CHƯƠNG 2. CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU
2.5 Xuất khẩu và năng suất lao động
Mối quan hệ giữa xuất khẩu và NSLĐ là chủ đề được thảo luận trong một khoảng thời gian dài ở các tài liệu kinh tế. Những người ủng hộ cho thương mại tự do cho rằng xuất khẩu ảnh hưởng đến NSLĐ của doanh nghiệp bởi vì các doanh nghiệp này ở các nước đang phát triển có cơ hội tiếp xúctốt hơn đối với khách hàng và đối thủ ở nước ngoài (Biesebroeck, 2005). Nhiều các nghiên cứu đã đưa ra các bằng chứng thực nghiệm về mối quan hệ này như Bernard và Jensen (1995), Aw và Hwang (1995), Bernard và Jensen (1999), Aw và cộng sự (2000), Isgut (2001).
Theo Wagner (2007) có 2 giả thuyết được đưa ra giải thích cho việc các doanh nghiệp xuất khẩu có NSLĐ cao hơn so với các doanh nghiệp không có xuất khẩu:
(1) do vấn đề về tự lựa chon (self selection) nghĩa là các doanh nghiệp có năng suất tốt hơn sẽ xuất khẩu hàng hóa; (2) lý thuyết học hỏi thông qua xuất khẩu (learning by exporting): Kiến thức từ những người mua quốc tế (những khách hàng, nhà nhập khẩu ở nước ngoài) hay ngay cả những đối thủ quốc tế giúp cải thiện năng suất của các doanh nghiệp khi họ xuất khẩu hàng hóa ra nước ngoài.
Hơn nữa, các doanh nghiệp tham gia vào thị trường quốc tế phải đối diện với sự cạnh tranh khốc liệt hơn và buộc tự cải thiện nhanh hơn để đáp ứng nhu cầu thị hiếu những người chỉ bán hàng cho thị trường trong nước.
6. 2.5.1 Lý thuyết cơ chế tự lựa chọn (self selection)
Khi bán hàng ra nước ngoài (xuất khẩu), các doanh nghiệp phải tốn thêm nhiều loại chi phí bao gồm chi phí vận chuyển, chi phí bán hàng, chi phí tiếp thị, chi phí truyền thông ở nước ngoài, kỹ năng quản lý mạng lưới nước ngoài hoặc chi phí sản xuất trong việc sửa đổi các sản phẩm hiện tại cho tiêu dùng nước ngoài (Haidar, 2012;
Harris và Li, 2008). Để đủ tiền chi trả cho những chi phí này, các doanh nghiệp buộc phải có năng suất cao hơn, nếu năng suất không cao hơn họ sẽ không có đủ khả năng để xuất khẩu sản phẩm và dịch vụ của họ. Những chi phí này cung cấp một rào cản gia nhập mà những doanh nghiệp ít thành công hơn, năng suất thấp hơn không thể vượt qua (Roberts và Tybout, 1997; Clerides và cộng sự 1998; Bernard và Wagner, 2001).
Hơn nữa, theo Wagner (2007) hành vi của doanh nghiệp có thể là hướng tới tương lai theo nghĩa là mong muốn xuất khẩu vào ngày mai sẽ giúp cải thiện năng suất ngày hôm nay để cạnh tranh trên thị trường nước ngoài. Theo Harris và Li (2008), các nhà xuất khẩu có NSLĐ cao hơn so với những người không xuất khẩu và chính bản thân họ trước khi xuất khẩu, các công ty cần nâng cao hiệu quả sản xuất, nâng cao trình độ công nghệ cho các sản phẩm và dịch vụ để xuất khẩu được hàng hóa và dẫn đến năng suất cao hơn. Theo Haidar (2012) sự cạnh tranh khốc liệt của thị trường quốc tế chỉ cho phép các doanh nghiệp làm tốt khi có năng suất cao hơn. Do đó để tự chuẩn bị, các doanh nghiệp khi tham gia vào thị trường xuất khẩu phải tự chuẩn bị sao cho mình năng suất và khả năng cạnh tranh cao hơn để đảm bảo sự tồn tại khi tham gia thị trường xuất khẩu.
Như vậy, theo lý thuyết này sự khác biệt giữa các doanh nghiệp có xuất khẩu và không xuất khẩu có thể một phần được giải thích bởi sự khác biệt về mặt bản chất
giữa doanh nghiệp với nhau: đó là doanh nghiệp có năng suất cao hơn trở thành doanh nghiệp xuất khẩu chứ không phải là xuất khẩu dẫn đến năng suất cao hơn.
7. 2.5.2 Lý thuyết học hỏi thông qua xuất khẩu (Learning by exporting)
Khi các doanh nghiệp tham gia vào xuất khẩu hàng hóa ra nước ngoài, các doanh nghiệp này sẽ hấp thụ (học hỏi) được các kiến thức từ các đối tác xuất khẩu của mình. Lý thuyết học hỏi thông qua xuất khẩu đề cập đến năng suất của doanh nghiệp sẽ bị ảnh hưởng như thế nào sau khi gia nhập vào thị trường xuất nhập khẩu.
Khi các doanh nghiệp tham gia vào thị trường quốc tế, họ có được kiến thức vượt trội thông qua nhu cầu đổi mới của khách hàng nước ngoài, áp dụng các kỹ thuật sản xuất mới với công suất cao hơn làm tăng năng suất và hiệu suất đổi mới của công ty (Lu và Beamish, 2006; Castellani, 2002; De Loecker, 2013). Bên cạnh đó, lý thuyết quốc tế hóa toàn cầu của các doanh nghiệp trên thế giới cho thấy các doanh nghiệp nên bắt đầu xuất khẩu ở giai đoạn đầu mà không trải qua các giai đoạn quốc tế hóa khác nhau (ví dụ, các công ty bắt đầu xuất khẩu thông qua các đại lý) (Bell và cộng sự, 2003; Johanson và Vahlne, 1977).
Các công ty toàn cầu sinh ra có năng suất và hiệu suất đổi mới cao trong thị trường quốc tế. Do đó khi các doanh nghiệp xuất khẩu hàng hóa ra thị trường nước ngoài đồng thời sẽhọc hỏi được kiến thức, công nghệ và hiệu quả đạt được từ các công ty này trong quá trình xuất khẩu. Xuất khẩu ảnh hưởng đến năng suất có thể được giải thích theo 2 cách: (1) Kiến thức từ những người mua quốc tế (những khách hàng, nhà nhập khẩu ở nước ngoài) hay ngay cả những đối thủ quốc tế đều giúp cải thiện năng suất của doanh nghiệp khi họ có thể xuất khẩu hàng hóa ra nước ngoài (Wagner, 2007). Điều này được giải thích là do khi các doanh nghiệp tham gia vào thị trường xuất khẩu thì các doanh nghiệp này có thể tiếp cận được các kiến thức từ các đối tác xuất khẩu của mình. (2) Người tiêu dùng hay ngay cả đối thủ cạnh tranh sẽ góp phần chuyển giao kiến thức cho các doanh nghiệp bằng cách đưa ra các yêu cầu về kỹ thuật, công nghệ và kiến thức.
Ở các quốc gia kém phát triển hơn, người mua ở nước ngoài có thể chia sẻ kiến thức về các thông số kỹ thuật thiết kế và kỹ thuật sản xuất mới nhất mà có thể nhà xuất khẩu chưa đạt được.
Trong việc mua bán trên thị trường các yếu tố đầu vào đòi hỏi một số mức độ tùy biến hoặc phối hợp mở rộng giữa người bán và người mua, trái ngược với mua hàng hóa trên thị trường hàng hóa cuối cùng, người mua có động lực mạnh mẽ để truyền đạt kiến thức cho nhà cung cấp (Blalock, 2004). Pack và Saggi (2001) xây dựng một mô hình thiết lập sự khuyến khích các khách hàng cung cấp công nghệ cho người bán, ngay cả khi công nghệ đó cuối cùng có thể khuếch tán cho người bán khác và do đó có lợi cho những khách hàng khác. Từ đó sẽ giúp cho các doanh nghiệp xuất khẩu nâng cao năng lực sản xuất (Bernard và Jensen, 1999;
Wagner, 2007).
Hơn nữa, các doanh nghiệp tham gia vào thị trường quốc tế phải đối diện với sự cạnh tranh khốc liệt hơn và phải cải thiện nhanh hơn để đáp ứng nhu cầu thị hiếu hơn những doanh nghiệp chỉ hoạt động ở thị trường nội địa và họ được hưởng lợi từ điều này (Wagner, 2007). Trong khi các công ty không xuất khẩu có thể được cách ly khỏi sự cạnh tranh như vậy bởi chính sách thương mại hoặc rào cản địa lý, các công ty sản xuất cho thị trường thế giới có thể không thể tồn tại mà không áp dụng công nghệ thực hành tốt nhất. Do đó, khi đối diện với sự cạnh tranh
lớn từ những đối thủ từ nước ngoài, thúc đẩy các doanh nghiệp đầu tư vào doanh nghiệp mình nhiều hơn dẫn đến năng suất cao hơn.
Cuối cùng, một số nghiên cứu đã lý giải rằng lợi ích của việc gia nhập vào các thị trường xuất khẩu lớn có thể thúc đẩy nỗ lực quản lý lớn hơn so với doanh nghiệp chỉ có cơ sở trong thị trường địa phương (Bladock, 2004). Ý nghĩa cuối cùng của lý thuyết ngụ ý rằng khi tham gia vào thị trường xuất khẩu, năng suất của doanh nghiệp gia tăng.
8. 2.5.3 Những nghiên cứu thực nghiệm giữa xuất khẩu và năng suất lao động
Các bài báo thực nghiệm đã điều tra vai trò của xuất khẩu trong việc thúc đẩy tăng trưởng nói chung và năng suất nói riêng, sử dụng dữ liệu tổng hợp cho các quốc gia và ngành công nghiệp được thực hiện từ lâu và qua thời gian dài. Nghiên cứu của Bernard và Jensen (1999) là một trong những nghiên cứu tiên phong xem xét vai trò của xuất khẩu dưới gốc độ vi mô, sau đó kéo theo xu hướng các nhà nghiên cứu trên toàn thế giới gần đây đã sử dụng dữ liệu cấp độ doanh nghiệp để nghiên cứu mối quan hệ giữa xuất khẩu và năng suất để đánh giá mức độ và nguyên nhân chênh lệch năng suất giữa các doanh nghiệp trong các nghiên cứu vi mô nhiều hơn.
Wagner (2007) đã khảo sát dữ liệu vi mô về mối quan hệ giữa xuất khẩu và năng suất của doanh nghiệp từ năm 1995 đến 2004. Ông nhận thấy rằng các doanh nghiệp có năng suất hơn sẽ tự chọn gia nhập vào thị trường xuất khẩu, trong khi xuất khẩu không nhất thiết cải thiện năng suất. Điều này có nghĩa, theo Wagner hiệu ứng tự lựa chọn phù hợp hơn là hiệu ứng học hỏi.
Quan điểm của Wagner (2007) cũng được chứng minh cho các nghiên cứu sau này khi nghiên cứu cho trường hợp các quốc gia khác nhau từ các quốc gia công nghiệp hóa như ở Tây Ban Nha trong nghiên cứu của Cassiman và cộng sự (2007) hay ở Đức trong Baumann và cộng sự (2016); Các nước Mỹ Latinh như Chile giai đoạn 1990-1996 trong nghiên cứu của Alvarez và Lopez (2005), Mexico, Colombia và Ma – rốc trong nghiên cứu của Clerides và cộng sự (1998); Các nước châu Á như Trung Quốc giai đoạn 1988-1992 trong nghiên cứu của Kraay (2002) hay Indonesia trong khoảng thời gian từ 1990 đến 1996 của Blalock và Gertler (2004), Banri & Ayumu (2013) nghiên cứu cho DNNVV Nhật Bản. Những nghiên cứu này lập luận rằng đổi mới và năng suất là những yếu tố quan trọng quyết định hiệu suất xuất khẩu. Lập luận này chỉ ra rằng các doanh nghiệp đòi hỏi năng suất cao và đầu tư vào các hoạt động đổi mới trước khi thâm nhập vào thị trường xuất khẩu.
Claudio và cộng sự (2014) đã điều tra các công ty sản xuất ở Chile. Họ thấy rằng các doanh nghiệp có nghiên cứu R&D có xác suất xuất khẩu cao hơn so với các doanh nghiệp không thực hiện hay nghiên cứu R&D. Tương tự, Cassiman và Golovoko (2007) đã kiểm tra mối quan hệ đổi mới giữa năng suất và xuất khẩu cho các doanh nghiệp sản xuất Tây Ban Nha. Họ thấy rằng sự đổi mới và năng suất thúc đẩy các DN xuất khẩu vì doanh nghiệp sáng tạo và sản xuất có thể dễ dàng chi trả chi phí gia nhập thị trường quốc tế, điều không thể đối với các doanh nghiệp kém sáng tạo và năng suất thấp hơn (Lopez, 2009; Cassimann và cộng sự 2010).
Mặt khác, một số nghiên cứu đưa ra kết quả nghiên về giả thiết thứ 2 hơn, nghĩa là các doanh nghiệp sau khi gia nhập vào thị trường xuất khẩu nhờ đó học hỏi từ
người mua quốc tế cũng như đối thủ cạnh tranh mà có năng suất cao hơn. Bằng chứng về giả thuyết này được cung cấp bởi Martins và Yang (2009). Họ đã tiến hành phân tích tổng hợp giả thuyết học hỏi từ xuất khẩu (LBE) trên hơn 30 bài báo và xác định rằng xuất khẩu cải thiện đáng kể năng suất các doanh nghiệp ở các nước đang phát triển do khoảng cách lớn hơn với biên giới công nghệ.
Nghiên cứu của Rhee và cộng sự (1984) mô tả vai trò của đối tác nước ngoài trong sự phát triển ban đầu của sản xuất Hàn Quốc. Mối quan hệ giữa các công ty Hàn Quốc và các khách hàng nước ngoài đã vượt xa các cuộc đàm phán và thực hiện hợp đồng. Gần một nửa các doanh nghiệp cho biết họ đã được hưởng lợi trực tiếp từ thông tin kỹ thuật mà khách hàng nước ngoài cung cấp: thông qua các chuyến thăm nhà máy của họ bởi các kỹ sư hoặc nhân viên kỹ thuật khác của khách hàng nước ngoài, thông qua việc cung cấp bản thiết kế và thông số kỹ thuật, thông qua các kỹ thuật sản xuất và về thông số kỹ thuật của các sản phẩm cạnh tranh và thông qua phản hồi về thiết kế, chất lượng và hiệu suất kỹ thuật của sản phẩm.
Ngoài ra, Trofimenko (2008) đã nghiên cứu giả thuyết học hỏi thông qua xuất khẩu cho 1.057 công ty sản xuất của Colombia. Nghiên cứu của Trofimenko tiết lộ rằng xuất khẩu sang các nước tiên tiến mang lại hiệu quả đạt được thông qua các thông tin về phương pháp sản xuất, chất lượng sản phẩm và thiết kế dẫn đến giảm chi phí sản phẩm và do đó cải thiện năng suất của doanh nghiệp nội địa.
Sharma và Mishra (2012) đã thực hiện một nghiên cứu về các doanh nghiệp sản xuất ô tô Ấn Độ. Họ đã phân tích mối liên hệ nhân quả giữa xuất khẩu và năng suất bằng cách ước tính hai giả thuyết chính. Đầu tiên, giả thuyết tự lựa chọn, tức là các doanh nghiệp yêu cầu năng suất cao hơn trước khi xuất khẩu. Thứ hai, giả thuyết học hỏi khi xuất khẩu, tức là các doanh nghiệp trở nên năng suất hơn khi họ tham gia vào thị trường xuất khẩu. Tuy nhiên, những phát hiện thực nghiệm của họ chỉ hỗ trợ cho giả thuyết học hỏi do xuất khẩu cho thấy xuất khẩu tác động tích cực đến năng suất chứ không có bằng chứng ngược lại.
Damijan và cộng sự (2010) thực hiện nghiên cứu tương tự. Họ đã nghiên cứu về sự ảnh hưởng nhân quả giữa đổi mới (sản phẩm, quy trình) và xuất khẩu bằng cách sử dụng dữ liệu doanh nghiệp của Slovenia. Tuy nhiên, kết quả chỉ phát hiện ra rằng xuất khẩu làm tăng khả năng đổi mới quy trình của doanh nghiệp hơn là đổi mới sản phẩm. Kết quả của họ đã chứng minh rằng hiệu ứng xuất khẩu diễn ra thông qua cơ chế đổi mới quy trình giúp cải thiện hiệu quả kỹ thuật của doanh nghiệp và do đó mang lại năng suất cao.
Theo Martin và Yang (2009) khi nghiên cứu trên 30 bài báo nghiên cứu về mối quan hệ giữa xuất khẩu và NSLĐ, tác giả nhận thấy tác động của xuất khẩu đến NSLĐ cao hơn ở các quốc gia đang phát triển so với các quốc gia phát triển.
Một số nghiên cứu so sánh các kết quả nghiên cứu từ các quốc gia nhận thấy rằng có sự khác nhau của cơ chế học hỏi thông qua xuất khẩu ở các nước đến từ các thị trường có trình độ công nghệ và năng suất khác nhau. Bernard và Jensen (1999) kiểm tra sự tăng trưởng năng suất trước và sau khi thâm nhập thị trường xuất khẩu của các doanh nghiệp sản xuất của Hoa Kỳ. Họ thấy rằng tăng năng suất xảy ra trước khi xuất khẩu, đề xuất tự lựa chọn thay vì cải tiến công nghệ do xuất khẩu.
Theo Blalock (2004), kết quả của Bernard và Jensen (1999) không hoàn toàn đáng ngạc nhiên, bối cảnh các công ty Hoa Kỳ nơi mà việc tiếp xúc với người mua
ở nước ngoài có thể ít có khả năng cung cấp công nghệ vượt trội hơn công nghệ Hoa Kỳ đang sử dụng. Clerides và cộng sự (1998) tìm thấy bằng chứng tương tự với Aw và cộng sự (2000) khi nghiên cứu cho Columbia và Ma-rốc, Đài Loan và Hàn Quốc vào cuối thập 1980s và đầu 1990s, thời điểm mà các quốc gia đã phát triển các ngành công nghệ định hướng xuất khẩu thành công. Trái ngược với những nghiên cứu trên, Biesebroeck (2003) kiểm tra sáu quốc gia châu Phi cận Sahara tìm thấy bằng chứng học hỏi từ xuất khẩu. Những nền kinh tế đến từ châu Phi này có trình độ công nghệ và năng suất kém hơn hẳn so với các quốc gia vừa nêu trên. Ngay cả đối tượng nghiên cứu giống nhau như cùng là Hàn Quốc nhưng tại các thời kỳ phát triển khác nhau trong nghiên cứu của Rhee và cộng sự (1984) và Aw (2000) cũng dẫn đến các kết quả khác nhau. Do đó, xuất khẩu có thể tạo ra lợi ích cận biên lớn hơn cho các doanh nghiệp ở thị trường có công nghệ và năng suất kém hơn. Một lời giải thích có thể cho các kết quả khác nhau là mức độ phát triển kinh tế của các quốc gia này tại thời điểm nghiên cứu Martin và Yang (2009).
Hầu hết các tài liệu nghiên cứu cho rằng, xuất khẩu sẽ làm cho năng suất của doanh nghiệp tăng lên dù theo cơ chế của giả thuyết nào.
Bên cạnh đó, một số nghiên cứu cho rằng thương mại tự do làm cản trở tăng trưởng NS các doanh nghiệp thuộc các quốc gia đang phát triển do không có lợi thế so sánh, cạnh tranh kém và việc học hỏi không bắt kịp xu thế của thế giới (Young 1991) hoặc không tìm thấy bằng chứng ảnh hưởng của xuất khẩu đến NS của doanh nghiệp ở cả 2 cơ chế (Wernerfelt, 1984; Greenaway và cộng sự, 2005;
Sharma và Mishra, 2015). Do đó, ảnh hưởng của xuất khẩu có thể là kết quả hỗn hợp đối với các nước đang phát triển có trình độ kỹ thuật và năng suất thấp như trường hợp của Việt Nam.
Ở Việt Nam, những nghiên cứu gần đây về mối quan hệ giữa xuất khẩu và năng suất đưa ra các kết quả khác nhau. Theo Vu (2012) nghiên cứu ảnh hưởng của hoạt động xuất khẩu và năng suất của DNNVV giai đoạn 2005- 2009 sử dụng dữ liệu bảng với mô hình tác động cố định và mô hình hồi quy kết hợp xử lý nội sinh bằng biến công cụ. Kết quả chỉ ra rằng các DN có năng suất cao hơn sẽ tham gia vào hoạt động xuất khẩu đồng thời nghiên cứu không tìm thấy bằng chứng của cơ chế học hỏi thông qua xuất khẩu hay nói cách khác việc tham gia hoạt động xuất khẩu không có tác động lên hiệu quả kỹ thuật, tiến bộ kỹ thuật và thay đổi quy mô sản xuất. Newman và cộng sự (2014) lại cho thấy xuất khẩu tác động tích cực đến năng suất ngay cả khi vấn đề tự lựa chọn được kiểm soát. Tác giả tìm thấy mối quan hệ tích cực giữa xuất khẩu và năng suất có thể được giải thích bằng các tác động đến quy trình và chất lượng của đổi mới sáng tạo.