Những đóng góp mới của luận án về lý thuyết hàn lâm 1. Luận án là nghiên cứu đầu tiên nghiên cứu về hiệu quả phân bổ (AE) theo cả cấp doanh nghiệp và cấp khu vực. Do đó, luận án sử dụng hai phương pháp là phương pháp phân tích bao bọc dữ liệu (DEA) và phương pháp tiếp cận của Olley and Pakes (1996) (OP) để giải quyết một mục tiêu là AE. 2. Luận án đã tổng hợp và phân tích một cách tương đối đầy đủ và có hệ thống các phương pháp đo AE và các yếu tố ảnh hưởng đến AE. 3. Luận án đã ước tính các mô hình phân tích tác động của các nhân tố ở cấp doanh nghiệp, cấp ngành và cấp địa phương đến AE cấp doanh nghiệp và AE cấp ngành - vùng. Trong đó, với AE khu vực theo ngành, luận án sử dụng các mô hình kinh tế lượng khác nhau, đặc biệt có tính đến động lực của AE. Từ đó, chúng ta có thể đánh giá tác động ngắn hạn và dài hạn của các yếu tố đến AE ngành sản xuất của các tỉnh. Các phát hiện và khuyến nghị rút ra từ kết quả nghiên cứu 1. Kết quả ước lượng AE cấp doanh nghiệp theo phương pháp DEA cho thấy, trong giai đoạn 2000-2018, AE của các doanh nghiệp sản xuất có xu hướng giảm dần, các doanh nghiệp FDI có AE trung bình thấp hơn so với các doanh nghiệp trong nước. 2. Kết quả AE cấp tỉnh của lĩnh vực sản xuất được ước tính theo phương pháp tiếp cận OP cho thấy rằng có một mức độ không đồng nhất đáng chú ý về AE trong ngành giữa các tỉnh và theo thời gian. 3. Kết quả ước lượng từ mô hình Tobit cho thấy AE của các doanh nghiệp sản xuất là khác nhau giữa các vùng và các năm. Các yếu tố ảnh hưởng tích cực rõ ràng đến AE là mức độ trang bị vốn trên mỗi lao động, thu nhập của người lao động và số nợ của doanh nghiệp. Tuổi của doanh nghiệp có những ảnh hưởng khác nhau đến AE tùy thuộc vào từng nhóm doanh nghiệp cụ thể. Các yếu tố có tác động tiêu cực đến AE là quy mô doanh nghiệp, tỷ lệ vốn nước ngoài, sự tham gia vào thị trường thương mại quốc tế. 4. Kết quả ước lượng của các mô hình dữ liệu bảng cho thấy: mức độ tích tụ của nền kinh tế, cường độ vốn, chỉ số năng lực cạnh tranh công nghiệp của ngành sản xuất các tỉnh, vốn nhân lực hoặc sự tạo thuận lợi trong chi phí gia nhập thị trường của các tỉnh đối với các doanh nghiệp có tác động tích cực đến AE địa phương. Tỷ trọng vốn hoặc lao động của các doanh nghiệp FDI trong ngành mang lại hiệu ứng tiêu cực, chi ngân sách cho hoạt động đầu tư phát triển của địa phương không mang lại hiệu quả tích cực như mong đợi. Và những ảnh hưởng này vẫn tồn tại trong thời gian dài. 5. Luận án đưa ra các khuyến nghị phù hợp với bối cảnh nền kinh tế Việt Nam nhằm nâng cao AE ở cấp doanh nghiệp và AE của ngành sản xuất ở cấp tỉnh. 6. Luận án sẽ tiếp tục phát triển theo hướng đo lường AE cấp doanh nghiệp khi chưa có thông tin về giá đầu vào và nghiên cứu tác động của lan tỏa theo không gian đối với AE cấp ngành - vùng trong tương lai.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MƠ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CÔNG NGHIỆP CỦA VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH KINH TẾ HỌC HÀ NỘI – 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MÔ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CÔNG NGHIỆP CỦA VIỆT NAM Chuyên ngành: TOÁN KINH TẾ Mã số: 9310101_TKT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: GS.TS NGUYỄN KHẮC MINH HÀ NỘI - 2022 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Nghiên