CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG VÀ XÂY DỰNG QUẢNG NINH BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2016

Signature Not Verified Được ký HỒNG VĂN CƠNG Ngày ký: 19.01.2017 13:53 CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG VÀ XÂY DỰNG QUẢNG NINH BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NĂM 2016 (Thực theo Thơng tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Quảng Ninh, tháng 01 năm 2017 Tel: 0333 668355 - Fax 333 668354 Email: qnc.qncc.vn Website: www.qncc.vn Địa chỉ: Khu Hợp Thành, Phường Phương Nam, Thành phố ng Bí, Tỉnh Quảng Ninh CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG VÀ XÂY DỰNG QUẢNG NINH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Quảng Ninh, ngày 19 tháng 01 năm 2017 Số: 08/BC- HĐQT BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NĂM 2016 (Thực theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty niêm yết: CƠNG TY CP XI MĂNG VÀ XÂY DỰNG QUẢNG NINH - Địa trụ sở chính: Khu Hợp Thành, Phường Phương Nam, Thành phố ng Bí, Tỉnh Quảng Ninh - Điện thoại: 333.668 355; Fax: 0333.668354; Email:hkongqncc@gmail.com - Vốn điều lệ:: 184.511.090.000 đồng - Mã chứng khoán: QNC I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông: Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản): TT Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung Số: 41/NQ-ĐHCĐ 08/04/2016 Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 Số 151/NQ-ĐHCĐ 15/11/2016 Nghị Đại hội cổ đông bất thường năm 2016 II Hội đồng quản trị: Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): TT Thành viên HĐQT Chức vụ Hiện Ủy viên Tơ Ngọc Hồng HĐQT Tổng giám đốc Cơng ty Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT + Ngày 24/2/2016, HĐQT bầu bổ sung làm thành viên HĐQT Công ty + Ngày 15/3/2016, HĐQT bầu làm Số buổi họp HĐQT tham dự 23/23 Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự họp Chủ tịch HĐQT Công ty + Ngày 8/04/2016, Đại hội đồng cổ đông năm 2016 biểu thông qua bầu chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty + Ngày 15/11/2016 Tại Đại hội cổ đông bất thường bầu giữ chức vụ TV, HĐQT, Tổng giám đốc Công ty + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 Đào Thị Đầm Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty + Ngày 15/3/2016, HĐQT bầu làm Phó Chủ tịch HĐQT Công ty 26/26 100% + Ngày 08/04/2016, Tại Đại hội đồng cổ đông năm 2016 biểu thơng qua chức vụ Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty Nguyễn Trường Giang Ủy viên HĐQT, PTGĐ Công ty + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015; 26/26 100% Đinh Đức Hiển Ủy viên Thường trực HĐQT Công ty + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 26/26 100% 26/26 100% Cao Quang Duyệt Ủy viên HĐQT Công ty + Chủ tịch HĐQT Công ty Nhiệm kỳ 2015 -2020 từ ngày 26/04/2015 + Ngày 15/3/2016, HĐQT thống miễn nhiệm chức vụ Chủ tịch HĐQT Cơng ty (do cá nhân có đơn xin thơi) + Ngày 08/04/2016, Tại Đại hội đồng cổ đông năm 2016 biểu thông qua việc miễn nhiệm vụ chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty + Hiện TV HĐQT Phạm Văn Điện Ủy viên HĐQT, PTGĐ Công ty + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 26/26 100% 26/26 100% + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015; Nguyễn Đình Tâm Nguyễn Long Giang Chủ tịch HĐQT Ngày 24/2/2016, HĐQT họp thống miễn nhiệm chức danh thành viên HĐQT Cơng ty Ơng Nguyễn Long Giang (do cá nhân có đơn xin thơi) Đã Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 (ngày 08/04/2016) biểu bầu thông qua + Ngày 15/11/2016 Đại hội cổ đông bất thường 2016, giữ Chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty Ngày 24/2/2016, + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015; + Ngày 24/2/2016, HĐQT thống miễn nhiệm chức danh thành viên HĐQT Cơng ty (do cá nhân có đơn xin thơi) HĐQT họp thống miễn nhiệm chức danh thành viên HĐQT Cơng ty Ơng Nguyễn Long 3/3 100% Giang (do cá nhân có đơn xin thơi) Đã Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 (ngày 08/04/2016) biểu bầu thông qua Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: - Giám sát việc thực xây dựng kế hoạch SXKD năm 2016 trình Đại hội đồng cổ đơng năm 2016 thông qua ngày 08/4/2016 - Giám sát công tác đạo điều hành hoạt động SXKD theo tiêu kế hoạch năm 2016 - Giám sát việc thực Nghị ĐHCĐ thường niên năm 2016 Nghị HĐQT - Giám sát việc thực chế độ báo cáo, công bố thông tin định kỳ bất thường tới UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Trung tâm lưu lý Chứng khốn Việt Nam - HĐQT Cơng ty ln chủ động phối hợp, hỗ trợ công tác điều hành, tạo điều kiện thuận lợi để Ban Tổng giám đốc hoàn thành nhiệm vụ giao - Giám sát công tác đạo điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh theo Nghị Đại hội đồng cổ đông, Chủ tịch HĐQT tham gia họp giao ban sản xuất Quý với Ban Tổng giám đốc phòng ban, đơn vị để nghe báo cáo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh tháng, quý có ý kiến đạo trực tiếp họp - Toàn hoạt động sản xuất kinh doanh kiểm tra, giám sát nhằm hạn chế rủi ro cách tốt - Ngày 08/04/2016, tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 theo quy định - Ngày 15/11/2016, tổ chức thành công Đại hội cổ đông bất thường năm 2016 - Ban hành kịp thời Nghị quyết, định, văn thuộc phạm vi thẩm quyền HĐQT Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: TT Số Ngày Nội dung Nghị quyết/ Quyết định 05/NQ-HĐQT 02/02/2016 05A/NQ-HĐQT 02/02/2016 Thống chuyển đổi mơ hình hoạt động Xí nghiệp than ng Bí Xí nghiệp Khai thác Kinh doanh than Đông Triều thành Công ty cổ phần Giao Tổng giám đốc Công ty xây dựng phương án, lộ trình triển khai việc chuyển đổi mơ hình hoạt động Xí nghiệp than ng Bí Xí nghiệp Khai thác Kinh doanh than Đơng Triều trình Hội đồng quản trị Cơng ty phê duyệt thực Hội đồng quản trị Công ty: - Đồng ý vay vốn trung hạn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) – Chi nhánh Quảng Ninh với số tiền 35.000.000.000 VNĐ (Ba mươi năm tỷ đồng chẵn) - Đồng ý dùng tài sản chấp thuộc quyền sở hữu hợp pháp Công ty Cổ phần Xi măng 05B/NQ-HĐQT 02/02/2016 Xây dựng Quảng Ninh gồm: + Nhà máy Xi măng Lam Thạch + Trụ sở Nhà điều hành Công ty Khu Công nghiệp Cái Lân + Trụ sở làm việc – Trung tâm Thương mại Kinh doanh dịch vụ + Giấy phép hoạt động khai thác khống sản số 1168/GP-BTNMT Bộ Tài ngun Mơi trường cấp ngày 20/06/2011 Hội đồng quản trị Công ty đồng ý uỷ quyền cho: Ông Cao Quang Duyệt Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Số CMND:100626747, Công an tỉnh Quảng Ninh cấp ngày 01/11/2004 ký kết hợp đồng tín dụng trung, dài hạn, hợp đồng chấp giấy tờ khác liên quan đến thủ tục vay vốn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) – Chi nhánh Quảng Ninh theo quy định Hội đồng quản trị Cơng ty đồng ý uỷ quyền cho: Ơng Đinh Đức Hiển; Chức vụ: Tổng giám đốc Công ty; Số CMTND: 100003873 ngày cấp 10/01/2014, Cơ quan cấp: Công an tỉnh Quảng Ninh, ký kết giấy nhận nợ giấy tờ khác liên quan đến thủ tục giải ngân vốn vay Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) Chi nhánh Quảng Ninh theo quy định Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2016 Hội đồng quản trị Công ty đồng ý vay Ngân hàng No&PTNT KV Bãi Cháy - Quảng Ninh số tiền 100.000.000.000 đ (Một trăm tỷ đồng) để đáp ứng nhu cầu vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh Đồng ý dùng tài sản chấp thuộc quyền sở hữu hợp pháp Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh dây chuyền nhà máy Xi măng Lam Thạch II, bao gồm toàn nhà cửa, vật kiến trúc, máy móc thiết bị dây chuyền sản xuất xi măng theo cơng nghệ lị quay, cơng suất 1.200 clinker/ngày xây dựng diện tích đất 104.662,8m2 xã Phương Nam, ng Bí, Quảng Ninh theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số Đ 405634 Tài sản đảm bảo đồng chấp cho khoản vay trung hạn số tiền 20.000.000.000 đồng (Hợp 06/NQ-HĐQT 24/02/2016 đồng tín dụng số 1413766/2014/HĐTD ngày 15/12/2014) Hội đồng quản trị Công ty đồng ý uỷ quyền cho ông Đinh Đức Hiển Chức vụ : Tổng Giám đốc công ty, Số CMND : 100003873 Công an Quảng Ninh cấp ngày 10/01/2014 Được ký kết hợp đồng tín dụng giấy tờ khác liên quan đến thủ tục vay vốn Ngân hàng Nông nghiệp PTNT KV Bãi Cháy - Quảng Ninh Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: + Thông qua báo cáo kết sản xuất kinh doanh Công ty năm 2015 (có báo cáo kết SXKD 2015 chi tiết kèm theo) + Thông qua tiêu kế hoạch sản xuất kinh doanh Cơng ty năm 2016 (có kế hoạch SXKD 2016 chi tiết kèm theo) Hội đồng quản trị Công ty thống thông qua Kế hoạch Tổ chức Đại cổ đông thường niên năm 2016 với nội dung sau: * Thời gian: Trong tháng 04/2016 * Địa điểm dự kiến tại: Hội trường tầng - Trụ sở Văn phịng Cơng ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh (Địa chỉ: Khu công nghiệp Cái Lân, Phường Giếng Đáy, Thành phố Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh) * Thời gian chốt danh sách cổ đông tham dự Đại hội (ngày đăng ký cuối cùng): Thực tháng 03/2016 * Nội dung Đại hội: - Báo cáo hoạt động HĐQT BKS Công ty năm 2015, phương hướng nhiệm vụ năm 2016 - Báo cáo kết SXKD năm 2015 kế hoạch SXKD năm 2016 - Báo cáo tài năm 2015, phương án phân chia lợi nhuận, chi trả cổ tức năm 2015, chi thù lao cho HĐQT, BKS năm 2015 - Báo cáo đề xuất lựa chọn đơn vị kiểm tốn 2016 - Thơng qua việc miễn nhiệm bầu bổ sung thành viên HĐQT Công ty nhiệm kỳ 2015 - 2020 - Thông qua phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ Công ty - Thông qua nội dung có liên quan thuộc thẩm quyền Đại