16-1-Dự-thảo-Quy-chế-quản-trị-nội-bộ-sửa-đổi

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc QUY CHẾ NỘI BỘ VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY Hà Nội - 2021 i MỤC LỤC Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Điều Đại hội đồng cổ đông Điều Hội đồng quản trị Điều Ban Kiểm soát Điều Tổng Giám đốc Điều Các hoạt động khác 10 Điều Hiệu lực thi hành 14 ii CÔNG TY CỔ PHẦN NĂNG LƯỢNG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM VÀ BẤT ĐỘNG SẢN TRƯỜNG THÀNH Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 29 tháng 03 năm 2021 QUY CHẾ NỘI BỘ VỀ QUẢN TRỊ CƠNG TY - Căn Luật Chứng khốn ngày 26 tháng 11 năm 2019; - Căn Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng năm 2020; Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn; - Căn Thơng tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn số điều quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 - Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Điều lệ Công ty Cổ phần Năng lượng Bất động sản Trường Thành; Căn Nghị Đại hội đồng cổ đông số 01/2021/NQ-ĐHĐCĐ ngày 29 tháng 03 năm 2021; Hội đồng quản trị ban hành Quy chế nội quản trị công ty Công ty Cổ phần Năng lượng Bất động sản Trường Thành; Quy chế nội quản trị công ty Công ty Cổ phần Năng lượng Bất động sản Trường Thành bao gồm nội dung sau: Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Quy chế nội quản trị cơng ty quy định nội dung vai trị, quyền nghĩa vụ Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc; trình tự, thủ tục họp Đại hội đồng cổ đông; đề cử, ứng cử, bầu, miễn nhiệm bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc hoạt động khác theo quy định Điều lệ công ty quy định hành khác pháp luật Đối tượng áp dụng: Quy chế áp dụng cho thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc người liên quan Điều Đại hội đồng cổ đông Vai trò, quyền nghĩa vụ Đại hội đồng cổ đông a) Thông qua định hướng phát triển công ty; b) Quyết định loại cổ phần tổng số cổ phần loại quyền chào bán; định mức cổ tức năm loại cổ phần; c) Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên; d) Quyết định đầu tư bán số tài sản có giá trị từ 35% tổng giá trị tài sản trở lên ghi báo cáo tài gần công ty; e) Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ cơng ty; f) Thơng qua báo cáo tài năm; g) Quyết định mua lại 10% tổng số cổ phần bán loại; h) Xem xét, xử lý vi phạm thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm sốt viên gây thiệt hại cho cơng ty cổ đông công ty; i) Quyết định tổ chức lại, giải thể công ty; j) Quyết định ngân sách tổng mức thù lao, thưởng lợi ích khác cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát; k) Phê duyệt quy chế quản trị nội bộ; quy chế hoạt động Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát; l) Phê duyệt danh sách cơng ty kiểm tốn độc lập; định cơng ty kiểm tốn độc lập thực kiểm tra hoạt động công ty, bãi miễn kiểm toán viên độc lập xét thấy cần thiết; m) Quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ cơng ty Trình tự, thủ tục họp Đại hội đồng cổ đông thông qua nghị hình thức biểu họp Đại hội đồng cổ đông bao gồm nội dung sau đây: a) Thẩm quyền triệu tập Đại hội đồng cổ đông; Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thường niên bất thường Hội đồng quản trị triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: ➢ Hội đồng quản trị xét thấy cần thiết lợi ích Công ty; ➢ Số lượng thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cịn lại số lượng thành viên tối thiểu theo quy định pháp luật; ➢ Theo yêu cầu cổ đông nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp; yêu cầu triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải thể văn bản, nêu rõ lý mục đích họp, có đủ chữ ký cổ đông liên quan văn yêu cầu lập thành nhiều tập hợp đủ chữ ký cổ đơng có liên quan; ➢ Theo u cầu Ban kiểm soát; ➢ Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty b) Lập Danh sách cổ đơng có quyền dự họp; Danh sách cổ đơng có quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông lập không 10 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông Công ty phải công bố thông tin việc lập danh sách cổ đơng có quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông tối thiểu 20 ngày trước ngày đăng ký cuối cùng; c) Thông báo việc chốt danh sách cổ đơng có quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông; Thông báo việc chốt danh sách cổ đơng có quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông thực theo quy định Điều lệ Công ty quy định pháp luật chứng khốn áp dụng cho Cơng ty niêm yết d) Thông báo triệu tập Đại hội đồng cổ đông; Thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông gửi cho tất cổ đông phương thức bảo đảm để đến địa liên lạc cổ đông, đồng thời công bố trang thông tin điện tử Công ty Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán nơi cổ phiếu Công ty niêm yết đăng ký giao dịch Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải gửi thông báo mời họp đến tất cổ đơng Danh sách cổ đơng có quyền dự họp chậm 21 ngày trước ngày khai mạc họp (tính từ ngày mà thơng báo mời họp gửi chuyển cách hợp lệ) e) Chương trình, nội dung Đại hội đồng cổ đơng Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải chuẩn bị chương trình, nội dung họp Chương trình họp Đại hội đồng cổ đông, tài liệu liên quan đến vấn đề biểu đại hội gửi cho cổ đông hoặc/và đăng trang thông tin điện tử Công ty Trong trường hợp tài liệu không gửi kèm thông báo họp Đại hội đồng cổ đông, thông báo mời họp phải nêu rõ đường dẫn đến toàn tài liệu họp để cổ đơng tiếp cận, bao gồm: ➢ Chương trình họp, tài liệu sử dụng họp; ➢ Danh sách thông tin chi tiết ứng viên trường hợp bầu thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát; ➢ Phiếu biểu quyết; ➢ Dự thảo nghị vấn đề chương trình họp Cổ đơng nhóm cổ đơng theo quy định khoản Điều 12 Điều lệ Cơng ty có quyền kiến nghị vấn đề đưa vào chương trình họp Đại hội đồng cổ đông Kiến nghị phải văn phải gửi đến Công ty chậm 03 ngày làm việc trước ngày khai mạc họp Kiến nghị phải ghi rõ tên cổ đông, số lượng loại cổ phần cổ đông, vấn đề kiến nghị đưa vào chương trình họp Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đơng có quyền từ chối kiến nghị quy định khoản Điều thuộc trường hợp sau: ➢ Kiến nghị gửi đến không quy định khoản Điều 18 Điều lệ Công ty; ➢ Vào thời điểm kiến nghị, cổ đông nhóm cổ đơng khơng nắm giữ đủ từ 5% cổ phần phổ thông trở lên theo quy định khoản Điều 12 Điều lệ Công ty; ➢ Vấn đề kiến nghị không thuộc phạm vi thẩm quyền định Đại hội đồng cổ đông; ➢ Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải chấp nhận đưa kiến nghị quy định khoản Điều 18 Điều lệ Công ty vào dự kiến chương trình nội dung họp, trừ trường hợp quy định khoản Điều 18 Điều lệ Cơng ty; kiến nghị thức bổ sung vào chương trình nội dung họp Đại hội đồng cổ đông chấp thuận f) Việc ủy quyền cho người đại diện dự họp Đại hội đồng cổ đông; Thực theo quy định Điều 16 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan g) Cách thức đăng ký tham dự Đại hội đồng cổ đông; Trước khai mạc họp, Công ty phải tiến hành thủ tục đăng ký cổ đông phải thực việc đăng ký cổ đơng có quyền dự họp có mặt đăng ký hết theo trình tự quy định Điều 20 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan h) Điều kiện tiến hành Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông tiến hành có số cổ đơng dự họp đại diện 50% tổng số phiếu biểu theo danh sách cổ đông lập thời điểm chốt danh sách cổ đông tham dự Đại hội Trường hợp Đại hội không đủ điều kiện tiến hành theo quy định việc triệu tập tiến hành Đại hội lần tiến hành theo quy định Điều lệ Công ty Luật Doanh nghiệp hành i) Hình thức thơng qua nghị Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông thơng qua nghị thuộc thẩm quyền