Để hoàn thiện và phát triển hoạt động MGCK, nhiệm vụ nặng nề này không chỉ phụ thuộc vào từng CTCK riêng biệt mà nó còn là trách nhiệm thuộc về các cơ quan chủ quản, cụ thể ở đây là UBCKNN.UBCKNN cần có các biện pháp tạo dựng môi trường thuận lợi cho sự phát triển hoạt động MGCK ở các CTCK. Cụ thể một số biện pháp như sau:
Hoàn thiện hệ thống pháp lý
Một trong những giải pháp để TTCK có thể hoạt động được hiệu quả đó chính là cần phải hoàn thiện hệ thống pháp luật, xây dựng nó trở nên chặt chẽ và đồng bộ. Ở Việt Nam, luật Chứng khoán đã ra đời và có hiệu lực từ ngày 01/01/2007, là văn bản pháp lý cao nhất điều chỉnh hoạt động của TTCK. Tuy nhiên, trong quá trình thực thi luật, đòi hỏi phải có những văn bản hướng dẫn.Có thể thấy rằng có nhiều vấn đề liên quan đến chứng khoán vẫn chưa có văn bản, quy định điều chỉnh. Nhằm mục đích xây dựng một TTCK phát triển và hoạt động hiều quả, UBCKNN cùng các Bộ, ban ngành liên quan cần ban hành các văn bản pháp luật, quy định hướng dẫn mới một cách cụ thể, đồng bộ với luật và các văn bản quy
Học viện ngân hàng
định khác. Bên cạnh đó cần kiện toàn và sửa đổi các văn bản pháp luật đã ban hành cho phù hợp với điều kiện hiện nay.
Có biện pháp điều tiết cung- cầu hợp lý
Trong suốt hơn 10 năm hình thành, phát triển, TTCK Việt Nam đã trải qua nhiều thời kỳ mà trong đó có sự mất cân bằng cung- cầu rất lớn, đặc biệt trong thời kỳ TTCK còn sơ khai, khi hàng hoá trên thị trường còn ít về mặt số lượng. Vào thời điểm đó, cung hàng hoá trải qua sự khan hiếm lớn, khó có thể đáp ứng nhu cầu của nhà đầu tư. Tuy nhiên, thời điểm năm 2008, trước tình trạng bất ổn của nền kinh tế thế giới cũng như nền kinh tế trong nước, lượng cầu của nhà đầu tư trên thị trường lại giảm mạnh, trong khi đó lượng cung thừa mứa tất yếu dẫn đến sự suy giảm dữ dội trên thị trường, gây hoang mang cho các nhà đầu tư. Do vậy, để TTCK phát triển ổn định, tạo tiền đề cho các nghiệp vụ riêng lẻ phát triển, UBCKNN cùng các Bộ, ban ngành liên quan cần có Biện pháp điều tiết cung- cầu hợp lý, nhanh chóng cho từng thời kỳ.
Tích cực phổ biến kiến thức rộng rãi cho công chúng đầu tư
Việc tuyên truyền kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng là việc làm hết sức quan trọng vì nó sẽ tạo ra nền văn hoá kinh doanh trong đầu tư. UBCKNN phối hợp với các công ty chứng khoán, các trường đại học thuộc khối kinh tế có đào tạo chuyên ngành chứng khoán tổ chức các lớp đào tạo cơ bản và chuyên sâu về chứng khoán, tổ chức các buổi nói chuyện, các buổi toạ đàm. Ngoài ra, có thể phát hành thêm tư liệu, tài liệu về chứng khoán phục vụ cho nhu cầu tìm hiểu của nhà đầu tư và sinh viên chuyên ngành xuất phát từ thực trạng hiện nay, khối lượng tài liệu liên quan đến chứng khoán nói chung và nghiệp vụ môi giới nói riêng còn khá ít, gây ra không ít khó khăn cho sinh viên cũng như những người quan tâm đến nghiệp vụ môi giới trong việc tìm kiếm thông tin, tài liệu. Ngoài ra, Nhà nước cần chú trọng phổ biến kiến thức về chứng khoán cho không những các nhà đầu tư ở thành phố lớn như Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh mà còn các nhà đầu tư ở các tỉnh, thành phố khác trên cả nước.
Học viện ngân hàng
3.3.2. Đối với nhà đầu tư.
Các nhà đầu tư nên định hướng tập trung vào việc nâng cao kiến thức chuyên ngành chứng khoán, tìm hiểu về các phương pháp phân tích để có thể tham gia đầu tư vào thị trường một cách chuyên nghiệp hơn. Trước khi tiến hành đầu tư, nhà đầu tư nên tìm gặp bộ phận môi giới ở các CTCK để được tư vấn về quy trình mở tài khoản, quy trình giao dịch cũng như các thông tin về thị trường, về công ty niêm yết. Đồng thời, nhà đầu tư cần có mục tiêu đầu tư cụ thể, không đầu tư theo trào lưu thị trường, phân bổ tài sản hợp lý, đa dạng hoá danh mục đầu tư của mình để giảm thiểu rủi ro.
