Đang tải... (xem toàn văn)
Nhận thức và điều chỉnh một cách có ý thức mối quan hệ giữa các chức năng cơ bản của tố tụng hình sự phù hợp với điều kiện lịch sử, truyền thống văn hóa, pháp lý và lợi ích của Nhà nước trong đấu tranh chống tội phạm ở mỗi quốc gia trong quá trình phát triển lịch sử của mình chính là cách thức hình thành mô hình tố tụng hình sự ở quốc gia đó. Bài viết dưới đây sẽ làm rõ sự tồn tại của các chức năng này trong từng mô hình tố tụng hình sự cụ thể.
Số 11/2020 - Năm thứ mười lăm CHỨC NĂNG BÀO CHỮA, BUỘC TỘI VÀ XÉT XỬ TRONG CÁC MƠ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ TRÊN THẾ GIỚI Cao Thị Ngọc Hà1 Cao Thị Huyền Nga2 Tóm tắt: Trên giới tồn ba mơ hình tố tụng hình (TTHS) mơ hình tố tụng tranh tụng, mơ hình tố tụng thẩm vấn (TTTV) mơ hình tố tụng pha trộn Sự tồn chức bào chữa, buộc tội, xét xử ba mơ hình có điểm khác biệt Mối quan hệ chức tố tụng hình với mơ hình tố tụng hình nhìn góc độ phép vật biện chứng mối quan hệ nội dung hình thức Nhận thức điều chỉnh cách có ý thức mối quan hệ chức tố tụng hình phù hợp với điều kiện lịch sử, truyền thống văn hóa, pháp lý lợi ích Nhà nước đấu tranh chống tội phạm quốc gia q trình phát triển lịch sử cách thức hình thành mơ hình tố tụng hình quốc gia Bài viết làm rõ tồn chức mơ hình tố tụng hình cụ thể Từ khóa: Chức bào chữa, mơ hình tố tụng hình sự, pháp luật tố tụng hình Nhận bài: 14/10/2020; Hoàn thành biên tập: 28/10/2020; Duyệt đăng: 04/11/2020 Abstract: In the world, there exist three models of criminal proceedings: the model of litigation proceedings, the model of interrogation proceedings and the mixed procedural model The existence of the justification, accusation and adjudication functions in these three models has basic differences The relationship between the basic functions of criminal proceedings and the criminal procedure model from the perspective of dialectical materialism is the relationship between content and form Awareness and conscious adjustment of the relationship between fundamental functions of criminal proceedings in accordance with historical conditions, cultural traditions, legal traditions and State interests in the fight against crimes In each country in its historical development process is the way to form the criminal proceedings model in that country.The following article will clarify the existence of these functions in each specific criminal proceeding model Keywords: Justification function, criminal procedure model, criminal procedure law Date of receipt: 14/10/2020; Date of revision: 28/10/2020; Date of Approval: 04/11/2020 Chức bào chữa, buộc tội, xét xử mơ hình tố tụng tranh tụng Mơ hình tố tụng tranh tụng loại hình TTHS xuất so với mơ hình TTHS thẩm vấn hay pha trộn Mơ hình ban đầu xuất áp dụng Hy Lạp cổ đại, sau đưa vào La Mã với tên gọi “thủ tục hỏi đáp liên tục” Mơ hình