Chuẩn bị xét xử phúc thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH LÊ THỊ BÍCH HUẾ CHUẨN BỊ XÉT XỬ PHÚC THẨM TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật Dân Tố tụng dân Mã số: 60380103 Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN VĂN TIẾN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH, NĂM 2015 LỜI CAM ĐOAN Luận văn cơng trình nghiên cứu tác giả Các nội dung đề cập trình bày Luận văn kết trình nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân thực tiễn xét xử Tòa án Việt Nam, có so sánh với pháp luật số nước Nga, Pháp Đồng thời, Luận văn kết trình nghiên cứu, tham khảo nguồn tài liệu sách báo, ấn phẩm, tư liệu, cơng trình nghiên cứu có liên quan tổ chức, chuyên gia, nhà nghiên cứu với định hướng hỗ trợ Giảng viên hướng dẫn Qua đó, Tác giả xây dựng nên cơng trình khoa học thân Các nội dung trình bày Luận văn trung thực, không chép từ luận văn người khác, sai trái Tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm Thành phố, ngày 07 tháng năm 2015 Tác giả luận văn Lê Thị Bích Huế BLTTDS BLTTDS sửa bổ sung năm 2011 HĐTP TANDTC Nghị số 01/2012/NQ-HĐTP Nghị số 02/2012/NQ-HĐTP Nghị số 03/2012/NQ-HĐTP Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP Nghị số 05/2012/NQ-HĐTP Nghị số 06/2012/NQ-HĐTP TAND TANDTC VKS VKSND VKSNDTC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Bộ luật Tố tụng dân CHXHCN Việt Nam đổi, Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân CHXHCN Việt Nam năm 2011 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao Nghị số 01/2012/NQ-HĐTP ngày 13/6/2012 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn áp dụng số quy định pháp luật án phí, lệ phí Tịa án Nghị số 02/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn thi hành số quy định Nghị số 60/2011/QH12 ngày 29/3/2011 Quốc hội việc thi hành Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật tố tụng dân Nghị số 03/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ “Những quy định chung” Bộ luật Tố tụng dân sự” sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn thi hành số quy định “Chứng minh chứng cứ” Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân Nghị số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ hai “Thủ tục giải vụ án Tòa án cấp sơ thẩm” Bộ luật Tố tụng dân sự” sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân Nghị số 06/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ ba “Thủ tục giải vụ án Tòa án cấp phúc thẩm” Bộ luật Tố tụng dân sự” sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân Tòa án nhân dân Tòa án nhân dân tối cao Viện kiểm sát Viện kiểm sát nhân dân Viện kiểm sát nhân dân tối cao DANH MỤC BẢNG Bảng 1: Tình hình thụ lý, giải vụ việc dân TAND cấp từ năm 2010-2014; Bảng 2: Tình hình thụ lý, giải phúc thẩm vụ việc dân TAND cấp từ năm 2010-2014; Bảng Tình hình thụ lý, giải phúc thẩm vụ việc hôn nhân gia đình TAND cấp từ năm 2010-2014; Bảng Tình hình thụ lý, giải phúc thẩm vụ việc lao động TAND cấp từ năm 2010-2014; Bảng 5: Tình hình thụ lý, giải phúc thẩm vụ việc kinh doanh thương mại TAND cấp từ năm 2010-2014 MỤC LỤC Trang Lời nói đầu …1 CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ PHÚC THẨM TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ ….7 1.1 Khái niệm, đặc điểm chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân Việt Nam …….7 1.1.1 Khái niệm chuẩn bị xét xử phúc thẩm vụ án dân 1.1.2 Đặc điểm chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân …………….…………………………………………………………………………… 10 1.1.3 Ý nghĩa chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân 12 1.2 Quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam chuẩn bị xét xử pháp luật tố tụng dân từ năm 1945 đến …… 13 1.2.