cứu sinh (ký ghi rõ họ tên) Vũ Thị Huyền Trang ii LỜI CÁM ƠN Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến GS TS Nguyễn Khắc Minh người hướng dẫn khoa học luận án, tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình thực luận án Tơi xin bày tỏ biết ơn sâu sắc đến Thầy giáo, Cơ giáo Khoa Tốn kinh tế Bộ mơn Toán kinh tế Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, đặc biệt PGS TS Nguyễn Thị Minh, TS Nguyễn Mạnh Thế, TS Phạm Ngọc Hưng tạo điều kiện thuận lợi cho mặt q trình tơi học tập hồn thành luận án Tơi xin chân thành cám ơn Ban giám hiệu, Ban chủ nhiệm Giảng viên Bộ môn Toán Trường Đại học Thương mại tạo điều kiện thuận lợi cho tơi để tơi hồn thành việc học tập Và cuối cùng, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Gia đình hỗ trợ, động viên tạo điều kiện thuận lợi để yên tâm học tập thực luận án Hà Nơi, ngày tháng năm 2022 Tác giả Vũ Thị Huyền Trang iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CÁM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC HÌNH VẼ vi DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU vii MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ 1.1.1 Các nghiên cứu nước 1.1.2 Các nghiên cứu nước 20 1.2 Tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ 22 1.3 Khoảng trống nghiên cứu 25 1.4 Kết luận Chương 27 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 28 2.1 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ 28 2.1.1 Khái niệm hiệu phân bổ 28 2.1.2 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ doanh nghiệp 29 2.1.3 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ ngành - vùng 34 2.2 Khung nghiên cứu luận án 36 2.3 Dữ liệu nghiên cứu 37 2.4 Phương pháp đo lường hiệu phân bổ .38 2.4.1 Đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp theo phương pháp phân tích bao liệu 38 2.4.2 Đo lường hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 43 2.5 Các mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 49 2.5.1 Mô hình Tobit đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 49 2.5.2 Mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) .53 2.6 Kết luận Chương 56 iv Chương 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG VÀ PHÂN BỔ NGUỒN LỰC CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CHẾ BIẾN CHẾ TẠO Ở VIỆT NAM 58 3.1 Hoạt động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 58 3.1.1 Thực trạng hoạt động theo quy mô doanh nghiệp 59 3.1.2 Thực trạng hoạt động theo loại hình thức sở hữu doanh nghiệp 61 3.1.3 Thực trạng hoạt động theo nhóm ngành kinh tế 64 3.2 Thực trạng phân bổ vốn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.1 Thực trạng phân bổ nguồn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.2 Thực trạng phân bổ nguồn vốn doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 71 3.3 Thực trạng môi trường kinh doanh cấp tỉnh Việt Nam 74 3.4 Kết luận Chương 77 Chương 4: KẾT QUẢ ƯỚC LƯỢNG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ CÁC MÔ HÌNH CHỈ ĐỊNH 78 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 78 4.1.