tố tụng tranh tụng hoạt động theo ngun tắc “khơng có tố cáo khơng có xét xử” Cách thức mà mơ hình tố tụng tranh tụng tìm đến thật khách quan vụ án tạo bảo đảm thủ tục tố tụng, quy trình xét xử thực cơng để bên thực nhiệm vụ theo cách suốt tình giải vụ án Công bảo đảm cho bên tranh tụng có điều kiện, hội, quyền nghĩa vụ bình đẳng việc chứng minh luận điểm Mơ hình tố tụng tranh tụng ý thức rõ rệt phân định rạch ròi tồn chức bào chữa, buộc tội xét xử Việc phân vai chủ thể gắn chặt với tồn vận hành chức này, theo đó: Chủ thể buộc tội bao gồm quan điều tra, quan công tố, bị hại Chủ thể bào chữa bao gồm người bị tình nghi phạm tội, bị can, bị cáo người bào chữa họ Chủ thể xét xử Tòa án (thẩm phán, bồi thẩm đoàn) Chứng minh tội phạm trách nhiệm bên buộc tội Bên bào chữa tạo điều kiện tối đa điều kiện, quyền để thực chức bào chữa, chứng minh vơ tội, Tiến sỹ, Phó trưởng mơn, Khoa Đào tạo Luật sư, Học viện Tư pháp Thạc sỹ, Giảng viên, Trường Đại học Lao động - Xã hội HOÏC VIỆN TƯ PHÁP giảm nhẹ tội giảm hình phạt Suốt trình tố tụng, bên buộc tội bên bào chữa bình đẳng với việc sử dụng nguồn lực phương tiện pháp luật cho phép để thực chức tố tụng Trong giai đoạn tiền xét xử, bên buộc tội bên bào chữa có quyền lập hồ sơ gồm chứng tài liệu bên thu Bộ tài liệu phục vụ mục đích bên tố tụng chưa có giá trị chứng minh Khi phiên tịa, có chứng trình bày thẩm tra phiên tịa lời nói có giá trị chứng minh Thẩm phán bồi thẩm đoàn chứng minh luận điểm việc chấp nhận chứng quan điểm bên buộc tội hay bên gỡ tội Mơ hình tố tụng tranh tụng có ưu điểm đề cao tính cơng dân chủ hoạt động tố tụng Tuy nhiên, vai trò thẩm phán, bồi thẩm đoàn thường thụ động (trong việc nghiên cứu chứng cứ…) mơ hình q đề cao lợi ích cá nhân nên chưa thấy hết tầm quan trọng lợi ích cơng cộng giải vụ án hình Ngoài ra, tố tụng tranh tụng dễ bỏ lọt tội phạm hình thức tố tụng tốn so với hình thức tố tụng khác, kể tiền bạc thời gian; bất lợi cho người nghèo phải bỏ chi phí cao để thuê mướn luật sư; vai trò quan tư pháp phát huy so với hình thức tố tụng thẩm vấn… Mơ hình tranh tụng có đặc điểm như: bên buộc tội bên bào chữa hai bên tranh tụng đối trọng hồn tồn bình đẳng với địa vị tố tụng Tòa án giữ vai trò độc lập bên để đưa phán cuối Đồng thời, Tòa án giải vụ án sở yêu cầu bên không tự ý giải ngồi u cầu bên Mục đích mơ hình tố tụng tranh tụng tìm thật khách quan vụ án việc tìm thật giai đoạn xét xử Mọi thơng tin thu q trình điều tra chưa xem xét trình bày trước Tịa án Mỗi bên trình bày “sự thật phía mình” thẩm phán với bồi thẩm đồn định xem “sự thật” có tính thuyết phục Như vậy, từ phân tích thấy, chức tố tụng phân định rõ ràng cụ thể, chức độc lập với trình giải vụ án Chức bào chữa giữ vị trí quan trọng mơ hình tố tụng tranh tụng, xuất tồn độc lập, bình đẳng với chức buộc tội Các quyền chủ thể thực chức bào chữa đảm bảo ghi nhận bình đẳng với