(Luận án tiến sĩ) hiệu quả phân bổ và một số mô hình đánh giá tác động của các nhân tố đến hiệu quả phân bổ của các doanh nghiệp ngành công nghiệp của việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MƠ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CƠNG NGHIỆP CỦA VIỆT NAM Chun ngành: TỐN KINH TẾ Mã số: 9310101_TKT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: GS.TS NGUYỄN KHẮC MINH HÀ NỘI - 2022 ii LỜI CÁM ƠN Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến GS TS Nguyễn Khắc Minh người hướng dẫn khoa học luận án, tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình thực luận án Tơi xin bày tỏ biết ơn sâu sắc đến Thầy giáo, Cô giáo Khoa Tốn kinh tế Bộ mơn Tốn kinh tế Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, đặc biệt PGS TS Nguyễn Thị Minh, TS Nguyễn Mạnh Thế, TS Phạm Ngọc Hưng tạo điều kiện thuận lợi cho tơi mặt q trình tơi học tập hồn thành luận án Tôi xin chân thành cám ơn Ban giám hiệu, Ban chủ nhiệm Giảng viên Bộ mơn Tốn Trường Đại học Thương mại tạo điều kiện thuận lợi cho tơi để tơi hồn thành việc học tập Và cuối cùng, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Gia đình hỗ trợ, động viên tạo điều kiện thuận lợi để yên tâm học tập thực luận án Hà Nơi, ngày tháng năm 2022 Tác giả Vũ Thị Huyền Trang iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CÁM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC HÌNH VẼ vi DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU vii MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ 1.1.1 Các nghiên cứu nước 1.1.2 Các nghiên cứu nước 20 1.2 Tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ 22 1.3 Khoảng trống nghiên cứu 25 1.4 Kết luận Chương 27 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 28 2.1 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ 28 2.1.1 Khái niệm hiệu phân bổ 28 2.1.2 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ doanh nghiệp 29 2.1.3 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ ngành - vùng 34 2.2 Khung nghiên cứu luận án 36 2.3 Dữ liệu nghiên cứu 37 2.4 Phương pháp đo lường hiệu phân bổ .38 2.4.1 Đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp theo phương pháp phân tích bao liệu 38 2.4.2 Đo lường hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 43 2.5 Các mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 49 2.5.1 Mơ hình Tobit đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 49 2.5.2 Mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) .53 2.6 Kết luận Chương 56 iv Chương 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG VÀ PHÂN BỔ NGUỒN LỰC CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CHẾ BIẾN CHẾ TẠO Ở VIỆT NAM 58 3.1 Hoạt động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 58 3.1.1 Thực trạng hoạt động theo quy mô doanh nghiệp 59 3.1.2 Thực trạng hoạt động theo loại hình thức sở hữu doanh nghiệp 61 3.1.3 Thực trạng hoạt động theo nhóm ngành kinh tế 64 3.2 Thực trạng phân bổ vốn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.1 Thực trạng phân bổ nguồn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.2 Thực trạng phân bổ nguồn vốn doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 71 3.3 Thực trạng môi trường kinh doanh cấp tỉnh Việt Nam 74 3.4 Kết luận Chương 77 Chương 4: KẾT QUẢ ƯỚC LƯỢNG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ CÁC MƠ HÌNH CHỈ ĐỊNH 78 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 78 4.1.