Luat doanh nghiep 2014 dau tu 2014 canh

LUẬT DOANH NGHIỆP 2014 ĐẦU TƯ 2014 CẠNH TRANH 2004 PHÁ SẢN 2014 CHỨNG KHOÁN 2006 Mục lục LUẬT DOANH NGHIỆP NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG THÀNH LẬP DOANH NGHIỆP 10 CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN 22 Mục 1: CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN HAI THÀNH VIÊN TRỞ LÊN 22 Mục 2: CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN 37 DOANH NGHIỆP NHÀ NƯỚC 45 CÔNG TY CỔ PHẦN 57 CÔNG TY HỢP DANH 94 DOANH NGHIỆP TƯ NHÂN 100 NHĨM CƠNG TY 101 TỔ CHỨC LẠI, GIẢI THỂ VÀ PHÁ SẢN DOANH NGHIỆP 103 TỔ CHỨC THỰC HIỆN 114 NGHỊ ĐỊNH Về chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần 116 NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 116 XỬ LÝ TÀI CHÍNH KHI CỔ PHẦN HÓA 120 XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA 125 TỔ CHỨC XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP 125 XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP 127 THEO PHƯƠNG PHÁP TÀI SẢN 127 XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP 131 THEO PHƯƠNG PHÁP DÒNG TIỀN CHIẾT KHẤU 131 BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU VÀ QUẢN LÝ, 131 SỬ DỤNG TIỀN THU TỪ CỔ PHẦN HÓA 131 CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP 138 VÀ NGƯỜI LAO ĐỘNG KHI CỔ PHẦN HÓA 138 TỔ CHỨC THỰC HIỆN 139 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 142 Phụ lục 144 QUY TRÌNH CHUYỂN DOANH NGHIỆP 100% 144 VỐN NHÀ NƯỚC THÀNH CÔNG TY CỔ PHẦN (Ban hành kèm theo Nghị định số 59/2011/NĐ-CP 144 NGHỊ ĐỊNH 147 SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA NGHỊ ĐỊNH SỐ 59/2011/NĐ-CP NGÀY 18 THÁNG NĂM 2011 CỦA CHÍNH PHỦ VỀ CHUYỂN DOANH NGHIỆP 100% VỐN NHÀ NƯỚC THÀNH CÔNG TY CỐ PHẦN THÔNG TƯ 152 HƯỚNG DẪN XỬ LÝ TÀI CHÍNH VÀ XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP KHI THỰC HIỆN CHUYỂN DOANH NGHIỆP 100% VỐN NHÀ NƯỚC THÀNH CÔNG TY CỔ PHẦN THEO QUY ĐỊNH TẠI NGHỊ ĐỊNH SỐ 59/2011/NĐ-CP NGÀY 18/7/2011 CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH CHUNG 152 XỬ LÝ TÀI CHÍNH KHI CỔ PHẦN HÓA 153 MỤC I KIỂM KÊ TÀI SẢN, ĐỐI CHIẾU CÔNG NỢ 153 MỤC II XỬ LÝ TÀI CHÍNH TRƯỚC KHI XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP VÀ TẠI THỜI ĐIỂM CHUYỂN THÀNH CÔNG TY CỔ PHẦN 155 XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA 163 MỤC I TỔ CHỨC XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP 163 MỤC II XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA THEO PHƯƠNG PHÁP TÀI SẢN 167 MỤC III XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA THEO PHƯƠNG PHÁP DÒNG TIỀN CHIẾT KHẤU 172 MỤC IV XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA BẰNG CÁC PHƯƠNG PHÁP KHÁC 174 TỔ CHỨC THỰC HIỆN 174 Phụ lục số 175 Phụ lục số 177 Phụ lục số 2a 179 Phụ lục số 180 Phụ lục số 3a 184 Phụ lục số 3b 185 Phụ lục số 186 LUẬT ĐẦU TƯ 188 NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 188 BẢO ĐẢM ĐẦU TƯ 191 ƯU ĐÃI VÀ HỖ TRỢ ĐẦU TƯ 193 Mục 1: ƯU ĐÃI ĐẦU TƯ 193 Mục 2: HỖ TRỢ ĐẦU TƯ 195 HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TẠI VIỆT NAM 197 Mục 1: HÌNH THỨC ĐẦU TƯ 197 Mục 2: THỦ TỤC QUYẾT ĐỊNH CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ 200 Mục 3: THỦ TỤC CẤP, ĐIỀU CHỈNH VÀ THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ 206 Mục 4: TRIỂN KHAI THỰC HIỆN DỰ ÁN ĐẦU TƯ 208 HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI 212 Mục 1: QUY ĐỊNH CHUNG 212 Mục 2: THỦ TỤC QUYẾT ĐỊNH CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI 213 Mục 3: THỦ TỤC CẤP, ĐIỀU CHỈNH VÀ CHẤM DỨT HIỆU LỰC CỦA GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI 215 Mục 4: TRIỂN KHAI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ Ở NƯỚC NGOÀI 218 iii QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ 219 TỔ CHỨC THỰC HIỆN 225 PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC CHẤT MA TÚY CẤM ĐẦU TƯ KINH DOANH 227 PHỤ LỤC DANH MỤC HĨA CHẤT, KHỐNG VẬT 229 PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC LOÀI HOANG DÃ NGUY CẤP, QUÝ, HIẾM 231 PHỤ LỤC DANH MỤC NGÀNH, NGHỀ ĐẦU TƯ KINH DOANH CÓ ĐIỀU KIỆN 236 LUẬT Cạnh tranh 246 NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 246 KIỂM SOÁT HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH 248 Mục 1: THOẢ THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 248 Mục 