quyền chủ thể thực chức buộc tội Tuy nhiên, bên cạnh ưu điểm bản, mơ hình tố tụng tranh tụng cịn có số nhược điểm Đó người có nhiệm vụ xét xử tham gia cách thụ động vào phiên tịa người “khơng chun nghiệp”, thành viên đồn bồi thẩm3 Trách nhiệm bên công tố buộc tội, bên bào chữa gỡ tội Cả hai bên dùng chứng có lợi cho việc thực trách nhiệm mà thơi Điều làm cho chứng hay quan điểm riêng bên đưa phiên tịa khơng phản ánh hồn tồn thật vụ án Trong bồi thẩm đoàn người dân khơng có kiến thức pháp luật Họ phán thật khách quan vụ án thông qua việc nghe bên buộc tội bên bào chữa xét hỏi nhân chứng tranh luận theo quan điểm chủ quan Điều rủi ro cho mục đích tìm thật khách quan vụ án Bên cạnh đó, việc đề cao đối tụng lợi ích cá nhân làm cho mơ hình tranh tụng khơng phản ánh hết tầm quan trọng việc bảo vệ lợi ích cơng cộng vụ án hình Chính điều dẫn đến việc áp dụng tràn lan hình thức đàm phán nhận tội dẫn đến khả bỏ lọt tội phạm nghiêm trọng có tác động lớn tới trật tự xã hội Ngồi ra, mơ hình cho thấy, lực luật sư có vai trị định tới phán đồn bồi thẩm Điều dẫn đến tình trạng luật sư giỏi nhiều người muốn thuê gây nên bất cơng cho người https://noichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/201311/mo-hinh-to-tung-hinh-su-cua-mot-so-nuoc-tren-the-gioi-va-motso-goi-mo-cho-viet-nam-trong-qua-trinh-sua-doi-bo-luat-to-tung-hinh-su-292909/ Số 11/2020 - Năm thứ mười lăm nghèo khơng có điều kiện th luật sư giỏi, vốn lấy chi phí cao Do đó, bảo vệ quyền công dân tốt song mơ hình dễ gây bất cơng cho người nghèo so với người giàu Chức bào chữa, buộc tội, xét xử mơ hình tố tụng thẩm vấn Mơ hình TTHS thẩm vấn mơ hình TTHS mà chức chức buộc tội, chức bào chữa, chức xét xử tập trung vào quan nhà nước Mơ hình có dấu hiệu đặc trưng như: Khơng có bên độc lập hoạt động tích cực bên bị thay hoạt động quan nhà nước TTHS - quan tiến hành tố tụng; Bị cáo hoàn toàn phụ thuộc vào quan tiến hành tố tụng đối tượng xem xét quan Ở góc độ pháp lý, mơ hình TTHS thẩm vấn vận dụng phương pháp điều chỉnh mệnh lệnh hành vào hoạt động TTHS Xuất phát từ mục tiêu TTTV tìm đến chân lý khách quan xác định thật tuyệt đối vụ án, phương thức điều tra, thẩm vấn phương thức chủ yếu áp dụng tất giai đoạn trình giải vụ án Trong mơ hình TTTV, mặc nhận tội điều khơng tồn Phiên tịa theo mơ hình TTTV thực chất tiếp tục trình điều tra liên tục, nối tiếp cạnh tranh bên đối trọng thời điểm mấu chốt q trình thẩm tra, xét hỏi Tịa án Thẩm phán xét xử dựa việc nghiên cứu hồ sơ chủ động đặt câu hỏi để kiểm tra, xác minh lại chứng thu thập Trong mơ hình TTTV, chức bào chữa, buộc tội xét xử không phân biệt rạch rịi chủ thể giao thực hai chức tố tụng Cơ quan điều tra quan công tố chủ thể buộc tội, quan cơng tố giữ vai trị quan trọng giai đoạn điều tra trực tiếp tiến hành điều tra, đạo hoạt động điều tra… Tòa án chứng minh thật khách quan vụ án việc tự