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu 78 4.1.2 Năng suất hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 83 4.2 Các mô hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo 93 4.2.1 Mơ hình Tobit phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 93 4.2.2 Mơ hình liệu mảng phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 105 4.3 Kết luận chương 119 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 121 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 130 TÀI LIỆU THAM KHẢO .131 PHỤ LỤC 143 v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Diễn giải CBCT Chế biến chế tạo CNC Công nghệ cao CNT Công nghệ thấp CNTB Cơng nghệ trung bình CRS Hiệu suất khơng đổi theo quy mơ DEA Phân tích bao liệu DMU Đơn vị định DN Doanh nghiệp DNFDI Doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước DNNN Doanh nghiệp nhà nước DNTN Doanh nghiệp tư nhân FE Mơ hình ảnh hưởng cố định FGLS Bình phương tổng quát khả thi GMM Phương pháp moment tổng quát DGMM Phương pháp moment tổng quát sai phân IV-GMM Phương pháp moment tổng quát biến công cụ PCI Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh SGMM Phương pháp moment tổng quát hệ thống GSO Tổng cục thống kê RE Mơ hình ảnh hưởng ngẫu nhiên TFP Năng suất nhân tố tổng hợp VCCI Phịng thương mại cơng nghiệp Việt Nam VRS Hiệu suất thay đổi theo quy mô Chương TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU Trong chương 1, luận án trình bày tổng quan nghiên cứu hiệu phân bổ Trong tập trung vào hai nội dung tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ Từ luận án rút khoảng trống nghiên cứu 1.1 Tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ Trong nghiên cứu hiệu phân bổ, thường tập trung vào xem xét hiệu phân bổ doanh nghiệp muốn xem xét việc nâng cao hiệu hoạt động doanh nghiệp, tập trung vào hiệu phân bổ theo ngành - vùng muốn có khuyến nghị sách giảm phân bổ sai Như hiệu phân bổ quan niệm loại hiệu phân bổ khác nhau, cách tiếp cận để ước lượng khác Luận án trình bày tổng quan nghiên cứu nước tổng quan nghiên cứu nước 1.1.1 Các nghiên cứu nước 1.1.1.1 Phương pháp đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp “Phép đo hiệu sản xuất doanh nghiệp xuất phát từ báo Farrell (1957), sử dụng khái niệm hiệu công nhận Koopmans (1951) thước đo hiệu xuyên tâm xem xét Debreu (1951) để giới thiệu tảng cho phân tích hiệu có tính đến nhiều yếu tố đầu vào Ông phân biệt hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ Nếu doanh nghiệp đạt hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ đạt hiệu chi phí (CE) hay hiệu tổng thể, số tài liệu gọi hiệu kinh tế - EE (Coelli cộng sự, 2005) Khi mà trình sản xuất doanh nghiệp trở nên đạt hiệu kỹ thuật, vấn đề hiệu phân bổ phát sinh (Chukwuji cộng sự, 2006) Cũng có nhiều thước đo khác hiệu phân bổ doanh nghiệp Luận án xem xét thước đo hiệu phân bổ từ đơn giản đến phức tạp.” a Đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp theo cách tiếp cận đơn giản “Hiệu phân bổ diễn tả độ đo khả doanh nghiệp sử dụng yếu tố sản xuất kết hợp tốt cho yếu tố giá cả, mà gọi hiệu giá sản xuất (Farrell and PEARsoN, 1957) Hiệu phân