hình thức biểu họp lấy ý kiến văn tùy theo tình hình Cơng ty áp dụng thời kỳ j) Cách thức biểu ➢ Biểu cách giơ Thẻ biểu quyết: Một số vấn đề khác cổ đông thực giơ Thẻ biểu Đại hội theo yêu cầu Chủ tọa để biểu theo nội dung: Đồng ý; Không đồng ý; khơng có ý kiến, cụ thể: - Thơng qua thành phần Đoàn Chủ tịch, Ban Thư ký, Ban Kiểm phiếu; thơng qua Chương trình Đại hội; Thể thức tiến hành họp Đại hội - Thông qua Quy chế bầu cử thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt; - Thơng qua Biên Đại hội; - Và nội dung khác theo yêu cầu Đoàn chủ tịch/Ban tổ chức ➢ Biểu cách đánh dấu Phiếu biểu quyết: Các nội dung chi tiết ghi Phiếu biểu quyết, cổ đông biểu cách đánh dấu vào ô tương ứng (Đồng ý, khơng đồng ý, khơng có ý kiến) Nếu cổ đơng đánh dấu sai gạch đánh dấu lại vào ô vuông theo ý kiến biểu ký nháy bên cạnh để xác nhận ý kiến cuối Sau biểu tất nội dung ghi Phiếu biểu quyết, cổ đông/người nhận ủy quyền ký xác nhận, ghi rõ họ tên bỏ vào thùng phiếu niêm phong ➢ Bỏ phiếu từ xa qua thư, fax, thư điện tử theo khoản Điều 144 Luật doanh nghiệp: Cổ đông biểu thông qua thư, fax, thư điện tử Cổ đông phải gửi đề nghị văn qua thư, fax thư điện tử việc biểu thông qua thư, fax, thư điện tử đến Ban tổ chức Đại hội chậm 03 ngày làm việc trước ngày khai mạc Đại hội Các cổ đông phải gửi Phiếu biểu quyết/Phiếu bầu cử (theo mẫu quy định Ban tổ chức) đến Ban tổ chức đại hội chậm 01 ngày làm việc trước ngày khai mạc Đại hội k) Cách thức kiểm phiếu Việc kiểm phiếu phải tiến hành sau bỏ phiếu kết thúc Trước mở hòm phiếu, Ban kiểm phiếu phải thống kê, lập biên niêm phong số Phiếu không sử dụng đến, số Phiếu biểu đại diện theo ủy quyền Ban Kiểm phiếu không gạch xóa, sửa chữa Phiếu l) Điều kiện để nghị thông qua Nghị thông qua số cổ đông biểu chấp thuận đạt đến tỷ lệ quy định khoản 3,4 Điều 21 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan m) Thơng báo kết kiểm phiếu Sau tiến hành kiểm phiếu, Ban kiểm phiếu thông báo kết kiểm phiếu trực tiếp họp Đại hội đồng cổ đông Thông báo kết kiểm phiếu phải nêu cụ thể số phiếu tán thành, số phiếu không tán thành, số phiếu khơng có ý kiến vấn đề n) Cách thức phản đối nghị Đại hội đồng cổ đông (theo quy định Điều 132 Luật Doanh nghiệp) o) Lập biên họp Đại hội đồng cổ đông Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông phải ghi biên ghi âm ghi lưu giữ hình thức điện tử khác Biên phải lập tiếng Việt, lập thêm tiếng nước ngồi có nội dung chủ yếu sau đây: ➢ Tên, địa trụ sở chính, mã số doanh nghiệp; ➢ Thời gian địa điểm họp Đại hội đồng cổ đơng; ➢ Chương trình họp nội dung họp; ➢ Họ, tên chủ tọa thư ký; ➢ Tóm tắt diễn biến họp ý kiến phát biểu họp Đại hội đồng cổ đông vấn đề chương trình họp; ➢ Số cổ đơng tổng số phiếu biểu cổ đông dự họp, phụ lục danh sách đăng ký cổ đông, đại diện cổ đông dự họp với số cổ phần số phiếu bầu tương ứng; ➢ Tổng số phiếu biểu vấn đề biểu quyết, ghi rõ phương thức biểu quyết, tổng số phiếu hợp lệ, không hợp lệ, tán thành, khơng tán thành khơng có ý kiến; tỷ lệ tương ứng tổng số phiếu biểu cổ đông dự họp; ➢ Các vấn đề thông qua tỷ lệ phiếu biểu thông qua tương ứng; ➢ Họ, tên chữ ký chủ tọa thư ký Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên họp biên có hiệu lực tất thành viên khác Hội đồng quản trị tham dự họp ký có đầy đủ nội dung theo quy định khoản Biên họp ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối ký biên họp Biên họp Đại hội đồng cổ đông phải lập xong thông qua trước kết thúc họp Chủ tọa thư ký họp người khác ký tên biên họp phải liên đới chịu trách nhiệm tính trung thực, xác nội dung biên Biên lập tiếng Việt tiếng nước ngồi có hiệu lực pháp lý Trường hợp có khác nội dung biên tiếng Việt tiếng nước ngồi nội dung biên tiếng Việt áp dụng p) Công bố Nghị Đại hội đồng cổ đông Nghị quyết, Biên họp Đại hội đồng cổ đông, phụ lục danh sách cổ đông đăng ký dự họp kèm chữ ký cổ đông, văn ủy quyền tham dự họp, tất tài liệu đính kèm Biên (nếu có) tài liệu có liên quan kèm theo thơng báo mời họp phải công bố thông tin theo quy định pháp luật công bố thông tin thị trường chứng khoán phải lưu giữ trụ sở Cơng ty Trình tự, thủ tục họp Đại hội đồng cổ đông thông qua nghị hình thức lấy ý kiến văn bao gồm nội dung sau đây: a) Các trường hợp không lấy ý kiến văn bản; Hội đồng quản trị có quyền lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua định Đại hội đồng cổ đông lúc xét thấy cần thiết lợi ích Cơng ty, trừ trường hợp quy định Khoản Điều 147 Luật Doanh nghiệp b) Trình tự, thủ tục họp Đại hội đồng cổ đông thông qua Nghị hình thức lấy ý kiến văn Thực theo quy định Điều 22 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan Điều Hội đồng quản trị Vai trò, quyền nghĩa vụ Hội đồng quản trị, trách nhiệm thành viên Hội đồng quản trị (bao gồm quyền cung cấp thông tin thành viên Hội đồng quản trị) quy định Điều 3, Điều Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Công ty, Điều 27 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan Đề cử, ứng cử, bầu, miễn nhiệm bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị thực theo quy định Điều 9, Điều 10 Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Công ty, Điều 25, 26 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan Thù lao lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị quy định Điều 18 Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Công ty, Điều 28 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan Trình tự thủ tục tổ chức họp Hội đồng quản trị thực theo quy định Điều 15, Điều 16 Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Công ty, Điều 30 Điều lệ Công ty quy định pháp luật có liên quan Các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị thành lập tiểu ban trực thuộc để phụ trách sách phát triển, nhân sự, lương thưởng, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro Số lượng thành viên tiểu ban Hội đồng quản trị định có tối thiểu 03 người bao gồm thành viên Hội đồng quản trị thành viên bên Các thành viên độc lập Hội đồng quản trị/thành viên Hội đồng quản trị không điều hành nên chiếm đa số tiểu ban số thành viên bổ nhiệm làm Trưởng tiểu ban theo định Hội đồng quản trị Hoạt động tiểu ban phải tuân thủ theo quy định Hội đồng quản trị Nghị tiểu ban có hiệu lực có đa số thành viên tham dự biểu thông qua họp tiểu ban Việc thực thi định Hội đồng quản trị, tiểu ban trực thuộc Hội đồng quản trị phải phù hợp với quy định pháp luật hành quy định Điều lệ công ty, Quy chế nội quản trị công ty Lựa chọn, bổ nhiệm, miễn nhiệm Người phụ trách quản trị công ty bao gồm nội dung quy định Điều 32 Điều lệ Cơng ty quy định pháp luật có liên quan Điều Ban Kiểm sốt Vai trị, quyền nghĩa vụ Ban kiểm soát, trách nhiệm thành viên Ban kiểm soát quy định ĐIều 11, Điều 12 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty, Điều 39 Điều lệ Cơng ty quy định pháp luật có liên quan Nhiệm kỳ, số lượng, thành phần, cấu thành viên Ban kiểm soát quy định từ Điều đến Điều 10 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty, từ điều 36 đến Điều 41 Điều lệ Cơng ty quy định pháp luật có liên quan Điều Tổng Giám đốc Vai trò, trách nhiệm, quyền nghĩa vụ Tổng Giám đốc; a) Quyết định vấn đề liên quan đến công việc kinh doanh ngày Công ty mà không thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị; b) Tổ chức thực nghị Hội đồng quản trị; c) Tổ chức thực kế hoạch kinh doanh phương án đầu tư Công ty; d) Kiến nghị phương án cấu tổ chức, quy chế quản lý nội Công ty; e) Bổ nhiệm, miễn nhiệm, bãi nhiệm chức danh quản lý Công ty, trừ chức danh thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị; f) Thông qua hợp đồng mua, bán, vay, cho vay hợp đồng, giao dịch khác có giá trị 35% tổng giá trị tài sản ghi báo cáo tài gần Cơng ty ngoại trừ hợp đồng, giao dịch theo quy định khoản khoản Điều 167 Luật