hội cổ đông Hội đồng quản trị Cơng ty thống nhất: Bổ nhiệm: Ơng Tơ Ngọc Hồng – thành viên HĐQT Cơng ty, giữ chức vụ Phó Tổng giám đốc 06A/NQ-HĐQT 24/02/2016 Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh: Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: Thành lập Tiểu ban đổi Công ty trực thuộc Hội đồng quản trị Công ty, Giao Tổng giám đốc lựa chọn nhân lực, mơ hình tổ chức hoạt động Tiểu ban đổi trình Hội đồng quản trị Cơng ty phê duyệt Hội đồng quản trị Công ty thông kế hoạch phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ Công ty cụ thể: - Đồng ý kế hoạch phát hành cổ phiếu để nâng vốn điều lệ Công ty (tăng 200.000.000.000 đồng) từ 184.511.090.000 đồng lên 384.511.090.000 đồng - Thống ủy quyền cho Chủ tịch HĐQT Công ty Tổng giám đốc Công ty xây dựng phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 biểu thông qua Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: Thông qua việc miễn nhiệm chức danh thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh nhiệm kỳ 2015 -2020 Ông Nguyễn Long Giang kể từ ngày 24/02/2016 theo đơn xin từ nhiệm cá nhân Việc miễn nhiệm chức danh thành viên Hội đồng quản trị Công ty nhiệm kỳ 2015 -2020 Ông Nguyễn Long Giang trình biểu thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: Thơng qua việc bổ nhiệm Ơng Tơ Ngọc Hồng làm thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh nhiệm kỳ 2015 -2020 kể từ ngày 24 tháng 02 năm 2016 để đảm bảo số lượng thành viên HĐQT Công ty theo quy định điều lệ Cơng ty Trích lý lịch: Ơng Tơ Ngọc Hồng; Quốc tịch: Việt Nam; Sinh ngày 23/11/1986; Số CMND: 151517216 - Cấp ngày: 30/06/2005 - Tại: Thái Bình; Nguyên quán: Tiền Hải – Thái Bình; Địa thường trú: 91A Nguyễn Chí Thanh – Đống Đa – Hà Nội; Trình độ chun mơn: Cử nhân quản trị kinh doanh Việc bổ nhiệm Ơng Tơ Ngọc Hồng làm thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty Cổ phần Xi măng 06B/NQ-HĐQT 24/02/2016 14/NQ-HĐQT 15/03/2016 Xây dựng Quảng Ninh nhiệm kỳ 2015 – 2020 trình biểu thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần Căn văn đề nghị số: 09/ĐN-CT ngày 08/02/2016 Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí việc đề nghị tăng vốn điều lệ Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 7/7 thành viên thống thông qua: Chấp thuận chủ trương tăng vốn điều lệ Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí từ 8.000.000.000 đồng (Tám tỷ đồng) tỷ đồng lên 10.000.000.000 đồng (Mười tỷ đồng), Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh thống giữ ngun vốn góp khơng tham gia góp vốn đợt tăng vốn Ủy quyền giao Ông Phạm Văn Điện – Người đại diện quản lý phần vốn góp Cơng ty cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Cơng ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí triển khai việc tăng vốn Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí theo quy định Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 7/7 thành viên biểu thông qua nội dung sau: Căn đơn xin giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty - Người đại diện theo pháp luật Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ông Cao Quang Duyệt kể từ ngày 15/03/2016 Sau thảo luận, thành viên Hội đồng quản trị Công ty biểu 100% chấp thuận đơn xin giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Người đại diện theo pháp luật Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ông Cao Quang Duyệt kể từ ngày 15/03/2016 Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty quy định pháp luật hành Sau bàn bạc, thảo luận Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 100% thành viên thống nhất: 2.1 Bầu Ông Tơ Ngọc Hồng - Thành viên HĐQT Cơng ty giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty nhiệm kỳ 2015 – 2020 Người đại diện theo pháp luật Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh kể từ ngày 14A/NQ-HĐQT 15/03/2016 15/03/2016 2.2 Kể từ ngày 15/03/2016, Ơng Tơ Ngọc Hồng: Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Người đại diện theo pháp luật Cơng ty có trách nhiệm kế thừa giải theo trạng tồn cơng việc liên quan Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động, quy định, quy chế Công ty pháp luật hành Hội đồng quản trị Công ty 100% thành viên thống bầu Bà Đào Thị Đầm: Thành viên HĐQT Công ty giữ chức vụ Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty nhiệm kỳ 2015 -2020 Hội đồng quản trị Công ty 100% thành viên đồng ý miễn nhiệm chức vụ Phó Tổng giám đốc Cơng ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ông Tơ Ngọc Hồng kể từ ngày 15/03/2016, (lý Ơng Tơ Ngọc Hồng HĐQT Cơng ty bầu giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty - Người đại diện theo pháp luật Công ty) Về công tác bàn giao Ơng Cao Quang Duyệt Ơng Tơ Ngọc Hồng thực theo quy định