bổ định nghĩa tỷ số tổng chi phí sản xuất đơn vị đầu với tổng chi phí việc sản xuất đơn vị đầu giống thế, sử dụng tối ưu cách kết hợp nhân tố đạt hiệu kỹ thuật (Chukwuji cộng sự, 2006).”Một doanh nghiệp cho phân bổ hiệu tỷ lệ sản phẩm cận biên (𝑀𝑃𝑋 ) tất đầu vào tỷ lệ giá đầu vào, hay 𝑀𝑃𝑋𝑖 𝑀𝑃𝑋𝑙 = 𝑃𝑖 𝑃𝑙 khả doanh nghiệp sản xuất với tỷ lệ thay cận biên kỹ thuật hai đầu vào số đầu vào tỷ lệ giá đầu vào tương ứng (Ajibefun and Daramola, 2003) Theo Omonona cộng (2010), phân bổ hiệu điều kiện để tối đa hóa lợi nhuận Bằng cách xem xét chi phí đầu vào mối quan hệ với doanh thu dự kiến tạo nên từ đầu vào, phương pháp cho chi phí thấp hiệu (Chukwuji cộng sự, 2006) Điều kiện tối đa hóa lợi nhuận thị trường cạnh tranh hoàn hảo doanh nghiệp phải có khả cân sản phẩm giá trị cận biên (MVP) tài nguyên sử dụng với chi phí đơn vị nó, u cầu doanh thu thêm từ việc sử dụng đơn vị tài nguyên bổ sung phải với chi phí đơn vị (Chukwuji cộng sự, 2006) Các doanh nghiệp phân bổ hiệu cách hoàn hảo hoạt động thời điểm mà đường đẳng lượng đẳng phí đường biên sản xuất tiếp xúc Các nhà sản xuất tối đa hóa lợi nhuận coi phân bổ hiệu họ không phân bổ đầu vào tối ưu với giá đầu vào đầu cho (Kumbhakar and Wang, 2006) Sự thiếu hiệu kinh nghiệm nông dân dấu hiệu cho thấy sản lượng nơng nghiệp cải thiện thông qua phân bổ lại nguồn lực, cách tạo độ đo hiệu phân bổ quan trọng Hiệu phân bổ đo thơng tin giá đầu vào có sẵn Tuy nhiên Inoni (2007) tìm thấy để ước lượng hiệu sử dụng tài nguyên, việc xác định tham số sản phẩm cận biên vật lý (MPP), chi phí nhân tố cận biên (MFC) sản phẩm giá trị cận biên (MVP) bắt buộc Theo Cooper cộng (2006), có hai kịch khác để đo hiệu phân bổ Một là, giá chi phí cho doanh nghiệp đo hiệu phân bổ Hai là, giá chi phí cho doanh nghiệp đo hiệu phân bổ khác Trong thực tế kinh doanh, giá chi phí chung cho tất doanh nghiệp ln có giá trị, nhiều thước đo hiệu phân bổ phát triển Nó bao gồm hiệu lợi nhuận (PE), hiệu doanh thu (RE) hiệu chi phí (CE) Theo Ali and Flinn (1989), hiệu lợi nhuận định nghĩa khả doanh nghiệp đạt lợi nhuận cao có thể, giá mức độ nhân tố cố định doanh nghiệp cho Trong bối cảnh này, hiệu lợi nhuận định nghĩa lợi nhuận từ việc không hoạt động biên Hiệu doanh thu định nghĩa tỷ số thu nhập lớn với giá cho trước thu nhập thực tế để sản xuất mức giá (Cooper cộng sự, 2006) Maudos cộng (2002) biểu diễn hiệu chi phí tỷ số chi phí nhỏ để đạt khối lượng sản xuất cho trước chi phí thực tế để sản xuất lượng sản phẩm Hiệu chi phí cải thiện đầu trì với tăng đầu vào tương ứng với thông tin giá cho trước (Badar cộng sự, 2008) Theo Cooper cộng (2006) giá chi phí giống khác từ nhà sản xuất đến nhà sản xuất khác lựa chọn thước đo hiệu phân bổ, định nên dẫn thông tin giá có sẵn Hiệu lợi nhuận sử dụng thước đo hiệu phân bổ giá đầu vào giá sản phẩm cho nhà sản xuất khác Đối với nhà sản xuất nhận mức giá khác nhau, phải đối mặt với giá đầu vào, hiệu doanh thu sử dụng độ đo cho hiệu phân bổ Hiệu chi phí sử dụng để xác định hiệu phân bổ giá nhà sản xuất trả cho đầu vào khác nhau, giá sản xuất dọc theo mẫu b Đo lường hiệu phân bổ theo cách tiếp cận tham số phi tham số “Cùng với phát triển kỹ thuật tính tốn ứng dụng tốn học kinh tế, có thêm phương pháp để ước lượng loại hiệu sản xuất nói chung hiệu phân bổ nói riêng cách xác Đó cách