2: LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG, LẠM DỤNG VỊ TRÍ ĐỘC QUYỀN 249 Mục 3: TẬP TRUNG KINH TẾ 250 Mục : THỦ TỤC THỰC HIỆN CÁC TRƯỜNG HỢP MIỄN TRỪ 252 HÀNH VI CẠNH TRANH KHÔNG LÀNH MẠNH 255 CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH TRANH, HỘI ĐỒNG CẠNH TRANH 257 Mục 1: CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH TRANH 257 Mục 2: HỘI ĐỒNG CẠNH TRANH 257 ĐIỀU TRA, XỬ LÝ VỤ VIỆC CẠNH TRANH 258 Mục 1: QUY ĐỊNH CHUNG 258 Mục 2: NGƯỜI THAM GIA TỐ TỤNG CẠNH TRANH 260 Mục 3: CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG CẠNH TRANH, NGƯỜI TIẾN HÀNH TỐ TỤNG CẠNH TRANH 264 Mục 4: ĐIỀU TRA VỤ VIỆC CẠNH TRANH 267 Mục 5: PHIÊN ĐIỀU TRẦN 269 Mục 6: HIỆU LỰC CỦA QUYẾT ĐỊNH XỬ LÝ VỤ VIỆC CẠNH TRANH 271 Mục 7: GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI QUYẾT ĐỊNH XỬ LÝ VỤ VIỆC CẠNH TRANH CHƯA CÓ HIỆU LỰC PHÁP LUẬT 271 Mục 8: XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CẠNH TRANH 272 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 274 NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH CHI TIẾT LUẬT CẠNH TRANH VỀ XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG LĨNH VỰC CẠNH TRANH QUY ĐỊNH CHUNG 275 HÀNH VI VI PHẠM, HÌNH THỨC VÀ MỨC ĐỘ XỬ LÝ ĐỐI VỚI HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CẠNH TRANH 277 Mục 1: HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 277 Mục 2: HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG, LẠM DỤNG VỊ TRÍ ĐỘC QUYỀN 280 Mục 3: HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ 283 Mục 4: HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HÀNH VI CẠNH TRANH KHÔNG LÀNH MẠNH 283 Mục 5: HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CẠNH TRANH KHÁC 289 THẨM QUYỀN, THỦ TỤC XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CẠNH TRANH 290 Mục 1: THẨM QUYỀN XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CẠNH TRANH 290 iv Mục 2: THỦ TỤC XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CẠNH TRANH 290 Mục 3: THỦ TỤC THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH XỬ LÝ VỤ VIỆC CẠNH TRANH, QUYẾT ĐỊNH XỬ LÝ VI PHẠM QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ CẠNH TRANH KHÁC 292 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 293 LUẬT PHÁ SẢN 294 NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 294 ĐƠN VÀ THỤ LÝ ĐƠN YÊU CẦU MỞ THỦ TỤC PHÁ SẢN 301 MỞ THỦ TỤC PHÁ SẢN 306 NGHĨA VỤ VỀ TÀI SẢN 310 CÁC BIỆN PHÁP BẢO TOÀN TÀI SẢN 312 HỘI NGHỊ CHỦ NỢ 318 THỦ TỤC PHỤC HỒI HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 322 THỦ TỤC PHÁ SẢN TỔ CHỨC TÍN DỤNG 324 TUYÊN BỐ DOANH NGHIỆP, HỢP TÁC XÃ PHÁ SẢN 326 XỬ LÝ TÀI SẢN DOANH NGHIỆP, HỢP TÁC XÃ CÓ TRANH CHẤP 329 THỦ TỤC PHÁ SẢN CĨ YẾU TỐ NƯỚC NGỒI 329 THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH TUYÊN BỐ DOANH NGHIỆP, HỢP TÁC XÃ PHÁ SẢN 330 XỬ LÝ VI PHẠM 332 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 333 LUẬT CHỨNG KHOÁN 334 NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 334 CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG 338 CÔNG TY ĐẠI CHÚNG 344 THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 347 ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TỐN CHỨNG KHỐN 350 CƠNG TY CHỨNG KHỐN, CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 354 QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 362 Mục QUY ĐỊNH CHUNG VỀ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 362 Mục QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ QUỸ THÀNH VIÊN 364 Mục CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 366 Mục NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 367 CÔNG BỐ THÔNG TIN 367 THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM 370 Mục THANH TRA 370 Mục XỬ LÝ VI PHẠM 374 GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI 378 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 379 v LUẬT SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN 381 NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH CHI TIẾT VÀ HƯỚNG DẪN THI HÀNH MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ LUẬT SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN 386 NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 386 CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN 388 MỤC CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ 388 MỤC CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG 390 MỤC CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 395 CÔNG TY ĐẠI CHÚNG 396 MỤC ĐĂNG KÝ VÀ HỦY ĐĂNG KÝ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG 396 MỤC MUA LẠI CỔ PHIẾU, BÁN CỔ PHIẾU QUỸ CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG 397 CHÀO MUA CÔNG KHAI 399 NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH VÀ CÁC GIAO DỊCH BỊ CẤM 403 MỤC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH TRONG NƯỚC TRÊN CÁC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM 403 MỤC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH VIỆT NAM TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN NƯỚC NGỒI 409 MỤC CÁC GIAO DỊCH BỊ CẤM 411 TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 412 CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN 418 MỤC CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN ĐẠI CHÚNG 418 MỤC CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN RIÊNG LẺ 423 QUỸ ĐẦU TƯ BẤT ĐỘNG SẢN 425 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 427 PHỤ LỤC 428 Mẫu số 02 430 Mẫu số 03 431 Mẫu số 04 432 Mẫu số 05 433 Mẫu số 06 434 Mẫu số 07 435 Mẫu số 08 436 Mẫu số 09 438 vi QUỐC HỘI - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Luật số: 68/2014/QH13 Hà Nội, ngày 26 tháng 11 năm 2014 LUẬT DOANH NGHIỆP Căn Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; Quốc hội ban hành Luật doanh nghiệp Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Luật quy định việc thành lập, tổ chức quản lý, tổ chức lại, giải thể hoạt động có liên quan doanh nghiệp, bao gồm cơng ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh doanh nghiệp tư nhân; quy định nhóm cơng ty Điều Đối tượng áp dụng Các doanh nghiệp Cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc thành lập, tổ chức quản lý, tổ chức lại, giải thể hoạt động có liên quan doanh nghiệp Điều Áp dụng Luật doanh nghiệp luật chuyên ngành Trường hợp luật chuyên ngành có quy định đặc thù việc thành lập, tổ chức quản lý, tổ chức lại, giải thể hoạt động có liên quan doanh nghiệp áp dụng quy định Luật Điều Giải thích từ ngữ Trong Luật này, từ ngữ hiểu sau: Cá nhân nước ngồi người khơng có quốc tịch Việt Nam Cổ đơng cá nhân, tổ chức sở hữu cổ phần công ty cổ phần Cổ đơng sáng lập cổ đơng sở hữu cổ phần phổ thông ký tên danh sách cổ đông sáng lập công ty cổ phần Cổ tức khoản lợi nhuận ròng trả cho cổ phần tiền mặt tài sản khác từ nguồn lợi nhuận cịn lại cơng ty cổ phần sau thực nghĩa vụ tài Cơng ty trách nhiệm hữu hạn bao gồm công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên Cổng thông tin quốc gia đăng ký doanh nghiệp cổng thông tin điện tử sử dụng để đăng ký doanh nghiệp qua mạng, truy cập thông tin đăng ký doanh nghiệp Cơ sở liệu quốc gia đăng ký doanh nghiệp tập hợp liệu đăng ký doanh nghiệp phạm vi toàn quốc Doanh nghiệp tổ chức có tên riêng, có tài sản, có trụ sở giao dịch, đăng ký thành lập theo quy định pháp luật nhằm mục đích kinh doanh Doanh nghiệp nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ Doanh nghiệp Việt Nam doanh nghiệp thành lập đăng ký thành lập theo pháp luật Việt Nam có trụ sở Việt Nam 10 Địa thường trú địa đăng ký trụ sở chính, tổ chức; địa đăng ký hộ thường trú địa nơi làm việc địa khác cá nhân mà người đăng ký với doanh nghiệp để làm địa liên lạc 11 Giá thị trường phần vốn góp cổ phần giá giao dịch thị trường cao ngày hôm trước, giá thỏa thuận người bán người mua, giá tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp xác định 12 Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp văn điện tử mà Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp cho doanh nghiệp ghi lại thơng tin đăng ký doanh nghiệp 13 Góp vốn việc góp tài sản để tạo thành vốn điều lệ cơng ty Góp vốn bao gồm góp vốn để thành lập doanh nghiệp góp thêm vốn điều lệ doanh nghiệp thành lập 14 Hệ thống thông tin quốc gia đăng ký doanh nghiệp bao gồm Cơ sở liệu quốc gia đăng ký doanh nghiệp, Cổng thông tin quốc gia đăng ký doanh nghiệp hạ tầng kỹ thuật hệ thống 15 Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đầy đủ giấy tờ theo quy định Luật nội dung giấy tờ kê khai đầy đủ theo quy định pháp luật 16 Kinh doanh việc thực liên tục một, số tất cơng đoạn q trình, đầu