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1960 13 1.2.2 Giai đoạn từ năm 1960 đến năm 1989 16 1.2.3 Giai đoạn từ năm 1989 đến năm 2004 18 1.2.4 Giai đoạn từ năm 2005 đến 19 1.3 Quy định pháp luật số nước giới hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân Tòa án nhân dân 21 1.3.1 Quy định pháp luật Liên bang Nga hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân Tòa án nhân dân 21 1.3.2 Quy định pháp luật Cộng hòa Pháp hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân Tòa án nhân dân 24 Kết luận Chương I 27 CHƯƠNG 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ PHÚC THẨM 29 2.1 Thời hạn chuẩn bị xét xử phúc thẩm 29 2.2 Chủ thể thực hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm …… 30 2.2.1.Thẩm phán…………….…….………………………………… … 31 2.2.2 Thư ký ……… ………………… …… …………………………… 31 2.3 Nội dung hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm 32 2.3.1 Thụ lý phúc thẩm tố tụng dân sự… ………………… 32 2.3.2 Phân công Thẩm phán, Thư ký giải vụ án 33 2.3.3 Nghiên cứu hồ sơ vụ án …… …… ……………………………… .33 2.3.4 Thu thập chứng 37 2.3.5 Hòa giải …………………………… …………… ………………………….38 2.3.6 Ra định tạm đình xét xử phúc thẩm 39 2.3.7 Ra định đình xét xử phúc thẩm ……… ……………………… 40 2.3.8 Ra định đưa vụ án xét xử phúc thẩm 43 2.3.9 Ra định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời ……………………………….……… ……………………………………………… 43 2.3.10 Triệu tập người tham gia phiên tòa phúc thẩm 45 2.3.11 Chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát nghiên cứu 46 2.3.12 Dự thảo án 47 2.3.13 Lập kế hoạch hỏi phiên tòa 48 2.3.14 Các việc khác chuẩn bị xét xử phúc thẩm 48 Kết luận Chương II …………… ……………………………………49 CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN THI HÀNH QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ PHÚC THẨM VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT 51 3.1 Tình hình thực quy định pháp luật tố tụng dân chuẩn bị xét xử phúc thẩm 51 3.2 Những bất cập, vướng mắc số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân Việt Nam 56 Kết luận Chương III 70 KẾT LUẬN 71 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO LỜI NĨI ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Hai cấp xét xử nguyên tắc quan trọng tổ chức hoạt động Tòa án nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, biểu dân chủ tố tụng nhằm bảo đảm xét xử khách quan, toàn diện, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức Phúc thẩm cấp xét xử thứ hai tiến hành sau thủ tục sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị Khác với xét xử sơ thẩm, kết xét xử phúc thẩm án, định có hiệu lực thi hành kết tùy thuộc phần lớn vào việc chuẩn bị xét xử phúc thẩm Những sai sót q trình chuẩn bị xét xử phúc thẩm dẫn đến việc giải vụ án bị kéo dài, vi phạm thời hạn xét xử, án, định sơ thẩm bị hủy, sửa giữ nguyên không đúng, gây tốn thời gian, tiền bạc đương Nhà nước, ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức Chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân hoạt động tố tụng thực Tòa án cấp phúc thẩm (Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương Tòa Phúc thẩm TANDTC Theo Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 có hiệu lực từ ngày 01/6/2015 Tòa phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao thay Tòa án nhân dân cấp cao1) Các quy định hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm quy định chương XVI Bộ luật Tố tụng dân 2004, sửa đổi, bổ sung năm 2011 So với quy định trước đó, chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân hành có nhiều điểm cụ thể Tuy nhiên, qua trình áp dụng, quy định bộc lộ bất cập, vướng mắc cần phải hoàn thiện Hoàn thiện hệ thống pháp luật đóng vai trị đặc biệt quan trọng q trình xây dựng, hồn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, trình hội nhập phát triển đất nước Chủ trương đổi hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng theo tinh thần cải cách tư pháp Đảng ta quán triệt văn kiện quan trọng như: Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị “Về số nhiệm vụ trọng tâm công tác cải cách tư pháp thời gian tới”; Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” Các văn kiện đặt mục tiêu chung tiếp tục hoàn thiện thủ tục tố tụng dân sự; xây dựng tư pháp Điều 3, Luật Tổ chức TAND năm 2014 sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, bước đại, phục vụ Nhân dân, phụng Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hoạt động tư pháp mà trọng tâm hoạt động xét xử tiến hành có hiệu hiệu lực cao Bộ Chính trị xác định: Tòa án khâu trung gian hoạt động cải cách tư pháp thông qua hoạt động xét xử kịp thời, khách quan, pháp luật Chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân đề tài nghiên cứu khoa học thiết thực, lý do: Thứ nhất, chất pháp lý nội dung hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm vụ án dân gì? Lý án, định dân phúc thẩm bị Tòa án tối cao hủy? Thứ hai, chuẩn bị xét xử phúc thẩm hoạt động liên quan đến pháp luật nhiều lĩnh vực khác như: giám định, định giá, thẩm định giá, thu thập, đánh giá chứng Việc làm rõ hoạt động cần phải có nghiên cứu kết hợp quy định ngành luật khác để có nhìn tổng qt quy định có liên quan hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm; xác định mối liên hệ, tác động quy định hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân Thứ ba, chuẩn bị xét xử phúc thẩm nội dung nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa, quyền tự định đoạt đương sự, bình đẳng quyền nghĩa vụ tố tụng dân Việc thực đầy đủ nguyên tắc sở cho việc áp dụng pháp luật chuẩn bị xét phúc thẩm Thứ tư, qua báo cáo tổng kết cơng tác hàng năm ngành Tịa án cho thấy, nguyên nhân dẫn đến tình trạng án dân bị giám đốc thẩm bị tuyên hủy nhiều sai sót hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân mà trọng tâm hoạt động thu thập đánh giá chứng Tịa án cấp phúc thẩm Do đó, địi hỏi cần phải có nghiên cứu thấu đáo từ lý luận đến thực tiễn xét xử để có đề xuất khắc phục hạn chế, bất cập Từ lý trên, tác giả chọn đề tài “Chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân sự” để nghiên cứu với mong muốn đề tài khoa học thành cơng đồng thời có ý nghĩa giải vấn đề hai phương diện lý luận thực tiễn Tình hình nghiên cứu đề tài Hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm dân quan, nhà nghiên cứu đề cập nhiều cấp độ khác nhau, như: - Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2012), “Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam”, NXB Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam; - Trường Đại học Luật Hà Nội (2012), “Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam”, NXB Công an nhân dân; - Học viện Tư pháp (2007), “Giáo trình luật tố tụng dân sự”, NXB Cơng an nhân dân; Nguyễn Thị Thúy Hịa (2010), “Chuẩn bị xét xử phúc thẩm vụ án dân sự”, Luận văn thạc sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; - Tòa Dân TANDTC (2013), “Bài tham luận số vấn đề cần rút kinh nghiệm công tác xét xử sơ thẩm phúc thẩm vụ án dân qua công tác giám đốc thẩm, tái thẩm”; Tòa Dân TANDTC (2011), “Tham luận vấn đề cần rút kinh nghiệm công tác xét xử sơ thẩm phúc thẩm vụ án dân qua cơng tác giám đốc thẩm Tịa Dân TANDTC”; Tòa Phúc thẩm TANDTC (2006), “Thực trạng hoạt động xét xử phúc thẩm giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động xét xử phúc thẩm” Đặc biệt, trình xây dựng Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi, có nhiều hội thảo Tòa án nhân dân tối cao tổ chức có đề cập đến vấn đề như: TANDTC (2014), “Bộ tài liệu hội nghị tổng kết thực tiễn thi hành BLTTDS”; TANDTC (2015), “Báo cáo tổng kết thực tiễn 10 năm thi hành BLTTDS”; Quốc Hội (2015), “Dự thảo Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi”; TANDTC (2015), “Báo cáo kết thực tiễn thi hành Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi (dự thảo)”; Tờ trình số 03/TTr-TANDTC ngày 09/4/2015 dự án Bộ luật Tố tụng dân TANDTC; Bản thuyết minh số 21/BC-TANDTC ngày 10/4/2015 dự án Bộ luật Tố tụng dân (sửa đổi); Báo cáo số 23/BC-TANDTC ngày 10/4/2015 dự án Bộ luật Tố tụng dân (sửa đổi) - Duy Kiên (2012), “Một số vấn đề chuẩn bị xét xử phúc thẩm theo BLTTDS sửa đổi bổ sung năm 2011”, Tạp chí TAND (18), kỳ II tháng 9/2012; - Trần Văn Trung (2011), “Một số bất cập vướng mắc BLTTDS chưa hướng dẫn thi hành”, Tạp chí TAND (4), kỳ II tháng 2/2011; - Tòa Dân TANDTC (2008), “Một số vấn đề cần rút kinh nghiệm công tác xét xử vụ án dân sự”, Tạp chí TAND kỳ II (24), tháng 12/2008;… Những cơng trình nêu vướng mắc, bất cập pháp luật hành chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân nói riêng q trình giải vụ, việc dân nói chung Tuy nhiên, viết nghiên cứu phạm vi hẹp, nêu khía cạnh trình giải vụ, việc dân sơ thẩm phúc thẩm thời điểm nghiên cứu trước Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi, bổ sung năm 2011 Đây lý để tác giả nghiên cứu hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân Qua thực tiễn thi hành BLTTDS sửa đổi, bổ sung năm 2011 năm qua cho thấy, số quy định BLTTDS chuẩn bị xét xử phúc thẩm bộc lộ hạn chế, bất cập, mâu thuẫn với văn pháp luật khác, chưa phù hợp (hoặc khơng cịn phù hợp), chưa đầy đủ, thiếu rõ ràng cịn có cách hiểu khác nhau, chưa đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp đương sự, chưa đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế Một số vấn đề phát sinh hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm hoạt động tố tụng dân chưa có quy định để điều chỉnh Điều đặt cho tác giả phải nghiên cứu cách có hệ thống, chuyên sâu đầy đủ quy định pháp luật Việt Nam hoạt động chuẩn bị xét xử phúc thẩm tố tụng dân sự, thực trạng giải kiến nghị hồn thiện Q trình thực đề tài, cơng trình nghiên cứu nêu nguồn tham khảo quan trọng để tác giả hồn thành tốt cơng trình nghiên cứu Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài đánh giá thực trạng pháp luật chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân hành, hạn chế, sở đề xuất số giải pháp hoàn thiện pháp luật chuẩn bị xét xử phúc thẩm Nhiệm vụ nghiên cứu đề tài, xuất phát từ mục đích việc nghiên cứu đề tài, luận văn có nhiệm vụ làm sáng tỏ vấn đề chung chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân sự, quy định pháp luật Việt Nam hành số kiến nghị hoàn thiện pháp luật tố tụng dân chuẩn bị xét xử phúc thẩm Giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài Cơng trình tập trung nghiên cứu vấn đề chung chuẩn bị xét xử phúc thẩm vụ án dân sự, thực trạng pháp luật hành, bất cập hạn chế thông qua thực tiễn áp dụng đề xuất số giải pháp hoàn thiện pháp luật chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân Việt Nam Phương pháp nghiên cứu đề tài Dựa sở lý luận phương pháp luận Triết học Mác – Lê Nin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Nhà nước Việt Nam ta vấn đề cải cách tư ... xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân Việt Nam Chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân hoạt động tố tụng dân thực giai đoạn xét xử phúc thẩm vụ án dân Tòa án cấp phúc thẩm thực Chuẩn bị xét. .. chung chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân Chương 2: Quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành chuẩn bị xét xử phúc thẩm Chương 3: Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tố tụng dân. .. VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ PHÚC THẨM TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ ….7 1.1 Khái niệm, đặc điểm chuẩn bị xét xử phúc thẩm pháp luật tố tụng dân Việt Nam …….7 1.1.1 Khái niệm chuẩn bị xét