tiến hành điều tra, thu thập chứng Trong mơ hình TTTV, chức bào chữa có xuất mờ nhạt Sự tham gia luật sư bào chữa khơng mang tính bắt buộc mơ hình tố tụng Trong q trình tố tụng, luật sư có quyền khơng có nghĩa vụ phải trình bày chứng mơ hình tố tụng tranh tụng Vai trị luật sư xem bổ sung cho việc tìm thật Tịa án để đảm bảo hoạt động tố tụng diễn luật quyền lợi người bị buộc tội bảo đảm Như vậy, tham gia luật sư mơ hình TTTV “hình thức” khơng coi trọng Ở hình thức tố tụng này, quyền bị can, bị cáo bị tước đoạt; bị cáo khơng có quyền bào chữa, việc tra biện pháp thường xun để lấy cung Mơ hình TTTV nghiêng chức buộc tội nhiều hoạt động Tịa án, xét khía cạnh chủ thể thực hoạt động buộc tội thơng qua việc xét hỏi, thẩm tra Tịa.“Thẩm phán khơng thực chức xét xử mà cịn thực chức điều tra, chức buộc tội phần chức bào chữa Bị cáo bị hạn chế khả bào chữa, họ khơng coi chủ thể q trình tố tụng mà đối tượng truy cứu tố tụng”4 Với chất khơng đặt nặng hình thức tố tụng tranh tụng, tố tụng thẩm vấn coi thật sau vụ án mục đích mong chờ, đó, sai phạm khơng đáng kể thủ tục bỏ qua mục đích chứng minh tội phạm giải Thủ tục phiên tịa đơn giản, nhanh chóng Việc xét xử khơng cần thiết phải có mặt đầy đủ người tham gia tố tụng, chứng thu thập cần thẩm tra lại phiên tòa gánh nặng xét hỏi Tòa án đảm nhận Tuy nhiên, với việc thẩm phán chiếm ưu trội suốt trình giải vụ án nên giai đoạn xét xử phiên tòa đơn xác minh lại tìm thấy giai đoạn trước Chứng thẩm phán điều tra tập hợp nên việc thẩm vấn bị xem ngược lại nguyên tắc vô tư, khách quan việc tranh luận phiên tòa Lê Tiến Châu (2008), Chức xét xử TTHS Việt Nam, Luận án Tiến sỹ luật học, tr.47 HỌC VIỆN TƯ PHÁP trở nên vơ nghĩa Trên thực tế, bị cáo phải trải qua thời gian bị giam giữ, thiếu thốn điều kiện cần thiết cho việc bào chữa Do đó, so với tố tụng tranh tụng, quyền bào chữa người bị buộc tội tố tụng thẩm vấn thực chất quyền mang tính hình thức, vai trò người bào chữa bị coi nhẹ quyền người bị buộc tội không bảo đảm Cùng với phát triển lịch sử, hình thức TTTV tiếp tục có thay đổi theo hướng chức xác định cụ thể rõ ràng Mặc dù khơng hồn tồn giữ vai trị trọng tài, vị trí trung tâm chức xét xử có nhiều biểu độc lập so với chức buộc tội Quyền dân chủ bên bị buộc tội quan tâm hơn; chức bào chữa ngày trở nên quan trọng điều có nghĩa phạm vi chức buộc tội ngày thu hẹp lại Chức bào chữa, buộc tội xét xử mơ hình tố tụng pha trộn Trong trình tồn tại, vận động phát triển, mơ hình TTHS có giao thoa, tiếp nhận yếu tố tích cực nhau, xuất nhiều nước, nhiều khu vực giới Qua nghiên cứu mơ hình TTHS cho thấy, gần khơng cịn mơ hình TTHS túy tranh tụng hay thẩm vấn Tuy nhiên, có tiếp thu yếu tố tích cực mơ hình khác, song quốc gia giữ lại nội dung nhất, đặc trưng TTHS quốc gia mà khơng chuyển hẳn sang mơ hình TTHS khác Như vậy, từ giao thoa, tiếp nhận yếu tố tích cực, tiến mơ hình