Chương 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC TRONG CÔNG NGHIỆP HOÁ HƯỚNG VỀ XUẤT KHẨU
1.2. VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC TRONG CÔNG NGHIỆP HOÁ HƯỚNG VỀ XUẤT KHẨU
Thực tế cho thấy, ủể thực hiện chức năng của mỡnh ủối với sự phỏt triển kinh tế, nhà nước có thể sử dụng nhiều công cụ khác nhau như pháp luật, chính sách, kế hoạch, các công cụ tài chính - tiền tệ, kinh tế nhà nước, bộ máy nhà nước v.v... Trong ủú, thuật ngữ chớnh sỏch cụng ủó ủược hầu hết cỏc học giả ủề cập ủến khi bàn về vai trũ của nhà nước ủối với sự phỏt triển kinh tế - xó hội núi chung cũng như với công nghiệp hoá nói riêng. Chính sách công là sản phẩm của nhà nước, ủược nhà nước sử dụng ủể quản lý, tỏc ủộng, ủiều chỉnh một lĩnh vực cụ thể nào ủú của nền kinh tế. Mục tiờu của chớnh sỏch là cụ thể húa cỏc mục tiờu trong chiến lược phát triển kinh tế - xã hội của quốc gia, trong một thời gian nhất ủịnh. Núi cỏch khỏc, chớnh sỏch ủược xỏc ủịnh như là ủường lối hành ủộng mà nhà nước lựa chọn ủối với một hay một số lĩnh vực của nền kinh tế, kể cả cỏc mục tiờu mà nhà nước tỡm kiếm và sự lựa chọn cỏc phương phỏp ủể theo ủuổi cỏc mục tiờu ủú.
Như vậy, hoạch ủịnh chớnh sỏch và thực thi chớnh sỏch thể hiện nội dung và phương thức thực hiện chức năng của nhà nước trong công nghiệp hoá. đó cũng là thể hiện vai trò của nhà nước trong công nghiệp hoá.
1.2.1. Một số lý thuyết về vai trò của nhà nước với sự phát triển kinh tế Trong lịch sử, ủó cú nhiều lý thuyết kinh tế bàn về vai trũ của nhà nước ủối với sự phỏt triển kinh tế.
- J.M. Keynes là một trong những người ủề cao vai trũ can thiệp của nhà nước ủối với sự phỏt triển kinh tế. ễng cho rằng, mặc dự thị trường thường là một phương thức tốt ủể tổ chức hoạt ủộng kinh tế nhưng trong một số trường hợp, bản thân thị trường không thể mang lại những kết quả mong muốn cho toàn xã hội. Thị trường không thể phân bổ các nguồn lực của xã hội một cách hiệu quả và thị trường có những hạn chế trong việc thực hiện các mục tiêu xã hội bên cạnh mục tiờu hiệu quả kinh tế. Từ ủú, ụng ủưa ra khuyến nghị nhà nước nờn thực hiện cỏc chức năng chủ yếu sau ủõy:
+ Xỏc lập những ủiều kiện cần thiết về thể chế và phỏp lý cho việc sản xuất và trao ủổi hàng hoỏ, dịch vụ;
+ Hoạch ủịnh và tổ chức thực hiện cỏc chớnh sỏch kinh tế vĩ mụ như chớnh sách tài khố, chính sách tiền tệ, chính sách thu nhập, chính sách tỷ giá hối đối;
+ Cung cấp cơ sở hạ tầng vật chất và cung ứng các dịch vụ công cộng như giáo dục và y tế;
+ Kiểm tra và giỏm sỏt cỏc hoạt ủộng kinh tế;
+ Nhà nước tham gia trực tiếp vào sản xuất hàng hoá và dịch vụ.
Lý thuyết của J.M. Keynes ủó trở thành cơ sở khoa học chủ ủạo cho việc thiết kế và ủiều hành chớnh sỏch kinh tế vĩ mụ ở cỏc nước tư bản phỏt triển trong suốt thời gian từ sau chiến tranh thế giới II ủến những năm 1970. Mặc dự cỏc quan ủiểm của trường phỏi này bị phờ phỏn kịch liệt do hậu quả từ những thất bại của các chính sách của nhà nước nhưng trong thực tế ở nhiều nước, một số ủề nghị của Keynes ủiển hỡnh như tăng chi tiờu ngõn sỏch ủể thỳc ủẩy tăng
trưởng kinh tế vẫn là một trong những biện phỏp ủược ỏp dụng cựng với cỏc chớnh sỏch tiền tệ khỏc ở Nhật Bản, Trung Quốc trong thời gian gần ủõy.