Cơng ty pháp luật hành Toàn nội dung liên quan đến thay đổi Chủ tịch HĐQT Công ty - Người đại diện theo pháp luật Công ty nêu Hội đồng quản trị Công ty trình Đại hội đồng cổ đơng biểu thơng qua phiên họp gần Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 7/7 thành viên biểu thông qua nội dung sau: Tại họp Ông Đinh Đức Hiển xin giữ chức vụ Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh, lý điều kiện thời gian sức khỏe cá nhân: Sau thảo luận, thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty biểu trí 100% chấp thuận nội dung xin giữ chức vụ Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ông Đinh Đức Hiển kể từ ngày 22/03/2016 Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty quy định pháp luật hành, tình hình yêu cầu hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty đề xuất Ơng Tơ Ngọc Cơng ty Quảng Ninh Cơng ty; + Ngày 19/08/2016 Thành viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc Cơng ty; Người có liên quan Ơng Nguyễn Trường Giang 100138751 13/01/201 Công an Quảng Ninh Bố Nguyễn Văn Khang 100389537 17/7/2012 Công an Quảng Ninh Mẹ Nguyễn Thị Thanh Số 100643751 25/4/2012 Công an Quảng Ninh Vợ Nguyễn Thị Quế Anh 013545844 07/6/2012 Công an Quảng Ninh Con Nguyễn Trường Tùng Con Nguyễn Trường Lâm Học sinh chưa có CMND Em Nguyễn Thị Yến Anh 100626305 13/11/2014 Công an Quảng Ninh Em Nguyễn Thị Yến 100678803 27/5/2011 Công an Quảng Ninh Em Nguyễn Chính Phương 100713107 12/05/2008 Cơng an Quảng Ninh IV Đinh Đức Hiển 058C256689 Ủy viên Thường Trực HĐQT Cơng ty Người có liên quan Ơng Đinh Đức Hiển 100003873 10/01/2014 CA Quảng Ninh Tổ 4-Khu IThanh SơnUông Bí – Quảng Ninh Tổ 4-Khu IThanh Sơnng Bí – Quảng Ninh Số 207, Trần Nhân Tông, Yên Thanh – ng Bí – Quảng Ninh C4, Lơ 10 – Khu thị Định Cơng – Hồng Mai – Hà Nội C4, Lô 10 – Khu đô thị Định Công – Hoàng Mai – Hà Nội Tổ – Khu III – Thanh Sơn – ng Bí – Quảng Ninh Số nhà 129, tổ 9, khu 7, Bãi Cháy – Hạ Long – Quảng Ninh Tổ 4-Khu IThanh Sơnng Bí – Quảng Ninh Tổ Khu Trưng Vương, ng Bí Quảng Ninh Bố Mẹ Vợ Con Con Em Em Em 23/3/2016 Vợ: Phạm Thị Lương Con: Phạm Đinh Tài Linh Con: Đinh Phạm Bảo Hồng V Ơng Cao Quang Duyệt Trưng Vương,ng Bí, Quảng Ninh Vợ 022183000152 06/05/2015 Hà Nội Bồ Đề, Long Biên, Hà Nội Con 100968577 02/01/2009 Quảng Ninh Trưng Vuơng, ng Bí, Quảng Ninh Sn 376 Đường Quang Trung, TP ng Bí Quảng Ninh Con 100240390 01/02/2009 Quảng Ninh 058C148888 Ủy viên HĐQT Công ty 100626747 01/11/2004 CA Quảng Ninh 15/3/2016 Người có liên quan Ông Cao Quang Duyệt Vợ: Nguyễn Thị Lân 100626701 29/4/1992 CA QNinh Con: Cao Tiến Dũng 12730223 5/9/2007 CA Hà Nội Con: Cao T.Bích Diệp 100830902 1/6/2001 CA QNinh Anh:Cao Văn Hoàn 152107019 11/5/2010 CA TBình Con: Cao Thành Trung 013617262 13/3/2013 CA Hà Nội Thành viên HĐQT, Phạm Văn 058C167888 VI Phó Điện Tổng giám đốc Cơng ty Người có liên quan Ông Phạm Văn Điện 100740561 13/05/2002 CA Quảng Ninh Vợ: Phạm Thị Anh Thơ 013193175 07/5/2009 Hà Nội Con: Phạm Ngọc Mai 013193176 07/5/2009 Hà Nội Con: Phạm Bình Minh 013373638 10/02/2011 Hà Nội Em: Phạm Khắc Sáng 100609832 20/10/2006 Quảng Ninh SN376 Quang Trung Uông Bí Quảng Ninh SN376 Quang Trung ng Bí Quảng Ninh SN376 Quang Trung ng Bí Quảng Ninh Hoa Lư Đơng Hưng - Thái Bình Vợ Đại học ngoại ngữ Thanh Xuân - Hà Nội Con C8 Ngõ 156 Lạc Trung, Phường Thanh Lương, Quận Hai Bà Trưng Hà Nội C8, Lạc Trung - Hai Bà Trưng - Hà Nội C8, Lạc Trung - Hai Bà Trưng - Hà Nội C8, Lạc Trung - Hai Bà Trưng - Hà Nội Thanh Sơn ng Bí Quảng Ninh Con Con Anh 26/4/2015 Vợ Con Con Em VII Mẹ: Nguyễn Thị Quý Nguyễn Đình Tâm 85 tuổi (khơng cịn CMND) Chủ tịch HĐQT Công ty 100437447 05/07/2007 CA Quảng Ninh Mẹ Thanh Sơn ng Bí Quảng Ninh Khu Vĩnh Trung, Tt Mạo Khê, Đông Triều Quảng Ninh + Giữ thành viên HĐQT Công ty kể 26/4/2015 + Giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT Cơng ty kể từ ngày 19/8/2016, Người có liên quan Ơng Nguyễn Đình Tâm Mạo Khê Đơng Triều Quảng Ninh Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Phương Đông - Uông Bí Quảng Ninh Bố Mạo Khê Đơng Triều Quảng Ninh Anh 100602443 26/12/2001 Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Em 100690660 Quảng Ninh 100607713 07/07/2010 Quảng Ninh Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Em 100648519 10/04/1993 Quảng Ninh Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Vĩnh Trung Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Em Bố: Nguyễn Đình Trá 89 tuổi; Khơng có CMTND Mẹ: Nguyễn Thị Tèo 78 tuổi; Khơng có CMTND Chị gái: Nguyễn Thị Xuyến Anh Trai: Nguyễn Đình Tầm Em gái: Nguyễn Thị Than Em trai: Nguyễn Đình Thực Em trai: Nguyễn Đình Thư 100283486 25/02/2004 Quảng Ninh Vợ: Đặng Thị Phượng 100581291 18/11/2014 Quảng Ninh Con trai: Nguyễn Đình Tùng 030092000060 25/06/2015 Cục trưởng cục CS ĐKQL cư trú QLDL DC 10 11 VIII 030200000072 25/06/2015 Cục trưởng cục CS ĐKQL cư trú QLDL DC Con trai: Nguyễn Bình Minh Con gái: Nguyễn Tùng Chi Phạm Quốc Hùng 01 tuổi; Khơng có CMTND Phó Tổng 100619103 23/09/2010 Mẹ Chị Vợ Con Vĩnh Trung Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Con Vĩnh Trung Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Vĩnh Trung Mạo Khê Đông Triều Quảng Ninh Phường Thanh Sơn, Thị Xã Con 03/02/2015 giám đốc Cơng ty CA Quảng Ninh ng Bí, Tỉnh Quảng Ninh Quảng Ninh 100497555 24/05/2004 CA Quảng Ninh Thanh SơnUông BíQuảng Ninh Thanh Sơnng BíQuảng Ninh Thanh Sơnng BíQuảng Binh Thanh Sơnng BíQuảng Ninh Quang Trungng BíQuảng Ninh Quang Trungng BíQuảng Ninh Người có liên quan Ơng Phạm Quốc Hùng Vợ: Trần Thị Minh Hiền Con Trai: Phạm Quốc Khánh Cịn nhỏ chưa có CMND Con gái: Phạm Bảo An Cịn nhỏ chưa có CMND Con gái: Phạm Bảo Anh Cịn nhỏ chưa có CMND Cha:Phạm Đức Minh Mẹ: Vũ Thị Kiềm Em:Phạm Việt Cường Em Trai: Phạm Tất Dũng Em gái: Phạm Thị Hải Yến 10 Em Trai: Phạm Thái Hưng 100032131 3/7/2010 CA Quang Ninh 100497801 17/7/1986 CA Quang Ninh 100646068 16/1/2009 CA Quang Ninh 100497723 13/8/2010 CA Quang Ninh 1006009951 23/7/2010 CA Quang Ninh 100628370 3/7/201 CA Quang Ninh IX Vũ Trọng Hiệt Phó Tổng giám đốc Cơng ty 100582579 13/05/2005 CA Quảng Ninh Vợ Con Con Con Bố Mẹ Em Hạ LongQuảng Ninh Thanh Sơnng BíQuảng Ninh n Thanhng BíQuảng Ninh Quang Trungng BíQuảng Ninh Số 28, Phố Đồng Tiến, P.Quang Trung, ng Bí Quảng Ninh Em Em Em 20/4/2016 Người có liên quan Ơng Vũ Trọng Hiệt Bố đẻ: Vũ Đình Hải 87 tuổi, khơng có chứng minh nhân dân Mẹ: Vũ Thị Ngân 80 tuổi, khơng có chứng minh nhân dân Chị gái: Vũ Thị Tình Chị gái: Vũ Thị Xoa 045109799 12/01/2011 Lai Châu 241456750 15/10/2010 Đaklak Em trai: Vũ Duy Thơng 151107283 23/11/2009 Thái Bình Em trai: Vũ Trọng Triển 100926646 10/07/2009 Xã Thụy Duyên, huyện Thái thụy, tỉnh Thái Bình Xã Thụy Duyên, huyện Thái thụy, tỉnh Thái Bình Thị xã Lai Châu, tỉnh Lai Châu Huyện Eakar, tỉnh Đắclăk Xã Thụy Duyên, huyện Thái thụy, tỉnh Thái Bình Xã Thượng n Cơng, Bố Mẹ Chị Chị Em Em Quảng Ninh 100596896 21/09/2005 Quảng Ninh Vợ: Nguyễn Thị Hoài Con: Vũ Hà My Con: Vũ Hà An X Trần Quang Tịnh không không 058C225568 Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty 101261585 20/07/2012 Quảng Ninh 13 tuổi học THPT, chưa có CMND 100014416 03/03/2009 CA Quảng Ninh thành phố ng Bí, tỉnh Quảng Ninh Phường Quang Trung, thành phố ng Bí, tỉnh Quảng Ninh Sinh viên học viện tài chính, phường Đức Thắng, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội Phường Quang Trung, thành phố ng Bí, tỉnh Quảng Ninh Tổ 45 Khu 12 P Quang Trung, TP ng Bí Quảng Ninh Vợ Con Con 26/4/2015 Người có liên Ơng Trần Quang Tịnh Mẹ: Phạm Thị Từ 85 tuổi, khơng có chứng minh nhân dân Vợ: Ngô Thanh Hảo 100434397 19/12/2008 CA Quảng Ninh Anh Trai: Trần Quang Dũng 100490950 16/06/2008 CA Quảng Ninh Em Trai: Trần Quang Tính 022096000165 08/10/2015 CA Quảng Ninh Con: Trần Thị Thanh Hường 100802498 27/02/2001 CA Quảng ninh Con: Trần Thanh Toàn 100434397 07/07/2004 CA Quảng Ninh XI Nguyễn Ngọc Anh 058C001504 Kế tốn Trưởng Cơng ty 101306092 21/06/2013 CA Quảng Ninh n Thanh ng Bí Quảng Ninh Quang Trung ng Bí – Quảng Ninh n Thanh – ng Bí – Quảng Ninh n Thannh – ng Bí – Quảng Ninh Quang Trung ng Bí – Quảng Ninh Quang Trung ng Bí – Quảng Ninh Tổ 3, K2, Phường Hùng Thắng, thành phố Hạ Long, Quảng Ninh Mẹ Vợ Anh Em Con Con 16/5/2016 Người có liên quan Ơng Nguyễn Ngọc Anh Bố: Nguyễn Ngọc La Mẹ: Nguyễn Thị Tốt Vợ: Nguyễn Thị Thu Thủy 140175647 09/08/2012 Hải Dương 141616887 18/10/1989 Hải Dương 100784339 01/06/2015 An Sơn, Nam Sách, Hải Dương An Sơn, Nam Sách, Hải Dương Hùng Thắng, Hạ Long, Bố Mẹ Vợ Quảng Ninh 142012524 05/01/2014 Hải Dương 101250158 25/10/2011 Quảng Ninh Quảng Ninh An Sơn, Nam Sách, Hải Dương Hùng Thắng, Hạ Long, Quảng Ninh Hùng Thắng, Hạ Long, Quảng Ninh Em: Nguyễn Ngọc Dũng Em: Nguyễn Thị Yến Con: Nguyễn Ngọc Lam Khánh 10 tuổi chưa có CMND Con: Nguyễn Ngọc Kiên Tuổi chưa có CMND XII Hồng Văn Cơng 058C252688 Người Ủy quyền Công bố thông tin Công ty 100587378 24/3/2012 CA Quảng Ninh Em Em Đông Triều, Quảng NInh Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh Con Con 26/4/2015 Người có liên quan Ơng Hồng Văn Cơng 100649802, cơng an Tỉnh Quảng Ninh cấp ngày 31/3/2011 Vợ: Hà Thị Diện Con: Hoàng Hà Anh Học sinh lớp chưa cho CMND Con: Hoàng Hà Linh Học sinh lớp chưa có CMND Vợ Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh Con Con Các trường hợp khác thay đổi năm 2016 Nguyễn Long Giang (Thôi làm thành viên HĐQT (cá nhân có đơn xin thơi) kể từ ngày 24/2/2016 Bà Đặng Thu Hương (Thôi giữ chức vụ Kế tốn Trưởng Cơng ty (cá nhân có đơn xin thơi) kể từ ngayf16/5/2016 Ơng Dương Cơng Định (Do Bà Hương thơi giữ chức vụ Kế tốn Trưởng Cơng ty kế từ ngày 16/5/2016) TV HĐQT Công ty 100655067 12/4/2004 CA Quảng Ninh T2, K6 Phường Hồng Hải, TP Hạ Long, QN 24/2/2016 Kế tốn trưởng Cơng ty 100471770 01/09/2006 CA Quảng Ninh Quang Trung,ng Bí-Quảng Ninh 16/5/2016 Chồng Bà Đặng Thu Hương – Kế tốn trưởng Cơng ty 100626563 2/2/2008 CA Quảng Ninh Quang Trung,ng Bí-Quảng Ninh 16/5/2016 Thơi làm thành viên HĐQ T (cá nhân có đơn xin thơi) Thơi giữ chức vụ Kế tốn Trưởn g Cơng ty (cá nhân có đơn xin thơi) Do Bà Hươn g thơi giữ chức vụ Kế tốn Trưởn g Công ty kế từ ngày 16/5/2 016 Giao dịch cơng ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: không STT Tên tổ Mối chức/cá quan nhân hệ liên quan với công ty Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấpNSH Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm giao dịch với công ty Số Nghị quyết/ Quyết định ĐHĐCĐ/ HĐQT thông qua (nếu có, nêu rõ ngày ban hành) Số lượng, Ghi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch Giao dịch người nội công ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: khơng Số lượng, Tên cơng Quan tỷ lệ Người Số ty con, hệ nắm thực Chức CMND/Hộ công ty với Địa Thời điểm giữ cổ Ghi Stt vụ chiếu, CTNY người giao dịch phiếu giao CTNY ngày cấp, nắm nội sau dịch nơi cấp quyềnkiểm soát giao dịch Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): 4.2 Giao dịch công ty với công ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: 4.3 Các giao dịch khác công ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội bộ: Danh sách người nội người có liên quan người nội QNC: Tính thời điểm ngày 06/01/2017 TT Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa Số cổ phiếu sở hữu Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu Ghi - 003C1133926 SSI I Tơ Ngọc Hồng - 009C103106 VCBS - 058C424855 TV HĐQT, TGĐ Công ty 151517216 30/06/2005 CA Thái Bình 91A Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội 0 Tây Lương, Tiền Hải, Thái Bình 0 Tây Lương, Tiền Hải, Thái Bình 0 91A Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội 0 Tp Thái Bình, tỉnh Thái Bình 0 0 3.841.708 18,78% 792.953 4,30% 0 0 0 0 0 244.658 1,33% 500.326 2,71% FPTS Người có liên quan Ơng Tơ Ngọc Hồng Bố: Tơ Văn Ni Mẹ: Hồng Thị Ngát Vợ : Đồn thị Thu Thảo Em ruột: Tơ Văn Quân Con: Tô Hùng Công ty TNHH Tô Tây (Cơng ty cá nhân Ơng Tơ Ngọc Hồng chủ sở hữu) II Bà Đào Thị Đầm 151032984 6/4/2006 CA Thái Bình 034159001852 9/10/2015 CA Thái Bình 151959299 01/03/2008 CA Thái Bình 151611510 25/02/2013 CA Thái Bình 009C103107 VCBS Còn nhỏ (1 tuổi) 1001059456, Ngày 10/3/2015, Nơi cấp: Sở kế hoạch đầu tư tỉnh Thái Bình 058C023888 Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty 141504175 01/06/2006 Cơng an Hải Dương 91A Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội Số nhà 08, ngõ 12, phố Phạm Thế Hiển, tổ 28, phường Trần Hưng Đạo, TP Thái Bình, Thái Bình, Việt Nam Thị trấn Minh Tân, huyện Kinh Mơn Hải Dương Người có liên quan Bà Đào Thị Đầm Chồng : Vũ Văn Luyến Anh Trai: Đào Xuân Bằng Em Trai: Đào Văn Ngọc Em Gái: Đào Thị Lan Em Trai: Đào Văn Kim Con: Vũ Văn Thành III Nguyễn Trường Giang 140234659 17/6/2005 CA Hải Dương 141591632 25/2/2011 CA Hải Dương 141617418 29/4/2011 CA Hải Dương 141305469 21/5/2004 CA Hải Dương 142868942 16/6/2015 CA Hải Dương 142118592 16/8/2013 CA Hải Dương 058C200284 FPTS 058C002811 TV HĐQT, Tổng giám đốc Công ty 10059623 21/10/2003 CA Quảng Ninh TT Minh Tân – Kinh Môn – Hải Dương TT Minh Tân – Kinh Môn – Hải Dương TT Minh Tân – Kinh Môn – Hải Dương TT Minh Tân – Kinh Môn – Hải Dương TT Minh Tân – Kinh Môn – Hải Dương TT Minh Tân – Kinh Môn – Hải Dương Số nhà 21, Lý Thường Kiệt, Thanh Sơn, ng Bí, Quảng Ninh Người có liên quan Ơng Nguyễn Trường Giang Bố Nguyễn Văn Khang Mẹ Nguyễn Thị Thanh Số 100138751 13/01/201 Công an Quảng Ninh 100389537 17/7/2012 Công an Quảng Ninh Tổ 4-Khu IThanh Sơn-ng Bí – Quảng Ninh 0 Tổ 4-Khu IThanh Sơn-ng Bí – Quảng Ninh 0 100643751 25/4/2012 Công an Quảng Ninh 0 0 0 0 0 0 Con Nguyễn Trường Lâm Học sinh chưa có CMND Em Nguyễn Thị Yến Anh 100626305 13/11/2014 Công an Quảng Ninh Em Nguyễn Thị Yến 100678803 27/5/2011 Công an Quảng Ninh Số 207, Trần Nhân Tông, Yên Thanh – ng Bí – Quảng Ninh C4, Lơ 10 – Khu thị Định Cơng – Hồng Mai – Hà Nội C4, Lô 10 – Khu đô thị Định Công – Hoàng Mai – Hà Nội Tổ – Khu III – Thanh Sơn – ng Bí – Quảng Ninh Số nhà 129, tổ 9, khu 7, Bãi Cháy – Hạ Long – Quảng Ninh Em Nguyễn Chính Phương 100713107 12/05/2008 Cơng an Quảng Ninh Tổ 4-Khu IThanh Sơn-ng Bí – Quảng Ninh 100003873 10/01/2014 CA Quảng Ninh Tổ Khu Trưng Vương, ng Bí Quảng Ninh 430.586 2,33% Trưng Vương,ng Bí, Quảng Ninh 3.045 0,02 % 022183000152 06/05/2015 Hà Nội Bồ Đề, Long Biên, Hà Nội 0 