TTHS làm xuất mơ hình TTHS – mơ hình TTHS pha trộn Ở mơ hình này, vai trị luật sư bào chữa khơng đến mức đối lập với bên buộc tội mơ hình tố tụng tranh tụng Trong đó, số quy định mơ hình tố tụng tranh tụng lại áp dụng quyền phản đối lời buộc tội, quyền giữ im lặng nguyên tắc suy đoán vô tội Ở giai đoạn trước xét xử (khởi tố điều tra) hoạt động tố tụng tiến hành bí mật, hạn chế tham gia bị can, người bào chữa… Mọi hoạt động tố tụng ghi thành văn bản, bị can bị tách khỏi trình tố tụng Tuy nhiên giai đoạn xét xử, phiên tòa tiến hành cơng khai, quyền bình đẳng trước phiên tịa quyền bào chữa bị can, bị cáo đảm bảo, bên có quyền nghĩa vụ việc đưa chứng yêu cầu, lúc Tịa án đóng vai trị người trọng tài đảm bảo cho bên thực quyền nghĩa vụ “Nếu kết hợp hai hình thức tố tụng với có hình thức khác tốt nhiều so với hệ thống đứng riêng rẽ”5 Như vậy, mơ hình TTHS pha trộn, chức bào chữa coi trọng, thể việc quy định quyền chủ thể thực chức bào chữa Mô hình áp dụng chế thực chức bào chữa tự bào chữa nhờ người khác bào chữa Quyền bào chữa người bị buộc tội ghi nhận Có thể thấy rằng, mơ hình TTHS giống điểm tồn ba chức TTHS, điểm khác nhận thức tồn ba chức đó, tổ chức vận hành chức bản, qua xác định địa vị pháp lý chủ thể thực chức Dù áp dụng mơ hình TTHS TTHS tồn ba chức bản: buộc tội, bào chữa xét xử Việc phân định hợp lý thẩm quyền chủ thể gắn với chức TTHS điều kiện quan trọng bảo đảm mục tiêu, hiệu TTHS Giống với mơ hình TTHS nhiều nước giới, TTHS Việt Nam quan điều tra, Viện kiểm sát thực chức buộc tội; chức bào chữa người bị giữ trường hợp khẩn cấp, người bị buộc tội người bào chữa họ thực hiện; xét xử chức thuộc Tòa án Song, quy định cụ thể thẩm quyền, trình tự, thủ tục TTHS thực tiễn giải vụ án hình nước ta thể mâu thuẫn, chồng lấn chức Lê Tiến Châu (2008), Chức xét xử TTHS Việt Nam, Luận án Tiến sỹ luật học, tr.54 Soá 11/2020 - Năm thứ mười lăm TTHS; u cầu bình đẳng bên việc thực thi chức tố tụng mình, bình đẳng bên buộc tội bên gỡ tội chưa bảo đảm; Toà án quan xét xử, nhân danh công lý phán vụ án, song Toà án lại giao thẩm quyền khác thuộc chức buộc tội chức gỡ tội Ở Việt Nam nay, mơ hình TTHS mơ hình TTHS pha trộn, vừa có đặc điểm mơ hình TTHS thẩm vấn, vừa có đặc điểm mơ hình TTHS tranh tụng Cụ thể hạn chế tranh tụng giai đoạn điều tra có cách biệt bình đẳng địa vị tố tụng bên, hạn chế tính cơng khai kết điều tra, kết điều tra phản ánh hồ sơ thức sở cho hoạt động xét xử Tịa án Tồ án nghiên cứu hồ sơ trước mở phiên tồ xét xử có vai trị tích cực q trình xét hỏi (dấu hiệu mơ hình TTHS thẩm vấn) Tại phiên tịa sơ thẩm diễn tranh tụng công khai bên hồn tồn bình đẳng địa vị tố tụng hoạt động chứng minh trước Toà án Các chức TTHS chủ thể khác thực hiện, tách bạch chức tương đối rõ ràng chưa thật triệt để (dấu hiệu mơ hình TTHS tranh tụng) Lịch sử hình thành phát triển TTHS nước ta cho thấy trình chịu