Doanh nghiệp; g) Quyết định tiền lương lợi ích khác người lao động Công ty, kể người quản lý thuộc thẩm quyền bổ nhiệm Tổng giám đốc; h) Tuyển dụng lao động; i) Kiến nghị phương án trả cổ tức xử lý lỗ kinh doanh; j) Quyền nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật, Điều lệ công ty nghị Hội đồng quản trị Bổ nhiệm, miễn nhiệm, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng Tổng Giám đốc a) Nhiệm kỳ, tiêu chuẩn điều kiện Tổng Giám đốc Nhiệm kỳ Tổng giám đốc khơng q 05 năm bổ nhiệm lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Tổng giám đốc phải đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định pháp luật Điều lệ công ty b) Bổ nhiệm, miễn nhiệm, ký hợp đồng lao động, chấm dứt hợp đồng lao động Tổng Giám đốc; Hội đồng quản trị bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị thuê người khác làm Tổng giám đốc Hội đồng quản trị miễn nhiệm/bãi nhiệm/chấm dứt hợp đồng lao động Tổng giám đốc đa số thành viên Hội đồng quản trị dự họp có quyền biểu tán thành bổ nhiệm Tổng giám đốc thay c) Tiền lương lợi ích khác Tổng Giám đốc Tổng giám đốc trả lương thưởng Tiền lương thưởng Giám đốc Tổng giám đốc Hội đồng quản trị định Điều Các hoạt động khác Phối hợp hoạt động Hội đồng quản trị với Ban kiểm soát a) Trách nhiệm Hội đồng quản trị mối quan hệ phối hợp với Ban kiểm sốt ➢ Thơng báo mời họp tài liệu kèm theo gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời gian gửi đến thành viên Hội đồng quản trị; ➢ Các nghị Hội đồng quản trị gửi đến Ban kiểm soát (đồng thời với thời điểm gửi Tổng giám đốc) thời hạn theo quy định Quy chế Điều lệ Cơng ty; ➢ Khi Ban kiểm sốt đề xuất lựa chọn Kiểm toán độc lập, Hội đồng quản trị phải phản hồi ý kiến theo quy định Quy chế Điều lệ Công ty; 10 ➢ Các nội dung khác cần xin ý kiến Ban kiểm soát phải gửi thời hạn quy định Ban kiểm sốt có trách nhiệm phản hồi theo quy định Quy chế Điều lệ cơng ty b) Trách nhiệm Ban kiểm sốt mối quan hệ phối với Hội đồng quản trị ➢ Thường xuyên thông báo với Hội đồng quản trị kết hoạt động, tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông; ➢ Trong họp Ban kiểm soát, Ban kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị (cùng lúc yêu cầu Tổng giám đốc điều hành, thành viên kiểm tốn nội (nếu có) kiểm toán viên độc lập) tham dự trả lời vấn đề mà thành viên Ban kiểm soát quan tâm; ➢ Cuộc kiểm tra định kỳ, đột xuất Ban kiểm sốt phải có kết luận văn (khơng trễ mười lăm (15) ngày làm việc kể từ ngày kiểm tra kết thúc) gửi cho Hội đồng quản trị để có thêm sở giúp Hội đồng quản trị công tác quản lý Công ty Tùy mức độ kết kiểm tra trên, Ban kiểm soát cần phải bàn bạc thống với Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc trước báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông Trường hợp không thống quan điểm ủy quyền bảo lưu ý kiến ghi vào biên trưởng Ban kiểm soát có trách nhiệm báo cáo với Đại hội đồng cổ đơng gần nhất; ➢ Trường hợp Ban kiểm sốt phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ công ty thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt thơng báo văn tới Hội đồng quản trị vòng bốn mươi tám (48) giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm pháp luật chấm dứt vi phạm có biện pháp khắc phục hậu đồng thời Ban kiểm soát có trách nhiệm báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông đồng thời báo cáo, công bố thông tin theo quy định pháp luật hành; ➢ Đối với kiến nghị liên quan đến tình hình hoạt động tài cơng ty Ban kiểm sốt phải gửi văn tài liệu liên quan trước mười lăm (15) ngày làm việc so với ngày dự định nhận phản hồi 11 ➢ Các nội dung khác cần xin ý kiến Hội đồng quản trị phải gửi trước bảy (7) ngày làm việc Hội đồng quản trị phản hồi vòng bảy (7) ngày làm việc Phối hợp hoạt động Hội đồng quản trị với Tổng Giám đốc a) Trách nhiệm Hội đồng quản trị mối quan hệ phối hợp với Tổng Giám đốc ➢ Đối với công tác tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên, Hội đồng quản trị phải thông báo cho Tổng giám đốc việc phối hợp, sử dụng nguồn lực thời hạn hợp lý theo quy định Điều lệ Công ty ➢ Trong trường hợp cấp thiết, Hội đồng quản trị có quyền yêu cầu Tổng giám đốc, cán điều hành khác công ty cung cấp thông tin hoạt động công ty Hội đồng quản trị không sử dụng thông tin chưa phép công bố công ty tiết lộ cho người khác để thực giao dịch có liên quan ➢ Các vấn đề thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị phê duyệt theo quy định pháp luật Điều lệ công ty mà Tổng giám đốc đề xuất phải Hội đồng quản trị phản hồi thời hạn theo quy định Điều lệ Công ty ➢ Hội đồng quản trị định khen thưởng kỷ luật việc hồn thành khơng hồn thành thực nghị vấn đề ủy quyền khác Hội đồng quản trị Tổng giám đốc b) Trách nhiệm Tổng Giám đốc mối quan hệ phối hợp với Hội đồng quản trị ➢ Tổng giám đốc người thay mặt điều hành hoạt động công ty, đảm bảo công ty hoạt động liên tục hiệu quả; ➢ Tổng giám đốc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị việc thực nhiệm vụ quyền hạn phải báo cáo quan yêu cầu; ➢ Khi có đề xuất biện pháp nhằm nâng cao hoạt động quản lý Công ty, Tổng giám đốc gửi cho Hội đồng quản trị sớm khơng bảy (7) ngày trước ngày nội dung cần định; ➢ Tổng giám đốc phải lập kế hoạch để Hội đồng quản trị thông qua vấn đề liên quan đến việc tuyển dụng, cho người lao động việc, lương, bảo hiểm 12 xã hội, phúc lợi, khen thưởng kỷ luật người lao động cán quản lý; ➢ Các nội dung khác cần xin ý kiến Hội đồng quản trị phải gửi trước bảy (7) ngày làm việc Hội đồng quản trị phản hồi vòng bảy (7) ngày Phối hợp Ban Kiểm soát với Tổng Giám đốc a) Trong họp Ban kiểm sốt, Ban kiểm sốt có quyền yêu cầu Tổng giám đốc (cùng lúc yêu cầu thành viên Hội đồng quản trị thành viên kiểm tốn nội (nếu có) kiểm tốn viên độc lập) tham dự trả lời vấn đề mà thành viên Ban kiểm soát quan tâm; b) Cuộc kiểm tra định kỳ, đột xuất Ban kiểm soát phải có kết luận văn (khơng trễ 15 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc) gửi cho Tổng giám đốc để có thêm sở giúp Tổng giám đốc công tác quản lý Công ty Tùy theo mức độ kết kiểm tra trên, Ban kiểm soát cần phải bàn bạc thống với Tổng giám đốc trước báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông Trường hợp không thống quan điểm ủy quyền bảo lưu ý kiến ghi vào biên Trưởng Ban kiểm sốt có trách nhiệm báo cáo với Đại hội đồng cổ đông gần nhất; c) Trường hợp Ban kiểm soát phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm điều lệ công ty Tổng giám đốc, Ban kiểm sốt thơng báo văn với Tổng giám đốc vòng bốn mươi tám (48) giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu đồng thời Ban kiểm sốt có trách nhiệm báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông đồng thời công bố thông tin theo quy định pháp luật hành; d) Thành viên Ban kiểm sốt có quyền u cầu Tổng giám đốc tạo điều kiện tiếp cận hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động kinh doanh công ty Trụ sở nơi lưu trữ hồ sơ; e) Đối với thông tin, tài liệu quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài chính, văn yêu cầu Ban kiểm sốt phải gửi đến cơng ty trước bốn mươi tám (48) Ban kiểm sốt khơng sử dụng thơng tin chưa phép công bố công ty tiết lộ cho người khác để thực giao dịch có liên quan 13 f) Các nội dung khác cần xin ý kiến Tổng giám đốc: phải gửi trước bảy (7) ngày làm việc Tổng giám đốc phản hồi vòng bảy (7) ngày làm việc Điều Hiệu lực thi hành Quy chế nội quản trị công ty Công ty Cổ phần Năng lượng Bất động sản Trường Thành bao gồm 07 điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày 29 tháng 03 năm 2021 Quy chế thức Cơng ty Các trích lục Quy chế nội quản trị cơng ty phải có chữ ký Chủ tịch Hội đồng quản trị nửa ½ tổng số thành viên Hội đồng quản trị có giá trị TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Đặng Trung Kiên 14