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu 78 4.1.2 Năng suất hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 83 4.2 Các mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo 93 4.2.1 Mơ hình Tobit phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 93 4.2.2 Mơ hình liệu mảng phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 105 4.3 Kết luận chương 119 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 121 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 130 TÀI LIỆU THAM KHẢO .131 PHỤ LỤC 143 v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Diễn giải CBCT Chế biến chế tạo CNC Công nghệ cao CNT Cơng nghệ thấp CNTB Cơng nghệ trung bình CRS Hiệu suất khơng đổi theo quy mơ DEA Phân tích bao liệu DMU Đơn vị định DN Doanh nghiệp DNFDI Doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước DNNN Doanh nghiệp nhà nước DNTN Doanh nghiệp tư nhân FE Mơ hình ảnh hưởng cố định FGLS Bình phương tổng quát khả thi GMM Phương pháp moment tổng quát DGMM Phương pháp moment tổng quát sai phân IV-GMM Phương pháp moment tổng quát biến công cụ PCI Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh SGMM Phương pháp moment tổng quát hệ thống GSO Tổng cục thống kê RE Mơ hình ảnh hưởng ngẫu nhiên TFP Năng suất nhân tố tổng hợp VCCI Phòng thương mại công nghiệp Việt Nam VRS Hiệu suất thay đổi theo quy mơ vi DANH MỤC HÌNH VẼ Hình 2.1 Hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ định hướng đầu vào 30 Hình 2.2 Hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ định hướng đầu 32 Hình 2.3a Khung nghiên cứu đo lường hiệu phân bổ .36 Hình 2.3b Khung nghiên cứu mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 37 Hình 3.1 Tỷ lệ DN sống sót, DN gia nhập DN rút lui theo quy mô DN 60 Hình 3.2 Phần trăm doanh nghiệp có lợi nhuận dương theo loại hình sở hữu .64 Hình 3.3 Lao động ngành chế biến chế tạo phân theo ngành cấp 65 Hình 3.4 Vốn, doanh thu lợi nhuận bình quân doanh nghiệp theo ngành cấp .66 Hình 3.5 Phân bổ việc làm (%) theo ngành ngành chế biến chế tạo .69 Hình 3.6 Sự thay đổi phân bổ việc làm tỉnh có số lượng lao động lớn .70 Hình 3.7 Phân bổ việc làm ngành CBCT theo tỉnh năm 2000 2018 .71 Hình 3.8 Sự thay đổi phân bổ vốn theo trình độ cơng nghệ doanh nghiệp 72 Hình 3.9 Sự thay đổi phân bổ vốn theo loại hình doanh nghiệp 73 Hình 3.10 Phân bổ vốn ngành CBCT theo tỉnh năm 2000 2018 73 Hình 3.11 Biểu đồ hình hộp điểm số PCI PCI gốc theo thời gian 74 Hình 3.12 Điểm số PCI bình quân vùng nước năm 77 Hình 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp phân theo loại hình sở hữu 78 Hình 4.2 Hiệu phân bổ doanh nghiệp phân theo trình độ cơng nghệ .79 Hình 4.3 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNT 80 Hình 4.4 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNTB 81 Hình 4.5 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNC 82 Hình 4.6 Tỷ lệ doanh nghiệp ngành CBCT theo vùng giai đoạn 2000-2018 .88 Hình 4.7 Hiệu phân bổ vùng doanh nghiệp ngành CBCT 90 vii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 3.1 Thống kê mô tả số biến quan trọng theo quy mô doanh nghiệp 60 Bảng 3.2 Giá trị trung bình số biến quan trọng theo loại hình sở hữu 62 Bảng 4.1 Năng suất hiệu phân bổ DN theo loại hình sở hữu .84 Bảng 4.2 Kết mở rộng phân rã OP động giai đoạn 2000-2018 .86 Bảng 4.3 Năng suất gộp vùng năm giai đoạn 2000-2018 .89 Bảng 4.4 Bảng thống kê mô tả hiệu phân bổ cấp tỉnh năm 92 Bảng 4.5 Các tỉnh có hiệu phân bổ trung bình cao thấp 93 Bảng 4.6 Mô tả biến mơ hình .94 Bảng 4.7 Thống kê mô tả biến sử dụng mơ hình 95 Bảng 4.8 Kết ước lượng mô hình Tobit tồn mẫu 97 Bảng 4.9 Kết ước lượng mơ hình