm pháp luật quy định giao dịch chứng khoán theo Pháp luật Việt Nam ; - Hợp đồng ủy quyền giao dịch chứng khoán số: /… /CKDK-UQGD ký ngày / / Khách hàng ……………… Cơng ty CP Chứng khốn Dầu khí (Sau gọi tắt Hợp đồng ủy quyền); - Nhiệm vụ quyền hạn, lực chuyên môn kinh nghiệm Ơng/Bà …………… nhân viên Cơng ty CP Chứng khốn Dầu khí QUYẾT ĐỊNH: Điều 1: Chỉ định giao cho Ông/Bà ……………………(Sau gọi Nhân viên giao dịch) thực cơng việc giao dịch chứng khốn sở ủy quyền Khách hàng theo Hợp đồng ủy quyền giao dịch chứng khoán số: /… /CKDK-UQGD ký ngày / / Khách hàng Công ty CP Chứng khốn Dầu khí Điều 2: Nhân viên giao dịch có trách nhiệm: (i) thực cơng việc theo phạm vi quy định Hợp đồng ủy quyền; (ii) tuân thủ thực quy định pháp luật quy định PSI giao dịch chứng khoán Điều 3: Mẫu chữ ký Nhân viên giao dịch sử dụng thực công việc giao theo Quyết định sau: Mẫu chữ ký 1: Mẫu chữ ký 2: Điều 3: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký PSI có thơng báo/quyết định khác Các Phịng ban liên quan Ơng/Bà có tên nêu chịu trách nhiệm thi hành Quyết định Nơi nhận: - Như trên; - Khách hàng (để biết) - Lưu Văn Thư CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ TUQ TỔNG GIÁM ĐỐC LỜI CHỨNG CỦA CƠNG CHỨNG VIÊN Hơm nay, ngày …./…./… , ……………………………………………., tôi…………… , Công chứng viên Văn phịng Cơng chứng ………………… - thành phố……………… ký tên CÔNG CHỨNG Hợp đồng uỷ quyền giao kết BÊN UỶ QUYỀN: ……….……….……….……… BÊN ĐƯỢC UỶ QUYỀN: ……….……….……….……… Các Bên có thơng tin chi tiết nêu hợp đồng - Các Bên tự nguyện thoả thuận giao kết hợp đồng cam đoan chịu trách nhiệm trước Pháp luật nội dung Hợp đồng - Tại thời điểm công chứng, Bên giao kết Hợp đồng có lực hành vi dân phù hợp với quy định pháp luật - Nội dung thoả thuận Bên Hợp đồng không vi phạm pháp luật không trái đạo đức xã hội - Tại thời điểm công chứng, Bên xuất trình tồn giấy tờ nêu hợp đồng - Các Bên giao kết tự đọc Hợp đồng này, đồng ý với toàn nội dung ghi Hợp đồng ký vào Hợp đồng trước có mặt tơi Bản Hợp đồng gồm 05 trang 01 trang lời chứng, lập thành 04 chính, cấp cho bên ủy quyền 01 chính; Nhân viên giao dịch 01 chính; Cơng ty CP Chứng khốn Dầu Khí 01 chính; Văn phịng Cơng chứng ……………… - thành phố …………… lưu 01 Số cơng chứng: ;quyển số …… TP/CC-SCC/HĐGD CƠNG CHỨNG VIÊN XÁC NHẬN ĐĂNG NHẬP THÔNG TIN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ Cán tiếp nhận hồ sơ Cán đăng nhập thông tin Người duyệt ... biết thực việc uỷ quyền; o PSI có quyền trách nhiệm giao cho nhân viên PSI thực công việc đặt lệnh giao dịch theo ủy quyền Khách hàng theo quy định Hợp đồng Việc PSI giao cho nhân viên thực công... trách nhiệm kết công việc PSI thực phạm vi uỷ quyền; o Yêu cầu PSI thực công việc theo uỷ quyền báo lại kết việc thực công việc đó; o Yêu cầu PSI giao lại Tài khoản cho Khách hàng hết thời hạn... phải thông báo cho PSI để PSI thực công việc phạm vi ủy quyền hình thức: Điện thoại Tại quầy giao dịch Email Fax o Cung cấp thông tin, tài liệu phương tiện cần thiết để PSI thực công việc;