tư, từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm cung ứng dịch vụ thị trường nhằm mục đích sinh lợi 17 Người có liên quan tổ chức, cá nhân có quan hệ trực tiếp gián tiếp với doanh nghiệp trường hợp sau đây: a) Công ty mẹ, người quản lý công ty mẹ người có thẩm quyền bổ nhiệm người quản lý cơng ty nhóm cơng ty; b) Cơng ty cơng ty mẹ nhóm cơng ty; c) Người nhóm người có khả chi phối việc định, hoạt động doanh nghiệp thơng qua quan quản lý doanh nghiệp; d) Người quản lý doanh nghiệp; đ) Vợ, chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, đẻ, nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu người quản lý công ty nhân viên, cổ đông sở hữu phần vốn góp hay cổ phần chi phối; e) Cá nhân ủy quyền đại diện cho người, công ty quy định điểm a, b, c, d đ khoản này; g) Doanh nghiệp người, công ty quy định điểm a, b, c, d, đ, e h khoản có sở hữu đến mức chi phối việc định quan quản lý doanh nghiệp đó; h) Nhóm người thỏa thuận phối hợp để thâu tóm phần vốn góp, cổ phần lợi ích cơng ty để chi phối việc định công ty 18 Người quản lý doanh nghiệp người quản lý công ty người quản lý doanh nghiệp tư nhân, bao gồm chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc cá nhân giữ chức danh quản lý khác có thẩm quyền nhân danh công ty ký kết giao dịch công ty theo quy định Điều lệ công ty 19 Người thành lập doanh nghiệp tổ chức, cá nhân thành lập góp vốn để thành lập doanh nghiệp 20 Nhà đầu tư nước tổ chức, cá nhân hiểu nhà đầu tư nước theo quy định Luật đầu tư 21 Phần vốn góp tổng giá trị tài sản thành viên góp cam kết góp vào cơng ty trách nhiệm hữu hạn, công ty hợp danh Tỷ lệ phần vốn góp tỷ lệ phần vốn góp thành viên vốn điều lệ công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty hợp danh 22 Sản phẩm, dịch vụ cơng ích sản phẩm, dịch vụ thiết yếu đời sống kinh tế - xã hội đất nước, cộng đồng dân cư khu vực lãnh thổ mà Nhà nước cần bảo đảm lợi ích chung bảo đảm quốc phịng, an ninh việc sản xuất, cung ứng sản phẩm, dịch vụ theo chế thị trường khó có khả bù đắp chi phí 23 Thành viên cơng ty cá nhân, tổ chức sở hữu phần toàn vốn điều lệ công ty trách nhiệm hữu hạn công ty hợp danh 24 Thành viên công ty hợp danh bao gồm thành viên hợp danh thành viên góp vốn 25 Tổ chức lại doanh nghiệp việc chia, tách, hợp nhất, sáp nhập chuyển đổi loại hình doanh nghiệp 26 Tổ chức nước ngồi tổ chức thành lập nước theo pháp luật nước 27 Tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp nhà đầu tư nước ngồi tổng tỷ lệ sở hữu vốn có quyền biểu tất nhà đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam 28 Vốn có quyền biểu phần vốn góp cổ phần, theo người sở hữu có quyền biểu vấn đề thuộc thẩm quyền định Hội đồng thành viên Đại hội đồng cổ đông 29 Vốn điều lệ tổng giá trị tài sản thành viên góp cam kết góp thành lập cơng ty trách nhiệm hữu hạn, công ty hợp danh; tổng giá trị mệnh giá cổ phần bán đăng ký mua thành lập doanh nghiệp công ty cổ phần b) Bất động sản phải nắm giữ thời gian tối thiểu 02 năm kể từ ngày mua, trừ trường hợp buộc phải bán tài sản theo yêu cầu pháp luật theo định Đại hội nhà đầu tư Ban đại diện quỹ phù hợp với thẩm quyền giao quy định Điều lệ quỹ; c) Loại bất động sản đầu tư phải phù hợp với sách mục tiêu đầu tư quy định Điều lệ quỹ Bản cáo bạch; d) Quỹ đầu tư bất động sản không thực hoạt động xây dựng, triển khai phát triển dự án bất động sản; đ) Tối đa 35% giá trị tài sản ròng quỹ đầu tư vào tiền cơng cụ tương đương tiền, giấy tờ có giá công cụ chuyển nhượng theo pháp luật ngân hàng, chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch, trái phiếu Chính phủ Chính phủ bảo lãnh Việc đầu tư vào tài sản phải bảo đảm giới hạn sau: - Không đầu tư 5% tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán phát hành tổ chức; - Không đầu tư 10% tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán phát hành nhóm cơng ty có quan hệ cơng ty mẹ, công ty con, công ty liên kết; - Không đầu tư vào 10% tổng số chứng khoán lưu hành tổ chức phát hành e) Quỹ đầu tư bất động sản không cho vay bảo lãnh cho khoản vay nào, tổng khoản vay không vượt 5% giá trị tài sản ròng quỹ thời điểm thực Quỹ đầu tư bất động sản đầu tư vào bất động sản đáp ứng điều kiện sau: a) Là bất động sản phép đưa vào kinh doanh theo quy định pháp luật kinh doanh bất động sản; b) Là nhà, cơng trình xây dựng hồn thành theo