Doanh nghiệp sản xuất và bán giấy còn tạo ra sản phẩm phụ là chất điôxít. Các nhà khoa học tin rằng khi chất điôxít này thâm nhập vào môi trường, nó sẽ làm tăng nguy cơ mắc bệnh ung thư, trẻ em sinh ra bị dị dạng và nhiều vấn đề sức khoẻ khác.
Quá trình sản xuất và thải chất điôxít có phải là một vấn để đối với xã hội không? Từ chương 4 đến chương 9, chúng ta đã xem xét việc thị trường phân bổ nguồn lực khan hiếm thông qua các lực lượng cung cầu như thế nào. Oiúng ta cũng đã biết Tằng về cơ bản, trạng thái cân bằng cung cầu biểu thị sự phân bổ nguồn lực một cách có hiệu quả. Theo lối nói ẩn dụ nổi tiếng của Adam Smith, thì “bàn tay vô hình” của thị ưường dẫn dắt nhũng người mua và người bán đang theo đuổi lợi ích riêng của mình trên một thị trưòng đến chỗ tối da hoá tổng ích lợi mà xã hội thu được từ thị trường đó. Tư tưởng này ỉà nển tảng cho một trong Mười Nguyên ìý cơ bản của kinh tế học trong chương 1: Thị trường thường là cách tốt để tổ chức hoạt động kinh tế. Nếu vậy, chúng ta có thể kết luận rằng bàn tay vô hình sẽ cản trở các doanh nghiệp trên thị trường giấy không cho họ thải quá nhiều chất điôxít không?
Thị trường thực hiện tốt rất nhiều chức năng, nhưng không {^ải tất cả. Trong chương này, chúng ta bắt đầu nghiên cứu một nguyên lý khác trong Mười Nguyên lý của kinh tếhọc:
Chúứi phủ đôi khỉ cố thể cải thiện được kết cục thị trường. Chúng ta sẽ tìm hiểu xem tại sao thị ưường đôi khi lại thất bại trong việc phân bổ nguồn lực một cách cổ hiệu quả, chúưi sách của chmh phủ có thể cải thiện sự phăn bổ của thị tnxờng như ửìệ nào vặ những iọại chÚỊh sách nào có hiệu quả nhíử.
Những thất bại thị trường được trình bày trong chương này có cùng tính chất và được gọi là các ảnh hưởng ngoại hiện. Một ảnh hưởng ngoại hiện phát sinh khi một cá nhân nào dó tham gia vào hoạt động cố ảnh hưởng đến phúc lợi của người ngoài cuộc, nhưng ỉại không phải trả hoặc nhận được bất kỳ khoản bồi thưởng nào cho ảnh hưởng này. Nếu nó làm hại người ngoài cuộc, người ta gọi nó là ành hưởng ngoại hiện tiêu cực;
ngược lại nếu nó có lợi, người ta gọi nó là ảnh hưởng ngoại hiện tích cực. Khi xuất hiện các ngoại ứng, mối quan tâm của xã hội về kết cục thị trường không chỉ dừng ở phúc lợi của người mua và người bán trên thị trường; nó còn bao gồm phúc lợi của những người ngoài cuộc chịu ảnh hưởng. Do người mua và người bán bỏ qua những ảnh hưởng ngoại hiện phát sinh từ quyết định của họ về lượng cung và lượng cầu, nên trạng thái cân bằng thị trường không hiệu quả khi có ảnh hưởng ngoại hiện. Nghĩa là, trạng thái cân bằng đó không tối đa hoá tổng ích lợi của toàn xã hội. Ví dụ, việc thải chất điôxít vào môi trường là một ảnh hưởng ngoại hiện tiêu cực. Các doanh nghiệp giấy theo đuổi ích lợi cá nhân không tính hết chi phí ô nhiễm mà họ gây ra và vì vậy gây quá nhiều ô nhiễm, trừ khi họ bị chính phủ ngăn cấm.
Giống như những phản ứng chính sách nhằm giải quyết các thất bại thị trường, ảnh hưởng ngoại hiện rất đa dạng. Sau đây là một vài ví dụ:
□ Khí thải xe hơi là một ảnh hưởng ngoại hiện tiêu cực, vì nó tạo ra khói mà những người khác phải hít thở. Do ảnh hưỏng ngoại hiện này, nên việc sử dụng xe hơi có xu hướng gây ra quá nhiều ô nhiễm. Chính phủ Liên bang cố gắng giải quyết vấn đề này bằng cách đề ra các định mức khí thải cho xe hơi. Chính phủ cũng đánh thuếxãng nhằm giảm số người sử dụng xe hơi.
