Một trong những nguyên nhân gây ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán chính là sự kém phát triển của thị trường chứng khoán. Do đó, Chính phủ và Bộ tài chính cần có những giải pháp cụ thể để phát triển thị trường chứng khoán trong thời gian tới.
Bất kỳ hoạt động nào của TTCK cũng như thị trường tài chính đều cần có sự điều chỉnh của hệ thống pháp luật. Hiện nay, hệ thống môi trường pháp lý còn thiếu đồng bộ, gây ảnh hưởng rất lớn đến thị trường và hoạt động của các công ty chứng khoán; hệ thống các tổ chức trung gian hỗ trợ cho hoạt động của thị trường còn nhiều hạn chế, Luật chứng khoán đã ban hành song chưa đầy đủ ở một số hành vi như bán khống, giao dịch các sản phẩm phái sinh,…
Do đó, cùng với sự phát triển thị trường, xu thế hội nhập thì các cơ quan chức năng cần có sự thay đổi, bổ sung chỉnh sửa khung pháp lý phù hợp với yêu cầu phát triển của thị trường. Đặc biệt là trong xu thế toàn cầu hóa, khung pháp lý cần phải được điều chỉnh để giúp TTCK và CTCK phát triển bền vững, hội nhập hiệu quả. Cần thiết xây dựng một bộ Luật chứng khoán hoàn chỉnh cho thị trường chứng khoán Việt Nam.
♦ Bên cạnh sự phát triển nhanh của TTCK cần có giải pháp tăng cường quản lý chặt chẽ, kiểm soát những biến động của thị trường và không để đầu cơ gây ảnh hưởng đến nền kinh tế. Điều này đảm bảo cho hoạt động kinh doanh chứng khoán diễn ra minh bạch, công bằng, công khai, bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và công chúng tham gia đầu tư. Đảm bảo các chủ thể kinh doanh chứng khoán chấp hành đúng các quy định của chính phủ.
♦ Xây dựng khung pháp lý phù hợp cho sàn vàng giúp công ty chứng khoán tăng cường thêm hoạt động. Tăng cường hàng hóa cho thị trường chứng khoán, giúp tăng khả năng đa dạng hóa danh mục đầu tư, tăng lựa chọn cho nhà đầu tư có đủ năng lực tài chính. Với số lượng hàng hóa trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay còn hạn hẹp, một số cổ phiếu chưa niêm yết nhưng cũng đã có giao dịch trên thị trường tự do khá nhiều (ví dụ như ngân hàng thương mại cổ phần). Chính phủ và Bộ tài chính cần sớm cổ phần hóa doanh
nắm giữ, kiểm soát tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài. Phát triển các loại chứng khoán như: chứng khoán phái sinh, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ đầu tư,… Trong đó công cụ chứng khoán phái sinh là công cụ có những đặc tính vô cùng hấp dẫn với 4 nhóm sản phẩm chủ yếu (hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng tương lai, quyền chọn, hợp đồng hoán đổi) mà hiện nay thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn hề chưa áp dụng. Ngoài ra, việc tạo một thị trường trái phiếu chuyên biệt đảm bảo cho việc đầu tư dễ dàng hơn, giảm thiểu rủi ro hệ thống.