quy định pháp luật xây dựng Trường hợp bất động sản trình xây dựng, quỹ đầu tư bất động sản đầu tư bảo đảm đáp ứng điều kiện sau: - Đã có hợp đồng giao dịch với khách hàng tiềm năng, bảo đảm bất động sản bán sử dụng, cho thuê sau hoàn tất; - Dự án xây dựng thực tiến độ tính đến thời điểm quỹ tham gia góp vốn; - Tổng giá trị dự án bất động sản trình xây dựng mà quỹ đầu tư không vượt 10% tổng giá trị tài sản quỹ; - Không phải đất chưa có cơng trình xây dựng theo quy định pháp luật kinh doanh bất động sản Luật đất đai Tỷ lệ đầu tư quỹ đầu tư bất động sản phép sai lệch so với hạn chế đầu tư quy định Điểm a, đ e Khoản Điều nguyên nhân sau: a) Do biến động giá thị trường tài sản danh mục đầu tư quỹ; b) Do phải thực khoản toán hợp pháp quỹ; c) Do hoạt động hợp nhất, sáp nhập tổ chức phát hành; d) Do quỹ cấp phép thành lập tách quỹ, hợp quỹ, sáp nhập quỹ mà thời gian hoạt động 06 tháng kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ Công ty quản lý quỹ phải công bố thông tin sai lệch nêu trên, đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo hướng dẫn Bộ Tài phải điều chỉnh lại danh mục đầu tư quỹ đầu tư bất động sản bảo đảm tuân thủ quy định Khoản Điều thời hạn 01 năm kể từ ngày phát sinh sai lệch 426 Chương ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 92 Áp dụng Nghị định tổ chức đăng ký niêm yết Sở giao dịch chứng khoán tổ chức kinh doanh chứng khoán thành lập trước sau thời điểm Nghị định có hiệu lực thi hành Tổ chức đăng ký niêm yết Sở giao dịch chứng khốn trước thời điểm Nghị định có hiệu lực không đáp ứng điều kiện niêm yết theo quy định Nghị định tiếp tục niêm yết khơng phải chuyển đổi Sở giao dịch chứng khốn theo điều kiện niêm yết Tổ chức đăng ký niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán thành lập sau thời điểm Nghị định có hiệu lực phải thực theo quy định Nghị định Tổ chức kinh doanh chứng khoán thành lập trước thời điểm Nghị định có hiệu lực khơng phải thực theo quy định Điểm b Khoản Điểm b Khoản Điều 71 Nghị định Điều 93 Hiệu lực Nghị định Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng năm 2012 thay cho Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật chứng khoán, Nghị định số 84/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật chứng khoán Nghị định số 01/2010/NĐ-CP ngày 04 tháng 01 năm 2010 Chính phủ chào bán cổ phần riêng lẻ Những quy định trước trái với Nghị định bị bãi bỏ Điều 94 Tổ chức thực Bộ Tài có trách nhiệm hướng dẫn thi hành Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./ TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng 427 PHỤ LỤC (Ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ) Mẫu số 01 Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ Mẫu số 02 Báo cáo kết chào bán cổ phiếu riêng lẻ Mẫu số 03 Báo cáo thay đổi (điều chỉnh) phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ Mẫu số 04 Báo cáo thay đổi (điều chỉnh) phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán chứng khoán công chúng Mẫu số 05 Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu từ đợt chào bán chứng khoán công chúng Mẫu số 06 Báo cáo thay đổi (điều chỉnh) phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán chứng khốn nước ngồi Mẫu số 07 Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu từ đợt chào bán chứng khốn nước ngồi Mẫu số 08 Thơng tin tóm tắt cơng ty đại chúng Mẫu số 09 Công bố thông tin niêm yết chứng lưu ký Sở Giao dịch Chứng khốn nước ngồi Mẫu số 01 CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ Cổ phiếu: …………… (tên cổ phiếu) Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước I GIỚI THIỆU VỀ TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN Tên tổ chức đăng ký chào bán (đầy đủ): Tên giao dịch: Vốn điều lệ (nêu rõ vốn điều lệ theo đăng ký kinh doanh vốn điều lệ thực góp): Địa trụ sở chính: Điện thoại: ………………………… Fax: Nơi mở tài khoản: ……………………Số hiệu tài khoản: Căn pháp lý hoạt động kinh doanh - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số ngày ….tháng…….năm…… - Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: ……………………………Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: 428 II CỔ PHIẾU ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN Tên cổ phiếu: Loại cổ phiếu: (nêu rõ đặc điểm liên quan đến cổ phiếu chào bán trường hợp cổ phiếu chào bán cổ phiếu phổ thông) Mệnh giá cổ phiếu: …………………………… đồng Thời gian hạn chế chuyển nhượng: Giá chào bán cao dự kiến: …………………… đồng/cổ phiếu Giá chào bán thấp dự kiến: …………………….