100968577 02/01/2009 Quảng Ninh Trưng Vuơng, ng Bí, Quảng Ninh Sn 376 Đường Quang Trung, TP ng Bí Quảng Ninh 0 579.491 3,14% Vợ Nguyễn Thị Quế Anh 013545844 07/6/2012 Công an Quảng Ninh Con Nguyễn Trường Tùng IV Đinh Đức Hiển 058C256689 Thường Trực HĐQT Cơng ty Người có liên quan Ơng Đinh Đức Hiển Vợ: Phạm Thị Lương Con: Phạm Đinh Tài Linh Con: Đinh Phạm Bảo Hồng V Ơng Cao Quang Duyệt 100240390 01/02/2009 Quảng Ninh 058C148888 Thành viên HĐQT Cơng ty Người có liên quan Ơng Cao Quang Duyệt 100626747 01/11/2004 CA Quảng Ninh Vợ: Nguyễn Thị Lân 058C000995 Con: Cao Tiến Dũng 058C519738 Con: Cao T.Bích Diệp 058C121984 Anh:Cao Văn Hồn Con: Cao Thành Trung VI Phạm Văn Điện 100626701 29/4/1992 CA QNinh 41.844 0,23 % 31.106 0,17 % 35.202 0,19 % Hoa Lư - Đơng Hưng - Thái Bình 0 Đại học ngoại ngữ Thanh Xuân - Hà Nội 0 100740561 13/05/2002 CA Quảng Ninh C8 Ngõ 156 Lạc Trung, Phường Thanh Lương, Quận Hai Bà Trưng Hà Nội 226.325 1,23% 12730223 5/9/2007 CA Hà Nội 100830902 1/6/2001 CA QNinh 152107019 11/5/2010 CA TBình 013617262 13/3/2013 CA Hà Nội 058C167888 Thành viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc Cơng ty SN376 - Quang Trung ng Bí - Quảng Ninh SN376 - Quang Trung ng Bí - Quảng Ninh SN376 - Quang Trung ng Bí - Quảng Ninh Người có liên quan Ông Phạm Văn Điện Vợ: Phạm Thị Anh Thơ 013193175 07/5/2009 Hà Nội C8, Lạc Trung Hai Bà Trưng Hà Nội 1.478 0,008% Con: Phạm Ngọc Mai 013193176 07/5/2009 Hà Nội C8, Lạc Trung Hai Bà Trưng Hà Nội 0 Con: Phạm Bình Minh Em: Phạm Khắc Sáng 0,00001 % Mẹ: Nguyễn Thị Quý C8, Lạc Trung Hai Bà Trưng Hà Nội Thanh Sơn ng Bí - Quảng Ninh Thanh Sơn ng Bí - Quảng Ninh Khu Vĩnh Trung, Tt Mạo Khê, Đông Triều Quảng Ninh 013373638 10/02/2011 Hà Nội 100609832 20/10/2006 Quảng Ninh 0 559.851 3,03% 0 0 0 0 VII Nguyễn Đình Tâm 058C201262 85 tuổi ( khơng cịn CMND) Chủ tịch HĐQT Cơng ty 100437447 05/07/2007 CA Quảng Ninh Người có liên quan Ơng Nguyễn Đình Tâm Bố: Nguyễn Đình Trá 89 tuổi; Khơng có CMTND Mẹ: Nguyễn Thị Tèo 78 tuổi; Khơng có CMTND Chị gái: Nguyễn Thị Xuyến Anh Trai: Nguyễn Đình 100283486 25/02/2004 Quảng Ninh Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh Mạo Khê - Đơng Triều - Quảng Ninh Phương Đơng ng Bí - Quảng Ninh 100602443 26/12/2001 Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh Tầm Em gái: Nguyễn Thị Than Em trai: Nguyễn Đình Thực Em trai: Nguyễn Đình Thư 100690660 Quảng Ninh Mạo Khê - Đơng Triều - Quảng Ninh 0 100607713 07/07/2010 Quảng Ninh Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh 0 100648519 10/04/1993 Quảng Ninh Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh Vĩnh Trung Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh 0 0 Vĩnh Trung Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh 0 Vĩnh Trung Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh 0 0 102.490 0,56% 1.315 0,01% 0 0 0 0 0 Hạ Long- Quảng Ninh 0 Thanh Sơnng Bí- Quảng Ninh 0 Vợ: Đặng Thị Phượng 100581291 18/11/2014 Quảng Ninh Con trai: Nguyễn Đình Tùng 030092000060 25/06/2015 Cục trưởng cục CS ĐKQL cư trú QLDL DC 10 Con trai: Nguyễn Bình Minh 030200000072 25/06/2015 Cục trưởng cục CS ĐKQL cư trú QLDL DC 11 Con gái: Nguyễn Tùng Chi 01 tuổi; Khơng có CMTND VIII Phạm Quốc Hùng Phó Tổng giám đốc Cơng ty 100619103 23/09/2010 CA Quảng Ninh Vĩnh Trung Mạo Khê - Đông Triều - Quảng Ninh Phường Thanh Sơn, Thị Xã ng Bí, Tỉnh Quảng Ninh Quảng Ninh Người có liên quan Ơng Phạm Quốc Hùng 100497555 24/05/2004 CA Quảng Ninh Vợ: Trần Thị Minh Hiền Con Trai: Phạm Quốc Khánh Còn nhỏ chưa có CMND Con gái: Phạm Bảo An Cịn nhỏ chưa có CMND Con gái: Phạm Bảo Anh Cịn nhỏ chưa có CMND Cha:Phạm Đức Minh Mẹ: Vũ Thị Kiềm Em:Phạm Việt Cường Em Trai: Phạm Tất Dũng 100032131 3/7/2010 CA Quang Ninh 100497801 17/7/1986 CA Quang Ninh 100646068 16/1/2009 CA Quang Ninh 100497723 13/8/2010 CA Quang Ninh Thanh Sơnng Bí- Quảng Ninh Thanh Sơnng Bí- Quảng Ninh Thanh Sơnng Bí- Quảng Binh Thanh Sơnng Bí- Quảng Ninh Quang Trungng Bí- Quảng Ninh Quang Trungng Bí- Quảng Ninh Em gái: Phạm Thị Hải Yến 10 Em Trai: Phạm Thái Hưng IX 1006009951 23/7/2010 CA Quang Ninh 100628370 3/7/201 CA Quang Ninh Phó Tổng giám đốc Công ty Vũ Trọng Hiệt 100582579 13/05/2005 CA Quảng Ninh n Thanhng Bí- Quảng Ninh Quang Trungng Bí- Quảng Ninh Số 28, Phố Đồng Tiến, P.Quang Trung, ng Bí Quảng Ninh 0 0 6.118 0,03% 0 0 Thị xã Lai Châu, tỉnh Lai Châu 0 Huyện Eakar, tỉnh Đắclăk 0 0 0 1.949 0,01% 0 0 14.791 0,08% 0 0 0 Người có liên quan Ơng Vũ Trọng Hiệt Bố đẻ: Vũ Đình Hải Mẹ: Vũ Thị Ngân Chị gái: Vũ Thị Tình Chị gái: Vũ Thị Xoa Em trai: Vũ Duy Thơng 87 tuổi, khơng có chứng minh nhân dân 80 tuổi, khơng có chứng minh nhân dân 045109799 12/01/2011 Lai Châu 241456750 15/10/2010 Đaklak 151107283 23/11/2009 Thái Bình Em trai: Vũ Trọng Triển 