ảnh hưởng to lớn mơ hình TTHS Pháp Xơ viết mà hai mơ hình hai mơ hình TTHS lục địa tiếp thu nhân tố tích cực mơ hình tranh tụng nên thừa nhận mơ hình pha trộn6 Thừa nhận mơ hình TTHS Việt Nam mơ hình pha trộn định hướng hồn thiện xây dựng mơ hình pha trộn thiên tranh tụng giải pháp cần thiết đắn, phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp nước ta phù hợp với trào lưu chung lịch sử TTHS giới Định hướng hồn thiện mơ hình tố tụng hình Việt Nam thời gian tới cần tập trung vào nội dung sau đây: Một là: Tăng cường yếu tố tranh tụng, phân định rành mạch chức TTHS (buộc tội, bào chữa, xét xử) quy định quyền, nghĩa vụ chủ thể theo phân chia chức TTHS, phù hợp với điều kiện cụ thể Việt Nam Bên cạnh cần tạo lập chế để bảo đảm bình đẳng thực bên buộc tội bên bào chữa việc thực thi chức buộc tội bào chữa; đưa chủ thể vị trí, vai trị tố tụng Bên bào chữa tạo hội bình đẳng Viện kiểm sát việc thực chức bào chữa, chứng minh bị can, bị cáo không phạm tội giảm tội, giảm mức hình phạt Tồ án thực chức xét xử phải thực thân công lý, khách quan, vơ tư q trình xét xử vụ án Tất phải hướng vào công lý, bảo vệ quyền người TTHS Hai là: Khi xét xử, Tòa án tìm hiểu thật, nhận thức thật chủ yếu thông qua việc nghe bên hỏi, tranh luận, đối đáp Trách nhiệm Tòa án kiểm tra thật thông qua việc tranh tụng bên khơng phải tự tìm thật thơng qua việc xét hỏi Tịa án khơng phải bên tranh tụng nên không tham gia xét hỏi vào nội dung vụ án mà người điều khiển trình xét hỏi Tịa án có trách nhiệm tạo điều kiện để bên tranh tụng dân chủ phiên tịa, tơn trọng lắng nghe đầy đủ ý kiến bên, phán sở kết tranh tụng phiên tòa Do vậy, cần xem xét thêm thẩm quyền không thật phù hợp với chức xét xử như: khởi tố vụ án, thẩm quyền xét xử bị cáo theo khoản nặng khoản mà VKS truy tố điều luật, quy định nghĩa vụ chứng minh tội phạm Tòa án Ba là: Quy định đầy đủ quyền xây dựng chế bảo đảm thực quyền người bị buộc tội TTHS, đề cao vai trò người bào chữa, mở rộng bảo đảm tố tụng cho chức bào chữa để bảo đảm quyền chủ thể này, mở rộng tính tranh tụng từ giai đoạn điều tra./ Nguyễn Thái Phúc (2015), Các chức TTHS vấn đề hồn thiện mơ hình TTHS Việt Nam nay, Hội thảo khoa học Các chức TTHS bối cảnh cải cách tư pháp Việt Nam nay, Học viện Khoa học xã hội, tr 28 ... người giàu Chức bào chữa, buộc tội, xét xử mơ hình tố tụng thẩm vấn Mơ hình TTHS thẩm vấn mơ hình TTHS mà chức chức buộc tội, chức bào chữa, chức xét xử tập trung vào quan nhà nước Mơ hình có dấu... chủ bên bị buộc tội quan tâm hơn; chức bào chữa ngày trở nên quan trọng điều có nghĩa phạm vi chức buộc tội ngày thu hẹp lại Chức bào chữa, buộc tội xét xử mơ hình tố tụng pha trộn Trong trình... mơ hình TTHS – mơ hình TTHS pha trộn Ở mơ hình này, vai trị luật sư bào chữa không đến mức đối lập với bên buộc tội mơ hình tố tụng tranh tụng Trong đó, số quy định mơ hình tố tụng tranh tụng