đồng/cổ phiếu Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: ………………cổ phiếu Thời gian chào bán: (Nêu thời điểm bắt đầu thực chào bán thời điểm kết thúc việc chào bán) Tổng khối lượng vốn huy động dự kiến: ………………………….đồng 10 Tỷ lệ số cổ phiếu đăng ký chào bán thêm tổng số cổ phiếu lưu hành: III PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN (Nêu phương án sử dụng, tiến độ sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán nguồn vốn đối ứng khác (nếu có) IV ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC CHÀO BÁN a) Tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán: b) Danh sách dự kiến (đính kèm): c) Quan hệ đối tượng chào bán với thành viên Hội đồng Quản trị, Ban kiểm sốt Ban giám đốc điều hành (nếu có) V CÁC BÊN LIÊN QUAN ĐẾN ĐỢT CHÀO BÁN - Tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) - VI TÀI LIỆU KÈM THEO Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán Quyết định Hội đồng quản trị thơng qua tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán cổ phiếu riêng lẻ danh sách đối tượng chào bán dự kiến Tài liệu cung cấp thông tin cho nhà đầu tư (nếu có) Văn chấp thuận quan nhà nước có thẩm quyền doanh nghiệp thuộc lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh có điều kiện (nếu có) Các giải trình hoặc/và tài liệu chứng minh đáp ứng tỷ lệ tham gia nhà đầu tư nước tuân thủ quy định hình thức đầu tư trường hợp chào bán cho nhà đầu tư nước 429 Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Các tài liệu khác (nếu có) … ngày tháng năm (tên tổ chức chào bán) TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Mẫu số 02 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ Cổ phiếu: ……….(tên cổ phiếu) Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tên tổ chức chào bán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: I CỔ PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ Tên Cổ phiếu chào bán: Loại cổ phiếu: Mệnh giá: Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: Tổng số lượng vốn huy động dự kiến: Ngày bắt đầu chào bán: Ngày hoàn thành đợt chào bán: II TỔNG HỢP KẾT QUẢ ĐỢT CHÀO BÁN CỒ PHIẾU RIÊNG LẺ Tổng số cổ phiếu phân phối: ……., chiếm ………% tổng số cổ phiếu dự kiến chào bán Giá bán: (nêu giá bán thấp nhất, giá bán cao giá bán bình quân gia quyền) Tổng số tiền thu từ việc chào bán cổ phiếu: …………………đồng Tổng chi phí: ………………đồng - Phí phân phối cổ phiếu: Tổng thu ròng từ đợt chào bán: ……………….đồng III DANH SÁCH VÀ TỶ LỆ SỞ HỮU CỦA CÁC NHÀ ĐẦU TƯ THAM GIA MUA CỔ PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ 430 STT Tên nhà đầu tư Số Giấy CMND Hộ chiếu GCN ĐKKD Giấy phép TL HĐ (đối với nhà đầu tư tổ chức) Số lượng cổ phiếu sở hữu trước đợt chào bán Số lượng cổ phiếu phân phối Tổng số lượng cổ phiếu sở hữu sau đợt chào bán Tỷ lệ sở hữu sau đợt chào bán (Nêu rõ lý thay đổi nhà đầu tư tham gia mua cổ phiếu trường hợp danh sách nhà đầu tư tham gia mua cổ phiếu có thay đổi so với danh sách đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) … ngày tháng năm (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Mẫu số 03 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO THAY ĐỔI (ĐIỀU CHỈNH) PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ Cổ phiếu: (tên cổ phiếu) Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tên tổ chức chào bán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: ………………………………Fax: I CỔ PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ Tên cổ phiếu chào bán: Loại cổ phiếu: Mệnh giá: 431 Số lượng cổ phiếu chào bán: Tổng số lượng vốn huy động: Ngày bắt đầu chào bán: Ngày hoàn thành đợt chào bán: II PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TỪ ĐỢT CHÀO BÁN RIÊNG LẺ Phương án sử dụng số tiền huy động từ đợt chào bán riêng lẻ Phương án thay đổi (điều chỉnh) Lý thay đổi Căn thay đổi: (Nghị HĐQT số …ngày….tháng……năm , Nghị ĐHĐCĐ số… ngày…….tháng….năm ) Phương án thay đổi (điều chỉnh) công bố tại: ……………, ngày….tháng….năm…… … , ngày tháng năm (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Mẫu số 04 CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO THAY ĐỔI (ĐIỀU CHỈNH) PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CƠNG CHÚNG Chứng khốn: (tên chứng khốn), GCN chào bán số /UBCK-GCN Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày / /20 Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tên tổ chức chào bán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: ………………………………Fax: I CHỨNG KHOÁN CHÀO BÁN RA CƠNG CHÚNG Tên chứng khốn chào bán: Loại chứng khoán: Mệnh giá: Số lượng chứng khoán chào bán: Tổng số lượng vốn huy động: Ngày bắt đầu chào bán: 432 Ngày hoàn thành đợt chào bán: II PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TỪ ĐỢT CHÀO BÁN RA CÔNG CHÚNG Phương án sử dụng số tiền huy động từ đợt chào bán công chúng Phương án thay đổi (điều chỉnh) Lý thay đổi Căn thay đổi: (Nghị HĐQT số……….ngày tháng năm ., Nghị HĐCĐ số …… ngày tháng …… năm ……); Phương án thay đổi (điều chỉnh) công bố tại: ……………… , ngày … tháng ……năm… … , ngày tháng năm (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Mẫu số 05 CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO TIẾN ĐỘ SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Chứng khốn: (tên chứng khoán) GCN chào bán số /UBCK-GCN Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày / /20 Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tên tổ chức chào bán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: ………………………………….Fax: I CHỨNG KHỐN CHÀO BÁN RA CƠNG CHÚNG Tên chứng khoán chào bán: Loại chứng khoán: Mệnh giá: Số lượng chứng khoán chào bán: Tổng số lượng vốn huy động: Ngày bắt đầu chào bán: Ngày hoàn thành đợt chào bán: II PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TỪ ĐỢT CHÀO BÁN RA CƠNG CHÚNG Tiến độ dự án cơng bố theo Bản cáo bạch: Tiến độ dự án tại: 433 Những thay đổi, điều chỉnh (nếu có) nguyên nhân, lý điều chỉnh … , ngày tháng năm (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Mẫu số 06 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO THAY ĐỔI (ĐIỀU CHỈNH) PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI Chứng khốn: (tên chứng khoán), GCN chào bán số /UBCK-GCN Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cấp ngày…/ /20 Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tên tổ chức chào bán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: ………………………………Fax: I CHỨNG KHOÁN CHÀO BÁN RA CƠNG CHÚNG Tên chứng khốn chào bán: Loại chứng khoán: Mệnh giá: Số lượng chứng khoán chào bán: Tổng số lượng vốn huy động; Ngày bắt đầu chào bán: Ngày hoàn thành đợt chào bán: II PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TỪ ĐỢT CHÀO BÁN TẠI NƯỚC NGOÀI Phương án sử dụng số tiền huy động từ đợt chào bán nước Phương án thay đổi (điều chỉnh) Lý thay đổi Căn thay đổi: (Nghị HĐQT số……….ngày tháng năm , Nghị ĐHĐCĐ số …… ngày tháng …… năm ……); Phương án thay đổi (điều chỉnh) công bố tại: ……………… , ngày … tháng ……năm… 434 … , ngày tháng năm (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Mẫu số 07 CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO TIẾN ĐỘ SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI Chứng khoán: (tên chứng khoán) GCN chào bán số /UBCK-GCN Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày / /20 Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tên tổ chức chào bán: Địa trụ sở chính: Điện thoại: …………………………………Fax: I CHỨNG KHỐN CHÀO BÁN TẠI NƯỚC NGỒI Tên chứng khoán chào bán: Loại chứng khoán: Mệnh giá: Số lượng chứng khoán chào bán: Tổng số lượng vốn huy động: Ngày bắt đầu chào bán: Ngày hoàn thành đợt chào bán: II PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TỪ ĐỢT CHÀO BÁN TẠI NƯỚC NGOÀI Tiến độ dự án công bố: Tiến độ dự án tại: Những thay đổi, điều chỉnh (nếu có) nguyên nhân, lý điều chỉnh … , ngày tháng năm (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) 435 Mẫu số 08 THƠNG TIN TĨM TẮT VỀ CƠNG TY ĐẠI CHÚNG CÔNG TY: ABC (Giấy chứng nhận ĐKKD số ……… …… cấp ngày….tháng…… năm…… Địa chỉ:………… ……….; Điện thoại:………….; Fax:………….; Website:……………………… ) Phụ trách công bố thông tin:………………………………… Họ tên:………………………………………………………… Số điện thoại:………………………., số fax:……………… I TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG (Phần trình bày cách tóm tắt phải đảm bảo đầy đủ nội dung đây) Tóm tắt q trình hình thành phát triển (Tóm tắt q trình hình thành phát triển cơng ty gồm q trình tăng vốn từ thời điểm thành lập cổ phần hóa cơng ty nhà nước chuyển