tiếp cận tham số cách tiếp cận phi tham số Sự khác hai cách tiếp cận cách tiếp cận tham số định dạng hàm đặc biệt cho hàm sản xuất hàm chi phí cách tiếp cận phi tham số khơng.” Cách tiếp cận tham số “Cách tiếp cận tham số sử dụng kỹ thuật ước lượng khả tối đa để tính hàm biên mẫu cho (Sarafidis, 2002) Với cách tiếp cận biên, cần giả định ngành sử dụng loại công nghệ đường biên sản xuất Có ba kỹ thuật đường biên tham số tiếp cận đường biên ngẫu nhiên (Stochastic Frontier Approach - SFA), tiếp cận đường biên dày (Thick Frontier Approach - TFA) tiếp cận phân phối tự (Distribution Free Approach - DFA) Trong cách tiếp cận đường biên ngẫu nhiên sử dụng phổ biến Aigner and Chu (1968) nghiên cứu đưa cách tiếp cận đường biên Với giả định hàm sản xuất dạng Cobb – Douglas, nghiên cứu sử dụng phương pháp tiếp cận tham số để xác định đóng góp nhân tố đầu vào đến trình sản xuất Hàm sản xuất biên ngẫu nhiên đề cập đến nhiễu ngẫu nhiên cho phép kiểm định thống kê giả thuyết liên quan đến cấu trúc sản xuất mức 10 độ phi hiệu (Sharma cộng sự, 1999) Tuy nhiên điểm yếu cách tiếp cận yêu cầu áp đặt dạng tham số rõ ràng cho công nghệ giả định phân phối rõ ràng cho số hạng không hiệu (Chavas and Aliber, 1993) Luận án điểm qua số báo sử dụng phương pháp này.” Badunenko cộng (2008) sử dụng số liệu 900 doanh nghiệp ngành hóa chất Đức năm 2003 để đo lường loại hiệu theo phương pháp hàm sản xuất biên ngẫu nhiên, không cần giá đầu vào Kết thực nghiệm có mức độ tương đối thấp hiệu chi phí Hiệu kỹ thuật nguyên nhân điều quan sát sau Các doanh nghiệp nhỏ lại hoạt động hiệu doanh nghiệp lớn doanh nghiệp hóa chất Đức trung bình hiệu phân bổ, tức không lựa chọn kết hợp tối ưu đầu vào Với liệu bảng không cân 5000 doanh nghiệp 15 ngành hoạt động Bờ Biển Ngà từ năm 2000 đến năm 2010, Ouattara (2012) sử dụng phương pháp hàm sản xuất biên ngẫu nhiên để đo lường hiệu kỹ thuật, hiệu phân bổ hiệu kinh tế 15 ngành kinh tế quốc gia sử dụng mô hình Tobit để xác định nhân tố ảnh hưởng đến loại hiệu Ngoài kết ước lượng loại hiệu quả, tác giả khoảng cách suất quan sát suất tiềm 20% có khả lớn để tăng hiệu Cùng mục đích tương tự, với số liệu 231 trang trại trồng mía quy mơ nhỏ vùng Nkomazi tỉnh Mpumalanga (Nam Phi), Thabethe cộng (2014) sử dụng cách tiếp cận hàm sản xuất biên ngẫu nhiên để ước lượng hiệu kỹ thuật, hiệu kinh tế hiệu phân bổ trang trại trồng mía Kết liên quan đến hiệu phân bổ là: hiệu phân bổ trung bình 61,5% với giá trị nhỏ 15,6% giá trị lớn 83,2% Tuy nhiên hiệu phân bổ trang trại mía quy mơ nhỏ cải thiện thêm 38,5% đạt hiệu biên Cũng với việc sử dụng cách tiếp cận hàm sản xuất biên ngẫu nhiên tập trung ước lượng hiệu phân bổ sân bay Tây Ban Nha giai đoạn tiền tư nhân hóa từ năm 2009 đến năm 2014, Hidalgo-Gallego cộng (2017) sử dụng liệu cân với 246 quan sát thu thập từ 41 sân bay, tác giả tìm thấy tính phi hiệu phân bổ tồn sân bay Tây Ban Nha suốt giai đoạn nghiên cứu Hơn nữa, thay đổi hiệu phân bổ có điểm khác biệt quan trọng giai đoạn khác chiến lược tư nhân hóa phủ: Trong giai đoạn đầu, phủ khuyến khích quản lý phân quyền sân bay việc tư nhân hóa sân bay lớn, hiệu phân bổ cải thiện (từ năm 2009 đến năm 2012) Trong giai đoạn thứ hai, phủ trọng vào việc quản lý sân bay tập 11 trung tư nhân hóa toàn hệ thống (từ năm 2012 đến năm 2014), phi