□ Các toà nhà lịch sử được trùng tu mang lại một ảnh hưởng ngoại hiện tích cực, bởi vì những người đi ngang qua có thể chiêm ngưỡng vẻ đẹp và ý nghĩa lỊch sử của chúng.
Những người sở hữu toà nhà không thu được ích lợi đầy đủ từ việc trùng tu và vì vậy có xu hướng phá bỏ những toà nhà cũ quá nhanh chóng. Nhiều chính quyền địa phưcmg đối phó với vấh đề này bằng cách quản lý việc phá bỏ những toà nhà lịch sử và miễn thuế cho những người trùng tu chóng.
□ Hếng chó sủa gây ra ảnh hưỏng ngoại hiện tiêu cực, vì hàng xóm bị tiếng ồn quấy rầy.
Nhũng người nuôi chó không phải chịu toàn bộ chi phí do tiếng ổn gây ra và do vậy có xu hướng không quan tâm lắm đến việc hạn chế tiếng sủa. Qiúủi quyền địa phương giải quyết vỗái đề này bằng cách quy định hành động “quấy rối sự yên tĩnh” là vi phạm pháp luật.
□ Những công trình nghiên cứu về công nghệ mới tạo ra ảnh hưởng ngoại hiện tích cực, bởi vì nố mang lại những kiến thúc mà người khác có thể sử dụng. Do các nhà phát minh không thể thu được toàn bộ ích lợi từ những phát minh của mình, nên họ có xu hướng dành ít nguồn lực hơn cho hoạt động nghiên bứu. Ghúứi phủ Liên bang giải quyết vấn để này một phần bằng hệ thống bản quyển sáng chế. Chúứi phủ thưốfng cấp độc quyền sử dụng sáng chế cho các nhà phát minh ưong một thời kỳ nhất định.
□ Trong mỗi trường hợp nêu trên, người ra quyết định không tính đến những ảnh hưởng ngoại hiện mà hành vi của anh ta gây ra. Chính phủ phản ứng bằng cách cố gắng tác động vào hành vi của họ để bảo vệ lợi ích của nhũng ngưòi bị ảnh hưởng.
ẢNH HỰỞNG NGOẠI HIỆN VẢ TÌNH TRẠNG KHÔNG HIỆU QUẢ CỦA THỊTRỬỜNG
Trong phần này, chứng ta sứ dụng các công cụ của chương 7 để phân tích xem ảnh hưởng ngoại hiện tác động như thếìiào đếh phúc lợi kiiih tế. Hiân tích của chúng ta sẽ chỉ ra mộf cách chính xái: lại sao ảnh hường iigoạỉ hiện lại khiến cho Ihị trưòng phân bổ nguồn lực theò cách không có hiệu quả. Trong phần cuối’của chươrig, chúng ta sẽ xém xét cách thức khắc Ịíhục loại thất bại thị trường này của khu vực tư nhân và các nhà hoạch đmh chính sách côn| cộng.
PHÚC LỢI KINH TẾ: TÓM LUỢC
Chúng ta bắt đầu bằng cách nhớ ỉại những bài học cơ bản của môn kinh tế phúc ỉợi
trong chương 7. Để làm cho phân tích của mình có tính (Chíất cụ thể, chúng ta sẽ xeth xét một thị trường cụ thể - thị trường nhôm. Hình 10.1 trìrhi bày đường cung và cầu của thị trường nhôm.
G iá nhôm ^ ,
Đường cung (chi phí tư nhân)
Trạng thái cân bằng Đường cầu (giá trị tư nhân) Hình 10.1 Thị trường nhôm. Đường
cầu phản ánh giá trị đối với người tiêu dùng và dường cung phản ánh chi phí cùa người bán. Sản lượng cân bàng
^ tối da hoá tổng giá trị đối với người mua trừ đi tổng chi phí của người bán.
Do vậy khi không có ảnh hưởng ngoại
h iệ n , trạng thái cân bằng của thị trường Q Thị (rưà>( Lượng nhôm
có hiệu quả.
Như bạn thấy trong chương 7, đường cung và đường cầu hàm chứa những thông tin quan trọng về chi phí và ích lợi. Đường cầu về nhôm phản ánh giá trị của nhôm đối với người tiêu dùng nhôm được tính bằng giá cả mà họ sẵn sàng thanh toán. Tại bất kỳ lượng nhôm nào, độ cao của đưòíng cầu cũng phải ánh sự sẵn sàng thanh toán của người tiêu dùng cận biên. Nói cách khác, nó cho thấy giá trị đối với người tiêu dùng củạ đơn vị nhỗm cuối cùng được mua. Tương tự như vậy, đường cung phản ánh chi phí của quá tỉình sản xụất nhôm. Tại bất kỳ lượng nhôm nào, độ cao của đường cung cũng cho biết chị phí của ngưòi bán cận biên. Nói cách khác, nó cho biết chi phí đối với nhà sản xuất cùía đơn vị nhôm cuối cùng được bán ra.
Khi không có sự can thiệp của chính phủ, giá cả điều chỉrth đểcân bằng cung và cầu về nhôm. Lượng sản xuất và tiêu dùng ờ trạng thái cân bẩng thị trường G*ị trong hình 10.1 là có hiệu quả, hiểu theo nghĩa nó tô'i đa hoá tổng thặng dư của ngưòri sản xuất và tiêu dùng.
Nghĩa là, thị trường phân bổ nguồn lực theo cách làm tối đa hơá tổng giá trị đối với người tiêu dùng - những người mua và sử dụng nhôm - trừ tổng chi phí đối với người sản xuâì - những người sản xuất và bán nhôm.
ẢNH HƯỞNG NGOẠI HIỆN TRONG SẢN XưẤT
Bây giờ hãy giả sử rằng các nhà máy sản xuấi nhôm gây ồ nhiêm: Cùng với mỗi đcm vị nhôm được sản xuất ra, một lượng khói nhất định cũng được thải vào khí quyển. Do khói thải có hại đối với sức khoẻ của những người hít thở phải nó, nên nó là ảnh hưởng ngoại hiện tiêu cực. Ảnh hưởng ngoại hiện này có tác động như thê nào đối với hiệu quả của kết cục thị trường?
Do ảnh hưỏfng ngoại hiện nêu trên, nên chi phí đôi với -lữ hội của quá trình sản xuất nhôm lớn hơn chi phí của các nhà sản xuất nhôm. Đối với mỗi đơn vị nhôm được sản xuất,
chi phí xã hộibao gồm chi phí cá nhân của nhà sản xuất nhôm cộng với chi phí của những người ngoài cuộc chịu ảnh hưởng tiêu cực của sựô nhiễm. Hình 10.2 trìnỊi bày chi phí xã hội của quá trình sản xuất nhôm. Đường chi phí xã hội nằm ưên đường cung vì nó tính đến chi phí đối vối những nguời ngoài cuộc do các nhà sản xuất nhổm gây ra. Sự chênh lệch giữa hai đường này phản ánh chỉ phí ô nhiễm.
Hình 10.2. ô nhiễm và sản lượng tối ưu về mặt xã hội Khi xuất hiện ảnh huởng ngoại úng tiêu cực tnmg sảii xuất, chỉ phí xã hội của việc sản xuất nhôm lớn hơn chi phí tư nhân. Do vậy, sản Iượĩig nhôm tối ưu , thấp hơn sản lượng cân bằng Ô„i
Chi phí ô
Giá nhôm nhiễi Đưòng chi phí xã hội Đưòng cung (chi phí tư nhân) Trạng thái cân bằng
Đưòng cầu 1 1 (giá trị tư nhân)
*• ■
Qrtìưu QxhitntóB, Lượng nhôm Vậy nên sản xuất lượng nhôm là bao nhiêu? Để ưả lời câu hỏi này, một lần nữa chúng ta lại xét xem nhà hoạch định xã hội nhân từ sẽ iàm gì. Nhà hoạch định muốn tối đa hoá tổng tíiặng dư thu được từ thị trựờng - giá trị <JỐi vói ngưòi tiêu dùng nhôm trừ chi phí sản xuất nhôm. 'Riy nhiên, nhà hoạch định cũng hiểu rằng chi phí sản xuất nhôm bao gồm cả chỉ phí ngoại hiện của sự ô nhiễm.
Nhà hoạch định sẽ lựa chọn mức sản lượng nhôm mà tại đó đường cầu cắt đường chi phí xã hộỊ. piao điểm Ịiặỵ xác dỊịọh lượng nhôọỊ tỐỊ ưu theo quan điểm của toàn xã hội.
Ehĩới lỊiúc sản lượng nầy, giá trị của nhôm đối với người tiêu dùng (tính bằng độ cao của đường cầụ) lớn hơn chỉ phí xã hội của quá trình sản xuất nhôm (tứih bằng độ cao của đường phi phí xã hội). Nhà hoạch định Ịchông sản xuất nhiều hơn mức sản lượng này, bởi v l i^hi 0 ỈÍ ỉỊLãhội của yiệc^sản xuất ỉuợiỊig nhộm tăng thêm lớn hơn giá trị của nó đối với ngứời tiêu dùng.
€hó ý ràng lượng nhôm cân bầhg ^ lớn hơn sản lượng tối ưu về mặt xã hội Nguyên nhân pỏả tìi^ ựạng khồng hiệu quả này là tr ^ g thái cân bằng thị trường chỉ {diản ẩnh chị pM tư nhân CỊỘH qự& ưình sản xuất. Tại trạng thái cân bằng, người tiêu dùng cận biên đÙỊh giá nhônr ở múc thấp hơn chi phí xã bội của việc sận xuất nhônạ. Nghĩa là tại
đưỗ^g cẩu nằm dựới đường chi phí xã hội. Do vậy, việc giảm sản xuất và tiêu dùng nhôm xuống dưới mức cân bằỊig^ tỉụ trưòQig sẽ tăng tổng phúc lợi kinh tế.
Nhà họạ^h định xã hội cố thể đạt đứọc kết cục tối ưu như thế nào? Một trong các giải pháp là đáitÀ thuế nhà sản xuất nhôm trên mỗi tấn nhôm mà họ bán ra. Thuế sẽ làm dịch
ô ^yển đưcOỡg cung về nhụm lờn trờn một ỉượng đỳng bằng quy mụ của thuế. Nếu thuế phản ánh chúih xác chi phí xã hội của khói thải vào khí quyển, thì đường cung mới sẽ trùng vói
đường chi phí xã hội. Tại trạng thái cân bằng thị trường mới, các nhà sản xuất nhôm sản xuất ở mức sản lượng tối ưu đối với xã hội.
Việc sử dụng một khoản thuế như vậy được gọi là nội hiện hoá ảnh hưởng ngoại hiện, bởi vì nó khuyến khích người mua và người bấn trên thị trường quan tâm đến các ảnh hưỏng ngoại hiện phát sinh từ hành vi của họ. Nhà sản xuất nhôm sẽ tính đến chi phí ô nhiễm khi quyết định lượng nhôm cung ứng, bởi vì giờ đây thuế buộc họ phải trả nhOng chi phí ngoại hiện. Trong phần sau của chưoíng này, chúng ta sẽ xem xét các giải pháp khác mà nhà hoạch định chính sách có thể sử dụng để đối phó với các ảnh hưởng ngoại hiện.
ẢNH H ư JN G NGOẠI HIỆN TÍCH cựcTRONG SẢN XưẤT
Mặc dù trên một số thị trường, chỉ phí xã hội của quá trình sản xuất lón hơn chi phí tư nhân, nhưng điều ngược lại cũng có thể xảy ra trên một số thị trường khác. Do trên những thị trường như vậy ảnh hưỏng ngoại hiện đem lại ích lợi cho người ngoài cuộc, nên chi phí xã hội của sản xuất nhỏ hơn chi phí tư nhân. Thị trường sản xuất rô bốt công nghịlp ià một ví dụ.
Rô bốt là sản phẩm tiên phong trong tiến bộ công nghệ đang diễn rạ lìhaọh chống. Mỗi khi doanh nghiệp chế tạo rô bốt, họ có cơ hội khám phá ra kiểu thiết kế mới tốt hơn. Thiết kế mới đố mang lại ích lợi không chỉ cho các doanh nghiệp mà còn chọ toàn xã hội, bòi vì nố nằm ưong khối kiến thức công nghệ của toàn xã hội. Loại ảnh hưồng ngoại hiện tích cực này được gọi là sự phổ biến công nghệ.
Giá trị của ngoại - ứng công nghệ Giá rôbổt
Hình 10.3. Sự phổ biến công nghệ và sản lượng tối ưu đối vởi xả hội.
Khi xuất hiện ảnh hưởng ngoại hiện tích cực trong sản xuất, chi phí xã hội của việc sản xuất rô bốt nhỏ hơn so với chi pbí tư nhân. Do vậy, sản ỉượng rô bốt tối ưu lớn hơn sản lượng cân bằng G t h ị t r u ờ n g-
Trạng thái cân bằn
líhỊtogcung .^ c h i phí tư nhân)
Đưòng chi phí xã hội Trạng thái tốì líu
^Ẹ híòngcầu (giá trị tư nhân) j (giá trị tư nhân) 1 \ ...
Qthi T R Ư Ờ N G QtỐiưu Lượng rôbot Phương pháp phân tích ảnh hưởng ngoại hiộn tích cực tương tự như phân tích ảnh hưởng ngoại hiộn tiêu cực. Hình 10.3 mồ tả thị trường rô bốt. Trong trường hợp này, chi phí xã hội của sản xuất thấp hơn chi phí tư nhân - được biểut thị bằng đường cung. Cụ thể; chi jđií xã hội của viộc sản xuất một chiếc rô bốt bằng chi phí tư nhân trừ đi giá tìị của sự phổ biến công nghệ. Do vậy, nhà hoạch định xã hội sẽ chọn sản xuất lượng rô bốt lớn hơn so với thịtrưòngtưnhân.
Trong trường hợp này, chính phủ có thể nội hiện hoá ảnh hưỏng ngoại hiện bằng
cách trợ cấp cho quá trình sản xuất rô bốt. Nếu chính phủ trợ cấp cho các doanh nghiệp khi họ sản xuất rô bốt, thì đường cung sẽ dịch chuyển xuống phía dưới một lượng đúng bằng mức trợ cấp và sự địch chuyển này làm tâng sản lượng cân bằng của rô bốt. Để đảm bảo trạng thái cân bằng trùng với mức tối ưu đối với xã hội, mức trợ cấp phải bằng
giá trị của sự phổ biến công nghệ.
NGÍỈIÊN CÚtJ TĨNH HUỐNG: c u ộ c TRANH LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH CÔNG NGHỆ Sự phổ biến công nghệ có quy mô lớn đến mức nào và chúng có ý nghĩa gì đối với chính sách công cộng? Đây là một câu hỏi quan trọng, bởi vì tiến bộ công nghệ là chìa khóa cho sự gia tăng mức sống từ thế hệ này qua thếhệ khác. Tuy nhiên, nó cũng là một câu hỏi khó mà các nhà kinh tế thường không đạt được sự nhất trí.
Một số nhà kinh tế tin rằng sự phổ biến công nghệ có ảnh hưởng sâu rộng và chính phủ nên khuyến khích các ligành tạo ra quy mô phổ biến công nghệ lớn nhất. Ví dụ, các nhà kinh tế này lập luận rằng, nếu việc sản xuất chip máy tính tạo ra mức phổ biến công nghệ lớn hơn so với việc sản xuất các rtiiếtig khoai tây rán, thì chính phủ nên sử dụng thuế để khuyến khích mọi ngưởi sản xuất chíp máy tinh nhiểu hơn khoai tây rán. Sự can thiệp của chúih phủ vào nẻii kinh tế nhằm thúc đẩy các ligành đạt được tiến bộ công nghệ gọi là chính sách công nghệ.
Các nhà kinh tế khác còn hoài nghi về chính sách công nghộ. Thậm chí ngaý cả khi sự phổ biến công nghệ cố túứi phổ biến, thì sự thành công của chúứi sách công nghệ vẫn đòí hỏi chúih phủ phẳi có khả năng túứi toán quy mô của sự phổ biến công nghệ từ các thị ti;ường khác lỊhau. Việc túih toán này là một vaáì đề khó nhất. Hơủ nữa, khi khổrìg có các -phương pháp túứi toặịn chúlh xác, hệ thốngchửỉh trị cuối cùng co thể sẽ ượ cấp cho những ngành có ảnh hưỏfng liíĩạnh mếvề ch&^ ưị, chứ không phải cho những ngành tạo ra ngoại úng tích ơực íớn nhất.
Một dạog chính sáeh cộng ngỊiệ mà hầu hết các nhà kinh tế đều tán thành Ịà biện pháp bậơ vệ b ầ n g ^ ^ díế. Các điểu iuật về bằng sáng chế bảo vệ quyền lợi của người phát minh l]^ g cách chỌíhọ^ụyén sût dụng diiy nhất dối với phát minh của mình trong một thời kỳ l ^ t định. Khi lĩiộì? đcẰnh nghỉệp hiệh sự đột phá về công nghệ, họ có thể được cấp bằữg SỊịngchéTđỐỈ vối ý tiỊỞỉig đó vặ thu được hầu hết ích lofi kinh tế cho riêng mình. Bằng sổng chế <ỉược,cọỉ lậ^áph nộỊ hiện,hoá ậnh ngoại hiện bằng cặch trao, cho 4oanh
$ở hữu tỊốÌAnỉỉirỉ^t otinh càa họ. Nếụ oáctdoanh nghiệp Idiác muốn sử dụng cỡng lighệ mới, hđ phảiĩđứợẹ doaỊdin^iiộ^ Ị^át minh cho phép và ưả tiền sử dụng bản qivyền miidi; hệ thổng bằitg sáng chếcố â c dụng khuyến khích doanh nghiệp tham gia nghiên cứa và các hoạt động khác lứiằm thúc đẩy tiến bộ công nghệ.