- Các nhà lý luận thuộc trường phái Cấu trúc luận tập trung bàn về mối quan hệ của cỏc cơ cấu kinh tế - xó hội ở cỏc nước ủang phỏt triển (cỏc khớa cạnh ủược xem xột bao gồm: cơ cấu ngành; cơ cấu kinh tế ủối ngoại; cơ cấu năng suất; cơ cấu doanh nghiệp...). Sự phỏt triển kinh tế ủược coi như sự biến ủổi cú liờn quan tới cỏc cơ cấu ủú. Theo quan ủiểm của trường phỏi này, nhà nước cần ủúng vai trũ tớch cực thỳc ủẩy tăng tớch luỹ, tăng ủầu tư, chuyển ủổi cơ cấu kinh tế [32, tr. 23]. Thực tế, trường phái này có phần chịu ảnh hưởng bởi học thuyết của J.M. Keynes nờn việc ủề cao vai trũ nhà nước và cho rằng nhà nước ở cỏc nước ủang phỏt triển nờn thực hiện vai trũ can thiệp tớch cực, ủứng ra trực tiếp ủiều hành và thực hiện chiến lược phỏt triển là một trong những quan ủiểm nổi bật của họ.
- Nhà kinh tế học P. Samuelson ủó ủưa ra mụ hỡnh kinh tế hỗn hợp. ễng cho rằng cần cú sự kết hợp giữa nhà nước và thị trường trong ủiều tiết kinh tế, nhà nước cú những chức năng quan trọng sau ủõy: nõng cao hiệu quả của nền kinh tế; hoàn thiện quá trình phân phối tổng hợp thu nhập quốc dân; sử dụng các cụng cụ chớnh sỏch kinh tế vĩ mụ ủể ổn ủịnh nền kinh tế; ủề xuất và thực hiện cỏc chớnh sỏch kinh tế ủối ngoại hay chớnh sỏch kinh tế quốc tế của một quốc gia.
ðể thực hiện cỏc chức năng ủú, nhà nước cú thể ỏp dụng cỏc chớnh sỏch và biện phỏp nhằm sửa chữa cỏc khuyết tật của thị trường như bảo ủảm những cõn ủối chung trong nền kinh tế; ủiều chỉnh hoặc tỏi phõn bổ cỏc nguồn lực khan hiếm;
cõn ủối cỏc khoản thu, chi tài chớnh và ngõn sỏch; tỏi phõn phối cỏc nguồn thu nhập trong xó hội ủể thực hiện sự cụng bằng xó hội...
Ngày nay, trong xu thế phỏt triển mới của thế giới ủương ủại, ngày càng nhiều vấn ủề ủặt ra ủối với sự phỏt triển kinh tế - xó hội ở cỏc nước ủang phỏt triển, trong ủú nổi bật là cỏc vấn ủề về mối quan hệ giữa nhà nước và thị trường;
việc xỏc ủịnh sự phõn cụng hợp lý giữa nhà nước và thị trường nhằm khai thỏc
triệt ủể những lợi thế, ủồng thời trỏnh ủược hoặc giảm thiểu những mặt hạn chế của nhà nước cũng như thị trường. Nhiều nhà nghiờn cứu hiện ủại cho rằng, cỏc nước ủang phỏt triển cú thể cải thiện tỡnh hỡnh kinh tế thụng qua việc cải cỏch theo ủịnh hướng thị trường nhưng khụng cú nghĩa là hạ thấp vai trũ của nhà nước; quy mụ của khu vực nhà nước và mức ủộ can thiệp của nhà nước khụng quan trọng bằng cỏch thức hoạt ủộng của nhà nước và quan hệ giữa nhà nước và khu vực tư nhõn. Họ nhấn mạnh rằng sự can thiệp của nhà nước cần phải ủiều chỉnh liờn tục phự hợp ủể khai thỏc tối ủa những cơ hội và giảm thiểu những rủi ro từ hội nhập kinh tế quốc tế. Quan ủiểm chớnh thống hiện ủại ủược ủề xuất bởi cỏc nhà kinh tế của WB ủó nờu rừ, nhà nước nờn ớt tham gia vào những lĩnh vực mà thị trường vận hành tốt và nên tham gia nhiều hơn vào các lĩnh vực không thể dựa vào thị trường. ðồng thời, khi cỏc hành ủộng can thiệp là cần thiết, chỳng nờn ủi cựng hoặc thụng qua cỏc lực lượng thị trường chứ khụng phải chống lại thị trường [67, tr. 30].
Thực tế, khi bàn về vai trò của nhà nước trong kinh tế thị trường, còn có một vấn ủề nan giải thường khú giành ủược sự nhất trớ giữa cỏc nhà khoa học và cỏc nhà hoạch ủịnh chớnh sỏch, ủú là vấn ủề về mức ủộ can thiệp của nhà nước và mức ủộ tự do húa của thị trường.
Một số nhà khoa học tập trung nghiên cứu những cơ sở phát triển thực tiễn về vai trò của nhà nước ở một số quốc gia, nhất là các quốc gia châu Á, từ ủú phõn loại và xỏc ủịnh cụ thể cỏc vai trũ, chức năng chủ yếu của nhà nước, ủỏnh giỏ mức ủộ tham gia của nhà nước trong nền kinh tế thị trường. Robert Wade trong công trình nghiên cứu của mình “Chính phủ quản lý thị trường: Lý thuyết kinh tế và vai trò của chắnh phủ trong công nghiệp hóa đông ÁỢ ựã ựánh giỏ và xỏc ủịnh khỏ rừ mức ủộ tham gia ủiều hành hay can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế thị trường, phõn ra một số loại nhà nước khỏc nhau và xỏc ủịnh một số chức năng chủ yếu của nhà nước trong nền kinh tế thị trường mà theo ủú nhà nước cú thể giành ủược hiệu quả cao nhất khi thực hiện ủỳng những chức năng như vậy.
Từ nghiờn cứu, cỏc tỏc giả ủó khỏi quỏt một số kiểu nhà nước như sau:
+ Nhà nước chỉ huy (Command State). ðây là loại nhà nước thường dùng quyền lực ủể can thiệp trực tiếp vào cỏc hoạt ủộng kinh tế bằng mệnh lệnh, chỉ thị, không chú trọng luật pháp và phủ nhận cơ chế thị trường. Các nền kinh tế kế hoạch húa tập trung, quan liờu, bao cấp theo mụ hỡnh Xụ - viết thường ủược xếp vào loại này. Do quá thiên lệch về sử dụng quyền lực, không áp dụng cơ chế thị trường là cơ chế năng ủộng nhất của nền kinh tế, cũng khụng dựa chủ yếu vào khung phỏp lý do ủại biểu rộng rói của toàn dõn xỏc lập, nờn cuối cựng nền kinh tế cỏc nước này ủó sa sỳt, kộo theo sự suy yếu của quyền lực là chỗ dựa của chính nhà nước.
+ Nhà nước phỏt triển, thường ủược ủề cập dưới cỏc khỏi niệm như “chủ nghĩa phát triển” (Developmentism), “ Nhà nước phát triển tư bản chủ nghĩa”
(Capitalist Developmental State – Chalmers Johnson), Nhà nước phát triển xã hội chủ nghĩa (Socialist Developmental State), hay “Lý thuyết về thị trường do chớnh phủ ủiều hành” (Governed Market Theory - R.Wade). Những vớ dụ thường ủược nờu ra khi phõn tớch loại nhà nước này là mụ hỡnh Nhật Bản thời kỳ ủầu công nghiệp hóa và mô hình Hàn Quốc trong khoảng nửa cuối thế kỷ công nghiệp húa vừa qua, trong ủú nhà nước ủịnh ra cỏc phương hướng phỏt triển, nhất là việc xỏc ủịnh cỏc ngành cụng nghiệp mũi nhọn, trực tiếp can thiệp vào cỏc hoạt ủộng kinh tế thụng qua cac biện phỏp kớch thớch và phi kớch thớch kinh tế ủể thực hiện cỏc mục tiờu, phương hướng ủề ra, cũn cỏc cụng ty tư nhõn thỡ hoạt ủộng dưới sự chỉ ủạo tập trung cao ủộ của chớnh phủ. Với mụ hỡnh này, nhà nước ủúng vai trũ là người tham gia, người ủề xướng chớnh sỏch, người cú ảnh hưởng quyết ủịnh ủối với cỏc quỏ trỡnh phỏt triển, ủồng thời cũng là người ủúng vai trũ huy ủộng sự ủúng gúp tớch cực và to lớn của khu vực tư nhõn.