3.3.3. Đối với công ty
Công ty cần xây dựng chiến lược phát triển tổng thể và toàn diện theo hướng tăng dần tỷ trọng của hoạt động môi giới. Bên cạnh đó, công ty cũng cần tích cực đào tạo lớp các nhà môi giới có năng lực, trình độ, có đạo đức nghề nghiệp; tích cực trong việc thu hút nhân lực trong lĩnh vực MGCK, tạo mọi điều kiện về cơ sở vật chất kỹ thuật giúp các nhà môi giới thực hiện tốt chức năng và nhiệm vụ của mình. Ngoài ra, công ty cũng cần có chính sách khuyến khích đối với các nhà môi giới giỏi, hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ được giao, đem lại nhiều lợi nhuận cho công ty để các nhà môi giới tích cực cống hiến trí tuệ và tài năng, gắn bó với công ty và khách hàng của mình nhiều hơn nữa. Công ty cũng cần chú trọng nhiều hơn trong việc đẩy mạnh chiến lược marketing, PR nhằm thu hút khách hàng, giúp cải thiện tình hình doanh thu của công ty trong thời gian tới.
KẾT LUẬN
Công ty Chứng khoán Quốc Gia đang tiến từng bước phát triển cùng với sự phát triển của thị trường chứng khoán về mọi mặt. NSI cần áp dụng các biện pháp để phát triển dịch vụ môi giới chứng khoán như tăng cường bồi dưỡng và đào tạo đội ngũ nhân viên môi giới, hiện đại hoá cơ sở vật chất. Về căn bản dịch vụ môi
Học viện ngân hàng
giới chứng khoán tại NSI nói riêng và tại công ty chứng khoán nói chung chưa thực sự xứng tầm với tiềm năng tiềm năng của công ty cũng như thị trường. Có rất nhiều nguyên nhân cho sự phát triển này, đó là nguyên nhân vĩ mô thuộc về cơ quan quản lý và các nguyên nhân vi mô thuộc về công ty. Cùng với sự phát triển của thị trường, các công ty chứng khoán phải xây dựng cho mình định hướng phát triển hợp lý, phù hợp với xu thế của thị trường cũng như điều kiện của công ty, để có thể góp phần phát triển dịch vụ môi giới công ty chứng khoán NSI, đồng thời, hướng tới mục tiêu là công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam.
Qua thời gian thực tập tại NSI cùng với sự giúp đỡ của cán bộ, nhân viên trong công ty và nhất là sự hướng dẫn tận tình của thầy giáo TS Nguyễn Thanh Phương đã giúp em hoàn thành khóa luận này.
Trên cơ sở mục đích nghiên cứu đề ra, khóa luận đã làm rõ những vấn đề lý luận xung quanh hoạt động môi giới chứng khoán , phát triển hoạt động môi giới chứng khoán, phân tích rõ thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại NSI, từ đó chỉ ra những kết quả đạt được, tồn tại và nguyên nhân, đề xuất các giải pháp nhằm phát triển hoạt động môi giới tại công ty.
Do trình độ kiến thức và thời gian có hạn, chắc chắn bài luận văn của em còn nhiều thiếu sót. Em mong nhận được sự đóng góp và chỉ bảo của thầy cô và cán bộ phòng môi giới cũng như toàn công ty để em có thể nâng cao kiến thức của mình, để khóa luận được hoàn thiện hơn.
Danh mục tài liệu tham khảo
1. Báo cáo thường niên và báo cáo tài chính của công ty cổ phần chứng khoán Quốc gia năm 2010, 2011
Học viện ngân hàng
thương Việt Nam năm 2010, 2011, quý 1/2012
3. Báo cáo thường niên Công ty Chứng khoán Morgan Stanley năm 2010, 2011 4. Giáo trình Kinh doanh chứng khoán của Học viện Ngân hàng- Chủ biên:
PGS.TS Tô Kim Ngọc, TS. Nguyễn Thanh Phương (NXB Hồng Đức- 2011) 5. Sách tham khảo Nghề môi giới chứng khoán- TS. Trần Thị Thái Hà (NXB
Chính trị Quốc gia- 2001)
6. Quyết định số 252/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ ban hành: phê duyệt chiến lược phát triển TTCK Việt Nam giai đoạn 2010-2020
7. Quy trình nghiệp vụ MGCK của Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc gia 8. Thời báo Kinh tế Việt Nam các năm 2009, 2010, 2011, 2012