hiệu tăng nhẹ trở lại Cách tiếp cận phi tham số “Trong cách tiếp cận tham số phụ thuộc vào kỹ thuật kinh tế cách tiếp cận phi tham số lại sử dụng kỹ thuật lập trình tính tốn (Sarafidis, 2002) Phương pháp phi tham số tập trung vào việc giải vấn đề việc tối đa hóa cực tiểu hóa mục tiêu cho trước với số ràng buộc Cách tiếp cận phi tham số sử dụng kỹ thuật lập trình tốn học tuyến tính để tìm tập trọng số cho doanh nghiệp mà tối đa hóa điểm hiệu họ, tùy thuộc vào ràng buộc mà khơng có doanh nghiệp có điểm hiệu lớn 100% trọng số (Sarafidis, 2002) Có hai kỹ thuật theo tiếp cận phi tham số phân tích bao liệu (Data Envelopment Analysis DEA) phương pháp xử lý yếu tố tự (Free Disposal Hull Approach - FDH) DEA phương pháp sử dụng phổ biến Từ ý tưởng Farrell (1957) đường biên sản xuất, Charnes cộng (1978) xây dựng phương pháp bao liệu DEA Đây phương pháp sử dụng rộng rãi nghiên cứu để ước lượng loại hiệu doanh nghiệp Trái với hàm sản xuất biên ngẫu nhiên, phương pháp phân tích bao liệu không yêu cầu giả thiết liên quan đến dạng hàm cho kỹ thuật biên phân phối số hạng không hiệu Theo Sharma cộng (1999) coi lợi cách tiếp cận DEA Một ưu điểm khác việc so sánh phương pháp sản xuất với phương pháp khác số hạng số hiệu suất cho phép cách tiếp cận cho phép xây dựng bề mặt liệu Nhược điểm DEA nhạy cảm với lỗi đo lường nhiễu liệu xác định phân bổ tất sai lệch từ biên đến điểm hiệu (Sharma cộng sự, 1999).” “Các nghiên cứu cho thấy cách tiếp cận phân tích bao liệu sử dụng nhiều nghiên cứu lĩnh vực nơng nghiệp để tính loại hiệu hiệu kỹ thuật, hiệu phân bổ hiệu kinh tế Như báo Lubis cộng (2014) nghiên cứu số liệu 142 trang trại trồng dứa quận Subang, Miền Tây tỉnh Java Indonesia năm 2012 Bằng phương pháp DEA tác giả tính hiệu kỹ thuật, hiệu phân bổ hiệu kinh tế tương ứng 70,1%; 34,1% 24,1% Ngoài ra, nghiên cứu cịn sử dụng mơ hình Tobit để phân tích nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả.” “Một nghiên cứu khác đo lường loại hiệu trang trại trang trại chia làm hai nhóm có vay tài khơng vay tài với 149 HM1.3 150 MH1.4 151 MH1.5 152 MH1.6 153 MH1.7 154 MH1.8 155 Phụ lục Các kết chạy phần mềm Stata liên quan phần 4.2.2 (mơ hình số liệu mảng tĩnh động) 3.1 Mơ hình liệu mảng tĩnh Kiểm tra tượng đa cộng tuyến nhân tử phóng đại phương sai Mơ hình POLS (MH2.1) 156 Mơ hình RE (MH2.2) Kiểm định LM lựa chọn mơ hình POLS RE 157 Mơ hình FE (MH2.3) Kiểm định Hausman lựa chọn FE RE 158 Kiểm tra tượng phương sai sai số thay đổi mơ hình FE Kiểm tra tượng tự tương quan mơ hình FE Khắc phục phương pháp FGLS - MH2.4 159 MH3.1 MH3.2 160 MH3.3 MH3.4 161 3.2 Mơ hình liệu mảng động Mơ hình SGMM1 – MH4.1 162 Mơ hình SGMM2 – MH4.2 163 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM1 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM2 ... hiệu phân bổ 49 2.5.1 Mơ hình Tobit đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 49 2.5.2 Mô hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố. .. pháp đo lường hiệu phân bổ số mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ Hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu DEA; cịn hiệu phân bổ ngành - vùng... 4.2.1 Mơ hình Tobit phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 93 4.2.2 Mơ hình liệu mảng phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành -