Đây là công việc cốt lõi nhất mà các CTCK phải tiến hành nhằm giành thắng lợi trong cạnh tranh lâu dài. Muốn vậy, công ty cần tập trung vào một số công việc sau:
Tiếp tục nghiên cứu và hoàn thiện quy trình môi giới chứng khoán, khắc phục những điểm chưa hợp lý.
NSI cần chú trọng nâng cao hiệu quả dịch vụ tư vấn đầu tư. Ngoài việc nâng cao trình độ cho nhân viên môi giới còn phải làm rõ quyền hạn và trách nhiệm của mỗi nhân viên. Đồng thời, tăng cường công tác cung cấp thông tin cho nhà đầu tư. Trước tiên, cải thiện trang Web của công ty.Website phải cung cấp đầy đủ thông tin về tình hình giá cả và số lượng chứng khoán cả trong quá khứ và hiện tại.Ngoài ra
Học viện ngân hàng
phải cung cấp đầy đủ số liệu tài chính của các công ty niêm yêt và của công ty mình.Không chỉ vậy, để có thể phát triển dịch vụ tư vấn đầu tư, NSI nên định kỳ phát hành các báo cáo phân tích chia làm 2 nhóm chính. Các báo cáo thị trường (strategy repots) sẽ bao gồm các báo cáo hàng ngày, tuần và báo cáo hàng quý bằng cả tiếng Việt và tiếng Anh tập trung phân tích diễn biến thị trường và nhận định về xu hướng và chiến lược đầu tư trong thời gian tới. Còn các báo cáo phân tích ngành và công ty (sector reports) sẽ tập trung phân tích các ngành kinh tế trọng điểm và các công ty lớn trong các ngành đó.
Công ty cần nghiên cứu và thực hiện cung cấp những tập hợp sản phẩm, dịch vụ mang tính chất trọn gói, trong đó sản phẩm dịch vụ mới cung cấp là tập hợp của nhiều sản phẩm trước đó như: tư vấn đầu tư chứng khoán kết hợp với môi giới giao dịch, kèm theo các nghiệp vụ phụ trợ như: cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán… Những sản phẩm, dịch vụ trọn gói này đòi hỏi nhân viên môi giới phải thông thạo không chỉ nghiệp vụ chuyên môn của mình mà phải biết kết hợp các kĩ năng của những nhân viên khác nhau để có thể cung cấp cho khách hàng những sản phẩm, dịch vụ trọn gói theo đúng nghĩa.
Thực hiện tốt quy trình giao dịch, thanh toán, giám sát nội bộ nhằm đem lại lợi ích cho cả khách hàng và công ty.
Công ty cần có sự thay đổi trong việc trả thông báo kết quả cho khách hàng.Thay vì như thường lệ, công ty nên lên danh sách tờ khớp lệnh. Khách hàng đến lấy tờ thông báo kết quả cần mang theo chứng minh thư và ký vào giấy xác nhận. Như vậy có thể đảm thông tin của khách hàng được bảo mật.