+ Nhà nước kích thích thị trường tự do (Simulated Free Market Theory – Robert Wade). Loại này ủược khỏ nhiều nước ủang phỏt triển ỏp dụng, trong ủú một mặt nhà nước thực hiện tự do húa cỏc thị trường, tạo ủiều kiện cho thị
trường phỏt triển năng ủộng, giảm bớt sự can thiệp của nhà nước gõy ra những méo mó của thị trường; mặt khác nhà nước can thiệp một cách tích cực thông qua cỏc chớnh sỏch, biện phỏp như kiểm soỏt nhập khẩu, ủiều tiết từng phần thị trường tài chớnh, ỏp dụng những biện phỏp kớch thớch ủể ủiều chỉnh giỏ cả sao cho tương ủối sỏt với giỏ thị trường tự do. Mục tiờu của những chớnh sỏch, biện phỏp này là nhằm ủiều chỉnh lại những mộo mú, lệch lạc của thị trường, hay cũn gọi là những “thất bại thị trường”. Trong mô hình này, có ba loại chính sách hay chiến lược nổi tiếng, cũn ủược gọi là “ba sự can thiệp cú giỏ trị lớn”, ủược ủỏnh giỏ rất cao, ủú là: 1) Cỏc chiến lược thỳc ủẩy xuất khẩu, 2) Chớnh sỏch tự do húa thương mại, và 3) Cỏc chương trỡnh ổn ủịnh kinh tế vĩ mụ.
+ Nhà nước thân thị trường (Market Friendly State). Trong số những ví dụ về loại này, người ta hay nói tới Thái Lan và Hồng Kông. Thực hiện loại này, nhà nước thường dựa chủ yếu vào thị trường tư nhân, hạn chế sự can thiệp trực tiếp của nhà nước, và khi can thiệp, nhà nước chỉ thường thực hiện một “sự can thiệp lỏng lẻo” hay “can thiệp kộm tớch cực” ủể tạo mụi trường thớch hợp cho tư nhõn hoạt ủộng. Nhà nước hướng cỏc nguồn lực vào cỏc kờnh cú nhu cầu, chủ yếu cũng là các kênh tư nhân. Loại này có mặt tích cực là tạo ra một thị trường kinh doanh sụi ủộng, dễ thớch nghi trước những biến ủộng của thị trường, nhưng nếu không có khung pháp lý tốt, thả lỏng quản lý, có thể dẫn tới nhiều hậu quả tiêu cực về kinh tế, xã hội và môi trường như khoét sâu thêm hố ngăn cách giàu nghốo, tăng tệ nạn xó hội (nạn mại dõm, ma tỳy…), tăng mức ủộ quỏ tải ủụ thị hóa và ngày càng hủy hoại môi trường tự nhiên cũng như môi trường sống.
+ Một loại nữa là nhà nước hầu như không thực hiện những biện pháp can thiệp nào ủỏng kể, chỉ tạo ra một khung phỏp lý và mụi trường kinh doanh cho tư nhõn tự do hoạt ủộng theo cơ chế thị trường.
Trong năm loại nhà nước ủược nờu ra trờn ủõy, loại một ủược một số nước ủi theo mụ hỡnh xó hội chủ nghĩa kiểu Xụ viết cũ thực hiện từ những năm 1950 ủến những năm 1970, sau ủú thay ủổi do kộm hiệu quả; loại thứ hai và thứ
ba là những loại ngày càng ủược nhiều nước quan tõm vận dụng vỡ cú nhiều ủiểm hợp lý, vừa tạo ra ủược sự phỏt triển năng ủộng, vừa bảo ủảm ủược sự ổn ủịnh của ủất nước; loại thứ tư chỉ cú một số ớt nước ỏp dụng, nhưng sau thấy cú nhiều tỏc ủộng tiờu cực từ phớa thị trường nờn ngày càng tăng thờm sự can thiệp của nhà nước; cũn loại thứ năm hầu như chỉ ủược chấp nhận về mặt lý thuyết, trong thực tế hiếm thấy có nước nào bỏ mặc nền kinh tế cho thị trường chi phối theo kiểu này.