thành công ty cổ phần) Cơ cấu tổ chức công ty (và cấu tập đồn có) (thể sơ đồ kèm theo diễn giải) Cơ cấu máy quản lý công ty (thể sơ đồ kèm theo diễn giải) Danh sách cổ đông (tên, địa chỉ) nắm giữ từ 5% vốn cổ phần công ty; Danh sách cổ đông sáng lập tỉ lệ cổ phần nắm giữ (nếu quy định hạn chế chuyển nhượng hiệu lực); Cơ cấu cổ đơng (tổ chức, cá nhân nước, ngồi nước tỉ lệ nắm giữ) Danh sách công ty mẹ công ty công ty đại chúng, công ty mà công ty đại chúng nắm giữ quyền kiểm soát cổ phần chi phối, cơng ty nắm quyền kiểm sốt cổ phần chi phối công ty đại chúng Hoạt động kinh doanh Báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm gần Vị công ty so với doanh nghiệp khác ngành - Vị công ty ngành; - Triển vọng phát triển ngành Chính sách người lao động - Số lượng người lao động cơng ty; - Chính sách đào tạo, lương thưởng, trợ cấp, 10 Chính sách cổ tức (nêu rõ tỷ lệ cổ tức hai năm gần sách liên quan đến việc trả cổ tức) 11 Tình hình tài 12 Tài sản (Những nhà xưởng, tài sản thuộc sở hữu công ty) 436 13 Kế hoạch lợi nhuận cổ tức năm Năm X+1 Chỉ tiêu Kế hoạch % tăng giảm so với năm X Năm X+2 Kế hoạch % tăng giảm so với nămX+1 Doanh thu Lợi nhuận sau thuế Tỷ lệ lợi nhuận sau thuế/Doanh thu Tỷ lệ lợi nhuận sau thuế/Vốn chủ sở hữu Cổ tức - Nêu để đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức nói 14 Thông tin cam kết chưa thực công ty đại chúng (thông tin trái phiếu chuyển đổi, cam kết bảo lãnh, cam kết vay, cho vay ) 15 Chiến lược, định hướng phát triển sản xuất kinh doanh 16 Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới cơng ty (nếu có) II QUẢN TRỊ CÔNG TY Cơ cấu, thành phần hoạt động Hội đồng quản trị (giới thiệu cấu Hội đồng quản trị bao gồm cấu tiểu ban Hội đồng quản trị (nếu có), danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng quản trị, phân biệt rõ thành viên Hội đồng quản trị độc lập, thành viên Hội đồng quản trị không điều hành thành viên Hội đồng quản trị điều hành) Ban kiểm soát Giám đốc (Tổng giám đốc) cán quản lý Kế hoạch tăng cường quản trị công ty III PHỤ LỤC 437 Mẫu số 09 CÔNG BỐ THÔNG TIN CÔNG TY: …………………… (Giấy chứng nhận ĐKKD số………do………… cấp ngày …tháng …năm… ) NIÊM YẾT CHỨNG CHỈ LƯU KÝ TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN NƯỚC NGỒI (Theo Giấy chứng nhận đăng ký/giấy niêm yết số….do……… cấp ngày…/…/… … ) Tên chứng khoán: …………………………………… Mệnh giá: …………………………………………… Tổng số lượng đăng ký niêm yết: ………………… Ngân hàng lưu ký: …………………………………… Tổ chức tư vấn tài chính: …………………………… Tổ chức tư vấn luật: Tổ chức kiểm tốn: …………………………………… I TÌNH HÌNH ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH Tên, địa chỉ, số điện thoại, số fax, địa website, vốn điều lệ, số lượng cổ phần lưu hành: Sơ lược ngành nghề kinh doanh, tình hình hoạt động, định hướng, kế hoạch phát triển: Tình hình tài tiêu tài chính: (theo chuẩn mực kế tốn Việt Nam có chuẩn mực kế tốn nước sở tại, giải trình có xác nhận kiểm tốn điểm khác biệt có): Cơ cấu cổ đông (vào ngày……tháng… năm…….): Trong đó: - Cổ đơng nước ngồi: + Số lượng: + Tỷ lệ nắm giữ: - Cổ đông nước: + Số lượng: + Tỷ lệ nắm giữ: II PHƯƠNG ÁN NIÊM YẾT CHỨNG CHỈ LƯU KÝ Đặc điểm chứng lưu ký: 438 a) Tổng số chứng lưu ký dự kiến niêm yết (số lượng tỷ lệ): …… b) Quyền nghĩa vụ người nắm giữ chứng nước (theo quy định pháp luật nước sở tại): Thị trường niêm yết dự kiến: Thời gian niêm yết: Phương thức lựa chọn cổ phiếu hình thức hốn đổi lấy chứng lưu ký ngân hàng lưu ký: (Trong trường hợp cổ phiếu sở để phát hành chứng lưu ký phần cổ phiếu giao dịch Việt Nam) Cá nhân, tổ chức liên quan: - Tổ chức tư vấn luật: - Tổ chức bảo lãnh (tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức đồng bảo lãnh): - Tổ chức kiểm toán: - Đánh giá tổ chức tư vấn hiệu việc niêm yết chứng lưu ký Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài: III NGHĨA VỤ CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH: (các nghĩa vụ công bố thông tin, quản trị công ty theo pháp luật nước sở tại) IV NGHĨA VỤ CỦA NGÂN HÀNG LƯU KÝ V CÁC THÔNG TIN KHÁC Địa điểm công bố cáo bạch: Người phụ trách công bố thông tin: (tên, địa chỉ, số điện thoại, fax): VI CAM KẾT CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Hội đồng quản trị Công ty đảm bảo thông tin số liệu Bản công bố thông tin xác phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH 439