100926646 10/07/2009 Quảng Ninh Vợ: Nguyễn Thị Hoài Con: Vũ Hà My không 101261585 20/07/2012 Quảng Ninh Con: Vũ Hà An khơng 13 tuổi học THPT, chưa có CMND X Trần Quang Tịnh 100596896 21/09/2005 Quảng Ninh 058C002933 058C225568 Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty 100014416 03/03/2009 CA Quảng Ninh Xã Thụy Duyên, huyện Thái thụy, tỉnh Thái Bình Xã Thụy Duyên, huyện Thái thụy, tỉnh Thái Bình Xã Thụy Duyên, huyện Thái thụy, tỉnh Thái Bình Xã Thượng n Cơng, thành phố ng Bí, tỉnh Quảng Ninh Phường Quang Trung, thành phố ng Bí, tỉnh Quảng Ninh Sinh viên học viện tài chính, phường Đức Thắng, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội Phường Quang Trung, thành phố Uông Bí, tỉnh Quảng Ninh Tổ 45 Khu 12 P Quang Trung, TP ng Bí Quảng Ninh Người có liên Ơng Trần Quang Tịnh Mẹ: Phạm Thị Từ 85 tuổi, khơng có chứng minh nhân dân Vợ: Ngơ Thanh Hảo 100434397 19/12/2008 CA Quảng Ninh Anh Trai: Trần Quang Dũng 100490950 16/06/2008 CA Quảng Ninh Yên Thanh Uông Bí - Quảng Ninh Quang Trung ng Bí – Quảng Ninh n Thanh – ng Bí – Quảng Ninh Em Trai: Trần Quang Tính Con: Trần Thị Thanh Hường Con: Trần Thanh Toàn XI Nguyễn Ngọc Anh 022096000165 08/10/2015 CA Quảng Ninh 100802498 27/02/2001 CA Quảng ninh 058C281284 100434397 07/07/2004 CA Quảng Ninh 058C001504 Kế toán Trưởng Công ty 101306092 21/06/2013 CA Quảng Ninh Yên Thannh – ng Bí – Quảng Ninh Quang Trung ng Bí – Quảng Ninh Quang Trung ng Bí – Quảng Ninh Tổ 3, K2, Phường Hùng Thắng, thành phố Hạ Long, Quảng Ninh 0 756 0,001% 0 15.240 0,08% Người có liên quan Ơng Nguyễn Ngọc Anh 140175647 09/08/2012 Hải Dương 141616887 18/10/1989 Hải Dương 100784339 01/06/2015 Quảng Ninh 142012524 05/01/2014 Hải Dương 101250158 25/10/2011 Quảng Ninh Bố: Nguyễn Ngọc La Mẹ: Nguyễn Thị Tốt Vợ: Nguyễn Thị Thu Thủy Em: Nguyễn Ngọc Dũng Em: Nguyễn Thị Yến Con: Nguyễn Ngọc Lam Khánh 10 tuổi chưa có CMND Con: Nguyễn Ngọc Kiên Tuổi chưa có CMND XII Hồng Văn Cơng ( Hồng Kông) 058C252688 Người Ủy quyền Công bố thông tin Công ty 100587378 24/3/2012 CA Quảng Ninh An Sơn, Nam Sách, Hải Dương An Sơn, Nam Sách, Hải Dương 0 Hùng Thắng, Hạ Long, Quảng Ninh 0 An Sơn, Nam Sách, Hải Dương 0 Đông Triều, Quảng NInh 0 0 0 Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh 1.092 0,01% Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh 0 0 0 Hùng Thắng, Hạ Long, Quảng Ninh Hùng Thắng, Hạ Long, Quảng Ninh Người có liên quan Ơng Hồng Văn Cơng (Hồng Kông) 100649802, công an Tỉnh Quảng Ninh cấp ngày 31/3/2011 Vợ: Hà Thị Diện Con: Hoàng Hà Anh Học sinh lớp chưa cho CMND Con: Hồng Hà Linh Học sinh lớp chưa có CMND Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh Tổ 5, Khu 6, Phường Bãi Cháy, TP Hạ Long, Quảng Ninh Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu công ty niêm yết: STT Người thực giao dịch Quan hệ với người nội Đào Thị Đầm Phó chủ tịch HĐQT Cơng ty Tơ Ngọc Hồng Cơng ty TNHH Tơ Tây Nguyễn Ngọc Anh Tơ Ngọc Hồng + Chủ tịch HĐQT Cơng ty từ ngày 15/3/2016 + TV HĐQT, TGĐ Công ty từ ngày 19/8/2016 Là Công ty thuộc 100% sở hữu cá nhân Ơng Tơ Ngọc Hồng – Chủ tịch HĐQT Công ty QNC Thành viên BKS Công ty Chủ tịch HĐQT Công ty Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ 199.253 1,08% 792.953 4,30% Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Tăng sở hữu cổ phiếu cá nhân (Ngày thực từ 11/3/2016 đến 18/03/2016) 3.385.308 18,42% 2.852.151 Chuyển tài sản sang Công ty thuộc sở hữu 100% cá 15,45% nhân để tiện quản lý (Ngày thực từ 26/05/2016 đến 24/06/2016) 0 533.157 2,88% Chuyển tài sản từ cá nhân sang Công ty 100% sở hữu cá nhân để tiện quản lý (Ngày thực từ 26/05/2016 đến 24/06/2016) 20.240 0,10% 15.240 0,08% Nhu cầu tài cá nhân (Ngày thực từ 07/03/2016 đến 08/04/2016) 2.852.151 15,52% 0 Chuyển cổ phiếu sang công ty sở hữu để tiện quản lý (Ngày thực từ 24/10/2016 đến 23/11/2016) Nguyễn Trường Giang Đoàn Thu Thảo TV, HĐQT; Phó Tổng giám đốc Cơng ty Vợ Ơng Tơ Ngọc Hồng, TVHĐQT, TGĐ Cơng ty Tăng sở hữu cổ phiếu cá nhân; 171.026 830.300 0,93% 4,5% 329.300 2,71% (Ngày thực từ 25/7/2016 đến 24/8/2016) Cơ cấu lại tài cổ phần cá nhân sở hữu (Ngày thực từ 24/10/2016 đến 23/11/2016) Công ty TNHH Tô Tây Là Công ty thuộc 100% sở hữu cá nhân Ơng Tơ Ngọc Hồng – Chủ tịch HĐQT Công ty QNC 4.235.708 22,96% 3.481.708 18,87% Chuyển tài sản từ cá nhân sang Công ty 100% sở hữu cá nhân để tiện quản lý (Ngày thực từ 04/11/2016 đến 03/01/2017) VII Các vấn đề cần lưu ý khác: (không) Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh (QNC) xin báo cáo với Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội quý quan liên quan tình hình quản trị Cơng ty năm 2016 chịu hoàn toàn trách nhiệm nội dung báo cáo./ Nơi nhận: - Như kính gửi (để B/c); - HĐQT, BKS Công ty; - TGĐ, Các PTGĐ Công ty; - Lưu VP