Ngoài cỏch phõn loại trờn ủõy, người ta cũn cú những cỏch phõn loại khỏc như “Nhà nước mạnh” so với “Nhà nước yếu” (Strong vesus Weak States), hay
“Nhà nước chủ ủộng” (tớch cực) so với “Nhà nước bị ủộng” (Active vesus Passive States). Trong hai cách phân loại này, loại nhà nước “mạnh” so với nhà nước “yếu” thường khú phõn biệt khi ủề cập những hoạt ủộng kinh tế và dễ bị hiểu lầm về mặt chớnh trị và quõn sự, do ủú người ta ớt ủi sõu phõn tớch kiểu nhà nước này. ðối với hai loại nhà nước “bị ủộng” và “chủ ủộng” thỡ loại bị ủộng ủược hiểu như là loại nhà nước thay ủổi và thực thi luật phỏp theo sau hoặc ủồng thời với sự thay ủổi của cỏc lực lượng thị trường và quỏ trỡnh cụng nghiệp húa nhằm ủỏp ứng những nhu cầu của sự thay ủổi trước ủú; cũn loại kia (loại chủ ủộng) là loại trong ủú nhà nước khụng chỉ dừng ở việc thay ủổi và thực thi phỏp luật theo sau hoặc ủồng thời với sự thay ủổi của cỏc lực lượng thị trường và của quá trình công nghiệp hóa, mà còn tích cực và trực tiếp tham gia vào quá trình phỏt triển ủú, chủ ủộng ủề xuất chiến lược, chớnh sỏch, và tớch cực thực thi cỏc chiến lược chớnh sỏch ủó ủược nờu ra.
Năm 1994, sau khi nghiên cứu những nguyên nhân dẫn tới sự thành công thể hiện ở mức tăng trưởng cao và kéo dài liên tục suốt 20 năm của các nền kinh tế chõu Á, John M. Leger cũn ủưa ra một khỏi niệm nữa về nhà nước, ủú là khỏi niệm “Chính phủ tối thiểu”. John M. Leger cho rằng một trong những yếu tố dẫn tới sự thành cụng của cỏc nước chõu Á là vỡ cỏc nước này ủó thực hiện một mụ hình nhà nước tối thiểu hay “Chính phủ tối thiểu”. Mô hình chính phủ tối thiểu
ủú ủó ủược John M. Leger trỡnh bày trong một cụng thức rất ngắn gọn và khỏ ủộc ủỏo là: Làm việc cần cự, thuế thấp, tỷ lệ tiết kiệm cao, chớnh phủ tối thiểu, bột phát kinh tế.
Thực tế cho thấy, ủó cú sự phõn chia khỏ ủa dạng và phong phỳ về cỏc loại nhà nước khỏc nhau trong nền kinh tế thị trường, cú loại ủề cao vai trũ nhà nước và ngược lại muốn hạ thấp vai trò nhà nước. Mặc dù vậy, giữa các loại quan ủiểm khỏc nhau này người ta vẫn cú thể nhận thấy những sự tương ủồng nhất ủịnh, ủặc biệt là mối quan hệ tương thớch giữa nhà nước và thị trường, ủú là mối quan hệ bổ sung cho nhau vì sự phát triển, chứ không phải mối quan hệ triệt tiờu nhau ủể dẫn tới thất bại, khủng hoảng, trỡ trệ và tụt hậu. Ngay trong nền kinh tế thị trường, nhà nước vẫn ủúng vai trũ “tối thiểu”. Mặt khỏc, nhà nước khụng thể thay thế, càng không thể loại bỏ thị trường. Nhà nước và thị trường luôn luôn cựng nhau tồn tại, hỗ trợ cho nhau ủể tạo ra sự phỏt triển, giống như bàn tay hữu hình và bàn tay vô hình cùng nhau tồn tại như hình với bóng vậy. Mọi sự thái quỏ về bất kể phớa nào – dự là về phớa nhà nước hay về phớa thị trường – ủều dẫn tới thất bại, nếu ủú khụng phải là thất bại thị trường thỡ chắc chắn là thất bại của nhà nước. Chớnh xuất phỏt từ cỏch nhỡn như vậy mà nhiều nghiờn cứu ủó ủưa ra lời khuyờn rằng dự là loại nào, ủể ủạt ủược hiệu quả, cỏch tốt nhất mà một nhà nước nên làm là thực hiện chính sách, biện pháp nhằm “tạo lập thị trường”, chứ không phải triệt tiêu thị trường. Mohamed Ariff và Hal Hill (ðại học Quốc gia ễxtrõylia) khẳng ủịnh, “khuyến khớch thị trường hơn là ngăn cấm thị trường”.
Túm lại, cỏc nhà khoa học ủó ủỳc kết và xỏc ủịnh rừ cỏc chức năng và lĩnh vực hoạt ủộng chủ yếu của nhà nước trong nền kinh tế thị trường. Nhà kinh tế học người Mỹ P. Samuelson là một trong số các nhà kinh tế nghiên cứu sâu sắc về vai trò nhà nước trong kinh tế thị trường, theo ông, nhà nước có thể có nhiều chức năng, trong ủú cú những chức năng quan trọng sau:
- Nhà nước là người cú thể ủúng vai trũ quan trọng trong việc nõng cao hiệu quả của nền kinh tế;