hồi quy Tobit nhóm doanh nghiệp chia theo loại hình sở hữu .99 Bảng 4.10 Kết ước lượng mơ hình hồi quy Tobit nhóm doanh nghiệp chia theo trình độ cơng nghệ theo quy mô .104 Bảng 4.11 Mơ tả biến mơ hình 106 Bảng 4.12 Thống kê mô tả biến sử dụng mơ hình 108 Bảng 4.13 Kết ước lượng mơ hình tĩnh giai đoạn 2000-2018 111 Bảng 4.14 Kết ước lượng mơ hình tĩnh giai đoạn 2006-2018 .114 Bảng 4.15 Kết ước lượng mơ hình SGMM 116 Bảng 4.16 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM1 118 Bảng 4.17 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM2 118 MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài “Các vấn đề đo lường hiệu sản xuất công ty, ngành quan trọng nhà lý luận kinh tế nhà hoạch định sách kinh tế Hiệu đề cập đến mối quan hệ toàn cục tất yếu tố đầu đầu vào trình sản xuất (Speelman cộng sự, 2007) Một nhà sản xuất cố gắng tổ chức nguồn lực thành đơn vị sản xuất mục tiêu cuối tối đa hóa sản lượng, tối thiểu hóa chi phí, tối đa hóa lợi nhuận tối đa hóa tiện ích kết hợp bốn (Oluwatayo cộng sự, 2008) Người quản lý quan tâm đến hiệu để đạt mục tiêu sản xuất Ajibefun and Daramola (2003) doanh nghiệp nước cạnh tranh thị trường quốc tế phải áp dụng công nghệ có hiệu để cạnh tranh hiệu với nhà sản xuất quốc tế Việc đo lường hiệu quan trọng dẫn đến tiết kiệm tài nguyên đáng kể, có tác động quan trọng đến việc xây dựng sách quản lý doanh nghiệp (Bravo-Ureta and Rieger, 1991).” “Phép đo hiệu sản xuất xuất phát từ báo Farrell xuất năm 1957, mục đích báo đo lường hiệu sản xuất tính đến tất yếu tố đầu vào Farrell (1957) phát biểu việc lập kế hoạch kinh tế liên quan đến ngành cụ thể, điều quan trọng phải biết ngành định kỳ vọng tăng sản lượng lên cách đơn giản tăng hiệu quả, mà không cần hấp thụ thêm nguồn lực Trong năm qua, số nghiên cứu mở rộng cho mơ hình xác định Farrell thực Aigner and Chu (1968), Aigner cộng (1977), Meeusen and Van den Broeck (1977), Charnes cộng (1978), Schmidt (1980), Greene (1980) Banker cộng (1984) người khác Các thước đo hiệu tách thành ba thước đo hiệu khác nhau: hiệu kỹ thuật (TE), hiệu phân bổ (AE) hiệu kinh tế (EE) (Speelman cộng sự, 2007).” “Một số lượng đáng kể nghiên cứu thực nghiệm điều tra mức độ yếu tố định đến hiệu kỹ thuật ngành Trong nghiên cứu hiệu phân bổ tương đối ít, đặc biệt áp dụng cho ngành sản xuất (Burki cộng sự, 1997; Kim and Gwangho, 2001) Điều ngạc nhiên theo truyền thống, hiệu phân bổ thu hút ý nhà kinh tế nhà quản lý doanh nghiệp: đâu kết hợp tối ưu yếu tố đầu vào để đầu sản xuất mức chi phí tối thiểu Lợi nhuận tăng đơn giản phân bổ lại nguồn lực? Áp lực cạnh tranh gia tăng làm giảm tính khơng đồng phân bổ 149 HM1.3 150 MH1.4 151 MH1.5 152 MH1.6 153 MH1.7 154 MH1.8 155 Phụ lục Các kết chạy phần mềm Stata liên quan phần 4.2.2 (mơ hình số liệu mảng tĩnh động) 3.1 Mơ hình liệu mảng tĩnh Kiểm tra tượng đa cộng tuyến nhân tử phóng đại phương sai Mơ hình POLS (MH2.1) 156 Mơ hình RE (MH2.2) Kiểm định LM lựa chọn mơ hình POLS RE 157 Mơ hình FE (MH2.3) Kiểm định Hausman lựa chọn FE RE 158 Kiểm tra tượng phương sai sai số thay đổi mơ hình FE Kiểm tra tượng tự tương quan mơ hình FE Khắc phục phương pháp FGLS - MH2.4 159 MH3.1 MH3.2 160 MH3.3 MH3.4 161 3.2 Mơ hình liệu mảng động Mơ hình SGMM1 – MH4.1 162 Mơ hình SGMM2 – MH4.2 163 Tác động dài hạn AE biến mô hình SGMM1 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM2